2019年委托購買國債合同協(xié)議書范本模板

1、編號(hào)： _委托購買國債合同委托人： _管理人： _簽訂日期： _年_月_日第1頁共10頁資產(chǎn)委托人（委托人）：資產(chǎn)管理人（管理人）：鑒于：1、管理人是擁有中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒發(fā)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格和證券投資專業(yè)人員的綜合類證券公司，在證券行業(yè)具有良好的信譽(yù)；2、委托人愿將其自有資產(chǎn)的一部分委托管理人進(jìn)行資產(chǎn)管理，同時(shí)，管理人愿意接受委托人的委托。3、雙方經(jīng)過平等協(xié)商，就委托事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議：一、釋義1、委托資產(chǎn)：指委托人具有所有權(quán)并依法可以用于國債投資的資產(chǎn)，即本合同第2 條所述之資產(chǎn)。2、剩余資產(chǎn)：指委托期限終止時(shí)，本合同第5 條第 1 項(xiàng)所確定的資產(chǎn)管理帳戶的余額所表示的資產(chǎn)。3、年收益

2、率：指委托期限終止時(shí)，以年度計(jì)算的投資收益與期初委托資產(chǎn)之比率。4、管理傭金：指管理人按委托資產(chǎn)的比率收取的服務(wù)費(fèi)用。5、業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)：指管理人根據(jù)委托資產(chǎn)的收益情況從委托資產(chǎn)的收益當(dāng)中按比率提取的獎(jiǎng)勵(lì)金。二、委托資產(chǎn)及其評(píng)估委托人愿將下列項(xiàng)資產(chǎn)交付管理人進(jìn)行國債投資管理。1、人民幣資金，（大寫）（￥元）。2、股票，（名稱），（代碼），（數(shù)量大寫）。3、債券，（名稱），（代碼），（數(shù)量大寫）。4、外匯，（幣種），（金額大寫）。第2頁共10頁5、其他，。三、委托資產(chǎn)的投資范圍1、管理人應(yīng)根據(jù)委托人的投資意愿制訂投資方案，征得委托人同意以后，將委托資產(chǎn)投資于深滬兩市已上市和擬上市的國債品種。2、如果本

3、合同有效期內(nèi)出現(xiàn)影響或限制管理人進(jìn)行約定的資產(chǎn)管理的法律，法規(guī)及政策，雙方應(yīng)立即對(duì)投資意愿和投資方案進(jìn)行協(xié)商和修改。四、資產(chǎn)管理期限1、委托人將委托資產(chǎn)委托管理人管理的期限即資產(chǎn)管理期限，該期限自委托資產(chǎn)到達(dá)管理人指定的銀行帳戶且委托人對(duì)資產(chǎn)管理賬戶進(jìn)行有效授權(quán)之日起算。2、本合同的資產(chǎn)管理期限為12 個(gè)月；若本合同依照第13 條的規(guī)定得以延期，則該期限也相應(yīng)延長。五、帳戶管理1、在資產(chǎn)管理期限內(nèi)按下列第種方式開立資產(chǎn)管理帳戶：（ 1）以委托人名義開設(shè)國債帳戶和資金帳戶（ 2）由管理人開設(shè)資產(chǎn)管理專戶2、委托人自本合同簽訂之日起3 日內(nèi)，應(yīng)將委托資產(chǎn)劃入前款所確定的帳戶。3、管理人對(duì)（ 1）項(xiàng)

4、所確定的帳戶有完全的交易操作權(quán)，但不擁有除正常交易結(jié)算外的資金劃撥權(quán)。六、委托人的聲明與承諾1、委托人保證委托資產(chǎn)是委托人的自有資產(chǎn)，資產(chǎn)來源及用途符合國家的有關(guān)規(guī)定，同時(shí)保證委托資產(chǎn)上沒有設(shè)定質(zhì)押或其他第三方權(quán)利，也沒有任何限制性條件妨礙委托人對(duì)該項(xiàng)資產(chǎn)的所有權(quán)，監(jiān)控權(quán)以及管理人對(duì)該項(xiàng)財(cái)產(chǎn)的操作權(quán)。第3頁共10頁2、委托人將委托資產(chǎn)交付管理人進(jìn)行投資管理的行為不違反委托人自身的商務(wù)決策程序，是合法，有效的。3、委托人保證提供給管理人的一切資料均為完整，準(zhǔn)確，合法，沒有任何重大遺漏或誤導(dǎo)。七、管理人的聲明與承諾1、管理人承諾將選派具有證券從業(yè)資格的專業(yè)人員負(fù)責(zé)委托資產(chǎn)的管理工作，在國家有關(guān)法律

5、，法規(guī)，政策允許的范圍內(nèi)進(jìn)行有效的投資運(yùn)做，遵照誠信原則，盡最大努力，運(yùn)用科學(xué)手段控制市場風(fēng)險(xiǎn)，力爭委托資產(chǎn)的保值和升值。2、管理人保證其工作人員嚴(yán)格遵守有關(guān)法律和職業(yè)道德規(guī)范，不挪用委托人的委托資產(chǎn)，不以獲取傭金為目的進(jìn)行不必要的證券買賣。八、委托人的權(quán)利和義務(wù)1、委托人有權(quán)取得管理人出具的資產(chǎn)管理報(bào)告及其他必要信息，隨時(shí)查詢了解委托資產(chǎn)的操作情況，并監(jiān)督資產(chǎn)運(yùn)營狀況。2、委托人有權(quán)根據(jù)本合同的規(guī)定取得委托資產(chǎn)清算后的剩余資產(chǎn)和收益。3、委托人應(yīng)按照本合同的規(guī)定及時(shí)全部地將委托資產(chǎn)交與管理人管理。4、委托人應(yīng)向管理人提供關(guān)于自身財(cái)務(wù)狀況和投資目標(biāo)的基本文件資料，并承擔(dān)委托資產(chǎn)在委托管理人管理

6、之前的一切風(fēng)險(xiǎn)和相關(guān)的法律責(zé)任。5、委托人應(yīng)按照本合同的規(guī)定向管理方全額支付管理傭金，并承擔(dān)在資產(chǎn)管理過程中發(fā)生的交易手續(xù)費(fèi)和依法可能對(duì)證券交易征收的有關(guān)稅費(fèi)。6、委托人向管理人發(fā)出的指示和通知，必須以書面形式做出，委托人有義務(wù)保證該指示或通知上的簽名及印章合法，真實(shí)，有效。九、管理人的權(quán)利和義務(wù)1、管理人應(yīng)保存資產(chǎn)管理操作中的詳細(xì)資料，按本合同規(guī)定向委托人提供準(zhǔn)確，完整的資產(chǎn)管理報(bào)告和其他必要信息，接受委托人的查詢；第4頁共10頁2、在本合同第四條規(guī)定的資產(chǎn)管理期限屆滿時(shí)，管理人有權(quán)按照本合同第10 條的規(guī)定收取管理傭金和業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)，并有義務(wù)將清算后的所有剩余資產(chǎn)和收益及時(shí)返還委托人。3、為保

7、證委托資產(chǎn)的安全，管理人的自營業(yè)務(wù)，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在人員，財(cái)務(wù)，帳戶上應(yīng)嚴(yán)格分開，不得混合操作。十、管理傭金1、委托人按委托資產(chǎn)總額的%，向管理人支付委托資產(chǎn)管理傭金。2、當(dāng)委托資產(chǎn)年收益率超過一定指標(biāo)時(shí)，管理人可以獲得業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)；具體的獎(jiǎng)勵(lì)方式和辦法可由雙方另行約定。3、管理傭金和業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)由管理人在雙方協(xié)商的清算日或資產(chǎn)管理期限屆滿之日從剩余資產(chǎn)和收益中一次扣劃。十一、委托資產(chǎn)的清算1、在資產(chǎn)管理期限屆滿前，雙方可以約定具體的清算日；如無約定，資產(chǎn)管理期限屆滿之日即為清算日。2、清算日后的3 個(gè)工作日內(nèi)，管理人應(yīng)在扣劃約定的管理傭金和業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)后，根據(jù)委托人的資金劃轉(zhuǎn)指令將剩余資產(chǎn)和收益

8、一次劃轉(zhuǎn)到委托人指定的銀行帳戶。十二、保密事項(xiàng)委托人和管理人在此承諾，對(duì)于依據(jù)本合同所獲得的所有關(guān)于委托人資產(chǎn)狀況，經(jīng)營狀況， 委托資產(chǎn)運(yùn)作狀況的書面和非書面資料，以及關(guān)于管理人的資產(chǎn)管理方案，投資策略和公司經(jīng)營狀況的書面和非書面資料，雙方均嚴(yán)格保密，并責(zé)成任何有可能接觸到上述資料的人員保守秘密。未經(jīng)對(duì)方事先書面同意，任何一方不得向第三方披露，但國家司法機(jī)關(guān)或證券監(jiān)管部門要求披露的除外。十三、合同的期限與轉(zhuǎn)讓第5頁共10頁1、本合同自雙方簽字蓋章之日起成立，自委托人委托資產(chǎn)到達(dá)管理人指定帳戶且委托人對(duì)資產(chǎn)管理賬戶進(jìn)行有效授權(quán)之日生效。期滿后可續(xù)簽。2、雙方應(yīng)在本合同到期前一個(gè)月就合同是否延期開

9、始協(xié)商，以便管理人安排正在進(jìn)行的交易并確定合同延期后的新的投資策略。3、雙方經(jīng)過協(xié)商決定延期的，應(yīng)在合同終止前簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議對(duì)延期事宜加以約定。4、任何一方未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得轉(zhuǎn)讓本合同項(xiàng)下的全部或部分權(quán)利和義務(wù)。十四、合同的修改和解除1、本合同非經(jīng)雙方書面同意，不得予以修改。2、如果本合同任何條款因與現(xiàn)行法律不符而無效，不影響本合同其他條款的效力。在出現(xiàn)這種情況時(shí)，雙方應(yīng)立即協(xié)商，談判修改該條款。3、如果因自然災(zāi)害，戰(zhàn)爭，罷工，國家政策法律環(huán)境發(fā)生重大變故，電信部門原因造成的通訊中斷，交易所原因造成的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)故障等不可抗力或意外情況，導(dǎo)致本合同無法履行， 任何一方均可解除本合同，

10、雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。 但受到影響的一方應(yīng)及時(shí)將事件的發(fā)生通知另一方，并采取適當(dāng)措施防止損失的擴(kuò)大。4、依據(jù)前款規(guī)定解除合同的，視同資產(chǎn)管理期限提前屆滿，雙方仍享有和承擔(dān)本合同規(guī)定的各項(xiàng)權(quán)利義務(wù)， 但管理人的管理傭金應(yīng)按照已履行期間占約定的資產(chǎn)管理期限的比例計(jì)收。解除合同的一方應(yīng)向?qū)Ψ桨l(fā)出書面通知，并協(xié)商確定委托資產(chǎn)的清算日，比照本合同第 11 。2 款的規(guī)定辦理清算事宜。5、如管理人因重大違法，違規(guī)行為，被中國證監(jiān)會(huì)暫?；蛉∠Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，從而造成合同不能履行， 則合同自動(dòng)解除， 管理人應(yīng)將截止合同解除之日的全部剩余資產(chǎn)和收益返還委托人，不得要求支付管理傭金。 如剩余資產(chǎn)少于委托資產(chǎn)本金

11、，則管理人應(yīng)補(bǔ)償委托人的損失，但該補(bǔ)償以補(bǔ)足委托資產(chǎn)本金并支付截止合同解除之日的同期銀行活期存款利息為限。十五、違約和賠償?shù)?頁共10頁1、除十四條3、5 規(guī)定的情形外，任何一方未經(jīng)對(duì)方同意，不得提前解除合同，否則應(yīng)向?qū)Ψ街Ц断喈?dāng)于委托資產(chǎn)%的違約金，且違約方喪失依據(jù)本合同要求投資收益或資產(chǎn)管理傭金的權(quán)利。2、管理人未按本合同第十一條2 款的規(guī)定及時(shí)劃轉(zhuǎn)剩余資產(chǎn)和收益的，每延滯一天，應(yīng)向委托方支付相當(dāng)于委托資產(chǎn)萬分之的補(bǔ)償金。3、如委托資產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)或其他政府機(jī)構(gòu)扣押或查封，除非得到委托人的書面授權(quán)，管理人將沒有義務(wù)代表委托人在針對(duì)委托資產(chǎn)提起的司法或行政程序中進(jìn)行答辯。因代表委托方處理上述爭

12、議事項(xiàng)所產(chǎn)生的費(fèi)用由委托方承擔(dān)。十六、法律適用和爭議解決1、本協(xié)議的制定、解釋及其在執(zhí)行過程中出現(xiàn)的、或與本協(xié)議有關(guān)的糾紛之解決，受中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律的約束。2、因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，由合同各方協(xié)商解決，也可由有關(guān)部門調(diào)解。協(xié)商或調(diào)解不成的，按下列第種方式解決：（ 1）提交位于（地點(diǎn)）的仲裁委員會(huì)仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)各方均有約束力；（ 2）依法向所在地有管轄權(quán)的人民法院起訴。十七、附則1、本合同所有附件及日后雙方簽署的任何補(bǔ)充協(xié)議均為本合同不可分割的組成部分，具有同等法律效力。2、除非以書面形式申明放棄某項(xiàng)權(quán)利，任何一方未能按本合同規(guī)定行使或及時(shí)行使該權(quán)利，并

13、不構(gòu)成對(duì)該權(quán)利的放棄。3、本協(xié)議一式二份，協(xié)議各方各執(zhí)一份。各份協(xié)議文本具有同等法律效力。4、本協(xié)議經(jīng)各方簽署后生效。第7頁共10頁簽訂時(shí)間：甲方（簽字或蓋章）：乙方（簽字或蓋章）：第8頁共10頁附件：補(bǔ)充協(xié)議鑒于既有的良好合作關(guān)系，雙方謹(jǐn)就年月日簽訂的委托購買國債合同達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議，并承諾共同遵守下列條款：一、 委托人根據(jù)委托購買國債合同的規(guī)定劃入委托人購買國債的帳戶的資金為人民幣（大寫）（￥元），事實(shí)上為委托人委托管理人進(jìn)行證券投資的本金。二、 管理人承諾上述資產(chǎn)到帳后至委托到期日，保證委托資產(chǎn)的安全與完整。使委托人委托資金的年收益率為（包括購買國債賬戶收益），如果委托資金年收益率不足%（包

14、括購買國債賬戶收益）由管理人負(fù)責(zé)補(bǔ)足，超額部分作為業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)歸管理人所有。三、 委托人在委托管理人進(jìn)行資產(chǎn)管理期限內(nèi)，同意把國債帳戶的國債托管到管理人指定的席位上，委托人的國債帳戶授權(quán)管理人管理并承諾該國債賬戶和對(duì)應(yīng)的資金帳戶不轉(zhuǎn)戶，不銷戶，不轉(zhuǎn)托管，撤銷指定交易和回購指定交易，否則，委托人應(yīng)向管理人支付相當(dāng)于委托資產(chǎn)%的違約金，且委托人喪失依據(jù)本協(xié)議第二條要求投資收益的權(quán)利。四、 委托人若因特殊原因需提前收回投資本金，經(jīng)管理人同意提前終止本協(xié)議的，管理人不承擔(dān)本協(xié)議第二條約定收益，只給予委托人本金，并按同期活期存款利率計(jì)算支付委托人投資收益，一年按 365 天計(jì)算。五、 管理人同意不向委托人收取委托購買國債合同第10 條第一款內(nèi)