工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程

1、工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程15 21 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源等特征對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的各種影響因素分類，最后匯編成冊(cè)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作由控制部組織其他各部門的專業(yè)人員進(jìn)行。(1)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別范圍和原則要求全面地了解總承包項(xiàng)目面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)事件及其可能發(fā)生的概率和損失的嚴(yán)重程度。了解各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后果的詳細(xì)狀況。綜合項(xiàng)目的實(shí)際情況和財(cái)務(wù)承受能力，選擇效果最佳、經(jīng)費(fèi)最少的識(shí)別方法，及時(shí)而清晰地為項(xiàng)目經(jīng)理提供完整的決策信息。風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別必須是一個(gè)連續(xù)動(dòng)態(tài)的過(guò)程。(2)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別程序各部門填寫 “風(fēng)險(xiǎn)源排查表 ”和 “初步風(fēng)險(xiǎn)清單 ”，報(bào)控制部?？刂撇拷M織相關(guān)人員對(duì)上報(bào)的 “風(fēng)險(xiǎn)源排查表 ”和

2、“初步風(fēng)險(xiǎn)清單 ”進(jìn)行核查、評(píng)審。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別最終建立“風(fēng)險(xiǎn)目錄摘要 ”，風(fēng)險(xiǎn)管理工程師將項(xiàng)目可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)匯總并排列出輕重緩急。15 2 2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是對(duì)總承包項(xiàng)目各階段風(fēng)險(xiǎn)因素可能造成的影響進(jìn)行定性、定量分析，并估算出各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及其可能導(dǎo)致的損失大小，找到項(xiàng)目的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，為重點(diǎn)處理這些風(fēng)險(xiǎn)提供科學(xué)依據(jù)，以保障工程的順利進(jìn)行。(1)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作由控制部組織其他各部門的專業(yè)人員進(jìn)行。控制部負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員對(duì)各部門上報(bào)的“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告”進(jìn)行核查、評(píng)審、匯總，再提交項(xiàng)目經(jīng)理審批。職業(yè)健康安全管理評(píng)價(jià)由HSE 部組織進(jìn)行并上報(bào)控制部?？偝邪?xiàng)目施工過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，由施工部

3、組織相關(guān)部門和分包商在施工前根據(jù)作業(yè)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)程度完成 “風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告 ”并上報(bào)控制部。其他各部門完成相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)任務(wù)并將“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告”上報(bào)控制部。(2)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序各部門組織各自人員，依據(jù)法律法規(guī)要求、合同規(guī)定、總承包項(xiàng)目部方針目標(biāo)及其企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等，提出判別準(zhǔn)則。對(duì)已確定或已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類和整理，并將每類風(fēng)險(xiǎn)按潛在可能性、影響范圍、可能發(fā)生時(shí)間和后果嚴(yán)重性等進(jìn)行確認(rèn)。對(duì)全部確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行綜合分析計(jì)算和評(píng)價(jià)，確定評(píng)價(jià)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等。最終形成項(xiàng)目 “風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告 ”。具體評(píng)價(jià)程序如圖15-1 所示。15 2 3 風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)指為減少或消除風(fēng)險(xiǎn)因素而制定方案，決定采取對(duì)策的過(guò)程。風(fēng)

4、險(xiǎn)響應(yīng)貫穿于項(xiàng)目控制的全過(guò)程中，是項(xiàng)目控制中不可缺少的重要環(huán)節(jié)，也影響項(xiàng)目實(shí)施的最終結(jié)果。(1)項(xiàng)目前期在項(xiàng)目前期控制部要編制“風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃 ”，并報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理審批。風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃是對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容、方法與步驟作出安排與說(shuō)明，用于指導(dǎo)總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，主要包括以下內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)管理的方法、工具和數(shù)據(jù)信息來(lái)源；風(fēng)險(xiǎn)管理小組人員崗位和職責(zé)：風(fēng)險(xiǎn)管理的費(fèi)用；實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的頻率和時(shí)間；風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告格式和內(nèi)容要求；風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案、替代方案的內(nèi)容和格式。(2)項(xiàng)目實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)執(zhí)行應(yīng)急預(yù)案，必要時(shí)執(zhí)行替代方案。及時(shí)采取措施以控制風(fēng)險(xiǎn)的影響，降低損失。同時(shí)，必須保證項(xiàng)目的順利實(shí)施，如迅速恢復(fù)生產(chǎn)，按原

5、計(jì)劃保證完成預(yù)定的目標(biāo)，防止項(xiàng)目中斷和成本超支。 具體風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)程序如圖 152所示。(3)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略1)公平的風(fēng)險(xiǎn)分配風(fēng)險(xiǎn)的分配與權(quán)利的分配是相關(guān)聯(lián)的。如果業(yè)主和EPC總承包商之間有一個(gè)清楚的風(fēng)險(xiǎn)分配，這樣的分配既有利于減小合同風(fēng)險(xiǎn)又可以提高總承包企業(yè)業(yè)績(jī)。合理的風(fēng)險(xiǎn)分配對(duì)降低一些特殊工程的交易成本來(lái)說(shuō)也很有效。風(fēng)險(xiǎn)分配的原則如下：責(zé)、權(quán)、利的平衡；風(fēng)險(xiǎn)分配給容易控制的一方；對(duì)于難以預(yù)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)；應(yīng)符合國(guó)際工程慣例。2)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)手段應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可從三方面考慮：改變風(fēng)險(xiǎn)后果的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和風(fēng)險(xiǎn)后果的大小。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)手段如下：風(fēng)險(xiǎn)回避：放棄或中止某項(xiàng)活動(dòng)，或?qū)σ恍┠繕?biāo)放松要求。當(dāng)風(fēng)

6、險(xiǎn)可能導(dǎo)致?lián)p失頻率和損失幅度極高，且對(duì)此風(fēng)險(xiǎn)有足夠的認(rèn)識(shí)時(shí)，這種策略才有意義。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移： 將風(fēng)險(xiǎn)的后果連同應(yīng)對(duì)的責(zé)任轉(zhuǎn)移到第三方身上。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有控制型非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、財(cái)務(wù)型非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移三種形式。風(fēng)險(xiǎn)削減： 設(shè)法把不利的風(fēng)險(xiǎn)事件的概率或后果降低到一個(gè)可接收的臨界值。風(fēng)險(xiǎn)自留：由EPC 總承包商自己來(lái)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。這一方法主要運(yùn)用于控制那些風(fēng)險(xiǎn)損失較小、其它風(fēng)險(xiǎn)控制方法均不可行、 EPC 總承包商能夠承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)利用 EPC 總承包商可以利用風(fēng)險(xiǎn)事件獲得損失補(bǔ)償，甚至獲利。3)在項(xiàng)目不同階段的應(yīng)用合同談判前： 風(fēng)險(xiǎn)回避手段表現(xiàn)為主動(dòng)放棄該項(xiàng)目或改變項(xiàng)目目標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)削減手段表現(xiàn)為組建聯(lián)營(yíng)體等。合同

7、談判階段：風(fēng)險(xiǎn)回避手段表現(xiàn)為通過(guò)修改、補(bǔ)充合同中的有關(guān)規(guī)定或條款來(lái)解決，還可能通過(guò)增設(shè)保值條款、增設(shè)風(fēng)險(xiǎn)合同條款、增設(shè)有關(guān)支付條款來(lái)解決等。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移手段表現(xiàn)為財(cái)務(wù)型非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移(如免責(zé)約定、保證合同)，保險(xiǎn)。合同實(shí)施階段： 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移手段表現(xiàn)為控制型非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，如分包等。風(fēng)險(xiǎn)削減手段表現(xiàn)為嚴(yán)格控制由于設(shè)計(jì)引起的變更等。風(fēng)險(xiǎn)自留手段表現(xiàn)為EPC 總承包商通過(guò)建立內(nèi)部意外損失基金、從外部取得應(yīng)急貸款或特別貸款等基金籌措方式對(duì)自留風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行處理等。風(fēng)險(xiǎn)利用手段表現(xiàn)為索賠、通過(guò)市場(chǎng)調(diào)劑外匯、賺取外匯差價(jià)等。對(duì)于項(xiàng)目中出現(xiàn)的進(jìn)度管理的風(fēng)險(xiǎn)，要及時(shí)對(duì)進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化以應(yīng)對(duì)。工程變更引起的費(fèi)用管理的風(fēng)險(xiǎn)，通

8、過(guò)加強(qiáng)費(fèi)用控制以應(yīng)對(duì)。15 2 4 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控就是跟蹤己識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)視剩余風(fēng)險(xiǎn)和識(shí)別新風(fēng)險(xiǎn)，保證風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃的執(zhí)行，并評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)有效性的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作由控制部組織其他各部門的專業(yè)人員進(jìn)行。(1)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的范圍和原則全面監(jiān)控各類風(fēng)險(xiǎn)的原有狀態(tài)改變與否，并做出趨勢(shì)分析。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控涉及到選擇替代對(duì)策、應(yīng)急預(yù)案、采取糾正措施，或修改項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。持續(xù)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)，包括風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)在內(nèi)的整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程。(2)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控程序總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的內(nèi)容主要包括：持續(xù)開(kāi)展總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和度量；監(jiān)控項(xiàng)目潛在風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展；追蹤項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的征兆；采取各種風(fēng)險(xiǎn)防范措施；應(yīng)對(duì)和處理各種風(fēng)險(xiǎn)事件，消除或縮小風(fēng)險(xiǎn)后果；管理和使用項(xiàng)目不可遇見(jiàn)費(fèi)用；調(diào)整項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃等?？刂撇繎?yīng)定期匯總其他各部