公司經(jīng)營管理自查報告范文.doc

1、公司經(jīng)營管理自查報告范文根據(jù)上級集團公司下發(fā)的以“履職盡責、失職問責、強化監(jiān)督”為宗旨的經(jīng)營管理責任落實自查工作的通知的精神，我公司按照檢查內(nèi)容及時開展自查工作，并于2019年8月4日成立了以總經(jīng)理劉捷為組長、財務(wù)總監(jiān)劉立軍為副組長，各部門經(jīng)理為成員的自查小組，同時下發(fā)了以“履職盡責、失職問責、強化監(jiān)督”為宗旨的經(jīng)營管理責任落實自查工作的通知(復(fù)綜201914號)文件給公司各部門，安排布置了此項工作，現(xiàn)將自查情況報告如下：一、自查范圍及內(nèi)容(一)自查范圍：對董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營層、內(nèi)部控制、重大決策、財金管理、人事管理、采購管理、合同管理等進行自查。(二)自查內(nèi)容：1、經(jīng)營管理的職責分工和授權(quán)

2、體系是否完善2、經(jīng)營管理的規(guī)章制度體系是否完善3、經(jīng)營管理責任體系是否得到有效執(zhí)行和落實4、經(jīng)營管理責任落實是否得到有效的監(jiān)督和問責二、自查情況(一)經(jīng)營管理的職責分工和授權(quán)體系是否完善1、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營層的任職條件和職責權(quán)限是否清晰明確，是否能確保決策、執(zhí)行和監(jiān)督互相分離，形成制衡。公司自2019年成立以來，堅持按照產(chǎn)權(quán)明晰、權(quán)責明確、管理科學的現(xiàn)代制度要求，積極推進公司法人治理結(jié)構(gòu)的完善，制定了公司章程、合資經(jīng)營合同、董事會議事規(guī)則、總經(jīng)辦議事規(guī)則及總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)等崗位職責等相關(guān)規(guī)章制度，并遵照規(guī)章制度中的責任目標執(zhí)行日常經(jīng)營管理，確保公司在日常經(jīng)營管理及各項決策中做到公

3、平公正，有效的規(guī)避了獨政、獨權(quán)的管理模式。2、總經(jīng)理和其他部門設(shè)置是否合理，內(nèi)部機構(gòu)部門職責權(quán)限是否明確。公司在成立初期領(lǐng)導(dǎo)班子到位后，構(gòu)建了公司組織機構(gòu)圖，明確了領(lǐng)導(dǎo)班子成員工作分工，其間根據(jù)董事會決議安排對公司領(lǐng)導(dǎo)班子有過幾次調(diào)整 ，公司均及時的作了相應(yīng)分工調(diào)整，確保了各項工作的正常運行。3、內(nèi)部機構(gòu)部門設(shè)置是否合理，職責權(quán)限是否明確，是否存在職能交叉、缺失或權(quán)責過于集中的問題，能否形成各司其職、各負其責、互相制約、互相協(xié)調(diào)的工作機制。我公司在2019年至2019年10月份其間共設(shè)立了6個職能部門，2019年公司根據(jù)實際運營情況，為了更好的開發(fā)風電市場，提升公司自身產(chǎn)品市場開發(fā)銷售能力，加

4、強品牌宣傳等因素，經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(11-HY-027)研究決定增設(shè)了商務(wù)部，由原來的6個部門增設(shè)為7個部門，分別是生產(chǎn)部、技術(shù)部、質(zhì)量部、物流部、財務(wù)部、綜合部、商務(wù)部，同時根據(jù)各部門的工作性質(zhì)經(jīng)過多輪會上討論，最終重新詳細的調(diào)整了各部門的職能權(quán)限，并形成公司各部門職能界定表(復(fù)綜【2019】27號)，以文件形式下發(fā)至各部門，明確了各部門的工作職責，加強各部門工作責任落實，促使各部門更好的理解、溝通工作。4、崗位職責及工作要求是否明確，不相容職責是否分離。為了規(guī)范公司辦事程序，依照各部門各崗位的工作要求制定了崗位職責制度，使員工能夠清晰本職崗位及其它崗位員工的工作職責及具體分管工作內(nèi)容，同

5、時在財務(wù)部的崗位管理上，嚴格執(zhí)行崗位5年調(diào)換及財務(wù)用章分別管理制度。5、經(jīng)營管理授權(quán)體系是否建立，“三重一大”事項的管理權(quán)限和審批程序是否清晰明確。(1)公司設(shè)立了采購小組，并制定了大宗物資采購管理辦法，同時為貫徹落實中國航天科技集團公司第一研究院“在三重一大”決策管理實施辦法的要求，特制訂了公司級“三重一大”決策目錄及”三重一大”決策管理實施細則(復(fù)綜201924號)文件下發(fā)至各部門，密切配合北京航天萬源(國際)集團公司對我公司重大事項決策、重要人事任免、重要項目安排、大額度資金使用事項的監(jiān)督，規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)決策行為，嚴格決策程序，防范決策風險，實現(xiàn)決策民主化、科學化、規(guī)范化、增強監(jiān)督的針對性和有

6、效性。(2)從下發(fā)文件至今我公司在重大事項決策中嚴格按照文件中要求執(zhí)行，堅持做到重大事項集體決策、重點工作合力推進，有力地保障了企業(yè)決策的科學性和有效性。凡是對外經(jīng)濟合同、物資采購、工程建設(shè)項目等實行重大事項會審制，并留有詳細記錄。(二)經(jīng)營管理規(guī)章制度體系是否完善。1、是否制定規(guī)章制度管理辦法，并形式規(guī)章制度體系構(gòu)架，對規(guī)章制度體系建設(shè)工作進行規(guī)范和指導(dǎo)。在公司成立初期，制定了如崗位職責、考核、安全、薪酬、合同、固定資產(chǎn)、辦公用品管理、加班、考核、采購等各項規(guī)章制度(制度清單見附件1)，經(jīng)過2019年至2019年的生產(chǎn)經(jīng)營管理等實質(zhì)性工作的摸索，我公司在不斷的修訂完善工作中存在的缺失或不適用

7、的各項管理制度，對考勤管理辦法、加班管理辦法及各項安全方面的規(guī)章制度在不違背國家相關(guān)法律法規(guī)的前提下做了更符合公司日常經(jīng)營管理的修訂，并在職工大會上舉手表決通過，同時我公司財務(wù)部門按照會計準則和上級單位指示制定了各項規(guī)章制度(見附件2)，并嚴格按照規(guī)章制度規(guī)范日常財務(wù)工作，但在此次自查過程中發(fā)現(xiàn)，并未制定規(guī)章制度管理辦法。2、現(xiàn)有規(guī)章制度體系構(gòu)架是否健全，能否覆蓋經(jīng)營管理決策、執(zhí)行、監(jiān)督問責全過程，重要和關(guān)鍵環(huán)節(jié)是否存在缺失。2019年至2019年我公司補充完善了企業(yè)決策機制及各項管理制度，一是規(guī)范了企業(yè)決策運行機制“三重一大”決策目錄，二是修訂完善了公司固定資產(chǎn)管理制度、基建管理制度、車輛使

8、用管理辦法、一線班組考核管理辦法、印章使用管理制度、預(yù)算管理制度、成本管理制度、出差管理制度等相關(guān)管理制度;三是健全完善了差旅費報銷辦法及產(chǎn)品質(zhì)量事故獎懲辦法;四是建立健全了公司職工職業(yè)健康管理體系及13項職業(yè)健康管理制度;基本覆蓋了公司目前生產(chǎn)經(jīng)營管理的需求性。3、規(guī)章制度中是否包含經(jīng)營管理責任落實與問責的內(nèi)容和條款，是否存在重大缺少和漏洞。2019年公司根據(jù)新修正的國家安全生產(chǎn)法及上級公司中國航天科技集團公司安全生產(chǎn)管理辦法、中國航天科技集團第一研究院安全生產(chǎn)管理規(guī)定的內(nèi)容，重新修訂了本公司的安全生產(chǎn)管理辦法、安全考核管理辦法安全生產(chǎn)職責、安全生產(chǎn)事故報告和調(diào)查處理辦法、安全生產(chǎn)應(yīng)急處置救

9、援預(yù)案(通過當?shù)匕脖O(jiān)局備案)、安全管理責任人獎懲辦法等相關(guān)管理制度，其中明確了對責任落實與問責內(nèi)容的具體要求，同時公司每年1月初分級對全體員工簽訂安全崗位告知書、安全協(xié)議、安全目標管理責任書，同時對特殊崗位簽訂保密協(xié)議，崗位廉潔從業(yè)承諾書等相關(guān)協(xié)議，分級落實責任職責。4、是否建立科學有效的投資管理制度。我公司在2019年及2019年的經(jīng)營管理治理情況表中與上級單位溝通了解到，我公司不涉及此項。三、經(jīng)營管理責任體系是否得到有效執(zhí)行和落實1、經(jīng)營管理職責分工和授權(quán)體系是否得到執(zhí)行和落實，是否存在超越職責和權(quán)限違規(guī)決策的情況。自公司成立以來，公司經(jīng)營管理層嚴格按照上級公司要求和董事會決議以及公司總經(jīng)

10、理辦公會議事規(guī)則及相關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行，每年由公司董事長對公司總經(jīng)理進行重大事項專項授權(quán)，在超出職責權(quán)限的情況下，根據(jù)實際情況報請公司董事會和上級公司批準后執(zhí)行，嚴格按照公司章程及上級公司要求對公司的實際經(jīng)營情況進行管控，沒有出現(xiàn)超越職責和權(quán)限違規(guī)決策的情況。2、董事、監(jiān)事、經(jīng)營層是否符合任職要求，并能夠做到履職盡責。公司董事、監(jiān)事、經(jīng)營層嚴格按照公司章程、合資經(jīng)營合同、董事會會議議事規(guī)則等相關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行，歷任董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營層均符合任職要求，并能夠做到履職盡責。3、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營層的相關(guān)會議能否按照會議制度和議事規(guī)則的規(guī)定嚴格召開。是否形成會議記錄并由參會人員進行簽字。董事會、經(jīng)營層

11、的相關(guān)會議嚴格按照會議制度和議事規(guī)則的規(guī)定來召開，并由專人形成會議記錄、紀要，經(jīng)參會人員匯簽后存檔，可見公司董事會會議記錄文件及總經(jīng)理辦公會會議文件。4、經(jīng)營管理規(guī)章制度是否得到執(zhí)行和落實，是否開展規(guī)章制度執(zhí)行效果檢查評估工作并形成分析報告，是否存在嚴重違反規(guī)章制度造成重大經(jīng)營管理損失的情況。公司根據(jù)實際工作情況不斷的完善各類經(jīng)營管理規(guī)章制度，并及時下發(fā)給各部門進行宣貫實施，同時在日常工作中起到了有效的應(yīng)用管理，促使各項管理工作穩(wěn)定有序的進行當中，至今未出現(xiàn)過任何因嚴重違反規(guī)章制度而造成的重大經(jīng)營管理損失情況發(fā)生，但在此次自查過程中發(fā)現(xiàn)我公司并未對已經(jīng)下發(fā)的規(guī)章制度進行過效果檢查評估，也未形成任何分析報告。5、是否能夠通過合法有效的形式履行出資人職責，維護出資人權(quán)益等。我公司董事、監(jiān)事、經(jīng)管層嚴格按照公司章程、合資經(jīng)營合同及“三重一大”決策目錄進行各項重大決策及管理工作，履行各項職責義務(wù)，堅決維護出資人各項權(quán)益。(四)、是否按照國家和集團公司有關(guān)要求定期開展內(nèi)外部審計工作，審計中發(fā)現(xiàn)問題是否得到及時整改，是否對造成重大損失。是否按照國家和集團公司