國信集團建設(shè)項目管理辦法

1、青島國信發(fā)展（集團）有限責任公司建設(shè)項目管理辦法（暫行）2010 年 12 月20目錄第一章總則 1第二章管理體系及職責第三章設(shè)計管理2第四章安全生產(chǎn)管理4第五章質(zhì)量管理4第六章進度管理5第七章投資管理6第八章竣工驗收7第九章檔案管理8第十章信息管理9第十一章 附則 10第一章 總則第一條 為加強集團建設(shè)項目管理， 健全集團建設(shè)項目管理 機制，提升對建設(shè)項目的管控能力， 促進建設(shè)項目管理的科學化、 制度化、規(guī)范化，根據(jù)中華人民共和國建筑法 、建設(shè)項目管 理規(guī)范等國家、省、市有關(guān)法律法規(guī)的要求，結(jié)合實際情況， 制定本辦法。第二條 本辦法所稱建設(shè)項目是指需經(jīng)政府批復或已由集 團批準實施的新建、改建

2、、擴建工程，適用于集團及全資和控股 子公司（以下簡稱“項目法人”）。對于地鐵項目建設(shè)，應根據(jù) 政府與集團的職責界定或有關(guān)約定執(zhí)行本辦法的相關(guān)條款。第三條 集團項目建設(shè)實行項目法人負責制， 由集團與項目 法人簽訂項目建設(shè)責任書。第二章 管理體系及職責第四條 集團成立建設(shè)項目管理領(lǐng)導小組 （以下簡稱 “領(lǐng)導 小組”），由集團總經(jīng)理任組長，集團相關(guān)領(lǐng)導為成員。領(lǐng)導小 組的職責是：（一）對集團建設(shè)項目進行宏觀領(lǐng)導和管理；（二）負責批準建設(shè)項目管理團隊組建方案；（三）負責批準建設(shè)項目總控計劃書；（四）負責項目年度投資計劃、 年度資金使用計劃、 年度進 度計劃、 重大設(shè)計變更、 概算調(diào)整及其他重大事項的審

3、核、 研究， 按政府或集團的規(guī)定經(jīng)相關(guān)會議決定后組織實施。第五條 領(lǐng)導小組下設(shè)建設(shè)項目管理辦公室 （以下簡稱 “建 管辦”），設(shè)在實業(yè)發(fā)展部。由集團分管領(lǐng)導和實業(yè)發(fā)展部、規(guī) 劃發(fā)展部、預算財務部、法律審計部、 項目法人等部門或單位的 負責人組成， 主任由集團分管領(lǐng)導擔任， 副主任由實業(yè)發(fā)展部負 責人擔任。建管辦的職責是 :（一）執(zhí)行領(lǐng)導小組的決議，負責日常協(xié)調(diào)管理工作；（二）審查建設(shè)項目總控計劃書， 上報領(lǐng)導小組批準并監(jiān)督 實施；（三）審查建設(shè)項目年度投資計劃、 年度資金使用計劃、 年 度進度計劃、重大設(shè)計變更、 概算調(diào)整及其他重大事項，上報領(lǐng) 導小組審議；（四）參與建設(shè)項目相關(guān)手續(xù)、 程序及

4、政府有關(guān)方面的協(xié)調(diào) 工作；（五）依照批準的總控計劃書， 根據(jù)項目建設(shè)過程實施和竣 工決算等情況，對項目建設(shè)進行評價。第六條 實業(yè)發(fā)展部的相關(guān)職責：（一）監(jiān)督建設(shè)項目的實施過程， 負責對投資、 進度、質(zhì)量、 安全等情況進行督查，協(xié)助解決建設(shè)過程中的問題；（二）負責建設(shè)項目信息統(tǒng)計和報送工作；（三）參與建設(shè)項目竣工驗收。第七條 法律審計部的相關(guān)職責：（一）審核監(jiān)督招投標工作執(zhí)行情況， 配合項目法人參與招 投標工作；（二）審查合同的簽訂情況， 協(xié)助項目法人處理合同執(zhí)行過 程中出現(xiàn)的問題，并應項目法人要求提供法律服務；（三）負責審查工程決算， 參與工程建設(shè)中的各項審計工作。第八條 預算財務部的相關(guān)職責

5、：（一 ） 指導審核項目融資方案，申領(lǐng)財政項目資本金，組織 建設(shè)項目融資；（二 ） 審核建設(shè)項目月度資金計劃，統(tǒng)一協(xié)調(diào)安排資金；（三） 指導項目法人財務部門參與合同聯(lián)簽， 做好稅收籌劃；（四）撥付建設(shè)項目資金并監(jiān)督執(zhí)行。第九條 項目法人的職責：（一）對建設(shè)項目的報批報建、 資金使用、 工程建設(shè)直至交 付使用全過程負責，并承擔相應的風險責任；（二）負責提出項目管理團隊組建方案， 并上報領(lǐng)導小組批 準；（三）負責辦理建設(shè)用地規(guī)劃許可證、消防、安全評價、環(huán) 境評價、能源評價、地震評價、立項、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施 工許可證等各項相關(guān)手續(xù)， 以及建設(shè)項目實施、 竣工驗收等全部 工作；（四）負責按要求組

6、織招標， 選定符合法律及規(guī)定條件的工 程總承包、建設(shè)監(jiān)理、勘察測繪、咨詢、設(shè)計、供應、施工等單 位，并簽訂合同執(zhí)行；（五）負責組織編制建設(shè)項目總控計劃書?？偪赜媱潟鴮⒆?為集團對項目法人單位進行監(jiān)督、 考核的主要依據(jù)， 非特殊情況 不得隨意調(diào)整。 如因外部客觀因素確需調(diào)整， 需由項目法人單位提出申請，報領(lǐng)導小組批準后調(diào)整實施；（六）負責建設(shè)場地的“三通一平”，落實外部協(xié)作和配套 條件；（七）負責編制年度投資和資金使用計劃， 報領(lǐng)導小組和集 團相關(guān)會議審批后執(zhí)行；（八）負責勘察、咨詢、設(shè)計、采購、施工、調(diào)試、驗收全 過程的管理，制定和貫徹實施“四大控制”的組織和技術(shù)措施， 及時解決建設(shè)過程中出現(xiàn)

7、的技術(shù)、 質(zhì)量、 合同執(zhí)行等問題， 確保 實現(xiàn)控制目標；（九）在項目建設(shè)中嚴格執(zhí)行國家、地方、行業(yè)、集團的各 項規(guī)章制度和標準規(guī)范，落實安全生產(chǎn)“三同時”；（十）負責組織專業(yè)驗收、中間驗收、竣工驗收；（十一） 會同集團財務部門制定項目融資方案， 具體實施項 目融資；（十二）組織編制竣工決算和竣工驗收報告；（十三） 按照政府有關(guān)部門及集團的要求， 及時準確報送建 設(shè)項目信息；（十四） 負責處理項目建設(shè)中與政府、 相關(guān)部門的協(xié)調(diào)工作 和配合事項；（十五）按照合同要求組織對參建單位進行考核、獎懲。第三章 設(shè)計管理第十條 項目法人是建設(shè)項目設(shè)計管理的責任主體， 應建立 項目設(shè)計管理體系， 制訂相應的設(shè)

8、計管理程序， 對建設(shè)項目設(shè)計 過程進行有效配合與管理， 確保項目設(shè)計滿足規(guī)定的要求。 根據(jù) 建設(shè)項目的不同情況， 由領(lǐng)導小組或建管辦參加設(shè)計方案與設(shè)計 文件的審查工作。第十一條 項目法人應依據(jù)政府相關(guān)部門的批復意見以及 相關(guān)設(shè)計標準進行設(shè)計管理。在批準的估算和概算控制范圍內(nèi)， 以及施工周期可行的前提下， 對設(shè)計階段、 交底階段、 優(yōu)化階段 等全過程進行管理與控制。第十二條 項目法人在設(shè)計實施過程中，應制定工作計劃， 確定責任人、進度控制點、質(zhì)量控制點、審核人員等內(nèi)容，確保 設(shè)計進度及質(zhì)量控制。 并通過設(shè)計深化與優(yōu)化， 對項目費用實施 有效控制。第十三條 項目法人應對所有設(shè)計輸入進行控制和評審，

9、 確 保設(shè)計輸入充分性與合理性。 設(shè)計輸出時， 必須對所有的設(shè)計基 礎(chǔ)數(shù)據(jù)和資料進行檢查和驗證。第十四條 設(shè)計變更管理應本著盡量減少、 嚴格控制以及經(jīng) 濟核算的原則進行。 除重大設(shè)計變更以外的一般設(shè)計變更， 由項 目法人審批。第十五條 重大設(shè)計變更是指變更初步設(shè)計原則、 變更系統(tǒng) 方案和主要結(jié)構(gòu)布置，影響到工程質(zhì)量、安全、環(huán)保和其他公眾 利益，涉及到國家強制性標準的設(shè)計變更以及單項工程造價增加 50萬元人民幣以上的設(shè)計變更。重大設(shè)計變更應報建管辦審核 并按程序上報領(lǐng)導小組、市政府有關(guān)部門審批。第四章 安全生產(chǎn)管理第十六條 集團與各項目法人簽訂 年度安全生產(chǎn)目標責任 書，由實業(yè)發(fā)展部按照集團安全

10、生產(chǎn)管理規(guī)定（暫行） ，對 項目法人安全生產(chǎn)工作進行督查考核。第十七條 項目法人是建設(shè)項目安全管理的責任主體， 應依 法依規(guī)落實安全生產(chǎn)責任制，建立和完善各項安全生產(chǎn)管理制 度，分解責任目標 ,并組織落實。第十八條 項目法人應依法依規(guī)進行全員安全教育培訓 （含 外來務工人員） ，確保做到持證上崗。第十九條 項目法人應定期組織并負責督促監(jiān)理、 施工等單 位進行安全生產(chǎn)檢查，做好記錄并備案。第二十條 項目法人要嚴格審查施工單位資質(zhì)， 并與之單獨 簽訂安全生產(chǎn)協(xié)議 ,明確雙方責任，對其安全生產(chǎn)工作進行考核。第二十一條 工程建設(shè)中發(fā)生安全生產(chǎn)事故后， 項目法人要 按照國家、行業(yè)、地方和集團的各項規(guī)定，

11、及時報告，配合調(diào)查 并負責善后相關(guān)事宜處理。第五章 質(zhì)量管理第二十二條 項目法人是建設(shè)項目質(zhì)量管理的責任主體， 應 建立完整的質(zhì)量管理體系，強化各項質(zhì)量管理制度的執(zhí)行和落 實。實業(yè)發(fā)展部負責組織審查和監(jiān)管工作。第二十三條 項目法人應根據(jù)項目建設(shè)責任書設(shè)定的項目 建設(shè)質(zhì)量指標和要求， 制定質(zhì)量指標控制計劃或方案， 明確關(guān)鍵 控制點（關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序），采取有效措施加以實施。第二十四條 項目法人在質(zhì)量管理方面的主要任務：（一）應堅持“質(zhì)量第一，預防為主”的方針，按照計劃、 執(zhí)行、檢查、處理的循環(huán)工作方法，加強事前預控、事中監(jiān)控、 事后驗控，持續(xù)改進質(zhì)量管理工作；（二）必須嚴格執(zhí)行國家、 行業(yè)的質(zhì)

12、量法律法規(guī)、 質(zhì)量驗收 規(guī)程規(guī)范以及集團相關(guān)文件的要求；（三）組織或督促參建單位按照國家、 行業(yè)等有關(guān)規(guī)定進行 質(zhì)量過程控制、 報檢、驗收， 對工程質(zhì)量評審結(jié)果進行核查確認；（四）組織質(zhì)量檢查，監(jiān)督落實整改情況， 并將檢查及整改 情況進行備案。第二十五條 一旦發(fā)生質(zhì)量事故，項目法人應嚴格按照國 家、行業(yè)、地方及集團的有關(guān)規(guī)定進行處理。第六章 進度管理第二十六條 項目法人是建設(shè)項目進度管理的責任主體， 對 項目全過程的進度計劃與進度控制進行管理。 建管辦及集團相關(guān) 部門負責進行審查和監(jiān)管工作。第二十七條 項目法人應建立完善的進度控制體系， 力爭做 到工期科學合理、 計劃協(xié)調(diào)統(tǒng)一、 施工調(diào)度得力、

13、 進度均衡理想， 認真組織好工程建設(shè)。第二十八條 項目法人應及時、 科學、 合理地編制項目進度 總控計劃和年度進度計劃，一次性統(tǒng)籌安排，分年、分步實施。 進度計劃應附有橫道圖和網(wǎng)絡(luò)圖， 說明詳細的形象進度和關(guān)鍵節(jié) 點。計劃經(jīng)建管辦審查并報領(lǐng)導小組審核后， 作為依據(jù)進行績效 考核。計劃一經(jīng)批準，除特殊情況外，原則上不予調(diào)整。第二十九條 項目法人應以批準的進度計劃和階段目標計 劃作為進度控制的核心， 通過與工程進度有關(guān)的外部條件的協(xié)調(diào) 和控制， 確保各項工作有序進行， 并評估進度計劃實施與控制的 效果。 當各級進度計劃出現(xiàn)偏差時， 應及時報告并按程序調(diào)整進 度計劃。第三十條 項目法人應加強工程進度

14、管理， 及時向建管辦反 饋工程進度信息。 若重大工程形象進度和關(guān)鍵節(jié)點進度計劃未能 按期完成，應及時將原因及解決的措施書面上報建管辦。第三十一條 項目法人應定期對各施工單位的進度計劃進 行檢查與考評， 及時發(fā)現(xiàn)進度管理中的問題， 提出限期整改措施 并負責監(jiān)督實施。第七章 投資管理第三十二條 項目法人是建設(shè)項目投資控制的責任主體， 對 項目可行性研究、初步設(shè)計、工程招投標、設(shè)備材料的采購、工 程建設(shè)、 試運營等項目實施階段進行投資控制。 建管辦及集團相 關(guān)部門負責進行審查和監(jiān)管。第三十三條 項目法人組織編制投資估算，報經(jīng)領(lǐng)導小組、 政府主管部門進行審核或批準。 經(jīng)批準確定的投資估算， 原則上 是

15、項目投資的最高限額。第三十四條 項目法人應以批復的投資估算為依據(jù)編制初 步設(shè)計概算，報領(lǐng)導小組、 政府主管部門進行審核或批準。 初步 設(shè)計概算一經(jīng)批準， 即作為項目投資控制的主要依據(jù)， 須認真執(zhí) 行與實施。第三十五條 項目法人按照批復的初步設(shè)計概算， 組織編制 施工圖預算（或招標控制價） 。施工圖預算（或招標控制價）應 嚴格控制在初步設(shè)計概算之內(nèi)。第三十六條 在項目開工準備階段， 項目法人應編制項目總 投資計劃與年度投資計劃， 報領(lǐng)導小組審核和集團相關(guān)會議批準 后實施。第三十七條 對初步設(shè)計概算的調(diào)整， 由項目法人提出書面 申請，上報領(lǐng)導小組、 政府主管部門審核或批準后方可進行， 并 作為編制

16、工程決算的依據(jù)。第三十八條 項目法人應加強工程進度款和竣工結(jié)算的管 理工作，嚴格執(zhí)行有關(guān)的規(guī)章制度。在進行工程付款和結(jié)算時， 項目法人應認真履行相關(guān)部門審查會簽程序， 并按照集團 資金 計劃管理辦法的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第八章 竣工驗收第三十九條 項目竣工驗收按專業(yè)驗收和竣工驗收兩個階 段進行。建設(shè)單體工程完成設(shè)計文件及合同約定的各項內(nèi)容后， 由項目法人按照工程竣工驗收備案程序及國家、行業(yè)的有關(guān)規(guī) 定，進行消防、規(guī)劃、環(huán)保、安檢等專業(yè)驗收。第四十條 專業(yè)驗收完成后， 達到竣工驗收條件時， 項目法 人應按照國家及行業(yè)規(guī)定，及時組織竣工驗收。第四十一條 項目竣工驗收完成后， 項目法人應及時組織編 寫驗收

17、備案報告， 并附各驗收部門的認可文件或準許使用文件報 送建管辦備案。第四十二條 對建設(shè)項目所在地或行業(yè)竣工驗收另有專門 規(guī)定的，工程竣工驗收還需從其規(guī)定執(zhí)行。第四十三條 對使用政府財政性資金的項目， 在具備驗收條 件后， 由項目法人提交竣工驗收申請報實業(yè)發(fā)展部， 由實業(yè)發(fā)展 部按照 青島市政府投資重點項目竣工綜合驗收暫行辦法 的規(guī) 定，報請市發(fā)改委組織驗收。第九章 檔案管理第四十四條 項目法人是建設(shè)項目工程檔案管理的責任主 體，負責現(xiàn)場的資料管理、收集、整理、歸檔，確保工程項目資 料的及時、完整、正確和安全。對項目工程檔案管理的檢查和考 核工作，按照集團績效管理暫行辦法的規(guī)定，由集團績效管 理

18、辦公室會同實業(yè)發(fā)展部組織進行。第四十五條 項目法人應組織、 督促各參建單位做好文件資 料的管理與歸檔工作。檔案（包括聲像）的整理與歸檔，應按照 國家、省、市的相關(guān)規(guī)定及市檔案館、 市城建檔案館的要求進行。第四十六條 項目檔案管理工作， 應做到專人負責、 制度完 善、責任明確、資金到位、場所安全、資料集中、設(shè)施配套、信 息儲存電子化。第四十七條 項目竣工移交時， 現(xiàn)場的工程檔案應按相關(guān)規(guī) 定和要求及時進行移交。第十章 信息管理第四十八條 項目法人應建立信息報送制度， 指定信息報送 部門， 確定信息報送人員， 負責本單位工程信息的組織上報等工 作。第四十九條 項目法人應對項目信息的及時性、準確性負

19、 責，不得瞞報、謊報、遲報、虛報。實業(yè)發(fā)展部負責項目信息報 送的監(jiān)督管理， 對報送數(shù)據(jù)進行核實、 檢查，并按要求上報集團、 政府有關(guān)部門。第五十條 固定報表的報送（一） 月報。 每月 5 日前根據(jù)集團相關(guān)要求報送上月的項目 進展情況報告及臺帳表格， 包括存在的問題及擬采取的有關(guān)措施 等。（二）年報。每年第一個月的 15 日前根據(jù)集團要求報送上 年的項目進展情況及附件表格， 包括投資完成情況、 存在的問題 及采取的措施等。另外，市重點項目還需每月 1、11 、21 日報送上一旬項目 進展、投資完成、招投標、概算調(diào)整、資金到位及使用等情況。第五十一條 項目法人還應根據(jù)市有關(guān)部門或集團的要求，報送在

20、建項目的其他相關(guān)信息第十一章 附 則第五十二條 建設(shè)項目的績效考核工作， 由集團績效管理委 員會按照績效管理暫行辦法進行。第五十三條 建設(shè)項目的監(jiān)察工作， 由黨群工作部按照 建 設(shè)項目紀檢監(jiān)察管理辦法進行。第五十四條 本辦法由集團實業(yè)發(fā)展部負責解釋。第五十五條 本辦法自印發(fā)之日起實行。附件：總控計劃書編制基本要求總控計劃書是項目建設(shè)的指導性文件， 是工程建設(shè)的綱領(lǐng)和 項目監(jiān)管、考核、評價的基本依據(jù)。其編寫要求以批準的可行性 研究報告、 總體設(shè)計或初步設(shè)計為依據(jù)， 在堅持項目建設(shè)程序的 基礎(chǔ)上， 按照工程項目的特點， 運用統(tǒng)籌法和網(wǎng)絡(luò)分析以及目標 管理等現(xiàn)代管理方法，對整個建設(shè)工作做出全面部署。

21、總控計劃書應按照項目的投資規(guī)模大小分類進行編寫， 投資 額一個億及以上的項目為第一類， 投資額一個億以下的項目為第 二類。第一類項目總控計劃書的審批程序為論證、審核、備案； 第二類項目總控計劃書的審批程序為審核、備案。第一類項目總控計劃書分兩個階段進行編寫， 第一階段為項 目前期階段， 提交時間為項目建議書或可行性研究批復兩個月以 內(nèi)（如果是在有形市場取得土地的項目， 可在土地合同簽訂后兩 個月以內(nèi)提交） ；第二階段為項目實施階段，提交時間為確定總 承包單位后兩個月以內(nèi)。 第二類項目總控計劃書提交時間為確定 總承包單位后兩個月以內(nèi)。項目法人應依據(jù)批準的總控計劃書， 組織、 督促參建單位按 照項

22、目專業(yè)進一步編制二級、三級網(wǎng)絡(luò)計劃，并監(jiān)督實施。第一類項目總控計劃書編制提綱（一）第一階段第一節(jié) 項目建設(shè)依據(jù) 第二節(jié) 項目概況 介紹建設(shè)規(guī)模、建設(shè)方式、建設(shè)進度、總投資、經(jīng) 濟效益、資金來源等。第三節(jié) 項目建設(shè)的指導思想第四節(jié) 建設(shè)總目標1、項目建設(shè)總目標 包括總工期及質(zhì)量、安全、投資控制目標等。2、項目總體進度安排及關(guān)鍵控制點 各項手續(xù)辦理的計劃和進度情況， 明確表述里程碑事件和關(guān) 鍵控制點等。第五節(jié) 項目建設(shè)的管理模式 項目法人的確定、監(jiān)理公司的確定、總承包公司的選擇，職 責分工，各參建單位的主要職責等。第六節(jié) 招投標情況（含采購） 招投標、設(shè)備材料采購等的安排情況。第七節(jié) 設(shè)計工作安排

23、1、設(shè)計管理及協(xié)調(diào)2、主要內(nèi)容 主要設(shè)計任務。3、設(shè)計分工設(shè)計單位的選擇安排、要求等。4、設(shè)計進度安排 設(shè)計資料交付進度， 設(shè)計條件的落實時間， 設(shè)計資料的審查、 審批安排等。（二）第二階段第一節(jié) 投資及建設(shè)資金安排 安排原則、管理方式、資金籌措方式等，并附投資構(gòu)成及資 金來源表、投資分年度安排表。第二節(jié) 進度控制1、進度控制的組織管理 明確管理層次、模式、方式等。2、進度控制的原則 如何正確處理進度、安全、質(zhì)量、投資之間的關(guān)系。3、進度控制的措施編制進度控制計劃； 橫道圖和網(wǎng)絡(luò)圖，附有詳細的形象進度 說明；事前預控、事中控制、事后分析的措施；優(yōu)化施工方案， 保證施工進度的措施等。第三節(jié) 質(zhì)量控制 包括對設(shè)計、采購、施工的控制要求。1、質(zhì)量控制的組織管理 管理層次、模式、方式等。2、質(zhì)量控制的目標 按有關(guān)標準規(guī)范分別對設(shè)計、采購、施工提出目標要求。3、質(zhì)量控制的原則按照職責分工，各級質(zhì)量管理部門、人員的職責要求。4、質(zhì)量控制的內(nèi)容 關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工