擬盡職調(diào)查公司基本情況表(新三板)

1、擬盡職調(diào)查公司基本情況表（新三板）主辦券商：東興證券股份有限公司 擬盡職調(diào)查公司：設(shè)立日期大股東名稱實(shí)收資本所屬行業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)主營(yíng)產(chǎn)品核心技術(shù)公司人數(shù)主要財(cái)務(wù)指標(biāo) (單位元)2013年1-6月2012年2011年資產(chǎn)總額流動(dòng)資產(chǎn)所有者權(quán)益總額銀行借款(含票據(jù))資產(chǎn)負(fù)債率收入總額利潤(rùn)總額凈利潤(rùn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金凈流量現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額擬盡職調(diào)查公司成長(zhǎng)性分析：北京aa軟件技術(shù)有限公司從事網(wǎng)絡(luò)安全、政府行業(yè)的應(yīng)用軟件和管理軟件的研發(fā)，主要產(chǎn)品包括：教育信息化建設(shè)管理平臺(tái)、教育辦公自動(dòng)化平臺(tái)、土地稅源宗地管理系統(tǒng)、稅源管理控制平臺(tái)等。公司將自有專利技術(shù)應(yīng)用到主營(yíng)產(chǎn)品中，增強(qiáng)了產(chǎn)品的適用性，降低了產(chǎn)品成

2、本，增強(qiáng)了產(chǎn)品在市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)力。公司已擁有“一種針對(duì)ip地址段掃描發(fā)現(xiàn)特定網(wǎng)站的方法”、“基于有源rfid技術(shù)和人臉識(shí)別技術(shù)的門禁管理系統(tǒng)”等9項(xiàng)軟件專利，已擁有“網(wǎng)路神警家庭上網(wǎng)小衛(wèi)士軟件v1.0”、“教育信息化建設(shè)管理平臺(tái)軟件v1.0”等22項(xiàng)軟件著作權(quán)，已擁有“網(wǎng)路神警注冊(cè)商標(biāo)”等6項(xiàng)商標(biāo)權(quán)，其中有兩項(xiàng)為發(fā)明專利，公司擁有的各種軟件專利、軟件著作權(quán)及商標(biāo)權(quán)等為企業(yè)下一步發(fā)展打下良好基礎(chǔ)。目前，基于互聯(lián)網(wǎng)、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)及物聯(lián)網(wǎng)用戶越來越多，個(gè)人用戶及政府用戶網(wǎng)絡(luò)安全越來越重要，整個(gè)網(wǎng)絡(luò)安全及政府行業(yè)應(yīng)用軟件及管理軟件尚處于前期發(fā)展階段，屬于朝陽行業(yè)，公司在家庭網(wǎng)絡(luò)安全等專業(yè)行業(yè)應(yīng)用與服務(wù)方面

3、具有先發(fā)優(yōu)勢(shì)，隨著整個(gè)行業(yè)需求不斷增加，公司發(fā)展將不斷加快。擬盡職調(diào)查公司行業(yè)地位、行業(yè)發(fā)展前景及市場(chǎng)容量分析：行業(yè)地位：公司所處行業(yè)為軟件業(yè)，細(xì)分行業(yè)為網(wǎng)絡(luò)安全及政府等行業(yè)應(yīng)用軟件與管理軟件的研發(fā)。公司客戶范圍主要涵蓋家庭網(wǎng)絡(luò)安全、政府網(wǎng)絡(luò)安全需求，行業(yè)應(yīng)用軟件與行業(yè)管理軟件等。目前，網(wǎng)絡(luò)安全軟件，特別是家庭網(wǎng)絡(luò)安全尚未普及，需求量極大，公司屬于進(jìn)入該市場(chǎng)比較早的企業(yè)，并形成先發(fā)優(yōu)勢(shì)，尚未發(fā)現(xiàn)強(qiáng)有力的其它企業(yè)參與競(jìng)爭(zhēng)。行業(yè)發(fā)展前景及市場(chǎng)容量：隨著互聯(lián)網(wǎng)、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)及物聯(lián)網(wǎng)的快速發(fā)展與普及，家庭網(wǎng)絡(luò)安全及行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全軟件亦會(huì)隨之發(fā)展并快速普及，并逐步滲透到不同行業(yè)、不同領(lǐng)域，未來市場(chǎng)潛力巨大。

4、2012年7月9日，國(guó)務(wù)院發(fā)布國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)“十二五”國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的通知（國(guó)發(fā)【2012】28號(hào)），提出知識(shí)技術(shù)密集、物質(zhì)資源消耗少、成長(zhǎng)潛力大、綜合效益好的新一代信息技術(shù)、節(jié)能環(huán)保等規(guī)劃20項(xiàng)。其中，對(duì)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)（涉及網(wǎng)絡(luò)安全），規(guī)劃如下：“加強(qiáng)以網(wǎng)絡(luò)化操作系統(tǒng)、海量數(shù)據(jù)處理軟件等為代表的基礎(chǔ)軟件、云計(jì)算軟件、工業(yè)軟件、智能終端軟件、信息安全軟件等關(guān)鍵軟件的開發(fā)，推動(dòng)大型信息資源庫建設(shè)，積極培育云計(jì)算服務(wù)、電子商務(wù)服務(wù)等新興服務(wù)業(yè)態(tài)，促進(jìn)信息系統(tǒng)集成服務(wù)向產(chǎn)業(yè)鏈前后端延伸，推進(jìn)網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)體系變革轉(zhuǎn)型和信息服務(wù)的普及，利用信息技術(shù)發(fā)展數(shù)字內(nèi)容產(chǎn)業(yè)，提升文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)

5、信息化與工業(yè)化的深度融合。充分統(tǒng)籌用好國(guó)內(nèi)、國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)，繼續(xù)擴(kuò)大軟件信息服務(wù)出口，積極承接國(guó)際服務(wù)外包，依托新一代信息產(chǎn)業(yè)技術(shù)提升我國(guó)在國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈中的層次和水平。”根據(jù)軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)“十二五”發(fā)展規(guī)劃中關(guān)于“信息安全軟件與服務(wù)“的要求“加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全、可信計(jì)算、安全測(cè)評(píng)等關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化，重點(diǎn)發(fā)展安全可靠的安全基礎(chǔ)產(chǎn)品、電子認(rèn)證公共服務(wù)平臺(tái)、網(wǎng)絡(luò)與邊界安全產(chǎn)品、信息安全支撐工具等，發(fā)展云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)等新一代信息技術(shù)應(yīng)用環(huán)境下的安全技術(shù)產(chǎn)品。加大相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的研制力度，推進(jìn)國(guó)家信息安全產(chǎn)品制度建設(shè)。規(guī)范和促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、容災(zāi)備份和災(zāi)難恢復(fù)、安全集成、安全測(cè)評(píng)等信息安全服務(wù)。開展安

6、全可靠產(chǎn)品應(yīng)用試點(diǎn)示范和推廣，提升重要信息系統(tǒng)和工業(yè)系統(tǒng)的安全可靠水平。” 為實(shí)現(xiàn)上述規(guī)劃目標(biāo)，國(guó)家出臺(tái)若干保障措施，包括鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)與推廣、加快人才培養(yǎng)和引進(jìn)、完善產(chǎn)業(yè)投融資環(huán)境等各個(gè)方面，將會(huì)極大促進(jìn)整個(gè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。公司從事的行業(yè)為軟件行業(yè)中的網(wǎng)絡(luò)安全子行業(yè)，以上數(shù)據(jù)及國(guó)家政策表明，公司未來發(fā)展空間巨大。主辦券商立項(xiàng)情況：1、項(xiàng)目小組初經(jīng)步調(diào)查，于2012年7月制作了北京aa軟件技術(shù)有限公司企業(yè)信息表，對(duì)aa進(jìn)行了初步審核。2、項(xiàng)目小組經(jīng)過進(jìn)一步調(diào)查，于2012年7月召開了部門立項(xiàng)會(huì)議，同意對(duì)aa進(jìn)行立項(xiàng)。3、2012年7月，項(xiàng)目組擬定了北京aa軟件技術(shù)有限公司立項(xiàng)申請(qǐng)

7、報(bào)告，報(bào)送公司總部審核。2012年7月，經(jīng)審核符合立項(xiàng)條件，完成立項(xiàng)工作。主辦券商立項(xiàng)理由：1、公司核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本情況：公司擁有“一種針對(duì)ip地址段掃描發(fā)現(xiàn)特定網(wǎng)站的方法”、“基于有源rfid技術(shù)和人臉識(shí)別技術(shù)的門禁管理系統(tǒng)”等9項(xiàng)軟件專利，擁有“網(wǎng)路神警家庭上網(wǎng)小衛(wèi)士軟件v1.0”、“教育信息化建設(shè)管理平臺(tái)軟件v1.0”等22項(xiàng)軟件著作權(quán)，擁有“網(wǎng)路神警注冊(cè)商標(biāo)”等6項(xiàng)商標(biāo)權(quán)，其中有兩項(xiàng)為發(fā)明專利，上述技術(shù)全部源于公司自主研發(fā)，屬于原始取得。自主技術(shù)占核心技術(shù)比重達(dá)到100%。2、核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)與公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的關(guān)系：核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用于公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)中的核心業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)安全軟件及政府

8、等行業(yè)應(yīng)用軟件和管理軟件的研發(fā)。3、核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)如何運(yùn)用于產(chǎn)品或服務(wù)：公司以自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)品及行業(yè)軟件產(chǎn)品并對(duì)外銷售，或?qū)⒆陨砩a(chǎn)的軟件產(chǎn)品鑲嵌到相關(guān)硬件產(chǎn)品中以系統(tǒng)集成方式對(duì)外銷售，實(shí)現(xiàn)收益。4、核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)所形成產(chǎn)品的收入和利潤(rùn)占公司營(yíng)業(yè)收入和營(yíng)業(yè)利潤(rùn)的比重達(dá)到80%以上，5、核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)所形成產(chǎn)品的經(jīng)營(yíng)模式和盈利模式：公司核心技術(shù)為自有專利技術(shù)及著作權(quán)軟件等，以本身的專利技術(shù)等作為生產(chǎn)的基礎(chǔ)生產(chǎn)出網(wǎng)絡(luò)安全軟件或行業(yè)應(yīng)用軟件及管理軟件，并制作成光盤或掛載在網(wǎng)站上，供用戶采購或下載并實(shí)現(xiàn)收費(fèi)，獲得收益。6、核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)所形成產(chǎn)品的收入和利潤(rùn)的成長(zhǎng)性：公司前期處于研發(fā)階段，收入增長(zhǎng)不是很明顯，隨著研發(fā)逐步成熟并形成一定成果，產(chǎn)品生產(chǎn)及銷售將會(huì)逐年增加，特別是2012年以來公司大規(guī)模開拓行業(yè)客戶，下半年已初步顯示出效果。從立項(xiàng)盡職調(diào)查結(jié)果來看，公司成立于2006年2月，有限責(zé)任公司將按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司，公司存續(xù)滿2年。公司收入、利潤(rùn)因前期研發(fā)雖然金額不是很大，但公司近兩年一期發(fā)展勢(shì)頭良好，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，主營(yíng)業(yè)務(wù)比較突出；公司整體變更為股份公司后，將建