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1、附件2-2集團(tuán)客戶、供應(yīng)鏈融資基本信息統(tǒng)計表填報說明第一部分:引言本表依據(jù)中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法、中華人民共和國商業(yè)銀行法、商業(yè)銀行集團(tuán)客戶授信業(yè)務(wù)風(fēng)險管理指引及其他法律法規(guī)要求制定,旨在收集集團(tuán)客戶、供應(yīng)鏈融資相關(guān)信息。第二部分:一般說明 1報表名稱:集團(tuán)客戶、供應(yīng)鏈融資基本信息統(tǒng)計表。 2報表編碼:銀監(jiān)統(tǒng)臨20129號。 3填報機(jī)構(gòu):國家開發(fā)銀行及政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、中國郵政儲蓄銀行。4報送頻度:月報。5報送時間:月后9個工作日內(nèi)。 6報送方式:以電子報表形式報送銀監(jiān)會。 7數(shù)據(jù)單位:萬元,四舍五入保留兩位小數(shù)。8填報幣種:以本外幣合計人民幣填報,外幣按期末市
2、場匯率折算為人民幣。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)將外幣折算為人民幣時,應(yīng)按照報告期末最后一個交易日國家外匯管理局公布的人民幣兌美元、歐元、日元和港幣的基準(zhǔn)匯價進(jìn)行折算。美元、歐元、日元和港幣等四種主要貨幣以外的其他貨幣對人民幣的折算匯率,以報告期末最后一個交易日美元兌人民幣的基準(zhǔn)匯率與同一天上午9時國際外匯市場其他貨幣兌美元匯率套算確定。9填報業(yè)務(wù)范圍:表1、對公及同業(yè)客戶授信和表內(nèi)外業(yè)務(wù)統(tǒng)計表中填報的集團(tuán)授信客戶信息,以及銀行開展的供應(yīng)鏈融資相關(guān)客戶信息。第三部分:指標(biāo)解釋part i:集團(tuán)基本情況1客戶名稱、客戶代碼/供應(yīng)鏈編碼:(1)集團(tuán)授信客戶:填報銀行對該集團(tuán)授信采用的客戶名稱和代碼,與表1、對公
3、及同業(yè)客戶授信和表內(nèi)外業(yè)務(wù)統(tǒng)計表part i中該客戶的“客戶名稱”、“客戶代碼”一致。(2)供應(yīng)鏈融資:填報核心企業(yè)客戶名稱和銀行內(nèi)部賦予的供應(yīng)鏈融資編碼。2工商注冊編號:指按照國家工商總局企業(yè)集團(tuán)登記管理暫行規(guī)定或各省、市、自治區(qū)工商行政管理機(jī)關(guān)的企業(yè)集團(tuán)登記管理規(guī)定,登記注冊的企業(yè)集團(tuán)登記證編號。企業(yè)集團(tuán)未在工商行政管理機(jī)關(guān)登記注冊的,不填報。供應(yīng)鏈融資不填報。3集團(tuán)成員數(shù):指按照商業(yè)銀行集團(tuán)客戶授信業(yè)務(wù)風(fēng)險管理指引,商業(yè)銀行確定的該集團(tuán)企事業(yè)法人成員數(shù)量。供應(yīng)鏈融資填報銀行納入該項供應(yīng)鏈融資范圍的成員數(shù)量。4授信類型:1-集團(tuán)客戶授信,2-供應(yīng)鏈融資。供應(yīng)鏈融資是指銀行通過審查整條供應(yīng)鏈
4、,對其核心企業(yè)及相關(guān)上下游配套企業(yè)作為一個整體,根據(jù)供應(yīng)鏈中的交易關(guān)系和行業(yè)特點制定基于貨權(quán)及現(xiàn)金流控制的整體金融解決方案的一種融資模式。5、集團(tuán)并表財務(wù)指標(biāo):填報銀行掌握的該集團(tuán)最新的并表財務(wù)指標(biāo)。供應(yīng)鏈融資不填報。(1)資產(chǎn)總額:指集團(tuán)期末并表資產(chǎn)負(fù)債表中的資產(chǎn)總計。(2)負(fù)債總額:指集團(tuán)期末并表資產(chǎn)負(fù)債表中的負(fù)債總計。(3)資產(chǎn)負(fù)債表類型:1-年報,2-半年報,3-季報,4-月報。(4)資產(chǎn)負(fù)債表日期:填報上述資產(chǎn)負(fù)債指標(biāo)對應(yīng)的報表日期。填報格式為年月日。6預(yù)警/評級:填報銀行機(jī)構(gòu)對集團(tuán)客戶風(fēng)險作出或掌握的風(fēng)險預(yù)警信號、關(guān)注事件及信用評級結(jié)果。供應(yīng)鏈融資不填報。(1)風(fēng)險預(yù)警信號:銀行機(jī)
5、構(gòu)對集團(tuán)客戶的風(fēng)險狀況作出獨立的職業(yè)判斷,并填報風(fēng)險類別代碼。同一集團(tuán)涉及多項預(yù)警的,應(yīng)將多個代碼一并填報。集團(tuán)風(fēng)險預(yù)警代碼、信號及預(yù)警事項見集團(tuán)風(fēng)險預(yù)警代碼及預(yù)警信號對照表。(2)關(guān)注事件:填報銀行機(jī)構(gòu)掌握的該集團(tuán)客戶重大關(guān)注事件。同一集團(tuán)涉及多個關(guān)注事件的,應(yīng)將多個代碼一并填報。集團(tuán)關(guān)注事件見集團(tuán)關(guān)注事件及代碼對照表。(3)信用評級結(jié)果:指銀行內(nèi)部對該集團(tuán)的信用評級結(jié)果。銀行對集團(tuán)客戶不進(jìn)行信用評級的,不填報。7母公司注冊信息:填報該集團(tuán)母公司的注冊信息。供應(yīng)鏈融資不填報。(1)注冊國家或地區(qū)、國別代碼:按照世界各國和地區(qū)代碼表(gb/t 2659)填報。(2)國內(nèi)注冊地址:集團(tuán)母公司為境
6、內(nèi)企業(yè)的,按照企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照中的注冊地填報,要寫明?。▍^(qū)、市)、地(區(qū)、市、州、盟)、縣(區(qū)、市、旗)。集團(tuán)母公司為境外企業(yè)的,不填報。(3)行政區(qū)劃代碼:與“國內(nèi)注冊地址”對應(yīng)的行政區(qū)劃代碼,按照國標(biāo)gb/t2260的6位編碼填報。集團(tuán)母公司為境外企業(yè)的,填報為“999999”。(4)更新注冊信息日期:填報集團(tuán)母公司經(jīng)境內(nèi)或境外登記注冊機(jī)關(guān)批準(zhǔn),最近一次變更注冊信息的日期。8國內(nèi)辦公地址:填報該集團(tuán)總部在國內(nèi)的辦公地址及行政區(qū)劃代碼。供應(yīng)鏈融資不填報。(1)辦公地址:要寫明?。▍^(qū)、市)、地(區(qū)、市、州、盟)、縣(區(qū)、市、旗)。(2)行政區(qū)劃代碼:與“辦公地址”對應(yīng)的行政區(qū)劃代碼,按照國標(biāo)g
7、b/t2260的6位編碼填報。(3)更新辦公地址日期:填報該集團(tuán)總部最近一次變更辦公地址的日期。part ii:高管及重要關(guān)聯(lián)人信息9關(guān)系人類型:1-董事長(理事長),2-監(jiān)事長,3-總經(jīng)理,4-財務(wù)主管,5-其他。同一個人兼任或具有多重關(guān)聯(lián)關(guān)系的,分別填報。10姓名:填報集團(tuán)高管或重要關(guān)聯(lián)人的姓名全稱。11國別代碼:填報集團(tuán)高管或重要關(guān)聯(lián)人的國籍對應(yīng)的國別代碼。為中國籍的,按中華人民共和國、中國香港特別行政區(qū)、中國澳門特別行政區(qū)、中國臺灣分別填報。12身份證號碼:集團(tuán)高管或重要關(guān)聯(lián)人的國別代碼為中華人民共和國的,填報居民身份證號碼,為必填項;為中國香港特別行政區(qū)、中國澳門特別行政區(qū)、中國臺灣
8、的,填報港澳臺身份證號碼。國別代碼為其他國家的,填報其在本國的身份證件號碼。13護(hù)照:填報集團(tuán)高管或重要關(guān)聯(lián)人的護(hù)照信息。根據(jù)銀行掌握的情況,同一人持有多個護(hù)照的,依次填報。外國籍的,至少填報一個護(hù)照信息。(1)護(hù)照號碼:集團(tuán)高管或重要關(guān)聯(lián)人的護(hù)照號碼。(2)簽發(fā)日期:填報護(hù)照簽發(fā)日期。(3)到期日期:填報護(hù)照到期日期。14其他證件:填報集團(tuán)高管或重要關(guān)聯(lián)人的其它證件信息。根據(jù)銀行掌握的情況,同一人持有多個其他證件的,依次填報。國別代碼為中國香港特別行政區(qū)、中國澳門特別行政區(qū)、中國臺灣的,填報其持有的旅行通行證件,為必填項。(1)證件類型:3-軍官證,4-文職干部證,5-警官證,6-士兵證,7
9、-戶口本,8-臨時身份證,9-其他有效通行旅行證件。(2)證件號碼:填報其他證件號碼。15更新信息日期:填報集團(tuán)高管或重要關(guān)聯(lián)人任職/成為重要關(guān)聯(lián)方的日期。任職/成為重要關(guān)聯(lián)方后,重要身份證件信息發(fā)生變更的,填報信息變更日期。part iii:成員名單本部分填報銀行掌握的完整的集團(tuán)成員名單和供應(yīng)鏈融資成員名單。16國別代碼:填報集團(tuán)成員登記注冊地的國別代碼。17成員單位的名稱、成員單位的客戶代碼:填報集團(tuán)成員單位的名稱和客戶代碼。有拆分授信的成員單位,該名稱、代碼與表1:對公及同業(yè)客戶授信和表內(nèi)外業(yè)務(wù)統(tǒng)計表part ii中的“成員單位的客戶名稱”和“成員單位的客戶代碼”一致。沒有拆分授信的,填
10、報該成員經(jīng)法定登記注冊管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的名稱全稱和銀行內(nèi)部授信管理賦予該成員的客戶代碼。沒有銀行授信客戶代碼的,不填報代碼。成員單位為境外機(jī)構(gòu)非授信客戶的,填報其在本國使用的名稱全稱或標(biāo)準(zhǔn)中文名稱。18組織機(jī)構(gòu)代碼:指全國組織機(jī)構(gòu)代碼管理機(jī)構(gòu)為該成員單位頒發(fā)的組織機(jī)構(gòu)代碼證的號碼。19登記注冊代碼:指該成員單位經(jīng)相關(guān)法定登記注冊管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)成立,并登記注冊所賦予的號碼,包括工商注冊號碼、事業(yè)單位法人證書號碼、社會團(tuán)體法人登記證書號碼等。境外企業(yè)填報其在本國相關(guān)法定登記注冊管理機(jī)構(gòu)的登記注冊號碼。20成員類型:1-核心成員,2-一般成員。21母公司標(biāo)識:1-是,2-否。part iv:實際控制人填報
11、該集團(tuán)實際控制人的相關(guān)信息。22實際控制人類型:1-企業(yè),2-機(jī)關(guān),3-事業(yè)單位,4-社會團(tuán)體,5-其他組織機(jī)構(gòu),6-自然人。23國別代碼:填報實際控制人登記注冊地的國別代碼。24實際控制人名稱:填報實際控制人的名稱。25實際控制人的客戶代碼:該實際控制人為銀行授信客戶的,填報其授信客戶代碼。26實際控制人證件類型:1-組織機(jī)構(gòu)代碼,2-居民身份證,3-軍官證,4-文職干部證,5-警官證,6-士兵證,7-戶口本,8-臨時身份證,9-其他有效通行旅行證件,10-護(hù)照,11-學(xué)生證,12-無證件。27實際控制人證件代碼:對自然人實際控制人,填報實際控制人證件的相應(yīng)代碼;對法人實際控制人,填報組織機(jī)構(gòu)代碼。28登記注冊代碼:指該實際控制人經(jīng)相關(guān)法定登記注冊管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)成立,并登記注冊所賦予的號碼,包括工商注冊號碼、事業(yè)單位法人證書號碼、社會團(tuán)體法人登記證書號碼等。境外機(jī)構(gòu)填報其在本國相關(guān)法定登記注冊管理機(jī)構(gòu)的登記注冊號碼。自然人實際控制人不填報該項。part :關(guān)聯(lián)集團(tuán)信息關(guān)聯(lián)集團(tuán)信息主要反映以銀行統(tǒng)一授信
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