EPC模式下業(yè)主和承包商的風(fēng)險分擔(dān)與應(yīng)對解析

1、EPC模式下業(yè)主和承包商的風(fēng)險分擔(dān)與應(yīng)對EEPC模式是指業(yè)主選擇一家總承包商或者總承包聯(lián)營體負責(zé)整個工程 項目的設(shè)計、設(shè)備和材料的采購、施工及試運行，提供完整的可交付使用的工 程項目的建設(shè)模式。一、EPC模式下業(yè)主的風(fēng)險1. 項目定義不準確在招標階段，業(yè)主只能給出項目的預(yù)期目標、功能要求及設(shè)計標準，業(yè)主 要對這些內(nèi)容的準確性負責(zé)。如果這些地方存在錯誤、遺漏和不合理，在工程 建設(shè)過程中業(yè)主指令變更，如提高功能要求、增加關(guān)鍵設(shè)備等，由此引起的投 資額增加和工期延長要由業(yè)主來承擔(dān)責(zé)任。2. 選擇承包商不當鑒于 EPC項目投資額高、專業(yè)技術(shù)復(fù)雜、管理難度大的特點，加上業(yè)主 要求合同總價和建設(shè)工期固定，

2、潛在的投標人可能采取非常謹慎的態(tài)度，技標 人的減少很可能使業(yè)主無法選擇到最合適的承包商。同時，如果沒有綜合考慮 承包商類似工程的業(yè)績和經(jīng)驗、設(shè)計采購施工能力、投標報價這些因素，很可 能導(dǎo)致業(yè)主錯誤地選擇了承包商。如果選擇的承包商不能很好地完成工程項 目，業(yè)主不得不在工程建設(shè)過程中更換承包商，蒙受重大的損失。3. 工程建設(shè)過程中的風(fēng)險在 FIDIC 的銀皮書 （EPC/交鑰匙工程合同條件）中規(guī)定，業(yè)主只承擔(dān) 合同執(zhí)行中因自身違約，業(yè)主變更項目的預(yù)期目標、功能要求和設(shè)計標準，法 律變更以及不可抗力的風(fēng)險。除此之外，EPC項目總承包合同中確定的合同價格和建設(shè)工期將不能調(diào)整。業(yè)主違約包括業(yè)主在執(zhí)行合同

3、中履約時間不當和履約瑕疵。在合同執(zhí)行 中，如果工程項目所在國的法律或者政府的有關(guān)政策發(fā)生改變，對承包商履行 合同規(guī)定的義務(wù)產(chǎn)生影響，合同價格和工期應(yīng)該考慮因上述改變而造成的任何費 用和工期的增加，也就是說，這部分風(fēng)險一般應(yīng)由業(yè)主來分擔(dān)。根據(jù) FIDIC銀皮書，不可抗力屬于業(yè)主風(fēng)險。對于自然力作用的不可抗 力，如地震、臺風(fēng)、火山爆發(fā)等，業(yè)主只承擔(dān)工期延長的風(fēng)險；對于自然力作 用以外的其他不可抗力，業(yè)主既要承擔(dān)對承包商履行合同義務(wù)造成的工期延長 的風(fēng)險，同時又要承擔(dān)費用增加的風(fēng)險。而在工程實踐中，業(yè)主為了保護自身 利益，往往不愿意在合同中列入業(yè)主風(fēng)險條款，即使承包商要求把不可抗力的 風(fēng)險作為業(yè)主風(fēng)

4、險，業(yè)主也有可能盡量縮小不可抗力的定義范疇。二、業(yè)主風(fēng)險的應(yīng)對1. 準確地定義項目業(yè)主在招標時只給出了項目的預(yù)期目標、功能要求和設(shè)計標準。對于這些 原則要求業(yè)主應(yīng)盡可能做到全面和準確，避免出現(xiàn)錯誤和遺漏，這樣承包商才 能夠充分理解業(yè)主的要求，盡量避免或減少在工程建設(shè)過程中發(fā)生不必要的合 同變更。2. 選擇合適的承包商承包商必須有足夠的能力完成整個項目的設(shè)計、采購、施工任務(wù)，其投標 報價和承諾工期必須滿足業(yè)主的要求，同時還要承擔(dān)工程建設(shè)過程中可能發(fā)生的絕大部分的風(fēng)險。為了選擇合適的承包商，業(yè)主應(yīng)給投標人提供足夠的時間和資料，讓投標 人仔細研究業(yè)主的要求，進行初步方案設(shè)計，全面評估項目風(fēng)險，使投標

5、人確 認是否有能力來承擔(dān) EPC 項目的工程建設(shè)任務(wù)。業(yè)主選擇承包商時，可以從幾個方面對投標人進行評價：對業(yè)主要求的理 解；以往類似工程的業(yè)績和經(jīng)驗；財務(wù)狀況；現(xiàn)有的工程負荷；設(shè)計能力；設(shè) 備材料的采購渠道和采購能力；項目管理能力和相關(guān)經(jīng)驗；投標報價和工期； 其他相關(guān)資源。3. 嚴格履行合同 在工程建設(shè)過程中，業(yè)主應(yīng)嚴格按照合同履約，如及時向承包商提供現(xiàn) 場，及時審核承包商文件，按照付款計劃表及時支付工程款。另外，業(yè)主應(yīng)盡 可能減少因自身原因，造成的費用增加和工期延長，以確保按照預(yù)期可接受的 投資額和工期完成工程項目建設(shè)。三、EPC 模式下承包宵的風(fēng)險1. 盲目參與投標在 EPC 模式下，投標

6、人在投標時要花費相當大的費用和精力，其投標費 用可能要占整個項目總投資的 0.4 0.6%。如果在沒有多大中標把握的情況下 盲目參與投標，那么投標費用對承包商來講可能就是一筆不小的浪費。 EPC 項 目比較復(fù)雜，加之業(yè)主要求合同總價和工期固定，承包商如果沒有足夠的綜合 實力，即使中標了，也可能無法完成工程建設(shè)，承包商最終將蒙受更大的損 失。2. 合同文件存在缺陷 一般情況下，合同文件存在缺陷的風(fēng)險也要由承包商來承擔(dān)。除了預(yù)期目 標、功能要求和設(shè)計標準的準確性應(yīng)由業(yè)主負責(zé)之外，承包商要對合同文件的 準確性和充分性負責(zé)。也就是說，如果合同文件中存在錯誤、遺漏、不一致或 相互矛盾等，即使有關(guān)數(shù)據(jù)或資

7、料來自業(yè)主方，業(yè)主也不承擔(dān)由此造成的費用 增加和工期延長的責(zé)任。3. 工程建設(shè)過程中的風(fēng)險在工程設(shè)計中，業(yè)主有審核承包商文件的權(quán) 力。承包商文件不符合合同要求時可能會引起業(yè)主多次提出審核意見，由此造 成設(shè)計工作量增加、設(shè)計工期延長，承包商要承擔(dān)這些風(fēng)險。同時承包商有設(shè) 計深化和優(yōu)化設(shè)計的義務(wù)，為滿足合同中對項目的功能要求，可能需要修改投 標時的方案設(shè)計，引起項目成本增加，這些風(fēng)險也要由承包商來承擔(dān)。在設(shè)備和材料的采購中，供貨商供貨延誤、所采購的設(shè)備材料存在瑕疵、 貨物在運輸途中可能發(fā)生損壞和滅失，這些風(fēng)險都要由承包商來承擔(dān)。在工程施工過程中，發(fā)生意外事件造成工程設(shè)備損壞或者人員傷亡的風(fēng)險 應(yīng)由

8、承包商來承擔(dān)。承包商要負責(zé)核實和解釋業(yè)主提供的所有現(xiàn)場數(shù)據(jù)，對這 些資料的準確性、充分性和完整性負責(zé)。另外，承包商還要承擔(dān)施工過程中可 能遭遇的不可預(yù)見困難的風(fēng)險。四、承包商風(fēng)險的應(yīng)對承包商在參與 EPC 項目時，一般應(yīng)采取以下措施進行風(fēng)險應(yīng)對：1. 謹慎參與 EPC 項目投標 承包商在決定是否參與投標前，必須仔細研究項目的特點和業(yè)主的要求， 識別和評估項目存在的風(fēng)險，從自身實力出發(fā)做出理智的判斷。承包商還要考 慮競爭對手的實力，分析中標的可能性。決定投標后，承包商應(yīng)該根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果，在報價中加入適當?shù)娘L(fēng)險費用。2. 合理應(yīng)對合同文件本身的風(fēng)險在投標前，承包商應(yīng)盡量明確業(yè)主的要求，發(fā)現(xiàn)模糊

9、的地方及時要求業(yè)主 加以澄清，然后再在此基礎(chǔ)上進行報價。簽約后，如果合同文件中仍然存在錯 誤、遺漏或不一致，承包商應(yīng)盡早發(fā)現(xiàn)并修正這些錯誤，盡量減少由此造成的 損失。3. 積極控制建設(shè)過程中的風(fēng)險 在工程設(shè)計中，承包商要爭取設(shè)計一次性成功，通過業(yè)主的審核，盡量減 少設(shè)計的多次返工。在進行深化設(shè)計和優(yōu)化設(shè)計時，因業(yè)主變更項目的預(yù)期目 標和功能要求而引起費用增加和工期延長，承包商應(yīng)及時向業(yè)主提出索賠。在采購過程中，承包商要從技術(shù)上和時間上分析供貨商的履約能力，并要 求供貨商承擔(dān)違約賠償責(zé)任。由于 EPC 項目中設(shè)備材料費用占工程總投資的 比例很高，承包商還可以通過投保的方式將設(shè)備材料運輸途中發(fā)生損失的風(fēng)險 轉(zhuǎn)移給保險公司。在施工過程中，承包商既要自己嚴格按照合同履約，又要協(xié)調(diào)好分包商的 工作。為了防止意外事件的發(fā)生和損失，承包商要加強內(nèi)部管理，還可以投保 建筑/ 安裝工程一切險。對于可能發(fā)生的不可預(yù)見困難，承包商要盡可能從業(yè)主 那里獲得全面的現(xiàn)場資料，充分勘察現(xiàn)場，并制定相應(yīng)的預(yù)備措施計劃。對于 可能發(fā)生的不可抗力事件，承包商要爭取由業(yè)主來