集團(tuán)客戶、供應(yīng)鏈融資基本信息統(tǒng)計表說明

1、附件2-2集團(tuán)客戶、供應(yīng)鏈融資基本信息統(tǒng)計表填報說明第一部分：引言本表依據(jù)中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法、中華人民共和國商業(yè)銀行法、商業(yè)銀行集團(tuán)客戶授信業(yè)務(wù)風(fēng)險管理指引及其他法律法規(guī)要求制定，旨在收集集團(tuán)客戶、供應(yīng)鏈融資相關(guān)信息。第二部分：一般說明 1報表名稱：集團(tuán)客戶、供應(yīng)鏈融資基本信息統(tǒng)計表。 2報表編碼：銀監(jiān)統(tǒng)臨20129號。 3填報機(jī)構(gòu)：國家開發(fā)銀行及政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、中國郵政儲蓄銀行。4報送頻度：月報。5報送時間：月后9個工作日內(nèi)。 6報送方式：以電子報表形式報送銀監(jiān)會。 7數(shù)據(jù)單位：萬元，四舍五入保留兩位小數(shù)。8填報幣種：以本外幣合計人民幣填報，外幣按期末市

2、場匯率折算為人民幣。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)將外幣折算為人民幣時，應(yīng)按照報告期末最后一個交易日國家外匯管理局公布的人民幣兌美元、歐元、日元和港幣的基準(zhǔn)匯價進(jìn)行折算。美元、歐元、日元和港幣等四種主要貨幣以外的其他貨幣對人民幣的折算匯率，以報告期末最后一個交易日美元兌人民幣的基準(zhǔn)匯率與同一天上午9時國際外匯市場其他貨幣兌美元匯率套算確定。9填報業(yè)務(wù)范圍：表1、對公及同業(yè)客戶授信和表內(nèi)外業(yè)務(wù)統(tǒng)計表中填報的集團(tuán)授信客戶信息，以及銀行開展的供應(yīng)鏈融資相關(guān)客戶信息。第三部分：指標(biāo)解釋part i：集團(tuán)基本情況1客戶名稱、客戶代碼/供應(yīng)鏈編碼：（1）集團(tuán)授信客戶：填報銀行對該集團(tuán)授信采用的客戶名稱和代碼，與表1、對公

3、及同業(yè)客戶授信和表內(nèi)外業(yè)務(wù)統(tǒng)計表part i中該客戶的“客戶名稱”、“客戶代碼”一致。（2）供應(yīng)鏈融資：填報核心企業(yè)客戶名稱和銀行內(nèi)部賦予的供應(yīng)鏈融資編碼。2工商注冊編號：指按照國家工商總局企業(yè)集團(tuán)登記管理暫行規(guī)定或各省、市、自治區(qū)工商行政管理機(jī)關(guān)的企業(yè)集團(tuán)登記管理規(guī)定，登記注冊的企業(yè)集團(tuán)登記證編號。企業(yè)集團(tuán)未在工商行政管理機(jī)關(guān)登記注冊的，不填報。供應(yīng)鏈融資不填報。3集團(tuán)成員數(shù)：指按照商業(yè)銀行集團(tuán)客戶授信業(yè)務(wù)風(fēng)險管理指引，商業(yè)銀行確定的該集團(tuán)企事業(yè)法人成員數(shù)量。供應(yīng)鏈融資填報銀行納入該項供應(yīng)鏈融資范圍的成員數(shù)量。4授信類型：1-集團(tuán)客戶授信，2-供應(yīng)鏈融資。供應(yīng)鏈融資是指銀行通過審查整條供應(yīng)鏈

4、，對其核心企業(yè)及相關(guān)上下游配套企業(yè)作為一個整體，根據(jù)供應(yīng)鏈中的交易關(guān)系和行業(yè)特點制定基于貨權(quán)及現(xiàn)金流控制的整體金融解決方案的一種融資模式。5、集團(tuán)并表財務(wù)指標(biāo)：填報銀行掌握的該集團(tuán)最新的并表財務(wù)指標(biāo)。供應(yīng)鏈融資不填報。（1）資產(chǎn)總額：指集團(tuán)期末并表資產(chǎn)負(fù)債表中的資產(chǎn)總計。（2）負(fù)債總額：指集團(tuán)期末并表資產(chǎn)負(fù)債表中的負(fù)債總計。（3）資產(chǎn)負(fù)債表類型：1-年報，2-半年報，3-季報，4-月報。（4）資產(chǎn)負(fù)債表日期：填報上述資產(chǎn)負(fù)債指標(biāo)對應(yīng)的報表日期。填報格式為年月日。6預(yù)警/評級：填報銀行機(jī)構(gòu)對集團(tuán)客戶風(fēng)險作出或掌握的風(fēng)險預(yù)警信號、關(guān)注事件及信用評級結(jié)果。供應(yīng)鏈融資不填報。（1）風(fēng)險預(yù)警信號：銀行機(jī)

5、構(gòu)對集團(tuán)客戶的風(fēng)險狀況作出獨立的職業(yè)判斷，并填報風(fēng)險類別代碼。同一集團(tuán)涉及多項預(yù)警的，應(yīng)將多個代碼一并填報。集團(tuán)風(fēng)險預(yù)警代碼、信號及預(yù)警事項見集團(tuán)風(fēng)險預(yù)警代碼及預(yù)警信號對照表。（2）關(guān)注事件：填報銀行機(jī)構(gòu)掌握的該集團(tuán)客戶重大關(guān)注事件。同一集團(tuán)涉及多個關(guān)注事件的，應(yīng)將多個代碼一并填報。集團(tuán)關(guān)注事件見集團(tuán)關(guān)注事件及代碼對照表。（3）信用評級結(jié)果：指銀行內(nèi)部對該集團(tuán)的信用評級結(jié)果。銀行對集團(tuán)客戶不進(jìn)行信用評級的，不填報。7母公司注冊信息：填報該集團(tuán)母公司的注冊信息。供應(yīng)鏈融資不填報。（1）注冊國家或地區(qū)、國別代碼：按照世界各國和地區(qū)代碼表（gb/t 2659）填報。（2）國內(nèi)注冊地址：集團(tuán)母公司為境

6、內(nèi)企業(yè)的，按照企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照中的注冊地填報，要寫明?。▍^(qū)、市）、地（區(qū)、市、州、盟）、縣（區(qū)、市、旗）。集團(tuán)母公司為境外企業(yè)的，不填報。（3）行政區(qū)劃代碼：與“國內(nèi)注冊地址”對應(yīng)的行政區(qū)劃代碼，按照國標(biāo)gb/t2260的6位編碼填報。集團(tuán)母公司為境外企業(yè)的，填報為“999999”。（4）更新注冊信息日期：填報集團(tuán)母公司經(jīng)境內(nèi)或境外登記注冊機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，最近一次變更注冊信息的日期。8國內(nèi)辦公地址：填報該集團(tuán)總部在國內(nèi)的辦公地址及行政區(qū)劃代碼。供應(yīng)鏈融資不填報。（1）辦公地址：要寫明?。▍^(qū)、市）、地（區(qū)、市、州、盟）、縣（區(qū)、市、旗）。（2）行政區(qū)劃代碼：與“辦公地址”對應(yīng)的行政區(qū)劃代碼，按照國標(biāo)g

7、b/t2260的6位編碼填報。（3）更新辦公地址日期：填報該集團(tuán)總部最近一次變更辦公地址的日期。part ii：高管及重要關(guān)聯(lián)人信息9關(guān)系人類型：1-董事長（理事長），2-監(jiān)事長，3-總經(jīng)理，4-財務(wù)主管，5-其他。同一個人兼任或具有多重關(guān)聯(lián)關(guān)系的，分別填報。10姓名：填報集團(tuán)高管或重要關(guān)聯(lián)人的姓名全稱。11國別代碼：填報集團(tuán)高管或重要關(guān)聯(lián)人的國籍對應(yīng)的國別代碼。為中國籍的，按中華人民共和國、中國香港特別行政區(qū)、中國澳門特別行政區(qū)、中國臺灣分別填報。12身份證號碼：集團(tuán)高管或重要關(guān)聯(lián)人的國別代碼為中華人民共和國的，填報居民身份證號碼，為必填項；為中國香港特別行政區(qū)、中國澳門特別行政區(qū)、中國臺灣

8、的，填報港澳臺身份證號碼。國別代碼為其他國家的，填報其在本國的身份證件號碼。13護(hù)照：填報集團(tuán)高管或重要關(guān)聯(lián)人的護(hù)照信息。根據(jù)銀行掌握的情況，同一人持有多個護(hù)照的，依次填報。外國籍的，至少填報一個護(hù)照信息。（1）護(hù)照號碼：集團(tuán)高管或重要關(guān)聯(lián)人的護(hù)照號碼。（2）簽發(fā)日期：填報護(hù)照簽發(fā)日期。（3）到期日期：填報護(hù)照到期日期。14其他證件：填報集團(tuán)高管或重要關(guān)聯(lián)人的其它證件信息。根據(jù)銀行掌握的情況，同一人持有多個其他證件的，依次填報。國別代碼為中國香港特別行政區(qū)、中國澳門特別行政區(qū)、中國臺灣的，填報其持有的旅行通行證件，為必填項。（1）證件類型：3-軍官證，4-文職干部證，5-警官證，6-士兵證，7

9、-戶口本，8-臨時身份證，9-其他有效通行旅行證件。（2）證件號碼：填報其他證件號碼。15更新信息日期：填報集團(tuán)高管或重要關(guān)聯(lián)人任職/成為重要關(guān)聯(lián)方的日期。任職/成為重要關(guān)聯(lián)方后，重要身份證件信息發(fā)生變更的，填報信息變更日期。part iii：成員名單本部分填報銀行掌握的完整的集團(tuán)成員名單和供應(yīng)鏈融資成員名單。16國別代碼：填報集團(tuán)成員登記注冊地的國別代碼。17成員單位的名稱、成員單位的客戶代碼：填報集團(tuán)成員單位的名稱和客戶代碼。有拆分授信的成員單位，該名稱、代碼與表1：對公及同業(yè)客戶授信和表內(nèi)外業(yè)務(wù)統(tǒng)計表part ii中的“成員單位的客戶名稱”和“成員單位的客戶代碼”一致。沒有拆分授信的，填

10、報該成員經(jīng)法定登記注冊管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的名稱全稱和銀行內(nèi)部授信管理賦予該成員的客戶代碼。沒有銀行授信客戶代碼的，不填報代碼。成員單位為境外機(jī)構(gòu)非授信客戶的，填報其在本國使用的名稱全稱或標(biāo)準(zhǔn)中文名稱。18組織機(jī)構(gòu)代碼：指全國組織機(jī)構(gòu)代碼管理機(jī)構(gòu)為該成員單位頒發(fā)的組織機(jī)構(gòu)代碼證的號碼。19登記注冊代碼：指該成員單位經(jīng)相關(guān)法定登記注冊管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)成立，并登記注冊所賦予的號碼，包括工商注冊號碼、事業(yè)單位法人證書號碼、社會團(tuán)體法人登記證書號碼等。境外企業(yè)填報其在本國相關(guān)法定登記注冊管理機(jī)構(gòu)的登記注冊號碼。20成員類型：1-核心成員，2-一般成員。21母公司標(biāo)識：1-是，2-否。part iv：實際控制人填報

11、該集團(tuán)實際控制人的相關(guān)信息。22實際控制人類型：1-企業(yè)，2-機(jī)關(guān)，3-事業(yè)單位，4-社會團(tuán)體，5-其他組織機(jī)構(gòu)，6-自然人。23國別代碼：填報實際控制人登記注冊地的國別代碼。24實際控制人名稱：填報實際控制人的名稱。25實際控制人的客戶代碼：該實際控制人為銀行授信客戶的，填報其授信客戶代碼。26實際控制人證件類型：1-組織機(jī)構(gòu)代碼，2-居民身份證，3-軍官證，4-文職干部證，5-警官證，6-士兵證，7-戶口本，8-臨時身份證，9-其他有效通行旅行證件，10-護(hù)照，11-學(xué)生證，12-無證件。27實際控制人證件代碼：對自然人實際控制人，填報實際控制人證件的相應(yīng)代碼；對法人實際控制人，填報組織機(jī)構(gòu)代碼。28登記注冊代碼：指該實際控制人經(jīng)相關(guān)法定登記注冊管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)成立，并登記注冊所賦予的號碼，包括工商注冊號碼、事業(yè)單位法人證書號碼、社會團(tuán)體法人登記證書號碼等。境外機(jī)構(gòu)填報其在本國相關(guān)法定登記注冊管理機(jī)構(gòu)的登記注冊號碼。自然人實際控制人不填報該項。part ：關(guān)聯(lián)集團(tuán)信息關(guān)聯(lián)集團(tuán)信息主要反映以銀行統(tǒng)一授信