第三講：企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的體系化建設(shè)

1、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理與法律風(fēng)險(xiǎn)管理的誤區(qū),目 錄,壹，我們需要什么樣的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系 貳，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)簡(jiǎn)介 叁，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理體系建設(shè)詳解,壹、企業(yè)需要什么樣的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系？,1、法律風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)決定了法律風(fēng)險(xiǎn)管理的基本特征和面貌 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指基于法律規(guī)定政策規(guī)定，合同約定或企業(yè)法人理性的正常要求，由于企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境及其變化，企業(yè)及其利益相關(guān)人的作為與不作為以及上述因素之間的相互作用而產(chǎn)生的對(duì)企業(yè)目標(biāo)的影響。法律風(fēng)險(xiǎn)存在如下特點(diǎn)，這些特點(diǎn)決定了法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的基本特征和面貌： 首先，法律風(fēng)險(xiǎn)是潛在的，盡管有些風(fēng)險(xiǎn)很容易識(shí)別，但是有些風(fēng)險(xiǎn)想識(shí)別出來(lái)卻很困難

2、。全面系統(tǒng)地識(shí)別是成功預(yù)防企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的前提，因此法律風(fēng)險(xiǎn)管理必須包含法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法和工具； 其次，法律風(fēng)險(xiǎn)為數(shù)眾多，而企業(yè)的資源卻相對(duì)有限。這一矛盾決定了必須對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化評(píng)估，才能分清輕重緩急，根據(jù)企業(yè)既定的目標(biāo)，將有限的資源分配到投入產(chǎn)出比最高的法律風(fēng)險(xiǎn)的防控上；因此，數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)方法引進(jìn)是法律風(fēng)險(xiǎn)管理不可缺少的內(nèi)容。,壹、企業(yè)需要什么樣的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系？,1、法律風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)決定了法律風(fēng)險(xiǎn)管理的基本特征和面貌 再次，法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生于企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，分布在企業(yè)的各種具體的崗位上，具有廣泛性的特點(diǎn)。因此，要預(yù)防、控制法律風(fēng)險(xiǎn)只能在崗位控制上做文章，要全員參與，而不能僅僅依靠企業(yè)

3、法務(wù)部門(mén)。 這是因?yàn)?，企業(yè)法務(wù)人員人數(shù)有限、精力也有限，只能對(duì)企業(yè)規(guī)定的可能有重大法律風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)以及其他部門(mén)主動(dòng)要求的事項(xiàng)進(jìn)行法律審查，這意味著，企業(yè)具體崗位上的工作人員將在事實(shí)上承擔(dān)大部分的法律風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任。這里隱含的危險(xiǎn)是，如果某事項(xiàng)中包含了潛在的重大法律風(fēng)險(xiǎn)，作為非法律專(zhuān)業(yè)人士，如果沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的培訓(xùn)很難識(shí)別出其中包含有這種風(fēng)險(xiǎn)，換句話(huà)，該事項(xiàng)在事實(shí)上將無(wú)法送到法務(wù)人員的案頭接受審查，這可能將給企業(yè)帶來(lái)災(zāi)難性的影響。因此，讓法務(wù)部門(mén)獨(dú)自承擔(dān)法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控責(zé)任，意味著接受法律風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)的宿命。 這一特點(diǎn)要求法律風(fēng)險(xiǎn)管理必須通過(guò)特別的手段讓非法律專(zhuān)業(yè)人員在其崗位職責(zé)范圍內(nèi)擁有準(zhǔn)法律專(zhuān)業(yè)人員的素養(yǎng)。,

4、壹、企業(yè)需要什么樣的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系？,1、法律風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)決定了法律風(fēng)險(xiǎn)管理的基本特征和面貌 此外，法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因是多樣的，導(dǎo)致的后果也不僅僅是法律上的，法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防也有多種的選擇，因此不能將法律的手段和方法作為預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)的唯一手段和方法。例如不同的法律風(fēng)險(xiǎn)有不同的治理方法，同一種法律風(fēng)險(xiǎn)的治理也會(huì)有不同的方案選擇，而不同的方案會(huì)產(chǎn)生不同的成本，因此必要要用管理的方法來(lái)控制法律風(fēng)險(xiǎn)。 最后，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)隨時(shí)會(huì)隨著內(nèi)外部環(huán)境的改變發(fā)生變化，這一特點(diǎn)決定了我們必須對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施動(dòng)態(tài)的管理。,壹、企業(yè)需要什么樣的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系？,2、企業(yè)面臨的內(nèi)外部環(huán)境決定了預(yù)防性法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系必須解決

5、的基本問(wèn)題 第一，法律風(fēng)險(xiǎn)之所以得不到真正的重視，很大程度上因?yàn)榉蓪?zhuān)業(yè)人員無(wú)法讓管理層真正聽(tīng)懂、明白法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)的影響到底有多大，因此法律風(fēng)險(xiǎn)管理必須要用管理層聽(tīng)得懂的經(jīng)濟(jì)學(xué)的語(yǔ)言來(lái)描述法律風(fēng)險(xiǎn)。 第二，沒(méi)有評(píng)價(jià)就沒(méi)有管理。法律風(fēng)險(xiǎn)管理必須包含科學(xué)的評(píng)價(jià)體系，讓管理層了解企業(yè)本身的法律風(fēng)險(xiǎn)的狀況，并能與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或是同行業(yè)等其他企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行比較，否則，難以獲得企業(yè)管理層的重視，法務(wù)人員也很難獲得真正的動(dòng)力，預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)也就無(wú)從談起 第三，中國(guó)目前尚處于社會(huì)轉(zhuǎn)型期，制度法律風(fēng)險(xiǎn)與實(shí)際法律風(fēng)險(xiǎn)存在巨大落差，潛規(guī)則盛行，對(duì)中國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)用實(shí)證的方法弄清楚什么是真正的現(xiàn)實(shí)的法律風(fēng)險(xiǎn)意義重大。

6、,壹、企業(yè)需要什么樣的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系？,3，綜上所述，我們可以給出這樣的結(jié)論： 企業(yè)需要的是以可持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展為基礎(chǔ)目標(biāo)，以降低法律風(fēng)險(xiǎn)成本，提高利潤(rùn)為主要目標(biāo)，以預(yù)防為重點(diǎn)，以全面系統(tǒng)識(shí)別、量化測(cè)評(píng)為基本手段，以崗位控制為核心，以實(shí)證研究為基本方法，包含科學(xué)的評(píng)價(jià)體系，能夠讓管理層真正聽(tīng)懂且能實(shí)施有效管理的動(dòng)態(tài)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系。,國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)模型,* 資料來(lái)源：,法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)證分析信息流 企業(yè)外部信息流 企業(yè)內(nèi)部信息流,風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng),分析評(píng)價(jià),風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略,實(shí)施監(jiān)控,控制中心,評(píng)估改進(jìn),信息流入,1,7,6,5,3,4,2,反饋信息流,系 統(tǒng) 模 型,貳，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)

7、管理體系建設(shè)簡(jiǎn)介,以下是按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)委公布的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)指南的要求，在中國(guó)移動(dòng)模型基礎(chǔ)上的形成的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)簡(jiǎn)介,國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系總體構(gòu)建思路和方法,步 驟,基本方法,目標(biāo),確定測(cè)評(píng)維度和標(biāo)準(zhǔn)，找出標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)期望值,風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng),風(fēng)險(xiǎn)控制,評(píng)估改進(jìn),實(shí)施監(jiān)控,明確法律風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)，對(duì)照實(shí)證法律風(fēng)險(xiǎn)清單，梳理企業(yè)流程,制定風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略，明確風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度，評(píng)估控制現(xiàn)狀，提出控制措施，制定控制計(jì)劃,各部門(mén)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃，法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查和協(xié)調(diào)解決執(zhí)行中出現(xiàn)的問(wèn)題,通過(guò)自評(píng)和他評(píng)，對(duì)計(jì)劃落實(shí)情況和實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估，提出改進(jìn)意見(jiàn)。適時(shí)調(diào)整周期性系統(tǒng)參數(shù)。,分析

8、評(píng)價(jià),根據(jù)工作需要，分析特定維度下的各項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)狀況,明確各種 法律風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度,制定法律風(fēng)險(xiǎn)控制戰(zhàn)略，提出控制計(jì)劃,確保企業(yè) 總體法律風(fēng)險(xiǎn)控制 計(jì)劃有效實(shí)施,評(píng)估控制計(jì)劃執(zhí)行情況， 得到系統(tǒng)反饋信息,結(jié)構(gòu)化地識(shí)別 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn),信息輸入,收集內(nèi)外部相關(guān)信息,企業(yè)內(nèi)外部信息輸入，實(shí)證法律風(fēng)險(xiǎn) 信息輸入，系統(tǒng)反饋信息輸入,了解不同維度下 法律風(fēng)險(xiǎn)狀況,貳，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)簡(jiǎn)介,鏈接,國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的八大特點(diǎn),信息的實(shí)證性：中國(guó)最大司法判例數(shù)據(jù)庫(kù)中數(shù)十萬(wàn)司法判例的實(shí)證分析結(jié)果 識(shí)別的系統(tǒng)性：對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別是結(jié)構(gòu)化的、全面的 分析的定量性：統(tǒng)一用可能性、損失

9、度和風(fēng)險(xiǎn)期望值來(lái)度量風(fēng)險(xiǎn) 控制的分布性：將風(fēng)險(xiǎn)管理和控制的職責(zé)分散到所有的業(yè)務(wù)和管理部門(mén),運(yùn)行的持續(xù)性：循環(huán)的、動(dòng)態(tài)的運(yùn)行結(jié)構(gòu) 操作的可控性：關(guān)注法律風(fēng)險(xiǎn)中企業(yè)自身可以控制的因素 態(tài)度的多樣性：避免，降低、轉(zhuǎn)移還是忽略，多樣的風(fēng)險(xiǎn)處置態(tài)度靈活有效 評(píng)價(jià)的綜合性：將法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況聯(lián)系起來(lái)。,貳，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)簡(jiǎn)介,國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)五大方法（一）,法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法：國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)將法律風(fēng)險(xiǎn)分為違規(guī)、侵權(quán)、違約、怠于行使權(quán)力、行為不當(dāng)五種類(lèi)型，并在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)證案例分析數(shù)據(jù)庫(kù)庫(kù)的基礎(chǔ)上，對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)和管理流程進(jìn)行全面梳理，保證了法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)構(gòu)性和系

10、統(tǒng)性 法律風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量方法：國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)在對(duì)直接影響企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)水平的8大要素（法律嚴(yán)密程度、執(zhí)行力度、內(nèi)控狀況、人員的法律素質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)人的綜合狀況等）評(píng)估的基礎(chǔ)上，以國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)證案例分析數(shù)據(jù)庫(kù)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行校正，最后運(yùn)用多種數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法計(jì)算出每一法律風(fēng)險(xiǎn)的可能性、損失度和風(fēng)險(xiǎn)期望值,貳，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)簡(jiǎn)介,法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法：國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)在風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量的基礎(chǔ)上，根據(jù)測(cè)量結(jié)果的數(shù)學(xué)分布和企業(yè)管理能力進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分，通過(guò)法律風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)明確企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)與經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)關(guān)系，并從企業(yè)實(shí)際工作需要出發(fā)，多維度分析法律風(fēng)險(xiǎn)在企業(yè)的分布狀況 法律風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀評(píng)估方法：國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)在綜合COSO內(nèi)控理論和

11、CERM理論的基礎(chǔ)上，結(jié)合法律風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)提出評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀的8大要素（風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、職責(zé)劃分、執(zhí)行者能力要求、內(nèi)部法律審查、專(zhuān)業(yè)法律審查、過(guò)程監(jiān)控、資源匹配、責(zé)任追究等），通過(guò)對(duì)這8個(gè)要素的評(píng)估可以直接發(fā)現(xiàn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制中的管理問(wèn)題,國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)五大方法（二）,貳，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)簡(jiǎn)介,法律風(fēng)險(xiǎn)控制方法： 國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)徹底改變了從單一法律部門(mén)角度進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)控制的思路，綜合考慮公司戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)發(fā)展、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、法律風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和后果等多個(gè)要素，制定公司法律風(fēng)險(xiǎn)控制戰(zhàn)略，明確法律風(fēng)險(xiǎn)控制態(tài)度（避免、降低、轉(zhuǎn)移、忽略），并以此為依據(jù)，在法律風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀評(píng)估結(jié)果的基礎(chǔ)上，提

12、出具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，制定風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃。,國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)五大方法（三）,貳，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)簡(jiǎn)介,國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的成果示例,國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)法律風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)實(shí)施成果列表,6.XX企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù) 7. XX企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略 8.XX企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀評(píng)估報(bào) 9. XX企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃 10. XX企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工具庫(kù),1.XX企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)建設(shè)報(bào)告 2.XX企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)報(bào)告 3.XX企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告 4.XX企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)清單 5.XX企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),貳，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)簡(jiǎn)介,一、XX企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)總體狀況 二、 XX企

13、業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果 三、XX企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)定向分析 四、 XX企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略 五、 XX企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的控制計(jì)劃,XX企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)建設(shè)報(bào)告,貳，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)簡(jiǎn)介,法律風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)報(bào)告,1，法律風(fēng)險(xiǎn)可能性排序 2，法律風(fēng)險(xiǎn)可控可能性排序 3，法律風(fēng)險(xiǎn)損失度排序 4，法律風(fēng)險(xiǎn)期望值排序 5，法律風(fēng)險(xiǎn)可控期望值排序,可控可能性排序,可控期望值排序,可能性排序,損失度排序,期望值排序,示例,貳，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)簡(jiǎn)介,法律風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告多維度分析,部門(mén)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告 管理/業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告 分/子公司，獨(dú)立核算單位/業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)比較評(píng)估報(bào)告,XX部法律風(fēng)險(xiǎn)堆積

14、圖,各管理/業(yè)務(wù)流程法律風(fēng)險(xiǎn)期望值分析,返回,貳，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)簡(jiǎn)介,法律風(fēng)險(xiǎn)清單,1 基本信息區(qū),2 相關(guān)法律信息區(qū),3 管理信息區(qū),示例,貳，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)簡(jiǎn)介,法律風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果等級(jí)劃分,1、法律風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是按照法律風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)做出的區(qū)分 2、通過(guò)法律風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)可以從整體上了解不同嚴(yán)重程度法律風(fēng)險(xiǎn)的分布數(shù)量，以及某種法律風(fēng)險(xiǎn)的重要程度 3、法律風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是確定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略、合理分配風(fēng)險(xiǎn)管理資源的重要依據(jù) 4、（可控）重大法律風(fēng)險(xiǎn)清單是形成優(yōu)先控制法律風(fēng)險(xiǎn)清單的基礎(chǔ),重大法律風(fēng)險(xiǎn)清單,可控重大法律風(fēng)險(xiǎn)清單,法律風(fēng)險(xiǎn)分級(jí),示例,貳，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理

15、體系建設(shè)簡(jiǎn)介,法律風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀評(píng)估結(jié)果,示例,貳，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)簡(jiǎn)介,XX公司總體法律風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃,示例,貳，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)簡(jiǎn)介,部門(mén)法律風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃實(shí)施評(píng)估方法,示例,貳，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)簡(jiǎn)介,廣告業(yè)務(wù)項(xiàng)目經(jīng)理ELRM的新生活,廣告業(yè)務(wù)項(xiàng)目經(jīng)理ELRM的新生活廣告創(chuàng)意,廣告業(yè)務(wù)項(xiàng)目經(jīng)理ELRM的新生活委托設(shè)計(jì),審查對(duì)方資質(zhì) 主張作品著作權(quán) 要求作品無(wú)權(quán)利瑕疵（不侵犯他人著作權(quán)、名稱(chēng)權(quán)、肖像權(quán)等） 要求對(duì)方履行必要審批手續(xù),查詢(xún)法律風(fēng)險(xiǎn) 管理數(shù)據(jù)庫(kù),廣告業(yè)務(wù)項(xiàng)目經(jīng)理ELRM的新生活領(lǐng)導(dǎo)審批,主要針對(duì)損失度較大的風(fēng)險(xiǎn)行為所涉及的內(nèi)容進(jìn)行審查 是

16、否為虛假?gòu)V告 是否主張著作權(quán) 責(zé)任限制條款不合理（如：設(shè)定違約賠償上限） ,領(lǐng)導(dǎo)決策要點(diǎn),部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃,廣告業(yè)務(wù)項(xiàng)目經(jīng)理ELRM的新生活內(nèi)容審查,廣告業(yè)務(wù)項(xiàng)目經(jīng)理ELRM的新生活履行監(jiān)控,針對(duì)發(fā)生的法律問(wèn)題提供法律支撐 配合實(shí)施法律救濟(jì)手段,監(jiān)控合同對(duì)方是否違約 監(jiān)控作品是否無(wú)權(quán)利瑕疵（不侵犯他人著作權(quán)、肖像權(quán)、商標(biāo)權(quán)、名稱(chēng)權(quán)等） 監(jiān)控合同對(duì)方是否侵犯我公司權(quán)益（著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)等） 及時(shí)進(jìn)行信息溝通和匯報(bào)、提出風(fēng)險(xiǎn)告警 保留相關(guān)證據(jù),30,叁 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理簡(jiǎn)介,一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理概述 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理是在原有的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理理論和實(shí)踐的基礎(chǔ)上提出的一套以 “企業(yè)法

17、律風(fēng)險(xiǎn)成本分析和指數(shù)評(píng)價(jià)”，“企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)模型”以及 “法律風(fēng)險(xiǎn)崗位控制”和為核心的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系。 精細(xì)化管理以“法律風(fēng)險(xiǎn)成本分析和指數(shù)評(píng)價(jià)”作為有效管理法律風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)，以“評(píng)價(jià)模型”為識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的工具，以“崗位控制”作為有效控制法律風(fēng)險(xiǎn)的手段。前者主要凸顯了法律風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)企業(yè)的價(jià)值問(wèn)題，解決必要性問(wèn)題，后者則主要闡明了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)整體防控的關(guān)鍵，解決了可行性問(wèn)題。 精細(xì)化管理的核心理念是：用經(jīng)濟(jì)學(xué)的語(yǔ)言來(lái)描述法律風(fēng)險(xiǎn)，用管理的方法來(lái)解決法律問(wèn)題，從法律的視角優(yōu)化企業(yè)的管理。 實(shí)證分析和研究是精細(xì)化管理的主要方法，在中國(guó)制度法律風(fēng)險(xiǎn)與實(shí)際法律風(fēng)險(xiǎn)存在巨大差異

18、的情況下，來(lái)自實(shí)證研究結(jié)論更有意義和說(shuō)服力。,31,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解,2.1，企業(yè)結(jié)構(gòu)性靜態(tài)法律風(fēng)險(xiǎn)分析 企業(yè)戰(zhàn)略法律風(fēng)險(xiǎn)分析：主要包括愿景法律風(fēng)險(xiǎn)分析，企業(yè)戰(zhàn)略構(gòu)成要素法律風(fēng)險(xiǎn)分析，企業(yè)戰(zhàn)略資源支撐體系及執(zhí)行體系法律風(fēng)險(xiǎn)分析，企業(yè)發(fā)展關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)分析，具體戰(zhàn)略法律風(fēng)險(xiǎn)分析，確定企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略等內(nèi)容。 公司治理法律風(fēng)險(xiǎn)分析： 主要包括公司治理結(jié)構(gòu)法律風(fēng)險(xiǎn)分析，公司治理機(jī)制法律風(fēng)險(xiǎn)分析，公司內(nèi)外部環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)分析等 商業(yè)模式法律風(fēng)險(xiǎn)分析：主要包括商業(yè)模式要素法律風(fēng)險(xiǎn)分析，運(yùn)營(yíng)模式、成本模式和盈利模式法律風(fēng)險(xiǎn)分析，商業(yè)模式法律風(fēng)險(xiǎn)延伸分析，商業(yè)模式法律風(fēng)險(xiǎn)綜合分析以及商業(yè)模式法

19、律風(fēng)險(xiǎn)管理建議等。,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解,2.2，企業(yè)運(yùn)營(yíng)性動(dòng)態(tài)法律風(fēng)險(xiǎn)分析 基于財(cái)務(wù)指標(biāo)的預(yù)測(cè)性分析：是指建立法律風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)指標(biāo)監(jiān)控指標(biāo)體系，實(shí)時(shí)監(jiān)控相關(guān)指標(biāo)的變化，通過(guò)與同行業(yè)以及自身歷史數(shù)據(jù)的對(duì)比研究等，預(yù)測(cè)企業(yè)可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)； 企業(yè)實(shí)證法律風(fēng)險(xiǎn)總結(jié)分析：是指通過(guò)對(duì)企業(yè)訴訟仲裁、呆壞賬、資產(chǎn)減值等情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，識(shí)別企業(yè)的實(shí)證法律風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)確定各法律風(fēng)險(xiǎn)的損失大小，從給出企業(yè)實(shí)證法律風(fēng)險(xiǎn)清單及各具體法律風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)的損失大小。 企業(yè)法律信息統(tǒng)計(jì)實(shí)時(shí)分析：是指建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬制度，實(shí)時(shí)識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)及其引起的法律風(fēng)險(xiǎn)損失的變化，幫助企業(yè)在第一時(shí)間發(fā)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)行為。 上述三個(gè)方面，分

20、別從過(guò)去、現(xiàn)在和未來(lái)的角度進(jìn)行總結(jié)、分析和預(yù)測(cè)。此外，另一種分析思路,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解,三，主要?jiǎng)?chuàng)新 1，企業(yè)結(jié)構(gòu)性法律風(fēng)險(xiǎn)分析 結(jié)構(gòu)性分析是指對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略，公司治理和企業(yè)商業(yè)模式等法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析， 這種分析能夠發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目固有的法律風(fēng)險(xiǎn)，并能迅速鎖定項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)。 2，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)成本指數(shù)評(píng)價(jià) 沒(méi)有評(píng)價(jià)就沒(méi)有管理。本項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系采用了法律風(fēng)險(xiǎn)成本分析及指數(shù)評(píng)價(jià)體系，用每百元凈利潤(rùn)所負(fù)擔(dān)的法律風(fēng)險(xiǎn)成本來(lái)評(píng)價(jià)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的效果。這種評(píng)價(jià)體系，不僅能夠評(píng)價(jià)同一類(lèi)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理效果，同時(shí)還可以對(duì)不同行業(yè)的公司的法律風(fēng)險(xiǎn)管理效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。從而為公司考核評(píng)價(jià)分子公司的業(yè)績(jī)提供了新

21、的工具。,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解,3，法律風(fēng)險(xiǎn)崗位控制 崗位控制是有效管理法律風(fēng)險(xiǎn)的唯一手段：傳統(tǒng)模式下，企業(yè)法務(wù)部根本無(wú)法防控法律風(fēng)險(xiǎn)。這是因?yàn)榉娠L(fēng)險(xiǎn)行為產(chǎn)生于具體的崗位，這意味著一個(gè)問(wèn)題是否構(gòu)成法律風(fēng)險(xiǎn)依賴(lài)于具體崗位工作人員的常識(shí)而不是法律的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)，因此當(dāng)問(wèn)題被提交到法務(wù)部時(shí)，損失往往已經(jīng)不可避免。更多時(shí)候，法律風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)造成了損失，而企業(yè)卻可能一無(wú)所知。因此只有從法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的源頭-崗位入手，讓每一個(gè)員工擁有與其崗位職責(zé)相匹配的準(zhǔn)法律專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)，同時(shí)讓每一個(gè)員工監(jiān)控?cái)?shù)量適中的法律風(fēng)險(xiǎn)，才有可能真正在源頭上控制住法律風(fēng)險(xiǎn)。 問(wèn)題的關(guān)鍵是如何才能做到？我們首先要搞清楚法律風(fēng)險(xiǎn)在崗位上的分

22、布情況，然后，在綜合考慮崗位的重要性，法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控?cái)?shù)量的合理性，崗位資格要求等因素后，調(diào)整崗位職責(zé)，優(yōu)化管理業(yè)務(wù)流程，讓法律風(fēng)險(xiǎn)在崗位上的分布更加均勻和合理。最后，由專(zhuān)業(yè)律師和企業(yè)法律專(zhuān)業(yè)人員及管理人員一起就具體崗位的具體法律風(fēng)險(xiǎn)一一提出具體的識(shí)別判斷方法和相應(yīng)的管控措施，這樣每位員工只要牢牢記住哪幾件事不能做，哪幾件事必須做，就可以基本上控制住企業(yè)的主要法律風(fēng)險(xiǎn)。,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解,4，具體法律風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)因分析 本服務(wù)方案增加了對(duì)引起具體法律風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)機(jī)和原因的分析，從而為制定有效的管控措施提供了基礎(chǔ) 5，法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的量化與細(xì)分 法律風(fēng)險(xiǎn)精確量化的實(shí)施以及法律風(fēng)險(xiǎn)成本指數(shù)的提出，

23、使得企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的精確量化成為可能，我們可以明確要求實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理后，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)成本指數(shù)應(yīng)該降到什么程度，這也意味著每年需要節(jié)約的成本要達(dá)到多少萬(wàn)元，而對(duì)具體法律風(fēng)險(xiǎn)管理收益比的計(jì)算，可以讓我們輕松細(xì)分法律風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，直接提出各階段法律風(fēng)險(xiǎn)治理的清單 6，法律風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控與預(yù)測(cè) 能否監(jiān)控和預(yù)測(cè)法律風(fēng)險(xiǎn)是法律風(fēng)險(xiǎn)管理是否成功的標(biāo)志之一。結(jié)構(gòu)性法律風(fēng)險(xiǎn)的分析，法律風(fēng)險(xiǎn)的精確量化，法律風(fēng)險(xiǎn)生命周期的統(tǒng)計(jì)，法律風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)可能性的計(jì)算等意味著我們可以對(duì)企業(yè)未來(lái)法律風(fēng)險(xiǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)期望做出預(yù)測(cè)和監(jiān)控,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解,四，項(xiàng)目主要工作內(nèi)容 全面收集、分析目標(biāo)客戶(hù)法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息；

24、識(shí)別、量化法律風(fēng)險(xiǎn)，估算法律風(fēng)險(xiǎn)成本與法律風(fēng)險(xiǎn)成本指數(shù)； 提出具體法律風(fēng)險(xiǎn)的相應(yīng)管控措施并估算相應(yīng)成本； 分析、評(píng)價(jià)法律風(fēng)險(xiǎn)，調(diào)整優(yōu)化崗位職責(zé)與業(yè)務(wù)流程，提交崗位及業(yè)務(wù)流程法律風(fēng)險(xiǎn)管控操作手冊(cè)； 量化、分解企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)， 識(shí)別重大法律風(fēng)險(xiǎn)，確定法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和治理清單； 建立法律風(fēng)險(xiǎn)全息數(shù)據(jù)庫(kù)； 建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)測(cè)系統(tǒng)等,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解,五，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的管控思路,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解,六，操作流程,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解,6.1 信息的收集與整理 1，內(nèi)部信息： 公司戰(zhàn)略摸底，股權(quán)結(jié)構(gòu)與三會(huì)情況，部門(mén)及分子公司設(shè)置，崗位職責(zé)，管理和業(yè)務(wù)流程，商業(yè)模式與資

25、料，規(guī)章制度，企業(yè)文化，訴訟與仲裁案例，糾紛與客服案例等 2，外部信息： 法律法規(guī)政策行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，行業(yè)概況，企業(yè)外部環(huán)境（市場(chǎng)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等），企業(yè)交易對(duì)手及主要利益相關(guān)人， 3，案例收集： 同行業(yè)非上市公司案例抽樣，熱點(diǎn)行業(yè)案例收集，同行業(yè)上市公司案例抽取 4，其他相關(guān)信息,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解,6.2 法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別 6.2.1 識(shí)別的思路 初始識(shí)別： 采取相對(duì)簡(jiǎn)單明了的案例實(shí)證分析的方法來(lái)識(shí)別（主要是識(shí)別一般性法律風(fēng)險(xiǎn)），分析案例包括目標(biāo)企業(yè)案例，同行業(yè)上市公司案例，同行業(yè)非上市公司案例，當(dāng)企業(yè)案例有限時(shí)，應(yīng)該增加抽樣案例的數(shù)量。 用管理和業(yè)務(wù)流程法律風(fēng)險(xiǎn)分析，部門(mén)和崗位職責(zé)法律風(fēng)險(xiǎn)分

26、析等相對(duì)復(fù)雜的分析方法作為補(bǔ)充（主要分析重大法律風(fēng)險(xiǎn)，如果實(shí)證案例不夠豐富，則識(shí)別擴(kuò)大到一般法律風(fēng)險(xiǎn)） 用企業(yè)結(jié)構(gòu)性法律風(fēng)險(xiǎn) 分析來(lái)識(shí)別企業(yè)重點(diǎn)法律風(fēng)險(xiǎn) 后續(xù)識(shí)別： 建立企業(yè)法律信息分析統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)，設(shè)立法律風(fēng)險(xiǎn)成本與法律風(fēng)險(xiǎn)行為識(shí)別分析崗位，第一時(shí)間發(fā)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)，并通過(guò)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的積累，糾正識(shí)別和量化中的偏差,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解,6.2 法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別 6.2.2識(shí)別的框架,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解,6.2.3 識(shí)別的步驟 模型分析識(shí)別：運(yùn)用DT-MODEL(龍龜法律風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)模型)和識(shí)別框架對(duì)企業(yè)的結(jié)構(gòu)性法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析找出企業(yè)固有和容易發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)，迅速確定企業(yè)重大法律風(fēng)險(xiǎn) 實(shí)

27、證研究識(shí)別：目標(biāo)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)案例實(shí)證研究識(shí)別，同行業(yè)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)案例庫(kù)抽樣識(shí)別，同行業(yè)上市公司法律風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)案例研究識(shí)別，法律風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)熱點(diǎn)新聞案例實(shí)證研究識(shí)別 管理與業(yè)務(wù)流程法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 部門(mén)與崗位職責(zé)法律風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別 合并所有分析識(shí)別結(jié)果，并將識(shí)別出來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)與崗位、流程等聯(lián)系起來(lái)，并補(bǔ)充涉及法律法規(guī)法條等相關(guān)信息,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解,6.3，法律風(fēng)險(xiǎn)的量化 6.3.1 法律風(fēng)險(xiǎn)損失度的量化 目標(biāo)企業(yè)實(shí)證法律風(fēng)險(xiǎn)損失度的量化，直接確定 非目標(biāo)企業(yè)實(shí)證法律風(fēng)險(xiǎn)損失度的量化，對(duì)比插入法確定 非實(shí)證法律風(fēng)險(xiǎn)損失度的量化，對(duì)比插入法確定 6.3.2 法律風(fēng)險(xiǎn)可能性的量化 目標(biāo)企業(yè)實(shí)證法律風(fēng)險(xiǎn)可

28、能性的量化，調(diào)查統(tǒng)計(jì)后確定 非目標(biāo)企業(yè)實(shí)證法律風(fēng)險(xiǎn)可能性的量化，對(duì)比插入法確定 非實(shí)證法律風(fēng)險(xiǎn)的量化，對(duì)比插入法確定 6.3.3法律風(fēng)險(xiǎn)期望值的計(jì)算（含年度法律風(fēng)險(xiǎn)期望值）,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解,6.3.4 插入對(duì)比法示例 首先對(duì)實(shí)證法律風(fēng)險(xiǎn)行為損失度進(jìn)行排序，然后將需要確定損失度的法律風(fēng)險(xiǎn)一一與排序表中的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行對(duì)比，確定其損失度的范圍，然后該范圍上下限的平均數(shù)作為該法律風(fēng)險(xiǎn)的損失度。 例如“工程簽證的法律風(fēng)險(xiǎn)”損失度的估算，首先通過(guò)對(duì)比，確定該法律風(fēng)險(xiǎn)損失度在“其他鑒證相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)”和“竣工結(jié)算時(shí)間法律風(fēng)險(xiǎn)”之間，則其損失度可估算為： 60萬(wàn)元=（90+30）2,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)

29、化管理詳解,6.4，法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估 法律風(fēng)險(xiǎn)排序： 期望值排序，可能性排序，損失度排序 可控期望值排序，可控可能性排序，可控?fù)p失度排序 法律風(fēng)險(xiǎn)多維度評(píng)估： 部門(mén)，流程，崗位，交易對(duì)手，風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源等 法律風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀評(píng)估： 是否有相應(yīng)制度，是否有明確權(quán)職等 法律風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)評(píng)估： 與同行業(yè)企業(yè)，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手比較,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解,6.5，崗位控制分析示例 假定崗位法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和量化結(jié)果統(tǒng)計(jì)如下： 從上述結(jié)果看，崗位4面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量較多，面臨的損失也比較大。但崗位4并不是一個(gè)重要的崗位，因此有必要將其中部分法律風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控責(zé)任向其他崗位轉(zhuǎn)移。崗位5承擔(dān)的法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控責(zé)任則過(guò)小，有必要承擔(dān)崗位4

30、或其他崗位部分監(jiān)控責(zé)任，以保持監(jiān)控責(zé)任的平衡。崗位1、2、3監(jiān)控的法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量和可能造成的損失與其職位比較對(duì)稱(chēng)，可以做微調(diào)。調(diào)整的基本原則是：職務(wù)越高的崗位有責(zé)任監(jiān)控的法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量越少，職位越高的崗位有責(zé)任監(jiān)控的法律風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失也越大。,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解,6.6，法律風(fēng)險(xiǎn)管理方案的制定 6.6.1 法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的確定 6.6.1.1 目標(biāo)客戶(hù)、對(duì)標(biāo)企業(yè)和行業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)成本指數(shù)的對(duì)比,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解,6.4.1.2 確定管理目標(biāo) 通過(guò)7.4.1中的數(shù)據(jù)對(duì)比，我們可以輕松確定管理目標(biāo)：例如：第一步，將法律風(fēng)險(xiǎn)成本指數(shù)降到行業(yè)平均10.70，第二步，降到對(duì)標(biāo)企業(yè)的水平9

31、.33，第三步，將法律風(fēng)險(xiǎn)成本指數(shù)穩(wěn)定在6。假定中航勘察設(shè)計(jì)院的年凈利潤(rùn)為800萬(wàn)元，則法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系要為企業(yè)節(jié)省的具體成本目標(biāo)如下： 第一步具體目標(biāo)：165.28萬(wàn)元=800萬(wàn)元（31.33-10.67）/100 第二步具體目標(biāo)：10.72萬(wàn)元=800萬(wàn)元（10.67-9.33）/100 第三步具體目標(biāo)：26.64萬(wàn)元=800萬(wàn)元（9.33-6）/100 總目標(biāo)：202.64萬(wàn)元，分4年完成，第一年建設(shè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，后三年每年的任務(wù)依次為：80萬(wàn)元，70萬(wàn)元，52.64萬(wàn)元,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解,6.6.1.3 具體法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)確定,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解,6.6.1.4

32、具體法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的確定（示例） 第一年控制的法律風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)選擇可定為：行為代碼為012,015,028的法律風(fēng)險(xiǎn)，降低總額77.50萬(wàn)元，第二年：011,004，總額為73.5萬(wàn)元；第三年033,007，總額為70.8萬(wàn)元，據(jù)此，可超額完成法律風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo),企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解,6.6.2 法律風(fēng)險(xiǎn)治理清單的分配 根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)的具體性質(zhì)分配到相應(yīng)的部門(mén) 要求部門(mén)制定總體和年度 法律風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃（具體同前） 匯總各部門(mén)控制計(jì)劃 對(duì)重大法律風(fēng)險(xiǎn)或需要多部門(mén)聯(lián)合治理的法律風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)管理措施 形成總體法律風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解,6.7，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)和動(dòng)態(tài)監(jiān)控 通過(guò)對(duì)

33、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)和動(dòng)態(tài)監(jiān)控，可以根據(jù)企業(yè)的需要及時(shí)采取相應(yīng)的措施，避免或是降低法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)造成的不良影響。 通過(guò)實(shí)證研究識(shí)別出的法律風(fēng)險(xiǎn)及相關(guān)數(shù)據(jù)分析，我們可以首先將這些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類(lèi)，然后計(jì)算出各類(lèi)別法律風(fēng)險(xiǎn)的平均壽命，平均損失，以及損失隨時(shí)間變化的趨勢(shì)。當(dāng)我們將企業(yè)面臨的或即將面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別出來(lái)以后，我們就可以再參考上述分類(lèi)的平均壽命、平均損失和損失隨時(shí)間變化的趨勢(shì)，估算出每一個(gè)具體法律風(fēng)險(xiǎn)的周期和可能造成的損失。輸入模型之后，我們就可以得到企業(yè)未來(lái)法律風(fēng)險(xiǎn)損失預(yù)測(cè)疊加圖，為進(jìn)行各種法律風(fēng)險(xiǎn)管理的決策提供依據(jù),企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解,54,損失（萬(wàn)元）,時(shí)間（月）,C05 C

34、09 A09 A03 A01 A07 A06 C02 B08 B04,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)損失度動(dòng)態(tài)疊加監(jiān)控圖,累計(jì)實(shí)際法律風(fēng)險(xiǎn)損失警戒線(xiàn),企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解,七，工作成果體系（一） 企業(yè)結(jié)構(gòu)性法律風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告 企業(yè)實(shí)證法律風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)量化分析報(bào)告 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)成本分析與指數(shù)評(píng)價(jià)專(zhuān)題報(bào)告 企業(yè)崗位責(zé)任及業(yè)務(wù)流程優(yōu)化調(diào)整建議 企業(yè)具體法律風(fēng)險(xiǎn)管控措施及成本估算報(bào)告 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀綜合分析報(bào)告 企業(yè)崗位法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控責(zé)任專(zhuān)題分析報(bào)告 企業(yè)崗位責(zé)任及業(yè)務(wù)流程優(yōu)化調(diào)整建議 企業(yè)崗位法律風(fēng)險(xiǎn)管控操作手冊(cè) 企業(yè)業(yè)務(wù)流程法律風(fēng)險(xiǎn)管控操作手冊(cè),企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解,七，工作成果體系（二）

35、企業(yè)重大法律風(fēng)險(xiǎn)清單 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略分析報(bào)告 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)量化及細(xì)分報(bào)告 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)治理清單 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)年度管控計(jì)劃 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù) 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理圖庫(kù) 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)測(cè)系統(tǒng) 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理年度報(bào)告 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理效果評(píng)價(jià)報(bào)告 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系閉環(huán)運(yùn)行銜接改進(jìn)報(bào)告,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解,八，成果示例 9.1 巖土工程項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別成果示例： 概況：目前，已經(jīng)識(shí)別出的法律風(fēng)險(xiǎn)分為一級(jí)法律風(fēng)險(xiǎn)8大類(lèi)，二級(jí)法律風(fēng)險(xiǎn)35種二級(jí)，基礎(chǔ)法律風(fēng)險(xiǎn)145種，法律風(fēng)險(xiǎn)行為292種；右圖為35種法律風(fēng)險(xiǎn)示例,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解,8.2二級(jí)法律風(fēng)險(xiǎn)量化結(jié)果,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解,8.3 二級(jí)法律風(fēng)險(xiǎn)可能性排行示例,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解,8.4 二級(jí)法律風(fēng)險(xiǎn)損失度排行示例,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解,8.5 二級(jí)法律風(fēng)險(xiǎn)損失度排行示例,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理詳解,62,企業(yè)運(yùn)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)與管理,一、產(chǎn)品法律風(fēng)險(xiǎn)分析與管理 1，產(chǎn)品類(lèi)型與法律風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系 例：消費(fèi)產(chǎn)品消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量沒(méi)有識(shí)別力；品牌（間接體現(xiàn)質(zhì)量），價(jià)格 專(zhuān)用產(chǎn)品客戶(hù)對(duì)質(zhì)量有識(shí)別力，質(zhì)量、技術(shù) 2，產(chǎn)品組合與法律風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系 （奶牛產(chǎn)品與高利潤(rùn)產(chǎn)品是法律風(fēng)險(xiǎn)管理資源分配重點(diǎn)） 3、產(chǎn)品或服務(wù)的彈性需求與法律風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系 （