自營(yíng)資產(chǎn)投資方案

1、自營(yíng)資產(chǎn)投資草案自營(yíng)資產(chǎn)投資方案結(jié)合公募和私募基金團(tuán)隊(duì)架構(gòu)、人員分工以及投資決策流程制定方案。初期方案盡量避免公募基金的臃腫架構(gòu)和分工，盡量簡(jiǎn)潔。同時(shí)也摒棄私募基金投資的隨意性，投資決策盡量嚴(yán)謹(jǐn)，群策群力，理性操作，將風(fēng)險(xiǎn)控制到最小。一、 投資決策團(tuán)隊(duì)架構(gòu)一方面初期的資金規(guī)模比較小，另一方考慮初期成本控制和投資決策的靈活性，所以架構(gòu)設(shè)置盡量簡(jiǎn)化，運(yùn)作逐漸成熟后，再根據(jù)需要進(jìn)行完善。我們的團(tuán)隊(duì)以私募基金的模式進(jìn)行架構(gòu)。二、 投資決策團(tuán)隊(duì)人員分工考慮到初期的運(yùn)作成本，投資決策團(tuán)隊(duì)人員的設(shè)置只是最基本的配置，如果條件允許需要加配。1. 基金經(jīng)理 1名 負(fù)責(zé)主持部門的投資研究和投資操作工作。 負(fù)責(zé)統(tǒng)籌

2、策劃投資品種的調(diào)研、論證及投資建議； 負(fù)責(zé)對(duì)所運(yùn)作的資金進(jìn)行分配和倉(cāng)位的控制； 負(fù)責(zé)對(duì)市場(chǎng)存在的投資機(jī)會(huì)進(jìn)行篩選，設(shè)計(jì)投資組合； 負(fù)責(zé)基金風(fēng)險(xiǎn)控制。2. 宏觀和行業(yè)基本面研究員 1名 國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況分析； 行業(yè)經(jīng)濟(jì)政策產(chǎn)業(yè)運(yùn)轉(zhuǎn)分析、進(jìn)出口貿(mào)易狀況以及行業(yè)市場(chǎng)供求變動(dòng)分析； 國(guó)內(nèi)外匯率、利率、稅率分析； 交易所重要資訊、外盤影響狀況分析； 負(fù)責(zé)研究政策信息，對(duì)基金配置的調(diào)整提供建議；3. 個(gè)股基本面研究員 1名 個(gè)股財(cái)務(wù)報(bào)表的分析； 個(gè)股估值相對(duì)于行業(yè)和歷史估值的分析； 個(gè)股即時(shí)消息的分析； 對(duì)個(gè)股的配置比例和合理介入價(jià)位給出參考建議。4. 技術(shù)面分析員 1名 技術(shù)圖標(biāo)形態(tài)和技術(shù)指標(biāo)

3、綜合分析； 資金進(jìn)出情況分析； 待添加的隱藏文字內(nèi)容1實(shí)際交易的選擇，在適當(dāng)?shù)臅r(shí)間買或賣股票； 負(fù)責(zé)下單。三、 基金的股票投資決策流程好的投資業(yè)績(jī)?nèi)Q于科學(xué)的投資決策程序，研究、決策、組合構(gòu)建、交易、評(píng)估、組合調(diào)整的有機(jī)配合共同構(gòu)成投資流程。嚴(yán)格的投資管理程序可以保證投資理念的正確執(zhí)行，避免重大風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。1. 確定投資原則。根據(jù)大勢(shì)選擇投資時(shí)機(jī)，確定倉(cāng)位，投資品種，制定風(fēng)險(xiǎn)控制方案。2. 投資分析與研究：研究采用自上而下的方法：宏觀行業(yè)塊板個(gè)股。依托內(nèi)部研究平臺(tái)，整合外部研究成果。在財(cái)務(wù)指標(biāo)分析和價(jià)值評(píng)估以及技術(shù)分析的基礎(chǔ)上，各研究員提交投資報(bào)告，供基金經(jīng)理和投資決策團(tuán)隊(duì)參考。3. 資產(chǎn)配置：投資決策團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)判斷一段時(shí)間內(nèi)證券市場(chǎng)的基本走勢(shì)，決定基金資產(chǎn)在股票倉(cāng)位控制。4. 組合構(gòu)建：基金經(jīng)理決定具體的投資品種并組織投資決策團(tuán)隊(duì)分析討論，形成共識(shí)決定買賣時(shí)機(jī)，決定基金的具體資產(chǎn)配置。其中重大單項(xiàng)投資決定需經(jīng)投資決策團(tuán)隊(duì)所有成員全體通過(guò)。5. 實(shí)現(xiàn)交易：技術(shù)面分析員根據(jù)投資決策團(tuán)隊(duì)的決議或交易計(jì)劃，進(jìn)行具體的交易執(zhí)行，同時(shí)履行一線監(jiān)控的職責(zé)。6. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：投資決策團(tuán)隊(duì)定期或不定期對(duì)基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和績(jī)效評(píng)估。7. 組合監(jiān)控與調(diào)整：研究員將跟蹤經(jīng)濟(jì)狀況、