廣西2015年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)與信息披露模擬試題-

1、廣西2015年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)與信息披露模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共 20 題，每題 3 分，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)事最符合題意） 1、不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬于（）。 A內(nèi)置型衍生工具 B交易所交易的衍生工具 C信用創(chuàng)造型的衍生工具 DOTC交易的衍生工具 2、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。 A2 B3 C4 D5 3、償還期在1年以上10年以下的國(guó)債被稱為（）。 A短期國(guó)債 B中期國(guó)債 C長(zhǎng)期國(guó)債 D無(wú)期國(guó)債 4、會(huì)員制

2、證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定規(guī)定，會(huì)員制機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)每筆咨詢服務(wù)收入按_的比例計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。 A3% B5% C8% D10% 5、根據(jù)中華人民共和國(guó)刑法，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東和社會(huì)公眾提供隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，屬于（）。 A欺詐發(fā)行股票、債券罪 B提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪 C內(nèi)幕交易罪 D操縱市場(chǎng)罪 6、我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是（）。 A核準(zhǔn)制 B審批制 C審查制 D核查制 7、研究投資者在投資過(guò)程中產(chǎn)生的心理障礙以及如何保證正確的觀察視角的證券投資分析流派是_。 A學(xué)術(shù)分析流派 B心理分析流派 C技術(shù)分析流派 D基本分析流派 8、香港把證券投資基金稱為（）。 A共同基金 B

3、單位信托基金 C證券投資信托基金 D信托基金 9、在證券研究領(lǐng)域已經(jīng)確立一定市場(chǎng)地位的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，主要有三種收入實(shí)現(xiàn)方式，但不包括_。 A向基金等機(jī)構(gòu)客戶提供證券研究報(bào)告 B向基金之外的保險(xiǎn)、私募等機(jī)構(gòu)投資者銷售證券研究報(bào)告，收取銷售收入 C與證券公司簽訂協(xié)議，向證券公司的經(jīng)紀(jì)客戶發(fā)送證券研究報(bào)告，由證券公司統(tǒng)一向證券投資咨詢機(jī)構(gòu)支付費(fèi)用 D向客戶收取管理費(fèi)和交易費(fèi)收入 10、下列關(guān)于備兌權(quán)證的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。 A由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行 B所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票 C行權(quán)不增加股份公司的股本 D通常由投資銀行發(fā)行 11、_也被稱為“酸性測(cè)試比率”。 A流動(dòng)比率 B速動(dòng)比率 C保

4、守速動(dòng)比率 D存貨周轉(zhuǎn)率 12、下列各項(xiàng)不屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。 A綜合性 B特定性 C通過(guò)專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作 D證券公司于客戶必須是一對(duì)一 13、以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)不包括（）。 A建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制 B強(qiáng)化了對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查 C建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制 D建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制 14、市盈率的計(jì)算公式為_(kāi)。 A每股價(jià)格乘以每股收益 B每股收益加上每股價(jià)格 C每股價(jià)格除以每股收益 D每股收益除以每股價(jià)格 15、證券市場(chǎng)線方程表明：?jiǎn)蝹€(gè)證券的期望收益率與_存在著線

5、性關(guān)系。 A標(biāo)準(zhǔn)差 B方差 C D相關(guān)系數(shù) 16、其他組織或個(gè)人。 A股東權(quán)利 B管理權(quán)利 C分配權(quán)利 D指揮權(quán)利 17、套期保值的基本做法是（）。 A在現(xiàn)貨市場(chǎng)交易同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相當(dāng)?shù)较蛳喾吹钠谪浗灰?B在現(xiàn)貨市場(chǎng)交易同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相當(dāng)且方向相同的期貨交易 C在現(xiàn)貨市場(chǎng)交易同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、期限相當(dāng)?shù)珨?shù)量更大的期貨交易 D在現(xiàn)貨市場(chǎng)交易同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、期限相當(dāng)?shù)珨?shù)量更小的期貨交易 18、關(guān)于證券發(fā)行注冊(cè)制論述錯(cuò)誤的是（）。 A發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè)，即可進(jìn)行證券發(fā)行

6、，無(wú)須再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn) B實(shí)行證券發(fā)行注冊(cè)制應(yīng)向投資者保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價(jià)格適當(dāng) C要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息 D要對(duì)所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任 19、LIBOR是指_。 A香港同業(yè)拆借利率 B倫敦同業(yè)拆借利率 C倫敦銀行回購(gòu)利率 D紐約同業(yè)拆借利率 20、根據(jù)我國(guó)證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以（）方式確定股票發(fā)行價(jià)格。 A累計(jì)投標(biāo)詢價(jià) B詢價(jià) C上網(wǎng)競(jìng)價(jià) D協(xié)商定價(jià) 二、多項(xiàng)選擇題（共 15 題，每題 4 分，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5

7、 分） 21、下面關(guān)于證券市場(chǎng)的敘述，正確的是_。 A證券市場(chǎng)可分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)，無(wú)形市場(chǎng)的誕生是證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一 B證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)是指證券市場(chǎng)的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系 C證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng) D從風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，證券市場(chǎng)也是風(fēng)險(xiǎn)的直接交換場(chǎng)所 22、根據(jù)規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行的股票實(shí)行詢價(jià)制度，其詢價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的_。 A證券投資基金管理公司、證券公司 B個(gè)人投資者 C信托投資公司、財(cái)務(wù)公司 D保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII) 23、債券發(fā)行方式有_。 A定向發(fā)行 B承購(gòu)包銷

8、C招標(biāo)發(fā)行 D對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式 24、以下關(guān)于對(duì)證券公司的監(jiān)管要求，說(shuō)法正確的是_。 A禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的需求 B子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng) C禁止相互持股的情形 D要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度 25、某上市公司2008年利潤(rùn)總額為6800萬(wàn)元，年末股本總數(shù)為13000萬(wàn)股，所得稅率為 33%，上年滾存利潤(rùn)為7100萬(wàn)元。按規(guī)定提取10%法定盈余公積金，10%任意盈余公積金后，擬采用派發(fā)現(xiàn)金紅利方式進(jìn)行分配，則_。 A每股收益(攤薄)為0.35元/股 B提取法定盈余公積金為455.6萬(wàn)元 C提取任意盈余公積金為227.8萬(wàn)元 D共最多可派發(fā)的現(xiàn)金紅利額1

9、0744.8萬(wàn)元 26、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是_。 A資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) B會(huì)計(jì)師事務(wù)所 C投資咨詢機(jī)構(gòu) D資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) 27、證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要表現(xiàn)在_。 A為資金需求者提供籌措資金的渠道 B為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供了手段 C為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化 D形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化 28、由于大多數(shù)股票價(jià)格的變動(dòng)與股價(jià)指數(shù)同方向，所以在股票現(xiàn)貨市場(chǎng)和股票指數(shù)期貨市場(chǎng)_。 A做同方向操作將抵消投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B做反方向操作將抵消投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C做同方向操作將增大投資組合的

10、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D做反方向操作將增大投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) 29、關(guān)于債券票面價(jià)值的敘述，正確的是_。 A債券票面金額的確定也要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮 B票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小 C票面金額定得較大，不利于小額投資者購(gòu)買 D在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額 30、金融期貨一經(jīng)產(chǎn)生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展具體表現(xiàn)在_。 A期貨投資者數(shù)量的急速增加 B金融期貨種類的發(fā)展 C金融期貨市場(chǎng)的發(fā)展 D金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展 31、關(guān)于我國(guó)金融債券的敘述，錯(cuò)誤的是_。 A我國(guó)金融債券的發(fā)行始于北洋政府時(shí)期 B1993年，中國(guó)國(guó)際信托投資公司被批

11、準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國(guó)首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券 C1985年由中國(guó)工商銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券開(kāi)辦特種貨款，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革以后國(guó)內(nèi)發(fā)行金融債券的開(kāi)端 D新中國(guó)成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年，中國(guó)開(kāi)發(fā)銀行在日本東京證券市場(chǎng)發(fā)行了外國(guó)金融債券 32、保薦制度主要包括_。 A建立保薦人和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度 B明確保薦期限 C確定保薦責(zé)任 D引進(jìn)持續(xù)信用監(jiān)管和“冷淡對(duì)待”的監(jiān)管措施 33、證券公司的下列事項(xiàng)中，屬于必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的特別事項(xiàng)是_。 A證券公司設(shè)立，收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu) B證券公司變更名稱 C證券公司變更持有5%以上股權(quán)的股東 D證券公司在境外設(shè)立收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) 34、市場(chǎng)利率變化影響股票價(jià)格的途徑包括_。 A利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下降 B利率下降，對(duì)固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場(chǎng)，對(duì)股票的需求增加，股票價(jià)格上升 C利率下降，投資者能以較低