職業(yè)安全健康管理體系

1、整理課件,1,第五講 職業(yè)健康安全管理體系,整理課件,2,復(fù)習(xí)思考題,1、簡述職業(yè)健康與安全管理的戴明模式。,整理課件,3,一、職業(yè)健康安全管理體系OHSMS運行模式,PDCA管理循環(huán)階的梯式上升過程, 大環(huán)帶小環(huán)。如果把整個企業(yè)的工作作為一個大的PDCA循環(huán)，那么各個部門、小組還有各自的PDCA循環(huán)，就像一個行星輪系一樣，大環(huán)帶動小環(huán)，一級帶一級，有機地構(gòu)成一個運轉(zhuǎn)的體系。, 階梯式上升。PDCA循環(huán)不是在同一水平上循環(huán)，每循環(huán)一次，就解決一部分問題，取得一部分成果，工作就前進一步，水平就提高一步。到了下一次循環(huán)，又有了新的目標(biāo)和內(nèi)容，實現(xiàn)持續(xù)改進目標(biāo)。,戴明模型，以系統(tǒng)思想和持續(xù)改進方式指

2、導(dǎo)組織通過管理實現(xiàn)其既定目標(biāo)。 PLAN策劃； DO行動； CHECKING檢查； ACTION改進。質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系都是應(yīng)用這一基本原理。,整理課件,4,PDCA循環(huán)的步驟和方法,整理課件,5,二、OHSMS規(guī)范要素,職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范GB/T28001-2001第四部分是該標(biāo)準(zhǔn)的核心內(nèi)容，包括18個條款，其中17個條款分為職業(yè)健康安全方針、計劃、實施與運行、檢查與糾正措施、管理評審等五組，構(gòu)成了對職業(yè)健康安全管理體系的完整要求，通常也被稱為17個職業(yè)安全管理體系要素，它們嚴(yán)格規(guī)范了各類組織實施、建立和保持職業(yè)健康安全管理體系所應(yīng)遵循的原則與要求，是各類

3、組織獲得認證的必要條件，也是審核員進行認證的基本依據(jù)。,整理課件,6,1、總要求,職業(yè)健康安全管理體系模式,整理課件,7,2、職業(yè)健康安全方針,組織應(yīng)有一個經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)的職業(yè) 健康安全方針，該方針應(yīng)清楚闡明職業(yè)健康 安全總目標(biāo)和改進職業(yè)健康安全績效的承諾。 職業(yè)健康安全方針應(yīng)： a） 適合組織的職業(yè)健康安全風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模； b） 包括持續(xù)改進的承諾； c） 包括組織至少遵守現(xiàn)行職業(yè)健康安全法規(guī)和組織接受的其他要求的承諾； d） 形成文件，實施并保持； e） 傳達到全體員工，使其認識各自的職業(yè)健康安全義務(wù)； f） 可為相關(guān)方所獲??； g） 定期評審，以確保其與組織保持相關(guān)和適宜。,整理課件

4、,8,案例 公司的方針與承諾,公司向員工、相關(guān)方以及社會承諾 遵守國家和地方法律、法規(guī)； 把關(guān)心員工健康，保障安全生產(chǎn)，作為公司的重要責(zé)任； 堅持預(yù)防為主，追求無職業(yè)病、無職業(yè)傷害和無事故的目標(biāo)； 優(yōu)化配置人力、物力和財力資源，持續(xù)改進職業(yè)健康安全管理體系； 職業(yè)健康安全績效是獎懲、聘用人員以及雇傭承包商的重要依據(jù)； 實施職業(yè)健康安全培訓(xùn)，滿足體系對員工素質(zhì)和能力的需求。,整理課件,9,3、策劃,策劃階段包括了危險源辨識、風(fēng)險評價和危險控制計劃（規(guī)范4.3.1）、法律及法規(guī)要求（規(guī)范4.3.2）、目標(biāo)（規(guī)范4.3.3）和職業(yè)健康安全管理方案（規(guī)范4.3.4）這四個內(nèi)容，是建立管理體系的啟動階段

5、。 重點確定5W1H。,整理課件,10,4、對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃,組織應(yīng)建立并保持程序，以持續(xù)進行危險源辨識、風(fēng)險評價和實施必要的控制措施。這些程序應(yīng)包含： 常規(guī)和非常規(guī)活動； 所有進入工作場所的人員（包括合同方人員和訪問者）的活動； 工作場所的設(shè)施（無論由本組織還是由外界所提供）。 組織應(yīng)確保在建立職業(yè)健康安全目標(biāo)時,考慮這些風(fēng)險評價的結(jié)果和控制的效果,將此信息形成文件并及時更新。 組織的危險源辨識和風(fēng)險評價的方法應(yīng)： 依據(jù)風(fēng)險的范圍、性質(zhì)和時限性進行確定，以確保該方法是主動性的而不是被動性的； 規(guī)定風(fēng)險分級，識別可通過4.3.3和4.3.4中所規(guī)定的措施來消除或控制的風(fēng)險

6、； 與運行經(jīng)驗和所采取的風(fēng)險控制措施的能力相適應(yīng)； 為確定設(shè)施要求、識別培訓(xùn)需求和（或）開展運行控制提供輸入信息； 規(guī)定對所要求的活動進行監(jiān)視，以確保其及時有效的實施。,整理課件,11,建立OHS之前的初始評審,主要內(nèi)容：法律、法規(guī)要求；危險源識別、重大危險源的確定；對所有現(xiàn)行職業(yè)健康安全管理活動與程序的審查；對以往事件、事故調(diào)查及反饋意見的評價。 實施初始評審后，組織將對自己的活動、危險源、法律、法規(guī)與其他要求及組織安全管理現(xiàn)狀做到心中有數(shù)。其中最重要的是危險源，尤其是重大危險源的確定和評價。 危險源的分析應(yīng)包括：三種狀態(tài)、三個時態(tài)和七種類型。 三種狀態(tài)是：正常、異常和緊急狀態(tài)。 正常狀態(tài)是

7、企業(yè)生產(chǎn)過程許多是連續(xù)幾個月，甚至幾年運行生產(chǎn)的。 異常狀態(tài)是生產(chǎn)車間的開車、停機、檢修等情況，如一個貯罐，平時的危險問題可能僅是閥門的維護與保養(yǎng)，有少的泄漏，但檢修時可能就有一整貯罐的氣體要釋放出來，貯罐底部還有貯物的殘留液，更換零件時也會造成液體的排出，危險源與正常狀態(tài)有較大不同。 緊急狀態(tài)則是如發(fā)生火災(zāi)、事故、洪水等情況時，對可預(yù)見的緊急狀態(tài)中存在的危險源，應(yīng)有相應(yīng)的措施計劃，以保證其危害最小化。 三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在和將來。組織在對現(xiàn)場的、現(xiàn)有的危險源進行充分分析的同時，也要看到以往遺留的危險源，原材料的來源與生產(chǎn)過程，考慮到產(chǎn)品出廠以后可帶來的危險性，以及將來潛在的法律、法規(guī)和其它的

8、要求，還有計劃中的活動可能帶來的危險性。組織要盡可能寬地考查其產(chǎn)品生命周期的各個方面，拓開思路，利用自己的影響力，以施加影響并促使其改進行為。 七種類型：物理、化學(xué)、生物、心理、生理、行為、其他,整理課件,12,5、法規(guī)和其他要求,組織應(yīng)建立并保持程序，以識別和獲得適用法規(guī)和其他職業(yè)健康安全要求。 組織應(yīng)及時更新有關(guān)法規(guī)和其他要求的信息，并將這些信息傳達給員工和其他有關(guān)的相關(guān)方。 程序中應(yīng)規(guī)定如何確定適用其活動、產(chǎn)品或服務(wù)中危險源的法律、法規(guī)和其他要求，并建立獲取這些法律和要求的渠道。,整理課件,13,6、目標(biāo),組織應(yīng)針對其內(nèi)部各有關(guān)職能和層次，建立并保持形成文件的職業(yè)健康安全目標(biāo)。如可行，目

9、標(biāo)宜予以量化。 組織在建立和評審職業(yè)健康安全目標(biāo)時，應(yīng)考慮： 法規(guī)和其他要求； 職業(yè)健康安全危險源和風(fēng)險； 可選擇的技術(shù)方案； 財務(wù)、運行和經(jīng)營要求； 相關(guān)方的意見。 目標(biāo)應(yīng)符合職業(yè)健康安全方針，包括對持續(xù)改進的承諾。,整理課件,14,7、職業(yè)健康安全管理方案,組織應(yīng)制定并保持職業(yè)健康安全管理方案，以實現(xiàn)其目標(biāo)。方案應(yīng)包含形成文件的： a） 為實現(xiàn)目標(biāo)所賦予組織有關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限； b） 實現(xiàn)目標(biāo)的方法和時間表。 應(yīng)定期并且在計劃期內(nèi)對職業(yè)健康安全管理方案進行評審，必要時應(yīng)針對組織的活動、產(chǎn)品、服務(wù)或運行條件的變化對職業(yè)健康安全管理方案進行修訂。 管理方案包含了兩個方面的含義：一是規(guī)定

10、職責(zé)，二是實現(xiàn)的方法和時間表。其中包括：職責(zé)落實、資源配置落實、技術(shù)措施落實、完成時間落實。,整理課件,15,8、實施和運行,實施與運行階段共包括： 機構(gòu)和職責(zé)（規(guī)范4.4.1）； 培訓(xùn)、意識與能力（規(guī)范4.4.2）； 協(xié)商與交流（規(guī)范4.4.3）； 文件（規(guī)范4.4.4）； 文件和資料控制（規(guī)范4.4.5）； 運行控制（規(guī)范4.4.6）及 應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)（規(guī)范4.4.7），等7要素。,整理課件,16,9、結(jié)構(gòu)和職責(zé),對組織的活動、設(shè)施和過程的職業(yè)健康安全風(fēng)險有影響的從事管理、執(zhí)行和驗證工作的人員，應(yīng)確定其作用、職責(zé)和權(quán)限，形成文件，并予以溝通，以便于職業(yè)健康安全管理。 職業(yè)健康安全的最終責(zé)任

11、由最高管理者承擔(dān)。組織應(yīng)在最高管理者中指定一名成員作為管理者代表承擔(dān)特定職責(zé)，以確保職業(yè)健康安全管理體系正確實施，并在組織內(nèi)所有崗位和運行范圍執(zhí)行各項要求。 管理者應(yīng)為實施、控制和改進職業(yè)健康安全管理體系提供必要的資源（包括人力資源，專項技能、技術(shù)和財力資源）。 組織的管理者代表應(yīng)有明確的作用、職責(zé)和權(quán)限，以便： a） 確保按本標(biāo)準(zhǔn)建立、實施和保持職業(yè)健康安全管理體系要求； b） 確保向最高管理者提交職業(yè)健康安全管理體系績效報告，以供評審，并為改進職業(yè)健康安全管理體系提供依據(jù)。 所有承擔(dān)管理職責(zé)的人員，都應(yīng)表明其對職業(yè)健康安全績效持續(xù)改進的承諾。,整理課件,17,10、培訓(xùn)、意識和能力,對于其

12、工作可能影響工作場所內(nèi)職業(yè)健康安全的人員，應(yīng)有相應(yīng)的工作能力。在教育、培訓(xùn)和（或）經(jīng)歷方面，組織應(yīng)對其能力作出適當(dāng)?shù)囊?guī)定。 組織應(yīng)建立并保持程序，確保處于各有關(guān)職能和層次的員工都意識到： 符合職業(yè)健康安全方針、程序和職業(yè)健康安全管理體系要求的重要性； 在工作活動中實際的或潛在的職業(yè)健康安全后果，以及個人工作的改進所帶來的職業(yè)健康安全效益； 在執(zhí)行職業(yè)健康安全方針和程序，實現(xiàn)職業(yè)健康安全管理體系要求，包括應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求（規(guī)范4.4.7 ）方面的作用和職責(zé)； 偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。 培訓(xùn)程序應(yīng)考慮不同層次的： 職責(zé)、能力及文化程度； 風(fēng)險。,整理課件,18,12、文件,組織應(yīng)以適當(dāng)?shù)拿?/p>

13、介（如：紙或電子形式）建立并保持下列信息： a） 描述管理體系核心要素及其相互作用； b） 提供查詢相關(guān)文件的途徑。 同時重要的是，按有效性和效率要求使文件數(shù)量盡可能少。 職業(yè)健康安全管理體系文件分為三個層次，即管理手冊、程序文件和作業(yè)文件。 （1）管理手冊 管理手冊應(yīng)闡述職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)和指標(biāo)，管理方案，管理體系核心要素，管理體系有關(guān)的組織機構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限以及手冊的評審、修改和控制等規(guī)定。 （2）程序文件 組織應(yīng)建立與職業(yè)健康安全管理體系要求和組織職業(yè)健康安全方針描述相一致的文件化的程序，它是職業(yè)健康安全管理手冊的支持性文件，是對各項職業(yè)健康安全活動所采取方法的具體描述，應(yīng)具有可操作性

14、和可檢查性，程序文件是職業(yè)健康安全管理體系實施中的內(nèi)部法規(guī)性文件。 （3）作業(yè)文件 可包括表格、報告、作業(yè)指導(dǎo)書、危險源清單、法律法規(guī)登記名錄、“三同時”報告、安全評價報告、現(xiàn)場平面圖等，它們都可作為相關(guān)文件與程序、手冊一起共同組成一套有機結(jié)合、互相支持、整體統(tǒng)一的職業(yè)健康安全管理體系文件。,整理課件,19,13、文件和資料控制,組織應(yīng)建立并保持程序，控制本標(biāo)準(zhǔn)所要求的所有文件和資料，以確保： a） 文件和資料易于查找； b） 對文件和資料進行定期評審，必要時予以修訂并由被授權(quán)人員確認其適宜性； c) 凡對職業(yè)健康安全體系的有效運行具有關(guān)鍵作用的崗位，都可得到有關(guān)文件和資料的現(xiàn)行版本； d）

15、及時將失效文件和資料從所有發(fā)放和使用場所撤回，或采取其他措施防止誤用； e） 對出于法規(guī)和（或）保留信息的需要而留存的檔案文件和資料予以適當(dāng)標(biāo)識。 所有對組織的職業(yè)健康安全管理體系運行和職業(yè)健康安全活動重要的文件和資料均應(yīng)予以控制，包括對文件的批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、更改、作廢、回收等，組織應(yīng)制定文件化的程序，并依此進行文件管理。,整理課件,20,14、運行控制,組織應(yīng)識別與所認定的、需要采取控制措施的風(fēng)險相關(guān)的運行和活動。組織應(yīng)針對這些活動（包括維護工作）進行策劃，通過以下方式確保它們在規(guī)定的條件下執(zhí)行： a） 對于因缺乏形成文件的程序而可能導(dǎo)致偏離職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)的運行情況，建立并保持形成

16、文件的程序； b） 在程序中規(guī)定運行準(zhǔn)則； c） 對于組織所購買和（或）使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識別的職業(yè)健康安全風(fēng)險，建立并保持程序，并將有關(guān)的程序和要求通報供方和合同方。 d） 建立并保持程序，用于工作場所、過程、裝置、機械、運行程序和工作組織的設(shè)計，包括考慮與人的能力相適應(yīng)，以便從根本上消除或降低職業(yè)健康安全風(fēng)險。 職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范要求組織確定與風(fēng)險有關(guān)且需要采取控制措施的作業(yè)和活動，對其建立相應(yīng)的文件化的程序，并予以有效控制，確保其運行不偏離職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)和指標(biāo)。,整理課件,21,15、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng),組織應(yīng)建立并保持計劃和程序，以識別潛在的事件或緊急情況，并做出響應(yīng)

17、，以便預(yù)防和減少可能隨之引發(fā)的疾病和傷害。 組織應(yīng)評審其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的計劃和程序，尤其是在事件或緊急情況發(fā)生后。 如果可行，組織還應(yīng)定期測試這些程序。 組織對每一個重大危險設(shè)施都應(yīng)有一個現(xiàn)場應(yīng)急計劃。應(yīng)急計劃的內(nèi)容包括： 可能的事故性質(zhì)、后果； 與外部機構(gòu)的聯(lián)系（消防、醫(yī)院等）； 報警、聯(lián)絡(luò)步驟； 應(yīng)急指揮者、參與者的責(zé)任、義務(wù)； 應(yīng)急指揮中心地點、組織機構(gòu)； 應(yīng)急措施等。,整理課件,22,16、檢查和糾正措施,檢查和糾正措施階段包括： 績效測量和監(jiān)測（規(guī)范4.5.1）， 事故、事件、不符合、糾正與預(yù)防措施（規(guī)范4.5.2）， 記錄和記錄管理（規(guī)范4.5.3）， 審核（規(guī)范4.5.4）,整理

18、課件,23,17、績效測量和監(jiān)視,組織應(yīng)建立并保持程序，對職業(yè)健康安全績效進行常規(guī)監(jiān)視和測量。程序應(yīng)規(guī)定： 適合組織需要的定性和定量測量； 對組織的職業(yè)健康安全目標(biāo)的滿足程度的監(jiān)視； 主動性的績效測量，即監(jiān)視是否符合職業(yè)健康安全管理方案、運行準(zhǔn)則和適用的法規(guī)要求； 被動性的績效測量，即監(jiān)視事故、疾病、事件和其他不良職業(yè)健康安全績效的歷史證據(jù)； 記錄充分的監(jiān)視和測量的數(shù)據(jù)和結(jié)果，以便于后面的糾正和預(yù)防措施的分析。 如果績效測量和監(jiān)視需要監(jiān)視設(shè)備，組織應(yīng)建立并保持程序，對此類設(shè)備進行校準(zhǔn)和維護，并保存校準(zhǔn)和維護活動及其結(jié)果的記錄。 監(jiān)測和測量一是對組織從事的活動進行監(jiān)測，職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范要

19、求組織對重大危險源進行監(jiān)測，保持它們始終處于受控狀態(tài)，當(dāng)然也包括對監(jiān)測設(shè)備的校準(zhǔn)和維護； 二是對監(jiān)測結(jié)果的評價，要與國家的職業(yè)健康安全標(biāo)準(zhǔn)、法律、法規(guī)和組織的職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)進行跟蹤比較，考查組織活動的符合性。,整理課件,24,18、事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施,組織應(yīng)建立并保持程序，確定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，以便： a） 處理和調(diào)查： 事故； 事件； 不符合； b） 采取措施減小因事故、事件或不符合而產(chǎn)生的影響； c） 采取糾正和預(yù)防措施，并予以完成； d） 確認所采取的糾正和預(yù)防措施的有效性。 這些程序應(yīng)要求，對于所有擬定的糾正和預(yù)防措施，在其實施前應(yīng)先通過風(fēng)險評價過程進行評審。

20、為消除實際和潛在不符合原因而采取的任何糾正或預(yù)防措施，應(yīng)與問題的嚴(yán)重性和面臨的職業(yè)健康安全風(fēng)險相適應(yīng)。 組織應(yīng)實施并記錄因糾正和預(yù)防措施而引起的對形成文件的程序的任何更改。 當(dāng)體系出現(xiàn)偏差和不符合時，此條款要求采取糾正措施，并避免再次發(fā)生。對發(fā)生的事故要嚴(yán)格按國家法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)進行調(diào)查、處理，做到“四不放過”。本標(biāo)準(zhǔn)要求建立文件化程序，對不符合現(xiàn)象進行處理，做到： 查清不符合的原因； 采取糾正措施； 修改原有的程序； 對不符合和糾正措施進行記錄。,整理課件,25,18、記錄和記錄管理,組織應(yīng)建立并保持程序，以標(biāo)識、保存和處置職業(yè)健康安全記錄以及審核和評審結(jié)果。 職業(yè)健康安全記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)

21、識明確，并可追溯相關(guān)的活動。職業(yè)健康安全記錄的保存和管理應(yīng)便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失,應(yīng)規(guī)定并記錄保存期限。 應(yīng)按照適于體系和組織的方式保存記錄，用于證實符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求。 組織應(yīng)將真實的職業(yè)健康安全活動予以記錄，才能清晰地反映管理體系的運行情況，使管理者、審核人員了解體系以往的運行情況，并便于掌握事件的真實面目。記錄的標(biāo)識、收集、編目、歸檔、貯存、維護、查閱、保管和處置，是記錄管理的重要內(nèi)容。,整理課件,26,19、審核,組織應(yīng)建立并保持審核方案和程序，定期開展職業(yè)健康安全管理體系審核，以便： a） 確定職業(yè)健康安全管理體系是否： 1） 符合職業(yè)健康安全管理的策劃安排，包括滿足本標(biāo)準(zhǔn)的要

22、求； 2） 得到了正確實施和保持； 3） 有效地滿足組織的方針和目標(biāo)； b） 評審以往審核的結(jié)果； c） 向管理者提供審核結(jié)果的信息。 審核方案，包括日程安排，應(yīng)基于組織活動的風(fēng)險評價結(jié)果和以往審核的結(jié)果。審核程序應(yīng)既包括審核的范圍、頻次、方法和能力，又包括實施審核和報告審核結(jié)果的職責(zé)和要求。 如果可能，審核應(yīng)由與所審核活動無直接責(zé)任的人員進行（并不限制審核人員的來源）。,整理課件,27,20、管理評審,組織的最高管理者應(yīng)按規(guī)定的時間間隔對職業(yè)健康安全管理體系進行評審，以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。管理評審過程應(yīng)確保收集到必要的信息以供管理者進行評價。管理評審應(yīng)形成文件。 管理評審應(yīng)

23、根據(jù)職業(yè)健康安全管理體系審核的結(jié)果、環(huán)境的變化和對持續(xù)改進的承諾，指出可能需要修改的職業(yè)健康安全管理體系方針、目標(biāo)和其他要素。,整理課件,28,管理評審的內(nèi)容, 內(nèi)部審核報告； 方針、目標(biāo)、計劃（方案）及其實施情況； 事故調(diào)查、處理情況； 不符合、糾正和預(yù)防措施落實情況； 相關(guān)方的投訴、建議及其要求； 實施管理體系的資源（人、財、物）是否適宜； 體系要素及相應(yīng)文件是否要修訂； 對體系符合性、有效性的評價等。,整理課件,29,四、OHSMS規(guī)范要素間的聯(lián)系,職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范將該管理體系按不同的功能分為17個體系要素，每一要素都有其獨立的管理作用。,整理課件,30,五、質(zhì)量管理體系、環(huán)境管

24、理體系和職業(yè)健康安全管理體系的整合與認證,體系要素劃分示意圖,整理課件,31,體系文件的整合,文件的“一體化”模式 文件的“綜合”模式,整理課件,32,六、煤礦職業(yè)健康安全管理體系設(shè)計與運行,1、領(lǐng)導(dǎo)承諾 以礦長為代表的最高層管理者做出承諾： 職業(yè)健康安全管理體系是我們礦整個管理體系的優(yōu)先事項之一，我們將把保護員工的安全與健康納入到用人單位管理決策的重要議事日程。我們要通過執(zhí)行職業(yè)健康安全管理相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范以及采取采取各項預(yù)防措施，防止員工發(fā)生工傷和疾病，保證員工的安全與健康，并促進煤礦全面、健康的發(fā)展。希望各個部門及全體員工能夠投入到建立職業(yè)健康安全管理體系的工作中去。同時，我代表管理

25、層做出承諾：將為建立職業(yè)健康安全管理體系及有關(guān)活動提供支持。 礦長： 年月日,整理課件,33,2、成立領(lǐng)導(dǎo)小組、工作小組,工作組人員的構(gòu)成及來源,整理課件,34,3、人員培訓(xùn),開展工作之前，領(lǐng)導(dǎo)小組、工作小組人員及內(nèi)審員等相關(guān)人員應(yīng)接受相應(yīng)的培訓(xùn) 。,整理課件,35,4、初始狀態(tài)評審,4.1 成立評審小組： 組長： 成員： 等 （由組長組織人員或聘請人員組成） 任務(wù)：應(yīng)對組織過去和現(xiàn)在的職業(yè)健康安全信息、狀態(tài)進行收集、調(diào)查與分析，識別和獲取現(xiàn)有的適用于煤礦的職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求。 意義：這些結(jié)果將作為建立和評審組織的職業(yè)健康安全管理方針，制定職業(yè)健康安全管理目標(biāo)和方案，確定體系的優(yōu)

26、先項，編制體系文件和建立體系的基礎(chǔ)。 范圍：應(yīng)覆蓋整個體系范圍，重點關(guān)注那些產(chǎn)生重大職業(yè)健康安全風(fēng)險的活動（如采煤、掘進、放炮、提升運輸?shù)龋┖驮谖磥眢w系中具有關(guān)鍵功能部門（如安全監(jiān)察科、通風(fēng)科、機電科等）。 4.2 現(xiàn)場評審前的準(zhǔn)備工作 （1）識別和獲取職業(yè)健康安全法規(guī)和其他要求。 （2）選擇初始狀態(tài)評審方法 （3）制定評審計劃,整理課件,36,5、體系策劃與設(shè)計,調(diào)整組織結(jié)構(gòu)，管理職能分配，規(guī)定崗位職責(zé)，制定安全方針，確立目標(biāo)，策劃體系文件框架，確定安全方針，制定安全目標(biāo)，制作職能分布表。,整理課件,37,確定的組織機構(gòu)和管理代表者,職業(yè)健康安全管理體系組織結(jié)構(gòu)圖,整理課件,38,6、體系文

27、件編制,體系文件按管理手冊、程序文件、作業(yè)文件三個層次，擬定文件清單如下： （1）對危險源的辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃程序 （2）掘進過程控制程序 （3）安全管理控制程序 （4）采煤過程控制程序 （5）軌道運輸控制程序 （6）皮帶運輸控制程序 （7）通防管理控制程序 （8）設(shè)備安全控制程序,整理課件,39,（9）巷道修護以及采煤控制程序 （10）火工品管理控制程序 （11）職業(yè)病防治控制程序 （12）礦內(nèi)機動車管理控制程序 （13）女工保護控制程序 （14）勞動用品管理控制程序 （15）許可作業(yè)控制程序 （16）人力資源管理控制程序 （17）化學(xué)危險品管理控制程序 （18）地質(zhì)、測量控制程

28、序,整理課件,40,7、體系試運行與正式運行,7.1 文件編寫完畢之后， （1）組織召開文件發(fā)布會，宣布體系文件的正式發(fā)布與試運行； （2）組織相關(guān)人員進行文件的學(xué)習(xí)，了解文件的規(guī)定，認真貫徹； （3）在實施過程中完善補充文件的規(guī)定 （4）同時，由相關(guān)部門做好運行的記錄，為管理體系的改進和認證積累證據(jù)。 7.2 體系試運行的主要目的：在實踐中檢驗體系的充分性、適用性和有效性。 在體系試運行過程中，組織應(yīng)加強運行力度，努力發(fā)揮體系本身所具有的各項功能，及時發(fā)現(xiàn)問題，找出其根源，糾正不符合，并對體系加以修正，以便盡快渡過磨合期。同時，運行初期應(yīng)對有關(guān)層次和人員進行體系文件培訓(xùn)、環(huán)境意識能力培訓(xùn)、關(guān)

29、鍵崗位專業(yè)知識培訓(xùn)，以提高運行水平。 體系試運行與正式運行并無本質(zhì)區(qū)別，兩者都是按所建立的體系手冊、程序文件和作業(yè)規(guī)程等的要求，整體協(xié)調(diào)運行,整理課件,41,8、內(nèi)部審核,體系經(jīng)過一段時間(對初次建立體系的組織至少在2個月左右)的試運行，應(yīng)開展內(nèi)部審核。職業(yè)健康安全管理者代表親自組織內(nèi)審，內(nèi)審員應(yīng)經(jīng)過專門知識的培訓(xùn)。由黨政辦公室負責(zé)聘請外部專家參與審核。內(nèi)審員在文件預(yù)審時，應(yīng)重點關(guān)注和判斷體系文件的完整性、符合性及一致性，在現(xiàn)場審核時，應(yīng)重點關(guān)注體系功能的適用性和有效性，檢查是否按體系文件要求去運作。 審核目的：檢查管理體系是否正常運行，評價管理體系的有效性和符合性。,整理課件,42,9、管理

30、評審,（1）由管理者代表收集各方面的信息供給礦長評審。 （2）最高管理者即礦長應(yīng)對試運行階段的體系整體狀態(tài)作出全面的評判，對體系的適用性、充分性和有效性作出評價。 （3）依據(jù)管理評審的結(jié)論，可以對是否需要調(diào)整、修改體系作出決定，也可以作出是否實施第三方認證的決定。,整理課件,43,10、認證評審即外部審核OHSMS28001認證,在確認體系已經(jīng)穩(wěn)定實施并適宜有效之后，請第三方機構(gòu)進行認證審核，檢驗管理體系的符合性，并獲得相關(guān)認證報告及證書。,整理課件,44,七、煤礦重大危險源辨識原則與方法,1 前言 2 煤礦重大危險源與事故風(fēng)險 3 煤礦重大危險源分級 4 事故經(jīng)濟損失預(yù)測分析 5 礦井危險性

31、預(yù)測分析 6 結(jié)束語,整理課件,45,1 前言,煤礦重特大事故的頻頻發(fā)生，均是對煤礦重大危險源的辨識、安全評價和風(fēng)險控制不足造成的。重大危險源辨識的是控制煤礦重大事故的前提，是煤礦安全評價的主要依據(jù)之一，對煤礦安全狀況的根本好轉(zhuǎn)起著十分重要的作用。,整理課件,46,2 煤礦重大危險源與事故風(fēng)險,事故是造成死亡、疾病、傷害、損壞或其他損失的意外情況。 危險源是可能導(dǎo)致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)（包括第一類危險源危險物質(zhì)和第二類危險源限制、約束等）。 危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程（包括定性與定量過程）。 風(fēng)險則是某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合（既事故發(fā)生概率與事故損失的組合） 。,整理課件,47,“顯性” 與“隱性”危險源,煤礦“顯性”危險源是危險源特性通過人的觀察、儀表的檢測可見。如回風(fēng)流瓦斯超限報警。 “隱性”危險源則是危險源特性難于通過人的觀察、儀表的檢測可見。如密閉采空區(qū)內(nèi)的瓦斯積聚與自燃、留有35米煤拄的沿空掘巷老空側(cè)的瓦斯積聚與老頂來壓。,整理課件,48,根據(jù)國外事故統(tǒng)計分析，死亡與重傷事故：輕傷事故：無傷害事故=1：29：300,整理課件,49,國外的統(tǒng)計分析，安全投入效益比=系統(tǒng)的固有風(fēng)險損益/（可容許風(fēng)險