2011年11月份證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題

1、 給人改變未來(lái)的力量2011年11月份證券從業(yè)考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題上海市銀行招聘（/）上海中公教育（/）聯(lián)合制作一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)1.投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的()。A.10%B.20%C.30%D.40%2.通常，股票分割往往會(huì)導(dǎo)致股價(jià)()。A.上漲B.下降C.不變D.急劇下降3.指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與()的選擇有密切關(guān)系。A.成分股票B.基礎(chǔ)指數(shù)C.受托人D.投資人4

2、.關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨，下列論述錯(cuò)誤的是()。A.金融期權(quán)與金融期貨都是常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的B.利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益C.通過(guò)金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來(lái)的利益D.在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來(lái)，通過(guò)一定的組合或搭配來(lái)實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)5.由于貨幣貶值給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于()。A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)D.違約風(fēng)險(xiǎn)6.下列關(guān)于企業(yè)年金的表述，錯(cuò)誤的是()。A.企業(yè)年金不得購(gòu)買

3、投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品B.企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可用于短期債券回購(gòu)C.企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資D.企業(yè)年金是一種養(yǎng)老保險(xiǎn)基金7.關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的交易價(jià)格是否包含手續(xù)費(fèi)，下列說(shuō)法正確的是()。A.兩者均包含B.兩者都包含C.前者不包含，后者包含D.前者包含，后者不包含8.金融期貨的主要交易制度不包括()。A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限倉(cāng)制度D.每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器原則9.只能采用現(xiàn)金軋差方式結(jié)算的金融期權(quán)是()。A.股票期權(quán)B.股票指數(shù)期權(quán)C.利率期權(quán)D.貨幣期權(quán)10.外國(guó)公司的股票在美國(guó)上市通常采用()形式。A.股票

4、B.存托憑證C.認(rèn)股權(quán)證D.股票期權(quán)11.若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心將來(lái)現(xiàn)貨下跌，于是在期貨市場(chǎng)賣出期貨合約，這種交易方式稱為()。A.多頭套期保值B.空頭套期保值C.牛市套期保值D.熊市套期保值12.如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率()。來(lái)源：考試大的美女編輯們A.大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系B.保持相反的關(guān)系C.兩者沒(méi)有任何關(guān)系D.大體保持相等的關(guān)系13.下列各項(xiàng)不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是()。A.證券賬戶設(shè)立B.實(shí)物證券的保管C.記名證券的存管和過(guò)戶D.發(fā)表證券投資咨詢報(bào)告14.()是證券交易市場(chǎng)的核心。A.證券交易所B.證券投資者C.證券發(fā)行人D.證券公司15.對(duì)于

5、金融期權(quán)交易雙方開(kāi)立保證金賬戶的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是()。A.交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶B.交易賣方必須開(kāi)立保證金賬戶，而買方無(wú)要求C.交易買方必須開(kāi)立保證金賬戶，而賣方無(wú)要求D.交易雙方均無(wú)需開(kāi)立保證金賬戶16.對(duì)于契約型基金與公司型基金，下列說(shuō)法正確的是()。A.契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)方面是相同的B.契約型基金和公司型基金在組織形式方面是相同的C.契約型基金和公司型基金在有關(guān)當(dāng)事人的地位方面是相同的D.契約型基金和公司型基金在投資方式上是相同的17.我國(guó)刑法規(guī)定，犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處(

6、)罰金。A.3;1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下B.5;1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C.3;2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下D.5;2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下18.關(guān)于中證全債指數(shù)，下列敘述錯(cuò)誤的有()。A.指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)，采用簡(jiǎn)單平均加權(quán)方法計(jì)算B.指數(shù)的基日為2002年12月31日，基點(diǎn)為100點(diǎn)C.符合基本條件的債券自下個(gè)月第1個(gè)交易日起計(jì)入指數(shù)D.當(dāng)成分債券的市值出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性19.()是指在一只基金內(nèi)部通過(guò)結(jié)構(gòu)化的設(shè)計(jì)或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)的兩類(級(jí))或多類(級(jí))份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。A.主動(dòng)型基金

7、B.保本基金C.QDII基金D.分級(jí)基金20.基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中持續(xù)計(jì)提一定比例的()。A.基金交易費(fèi)B.銷售服務(wù)費(fèi)C.申購(gòu)費(fèi)D.基金21.證券的流動(dòng)性不能通過(guò)以下哪種方式實(shí)現(xiàn)?()A.貼現(xiàn)B.記賬C.轉(zhuǎn)讓D.承兌22.關(guān)于資本證券，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.持有人有一定的收入請(qǐng)求權(quán)B.有價(jià)證券即指資本證券C.有價(jià)證券是資本證券的主要形式D.資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券23.某投資者買了1張年利率為10%的國(guó)債，其名義收益率為10%若1年中通貨膨脹率為5%，則該國(guó)債的實(shí)際收益率為()。A.0B.5%C.10%D.15%24.從財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的角度

8、分析，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤(rùn)大于債息率時(shí)，給股東帶來(lái)的效應(yīng)是()。A.資本收益B.收益減少C.資本損失D.收益增長(zhǎng)25.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為()。A.參與優(yōu)先股B.累積優(yōu)先股C.可贖回優(yōu)先股D.股息可調(diào)整優(yōu)先股26.中國(guó)債券指數(shù)覆蓋了交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)所有發(fā)行額在()億元人民幣以上，待償期限在()年以上的債券。A.30;1B.50;1C.30;3D.50;327.()不同于其他股息，它不是來(lái)自公司的盈利，而是對(duì)公司未來(lái)盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)例外。A.財(cái)產(chǎn)股息B.負(fù)債股息C.股票股息D.建業(yè)股息28.套期保值的基本做法是

9、：在現(xiàn)貨市場(chǎng)買進(jìn)或賣出某種金融工具的同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易()的期貨交易。A.品種不同、數(shù)量相當(dāng)、期限相同、方向相同B.品種相當(dāng)、數(shù)量不同、期限不同、方向相反C.品種相當(dāng)、數(shù)量相當(dāng)、期限相當(dāng)、方向相反D.品種不同、數(shù)量不同、期限相當(dāng)、方向相同29。向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于()。A.證券承銷業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)30.證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定機(jī)構(gòu)是()。A.財(cái)政部B.中國(guó)人民銀行C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.證券行業(yè)公會(huì)31.設(shè)某股票報(bào)價(jià)為3元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨

10、報(bào)價(jià)為3.5元，按5%年利率借入3000元資金，并購(gòu)買1000股該股票，同時(shí)賣出1000股2年期期貨，2年后盈利為()元。A.157.5B.192.5C.307.5D.500.032.我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是()。A.注冊(cè)制B.核準(zhǔn)制C.通道制D.審批制33.()是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見(jiàn)書等文件的法律服務(wù)。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券法律業(yè)務(wù)C.證券合同業(yè)務(wù)D.證券發(fā)行業(yè)務(wù)34.中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。這句話描述的是中小企業(yè)板塊的()。A.運(yùn)作獨(dú)立B.監(jiān)督獨(dú)立C.代碼獨(dú)立D.指數(shù)獨(dú)立35.董

11、事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司()以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案。A.2%B.5%C.10%D.20%36.下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是()。A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年B.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%C.丙因做生意虧本，欠別人5萬(wàn)元已經(jīng)到期，至今不能清償D.丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%37.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法要求上市公司凈利潤(rùn)須滿足最近連續(xù)盈利，且()年累計(jì)凈利潤(rùn)不低于()萬(wàn)元。A.3;3000B.3;5000C.5;3000D.5;500038.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起()個(gè)工作日內(nèi)將

12、解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A.1B.3C.5D.739.證券交易所的上市證券的清算和交收由()集中完成。A.證券營(yíng)業(yè)部B.證券公司。C.上市公司D.證券登記結(jié)算公司40.證券公司應(yīng)當(dāng)有()名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿()年的高級(jí)管理人員。A.2;3B.2;541.()是指一筆數(shù)額較大的證券交易，通常在機(jī)構(gòu)投資者之間進(jìn)行。A.集中競(jìng)價(jià)交易B.大宗交易C.綜合協(xié)議交易D.固定收益平臺(tái)交易42.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到()時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面

13、報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。A.5%B.10%C.15%D.30%43.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為()。A.二板市場(chǎng)B.創(chuàng)業(yè)板C.三板市場(chǎng)D.中小板44.我國(guó)的股權(quán)分置是指()市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股。A.A股B.B股C.紅籌股D.法人股45.在股份公司增資發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有按其持股比例、以()優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新股的權(quán)利。A.等于市場(chǎng)價(jià)格B.低于市價(jià)的特定價(jià)格C.前3個(gè)月市場(chǎng)最低交易價(jià)格D.理論價(jià)格46.通常，加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票的()為權(quán)數(shù)加以計(jì)算。A.基期價(jià)格B.發(fā)行量或成交量C.等同權(quán)重D.計(jì)算期價(jià)格47.歐洲債券是指借款人(

14、)。A.在歐洲國(guó)家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券B.在歐洲國(guó)家發(fā)行，以該國(guó)貨幣標(biāo)明面值的外國(guó)債券C.在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券D.在本國(guó)發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券48.一般來(lái)說(shuō)，期限較長(zhǎng)的債券，()，利率應(yīng)該定得高一些。A.流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小B.流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大C.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小D.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大49.()是指?jìng)钟腥司哂邪醇s定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。A.附有出售選擇權(quán)條款的債券B.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券C.附有交換條款的債券D.附有贖回選擇權(quán)條款的債券50.看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按(

15、)賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。A.期權(quán)價(jià)格B.市場(chǎng)價(jià)格C.協(xié)定價(jià)格D.期權(quán)費(fèi)加51.地方政府為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券是()。A.普通債券B.專項(xiàng)債券C.建設(shè)國(guó)債D.特種國(guó)債52.目前我國(guó)金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是()。A.中國(guó)工商銀行B.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行C.中國(guó)進(jìn)出口銀行D.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行53.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位是交易所規(guī)定每次報(bào)價(jià)和成交的最小變動(dòng)單位。上交所規(guī)定，A股、債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為()元。A.0.001B.0.005C.0.01D.0.154.()一般將25%50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。A.成長(zhǎng)型基金B(yǎng).收

16、入型基金C.指數(shù)基金D.平衡型基金55.證券投資基金管理人與托管人之間是()關(guān)系。A.所有者和經(jīng)營(yíng)者B.相互制衡C.委托與受托D.債權(quán)與債務(wù)56.下列關(guān)于證券公司的分類監(jiān)管制度的說(shuō)法，正確的是()。A.以凈資本為基準(zhǔn)B.以扶優(yōu)限劣為核心C.以提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力為目的D.以市場(chǎng)準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為依據(jù)57.下列關(guān)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書B.取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書2年以上C.不超過(guò)60歲D.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為58.目前我國(guó)貨幣基金的年管理費(fèi)率在()左右。A.0.33%B.1.33%C.2.33%

17、D.3.33%59.下列各項(xiàng)對(duì)契約型基金的認(rèn)識(shí)，正確的是()。A.是將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金B(yǎng).基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)C.是最重要的基金品種，其優(yōu)點(diǎn)是資本的成長(zhǎng)潛力較大D.契約型基金起源于美國(guó)，后來(lái)在中國(guó)香港、新加坡、印度尼西亞等國(guó)家和地區(qū)十分流行60.下列關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求辦理注冊(cè)

18、D.投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗(yàn)。二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。)1.一般來(lái)說(shuō)，證券的票面要素有()。A.標(biāo)的物B.持有人C.權(quán)利D.義務(wù)2.關(guān)于證券市場(chǎng)的籌資投資功能，下列說(shuō)法正確的是()。A.籌資和投資是證券市場(chǎng)基本功能不可分割的兩個(gè)方面，忽視其中任何一個(gè)方面都會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)的嚴(yán)重缺陷B.資金盈余者可以通過(guò)買人證券實(shí)現(xiàn)投資C.為了籌集資金，資金短缺者可以通過(guò)發(fā)行各種證券來(lái)達(dá)到籌資的目的D.在證券市場(chǎng)上交易的證券，只是籌

19、資的一種工具3.下列屬于對(duì)股份公司稅后利潤(rùn)分配的是()。A.按公司法規(guī)定提取法定公積金B(yǎng).如果有優(yōu)先股，按固定股息率對(duì)優(yōu)先股股東分配C.如果有未彌補(bǔ)虧損，首先用于彌補(bǔ)虧損D.償還公司的債務(wù)4.關(guān)于香港恒生指數(shù)，下列描述正確的是()。A.恒生指數(shù)是由香港恒生銀行子1969年11月24日起編制公布、系統(tǒng)反映香港股票市場(chǎng)行情變動(dòng)最有代表性和影響最大的指數(shù)B.香港恒生指數(shù)成分股編制規(guī)則沿用37年，于2006年2月提出改制，首次將B股納入恒生指數(shù)成分股C.恒生指數(shù)的成分股是固定的D.恒生指數(shù)將H股納入恒指成分股，其編算方法為以流通市值調(diào)整計(jì)算，并為成分股設(shè)定20%的比重上限5.我國(guó)證券投資基金法規(guī)定，應(yīng)

20、當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決定的事項(xiàng)有)。A.提前終止基金合同B.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式D.更換基金管理人、基金托管人6.下列關(guān)于四個(gè)重要日期含義的敘述有誤的是()。A.股利宣布日是指公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間B.股權(quán)登記日是指統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東日期，在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放C.除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之前的1個(gè)工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利D.派發(fā)日是指股份公司通知發(fā)放給股東的日期7.下列各項(xiàng)屬于公募證券特征的是()。A.發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行B.與私募證券相比

21、，審核較嚴(yán)格C.采取公示制度D.投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者8.證券市場(chǎng)的產(chǎn)生，主要?dú)w因于()。A.社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展B.股份制的發(fā)展C.信用制度的發(fā)展D.公司的產(chǎn)生9.我國(guó)儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)自發(fā)行之日起計(jì)息，付息方式分為()。A.利隨本清B.定期付息C.貼現(xiàn)發(fā)行D.不定期付息10.每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱為()。A.內(nèi)在價(jià)值B.賬面價(jià)值C.每股凈資產(chǎn)D.股票凈值11.在存在活躍市場(chǎng)的情況下，下列關(guān)于股票估值原則的描述，正確的有()。A.當(dāng)日有市價(jià)，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值.B.當(dāng)日沒(méi)市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒(méi)有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易的市

22、價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值C.當(dāng)日沒(méi)市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率，調(diào)整最近交易的市價(jià)以確定股票投資的公允價(jià)值D.有確鑿證據(jù)表明最近交易的市價(jià)不是公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定股票投資的公允價(jià)值12.債券的票面要素包括()。A.債券的票面價(jià)值B.債券的到期期限C.債券的票面利率D.債券發(fā)行者名稱13.股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況是股票價(jià)格的基石，公司經(jīng)營(yíng)狀況好壞的分析包括()。A.公司資產(chǎn)凈值B.公司的派息政策C.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、市場(chǎng)利率D.主要經(jīng)營(yíng)者更替14.某公司于2007年依法成立，注冊(cè)資本為260萬(wàn)元，2007年度的股東會(huì)議中對(duì)修改公司章程

23、的事項(xiàng)作出決議，以下說(shuō)法正確的是()。A.該公司是有限責(zé)任公司B.該決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)C.該公司是股份有限公司D.該決議必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過(guò)15.關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)，下列敘述正確的是()。A.證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指為證券市場(chǎng)提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機(jī)構(gòu)D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)16.下列關(guān)于買入期權(quán)和賣出期權(quán)的說(shuō)法，正確的是()。A.根據(jù)選擇權(quán)的不同可以把期權(quán)劃分為買人期權(quán)和賣出

24、期權(quán)B.交易者買入看跌期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期該項(xiàng)金融工具的價(jià)格在近期內(nèi)將會(huì)下跌C.買入期權(quán)又稱看跌期權(quán)或認(rèn)沽權(quán)D.買入期權(quán)和賣出期權(quán)交易雙方都有損失，且都是無(wú)窮大的可能17.下列屬于申請(qǐng)股份掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓須履行的程序的是()。A.董事會(huì)、股東大會(huì)決議B.簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議C.配合主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案確認(rèn)18.信用違約互換(CDS)交易的危險(xiǎn)來(lái)自()。A.具有較高的杠桿性B.由于信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額，在發(fā)生危機(jī)時(shí)，市場(chǎng)往往恐慌性高估涉險(xiǎn)金額C.信用違約互換過(guò)快的

25、增長(zhǎng)速度D.由于場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對(duì)手卷入了多少此類交易，因此，在危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會(huì)引起市場(chǎng)參與者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對(duì)手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落19.基金利潤(rùn)(收益)的分配方式通常有()。A.分配現(xiàn)金B(yǎng).分配基金份額C.抵繳基金管理費(fèi)D.抵繳基金托管費(fèi)20.根據(jù)我國(guó)基金法規(guī)定，下列行為中基金管理人不得有的行為是()。A.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資B.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)C.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為D.向21.我國(guó)金融債券的品種主要包括()

26、。A.中央銀行票據(jù)B.政策性銀行金融債券C.商業(yè)銀行債券D.證券公司債券22.影響債券償還期限的因素主要有()。A.債券票面金額B.資金使用方向C.市場(chǎng)利率變化D.債券變現(xiàn)能力23.證券法規(guī)定，()為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。A.發(fā)行人的控股公司的高級(jí)管理人員B.持有公司5%以上股份的股東C.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員D.發(fā)行股票或公司債的公司一般工作人員24.目前，滬、深證券交易所均對(duì)權(quán)證的上市資格標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了具體規(guī)定，主要包括()。A.標(biāo)的股票的流通股份市值B.標(biāo)的股票交易的活躍性C.權(quán)證存量和存續(xù)期D.權(quán)證持有人數(shù)量25.國(guó)家股的資金

27、主要來(lái)源于()。A.現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)B.現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資C.經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資D.企業(yè)法人或具有法入資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向公司的投資26.公募發(fā)行是證券發(fā)行中最常見(jiàn)、最基本的發(fā)行方式，適合于()的發(fā)行人。A.證券發(fā)行數(shù)量多B.籌資額大C.機(jī)構(gòu)規(guī)模大D.準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市27.我國(guó)公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別表現(xiàn)在()。A.發(fā)行主體的范圍不同B.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同C.發(fā)行定價(jià)方式不同D.發(fā)行期限不同28.證券具有收益性，有價(jià)證券的收益表現(xiàn)為(

28、)。A.利息收入B.紅利收入C.買賣價(jià)差收入D.印花稅29.下列關(guān)于期貨交易的保證金的說(shuō)法，正確的是()。A.期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時(shí)發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金B(yǎng).雙方成交時(shí)繳納的保證金稱為初始保證金C.保證金賬戶必須保持一個(gè)最低的水平，稱為維持保證金D.保證金的水平由期貨交易買賣雙方協(xié)商制定30.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在()等方面提出了審慎性要求。A.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)B.智力結(jié)構(gòu)C.內(nèi)部控制機(jī)制D.經(jīng)營(yíng)管理能力31.根據(jù)我國(guó)有關(guān)規(guī)定，下列()屬于基金投資的禁止行為。A.基金財(cái)產(chǎn)用于抵押B.基金財(cái)產(chǎn)用于股票投資C.基金財(cái)產(chǎn)用于向他人提供擔(dān)保D.基金財(cái)產(chǎn)用于承銷證券3

29、2.特殊類型基金包括()。A.上市開(kāi)放式基金B(yǎng).QDII基金C.保本基金D.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金33.關(guān)于上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)符合條件的描述，正確的是()。A.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)目前30個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%B.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，24個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C.募集資金使用符合規(guī)定D.本次發(fā)行導(dǎo)致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)10名34.下列關(guān)于存托憑證的論述，正確的是()。A.存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表本國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證B.存托憑證

30、一般代表外國(guó)公司股票，不能代表債券C.存托憑證又稱預(yù)托憑證D.存托憑證由J.P.摩根首創(chuàng)35.當(dāng)上市公司出現(xiàn)以下()情況時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。A.公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)B.有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開(kāi)要約C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)D.連續(xù)兩年出現(xiàn)虧損36.股東出現(xiàn)()的，應(yīng)當(dāng)通知證券公司。A.質(zhì)押所持有的股權(quán)B.所持有股權(quán)被采取訴訟保全措施C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)D.所持股權(quán)被強(qiáng)行執(zhí)行37.下列屬于外國(guó)債券的是()。A.全球債券B.歐洲債券C.武士債券D.揚(yáng)基債券38.國(guó)際債券的發(fā)行人主要有()。A.各國(guó)政府B.政府所屬機(jī)構(gòu)

31、C.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)D.工商企業(yè)39.關(guān)于債券的票面價(jià)值的描述，正確的是()。A.在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額B.在國(guó)際金融市場(chǎng)籌資，通常以債券發(fā)行地所在國(guó)家的貨幣或以國(guó)際通用貨幣為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購(gòu)買D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮40.下列屬于操縱市場(chǎng)的行為有()。A.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證

32、券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的為A，錯(cuò)誤的為B。)1.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)1生越高，意味著遭受損失的可能性越大，其預(yù)期收益率卻越低。()2.證券發(fā)行市場(chǎng)又稱證券次級(jí)市場(chǎng)。()3.公司發(fā)行股票和發(fā)行債券所籌集的資本都屬于借人資本。()4.股票的期值就是股票未來(lái)收益的當(dāng)前價(jià)值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥?lái)收益愿意付出的代價(jià)。()5.開(kāi)放式基金通過(guò)投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。()6.股票分割又稱拆股、拆細(xì)，是將1股股票均等地拆成若干股，股票

33、分割一般在年初或年末進(jìn)行。()7.我國(guó)暫不允許國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行人民幣債券。()8.無(wú)面額股票沒(méi)有內(nèi)在價(jià)值。()9.結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品，它們都是以合約規(guī)定條款(如前終止條款)形式出現(xiàn)的。()10.對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)。()11.金融期權(quán)的買方在付出了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須服從賣方的選擇并履行成交的允諾。()12.無(wú)限售條件股份不包括境內(nèi)上市外資股，即B股。()13.公司在沒(méi)有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。()14.證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。()15.證券公司辦

34、理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途。()16.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)。()17.中央結(jié)算是指中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在全額清算基礎(chǔ)上，作為成交交易的對(duì)手完成相關(guān)款項(xiàng)和證券的收付，并保證會(huì)員層面交收完成。()18.參與銀行間債券交易的，還需向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)支付銀行間賬戶服務(wù)費(fèi)，向全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心支付交易手續(xù)費(fèi)等服務(wù)費(fèi)用。()19.證券投資基金是一種集中資金、專家管理、分散投資的投資工具，因此投資者投資于基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。()20.根據(jù)我國(guó)證券法規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金，必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。()21.中

35、國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利。()22.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近12個(gè)月凈資本均在12億元以上。()23.審核股份有限公司公開(kāi)發(fā)行不上市股票的申報(bào)材料并監(jiān)管其發(fā)行活動(dòng)屬于稽查局的職責(zé)。()24.契約型基金籌集的資金屬于借入資金。()25.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，必須按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。()26.可轉(zhuǎn)換證券的投資價(jià)值相當(dāng)于將未來(lái)一系列債息或股息收入加上面值按一定市場(chǎng)利率折成的現(xiàn)值。()27.

36、封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期不得超過(guò)封閉式基金的剩余存續(xù)期;基金投資的資產(chǎn)支持證券必須在全國(guó)銀行間債券交易市場(chǎng)或證券交易所交易。()28.實(shí)物國(guó)債與實(shí)物債券含義相近，都是以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的債券。()29.參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。()30.為保護(hù)個(gè)人投資者的合法權(quán)益，對(duì)于部分高風(fēng)險(xiǎn)證券產(chǎn)品的投資(如衍生產(chǎn)品、信托產(chǎn)品)，監(jiān)管法規(guī)還要求相關(guān)個(gè)人具有一定的產(chǎn)品知識(shí)并簽署書面的知情同意書。()31.金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨。()32.公司以不動(dòng)產(chǎn)的房契或地契作抵押，如果發(fā)生了公司不能償還債

37、務(wù)的情況，抵押的財(cái)產(chǎn)將被暫停使用，還款后才能再使用。()33.證權(quán)證券是證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。()34.金融衍生工具是建立在金融工具或金融變量之上的，其價(jià)格取決于后者的價(jià)格的派生產(chǎn)品。()35.股權(quán)類期貨是以股票組合或者股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。()36.股票的市場(chǎng)價(jià)格受供求關(guān)系以及其他許多因素的影響，但股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞著股票的票面價(jià)格波動(dòng)。()37.國(guó)債基金的收益率與市場(chǎng)利率成正比。()38.一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金價(jià)格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購(gòu)或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)。()39.一般說(shuō)來(lái)，率先漲價(jià)的商品、上游商品、熱銷商品股票的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)較大，國(guó)家進(jìn)行價(jià)格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)較小。()40.滬深300股指期貨制度將投資者分為個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和法人投資者，并分別對(duì)各類投資者從事股指期貨交易所應(yīng)具備的資產(chǎn)、資金、知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)