信息系統(tǒng)等級測評文檔準(zhǔn)備指引

1、信息系統(tǒng)等級測評文檔準(zhǔn)備指南電力行業(yè)等級 保護(hù)測評中心華電卓識實(shí)驗(yàn)室2009年9月目錄一、 文檔提 交 要求 3二、 準(zhǔn)備文 檔 時(shí)需注意的問題 3附件一 信息系 統(tǒng) 基本情況調(diào)查表5表 1-1. 單位基本情況 7表 1-2. 參與人員名單 8表 1-3. 物理環(huán)境情況 9表 1-4. 信息系統(tǒng)基本情況 10表 1-5. 信息系統(tǒng)承載業(yè)務(wù)（服務(wù)）情況11表 1-6. 信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)（環(huán)境）情況12表 1-7. 外聯(lián)線路及設(shè)備端口（網(wǎng)絡(luò)邊界）情況調(diào)查 13表 1-8. 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備情況 14表 1-9. 安全設(shè)備情況 15表 1-10. 服務(wù)器設(shè)備情況16表 1-11. 終端設(shè)備情況17表 1-1

2、2. 系統(tǒng)軟件情況18表 1-13. 應(yīng)用系統(tǒng)軟件情況 19表 1-14. 業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)情況20表 1-15. 數(shù)據(jù)備份情況21表 1-16. 應(yīng)用系統(tǒng)軟件處理流程（多表） 22表 1-17. 業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)流程（多表） 23表 1-18. 安全威脅情況24附件二 信 息系統(tǒng)安全 技 術(shù)方案. 26附件三 信 息安全管理 制度27表 3-1. 安全管理機(jī)構(gòu)類文檔27表 3-2. 安全管理制度類文檔28表 3-3. 人員安全管理類文檔29表 3-4. 系統(tǒng)建設(shè)管理類文檔30表 3-5. 系統(tǒng)運(yùn)維管理類文檔32一、文檔提交要求當(dāng)委托機(jī)構(gòu)正式委托電力行業(yè)等級保護(hù)測評中心華電卓識實(shí)驗(yàn)室對其信息 系統(tǒng)實(shí)施等級測評

3、時(shí)，為了使測評人員在現(xiàn)場測評前期就能夠?qū)Ρ辉u估系統(tǒng)有清晰而全面地了解，委托機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)申請的測評類型準(zhǔn)備文檔。委托測評類型主要包括：等級符合性檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)評估滲透測試方案咨詢需準(zhǔn)備的測評文檔主要包括：信息系統(tǒng)基本情況調(diào)查表信息系統(tǒng)安全技術(shù)方案信息安全管理制度其他委托單位在準(zhǔn)備測評文檔時(shí)，應(yīng)根據(jù)所申請的測評業(yè)務(wù)類型準(zhǔn)備相應(yīng)的文 檔。二者對應(yīng)關(guān)系如下：文檔類型委托測評類型信息系統(tǒng)基 本情況調(diào)查 表信息系統(tǒng)安 全技術(shù)方案（附件二）信息安全管 理制度（附件三）其他等級符合性檢驗(yàn)（附件一）VVV風(fēng)險(xiǎn)評估VVV滲透測試測試IP范圍方案咨詢V相關(guān)方案、準(zhǔn)備文檔時(shí)需注意的問題保證提交文檔內(nèi)容真實(shí)、全面、詳細(xì)、準(zhǔn)確

4、文檔材料，紙版和電子版文檔均可 提交文檔時(shí)做好詳細(xì)的文檔交接記錄附件一 信息系統(tǒng) 基本情況調(diào)查表1、請?zhí)峁┬畔⑾到y(tǒng)的最新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圖 （拓?fù)鋱D） 網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圖要求：應(yīng)該標(biāo)識出網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、服務(wù)器設(shè)備和主要終端設(shè)備及其名稱 應(yīng)該標(biāo)識出服務(wù)器設(shè)備的 IP 地址 應(yīng)該標(biāo)識網(wǎng)絡(luò)區(qū)域劃分等情況 應(yīng)該標(biāo)識網(wǎng)絡(luò)與外部的連接等情況 應(yīng)該能夠?qū)φ站W(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圖說明所有業(yè)務(wù)流程和系統(tǒng)組成如果一張圖無法表示，可以將核心部分和接入部分分別劃出，或以多張圖 表示。2、請根據(jù)信息系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圖填寫 各類調(diào)查表格。調(diào)查表清單表 1-1. 單位基本情況表 1-2. 參與人員名單表 1-3. 物理環(huán)境情況表 1-4. 信息系統(tǒng)基本情況表

5、 1-5. 信息系統(tǒng)承載業(yè)務(wù)（服務(wù)）情況表 1-6. 信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)（環(huán)境）情況表 1-7. 外聯(lián)線路及設(shè)備端口（網(wǎng)絡(luò)邊界）情況調(diào)查 表 1-8. 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備情況表 1-9. 安全設(shè)備情況表 1-10. 服務(wù)器設(shè)備情況表 1-11. 終端設(shè)備情況表 1-12. 系統(tǒng)軟件情況表 1-13. 應(yīng)用系統(tǒng)軟件情況表 1-14. 業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)情況表 1-15. 數(shù)據(jù)備份情況表 1-16. 應(yīng)用系統(tǒng)軟件處理流程（多表）表 1-17. 業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)流程（多表）表 1-18. 安全威脅情況表1-1.單位基本情況填表人：日期:單位全稱簡稱單位情況簡介單位所屬類型 黨政機(jī)關(guān) 國家重要行業(yè)、重要領(lǐng)域或重要企事業(yè)單位 一般企

6、事業(yè)單位 其他類型單位地址郵政編碼負(fù)責(zé)人姓名電話傳真電子郵件地址聯(lián)系人電話傳真電子郵件地址上級主管部門注：情況簡介一欄，請?zhí)顚懪c被測評系統(tǒng)有關(guān)的機(jī)構(gòu)的內(nèi)容表1-2.參與人員名單填表人：日期:序號人員名稱所屬部門職務(wù)/職稱負(fù)責(zé)范圍聯(lián)系方法12345678910111213表1-3.物理環(huán)境情況填表人：日期:序號物理環(huán)境名稱物理位置涉及信息系統(tǒng)1234567注：物理環(huán)境包括主機(jī)房、輔機(jī)房、辦公環(huán)境等。表1-4.信息系統(tǒng)基本情況填表人：日期:序號信息系統(tǒng)名稱安全保護(hù)等級業(yè)務(wù)信息安全保護(hù)等級系統(tǒng)服務(wù)安全保護(hù)等級承載業(yè)務(wù)應(yīng)用123456789表1-5.信息系統(tǒng)承載業(yè)務(wù)（服務(wù)）情況填表人：日期:序號業(yè)務(wù)（

7、服務(wù)） 名稱業(yè)務(wù)描述業(yè)務(wù)處理 信息類別用戶 數(shù)量用戶分布范圍涉及的應(yīng)用系統(tǒng)軟件是否24小時(shí)運(yùn)行是否可以脫 離系統(tǒng)兀成重要程度責(zé)任 部門123456789注：1、用戶分布范圍欄填寫全國、全省、本地區(qū)、本單位2、業(yè)務(wù)信息類別一欄填寫：a）國家秘密信息b）非密敏感信息（機(jī)構(gòu)或公民的專有信息）c）可公開信息表1-6.重要程度欄填寫非常重要、重要、一般表1-6.信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)（環(huán)境）情況填表人：日期:序號網(wǎng)絡(luò)區(qū)域 名稱主要業(yè)務(wù)和信息描述IP網(wǎng)段地址服務(wù)器數(shù)量終端數(shù)量與其連接的其它 網(wǎng)絡(luò)區(qū)域網(wǎng)絡(luò)區(qū)域邊界設(shè)備重要程度責(zé)任部門備注12345注：重要程度填寫非常重要、重要、一般表1-7.外聯(lián)線路及設(shè)備端口（網(wǎng)

8、絡(luò)邊界）情況 調(diào)查填表人：日期:序號外聯(lián)線路名稱（邊界名稱）所屬網(wǎng)絡(luò)區(qū)域連接對象名稱接入線路種類傳輸速率（帶寬）線路接入設(shè)備承載主要業(yè)務(wù) 應(yīng)用備注12345678910表1-8.網(wǎng)絡(luò)設(shè)備情況填表人：日期:序號網(wǎng)絡(luò)設(shè)備 名稱型號物理位置所屬網(wǎng)絡(luò)區(qū)域IP地址/掩碼/網(wǎng)關(guān)系統(tǒng)軟件 及版本端口類型 及數(shù)量主要用途是否 熱備重要程度備注12345678910注：重要程度填寫非常重要、重要、一般表1-9.安全設(shè)備情況填表人：日期:序號網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備 名稱型號（軟件/ 硬件）物理位置所屬網(wǎng)絡(luò) 區(qū)域IP地址/掩碼/網(wǎng)關(guān)系統(tǒng)及運(yùn)行平臺端口類型 及數(shù)量是否 熱備備注12345678910表1-10.服務(wù)器設(shè)備情況填

9、表人：日期:序號服務(wù)器設(shè) 備名稱型號物理位置所屬網(wǎng)絡(luò) 區(qū)域IP地址/掩碼/網(wǎng)關(guān)操作系統(tǒng) 版本/補(bǔ)丁安裝應(yīng)用系 統(tǒng)軟件名稱主要業(yè)務(wù)應(yīng)用涉及數(shù)據(jù)是否 設(shè)備重要程度注：1、重要程度填寫非常重要、重要、一般2、包括數(shù)據(jù)存儲設(shè)備表1-11.終端設(shè)備情況填表人：日期:序號終端設(shè)備 名稱型號物理位置所屬網(wǎng)絡(luò)區(qū)域設(shè)備數(shù)量IP地址/掩碼/網(wǎng)關(guān)操作系統(tǒng)安裝應(yīng)用系 統(tǒng)軟件名稱涉及數(shù)據(jù)主要用途重要程度注：1、重要程度填寫非常重要、重要、一般2、包括專用終端設(shè)備以及網(wǎng)管終端、安全設(shè)備控制臺等表1-12.系統(tǒng)軟件情況填表人：日期:序號系統(tǒng)軟件名稱版本軟件廠商硬件平臺涉及應(yīng)用系統(tǒng)12345678910注：包括操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)

10、庫系統(tǒng)等軟件表1-13.應(yīng)用系統(tǒng)軟件情況填表人：日期:序號應(yīng)用系統(tǒng)軟件名稱開發(fā)商硬件/軟件平臺C/S或B/S模式涉及數(shù)據(jù)現(xiàn)有用戶數(shù)量主要用戶角色123456789101112表1-14.業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)情況填表人：日期:序號數(shù)據(jù)名稱數(shù)據(jù)使用者或管理者 及其訪問權(quán)限數(shù)據(jù)安全性要求數(shù)據(jù)總量及日增量涉及業(yè)務(wù)應(yīng)用涉及存儲系統(tǒng)與 處理設(shè)備保密完整可用12345678注：數(shù)據(jù)安全性要求每項(xiàng)填寫高、中、低 如本頁不夠、請繼頁填寫。表1-15.數(shù)據(jù)備份情況填表人：日期:序號備份數(shù)據(jù)名介質(zhì)類型備份周期保存期是否異地保存過期處理辦法所屬備份系統(tǒng)1234567891011注：備份數(shù)據(jù)名與表1-12對應(yīng)的數(shù)據(jù)名稱一致表1-1

11、6.應(yīng)用系統(tǒng)軟件處理流 程（多表）填表人：日期:應(yīng)用系統(tǒng)軟件處理流程圖（應(yīng)用軟件名稱：）應(yīng)用系統(tǒng)軟件處理流程圖（應(yīng)用軟件名稱：）注：重要應(yīng)用系統(tǒng)軟件應(yīng)該描繪處理流程圖，說明主要處理步驟、過程、流向、涉及設(shè)備和用戶 如本頁不夠，請續(xù)頁填寫。表1-17.業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)流程（多表）填表人：日期:數(shù)據(jù)流程圖（數(shù)據(jù)名稱：）數(shù)據(jù)流程圖（數(shù)據(jù)名稱：）注：重要數(shù)據(jù)應(yīng)該描繪數(shù)據(jù)流程圖，從數(shù)據(jù)產(chǎn)生到傳輸經(jīng)過的主要設(shè)備，再到存儲設(shè)備等流程如本頁不夠，請續(xù)頁填寫表1-18.安全威脅情況填表人：日期:序號安全事件調(diào)查調(diào)查結(jié)果1是否發(fā)生過網(wǎng)絡(luò)安全事件 沒有 口 1次/年 口 2次/年 口 3次以上/年不清楚安全事件說明：（時(shí)間

12、、影響）2發(fā)生的網(wǎng)絡(luò)安全事件類型（多選）感染病毒/蠕蟲/特洛伊木馬程序拒絕服務(wù)攻擊端口掃扌田攻擊數(shù)據(jù)竊取 破壞數(shù)據(jù)或網(wǎng)絡(luò)篡改網(wǎng)頁垃圾郵件內(nèi)部人員有意破壞內(nèi)部人員濫用網(wǎng)絡(luò)端口、系統(tǒng)資源被利用發(fā)送和傳播有害信息網(wǎng)絡(luò)詐騙和盜竊其他其他說明：3如何發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)安全事件（多選）網(wǎng)絡(luò)（系統(tǒng)）管理員工作檢測發(fā)現(xiàn)通過事后分析發(fā)現(xiàn)通過安全產(chǎn)品發(fā)現(xiàn)有關(guān)部門通知或意外發(fā)現(xiàn)他人告知其他其他說明：4網(wǎng)絡(luò)安全事件造成損失評估非常嚴(yán)重嚴(yán)重一般比較輕微輕微無法評估5可能的攻擊來源內(nèi)部外部都有病毒其他原因不清楚6導(dǎo)致發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件的可能原因未修補(bǔ)或防范軟件漏洞口網(wǎng)絡(luò)或軟件配置錯誤 登陸密碼過于簡單或未修改缺少訪冋控制口攻擊者使用

13、拒絕服務(wù)攻擊攻擊者利用軟件默認(rèn)設(shè)置利用內(nèi)部用戶安全管理漏洞或內(nèi)部人員作案內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)違規(guī)連接互聯(lián)網(wǎng)攻擊者使用欺詐方法 不知原因其他其他說明：7是否發(fā)生過硬件故障有（注明時(shí)間、頻率）無造成的影響是8是否發(fā)生過軟件故障有（注明時(shí)間、頻率）無造成的影響是9是否發(fā)生過維護(hù)失誤有（注明時(shí)間、頻率）無造成的影響是10是否發(fā)生過因用戶操作失誤引起的安全事 件有（注明時(shí)間、頻率）無造成的影響是11是否發(fā)生過物理設(shè)施/設(shè)備被物理破壞有（注明時(shí)間、頻率）無造成的影響是12有無遭受自然性破壞（如雷擊等）有（注明時(shí)間、頻率）無有請注明時(shí)間、事件后果13有無發(fā)生過莫名其妙的故障有（注明時(shí)間、頻率）無有請注明時(shí)間、事件后果附

14、件 二 信息系統(tǒng)安全技術(shù)方案1. 信息系統(tǒng) 建設(shè)的背景、目的2. 信息系統(tǒng)的主要業(yè)務(wù)功能、使用用戶和業(yè) 務(wù)信息流3. 信息系統(tǒng) 的安全需要4. 信息系統(tǒng) 安全功能設(shè)計(jì)描述應(yīng)用 軟 件的安全功能 一般的安全機(jī)制包括身份鑒別、訪問控制、安全審計(jì)、通信安全、抗抵賴、軟件容錯、資源控制、代碼安全等。描述網(wǎng)絡(luò) 層采取的安全設(shè) 置一般的安全機(jī)制包括結(jié)構(gòu)安全與網(wǎng)段劃分、網(wǎng)絡(luò)訪問控制、網(wǎng)絡(luò)安全審計(jì)、邊界完整性檢查、網(wǎng)絡(luò)入侵防范、惡意代碼防范等描述系統(tǒng) 層采取的安全設(shè) 置 一般的安全機(jī)制包括后臺用戶的身份鑒別、訪問控制、安全審計(jì)等描述針對 此系統(tǒng)的特殊安 全控制附件三信息安全管理制度表3-1.安全管理機(jī)構(gòu)類文檔

15、安全管理機(jī)構(gòu)提交文檔名稱提交人提交時(shí)間制度類1部門設(shè)置、崗位設(shè)置及工作職責(zé)定義方面的管理制度2安全保障人事管理制度3授權(quán)和審批流程4安全審批和安全檢查方面的管制制度證據(jù)類5機(jī)構(gòu)安全管理人員崗位名單6外聯(lián)單位聯(lián)系列表記錄類7各類會議紀(jì)要或記錄（部門內(nèi)、部門間協(xié)調(diào)會、領(lǐng)導(dǎo)小組）其他表3-2.安全管理制度類文檔安全管理制度提交文檔名稱提交人提交時(shí)間制度類1機(jī)構(gòu)總體安全方針和政策方面的管理制度2管理制度、操作規(guī)程修訂、維護(hù)方面的管理制度3安全管理制度改收發(fā)規(guī)范4授權(quán)審批、審批流程等方面的管理制度證據(jù)類5總體安全策略等配套文件的專家論證文檔記錄類6安全管理制度的收發(fā)登記記錄7各類評審和修訂記錄（安全制度

16、和體系）其他表3-3.人員安全管理類文檔人員安全管理提交文檔名稱提交人提交時(shí)間制度類1人員錄用、離崗、考核等方面的管理制度2人員安全教育和培訓(xùn)方面的管理制度3第二方人員訪冋控制方面的管理制度證據(jù)類4人員保密協(xié)議5關(guān)鍵岡位安全協(xié)議6離崗人員保密協(xié)議記錄類7人員考核、審查、培訓(xùn)記錄（人員錄用、人員定期考核）、離 崗手續(xù)8各項(xiàng)審批和批準(zhǔn)執(zhí)行記錄（來訪人員進(jìn)入機(jī)房審批、介質(zhì)/設(shè)備外帶審批、系統(tǒng)外聯(lián)審批等）（外聯(lián)接入、服務(wù)訪問、配置 變更、米購、外來人員訪冋和管理）其他表3-4.系統(tǒng)建設(shè)管理類文檔系統(tǒng)建設(shè)管理提交文檔名稱提交人|提交時(shí)間制度類1產(chǎn)品選型、米購方面的管理制度2軟件外包開發(fā)或自我開發(fā)方面的管

17、理制度3工程實(shí)施過程管理方面的管理制度4測試、驗(yàn)收方面的管理制度證據(jù)類5信息系統(tǒng)定級報(bào)告或定級建議書6近期和遠(yuǎn)期安全建設(shè)工作計(jì)劃、總體建設(shè)規(guī)劃書7詳細(xì)設(shè)計(jì)方案8候選產(chǎn)品名單9軟件開發(fā)協(xié)議10與安全服務(wù)商或外包開發(fā)商簽訂的服務(wù)合冋和安全協(xié)議11軟件開發(fā)設(shè)計(jì)和用戶指南等相關(guān)文檔（目錄體系框架或交換 原形系統(tǒng)）、軟件測試報(bào)告12工程實(shí)施方案13系統(tǒng)交付清單14系統(tǒng)驗(yàn)收測試方案15系統(tǒng)測試、驗(yàn)收報(bào)告16系統(tǒng)備案材料17前一次測評報(bào)告18測評資質(zhì)條件記錄類19產(chǎn)品的選型測試結(jié)果記錄20系統(tǒng)驗(yàn)收測試記錄、報(bào)告其他表3-5.系統(tǒng)運(yùn)維管理類文檔系統(tǒng)運(yùn)維管理提交文檔名稱提交人提交時(shí)間制度類1機(jī)房安全管理方面的管理制度2辦公環(huán)境安全管理方面的管理制度3資產(chǎn)、設(shè)備、介質(zhì)安全管理方面的管理制度4信息分類、標(biāo)識、發(fā)布、使用方面的管理制度5配套設(shè)施、軟硬件維護(hù)方面的管理制度6系統(tǒng)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)評估、漏洞掃描方面的管理制度7設(shè)備操作手冊8維護(hù)管理規(guī)范9維護(hù)、監(jiān)控記錄10網(wǎng)絡(luò)安全管理（系統(tǒng)配置、賬號管理等）方面的管理制度11系統(tǒng)安全管理（系統(tǒng)配置、賬號管理等）方面的管理制度12病毒防范方面的管理制度13密碼管理方面的管理制度14系統(tǒng)變更控制方面的管理制度15備份和恢復(fù)方面的管理制度16安全事件報(bào)告和處置方面的管理制度17應(yīng)急響應(yīng)方法、應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃等方面的文件證據(jù)類18機(jī)房