銀禧科技：第三季度報告正文

1、廣東銀禧科技股份有限公司 2012 年第三季度報告摘要 2012 年第三季度報告 一、重要提示 本公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo) 性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負個別及連帶責(zé)任。 所有董事均已出席了審議本次季報的董事會會議。 公司負責(zé)人譚頌斌、主管會計工作負責(zé)人顧險峰及會計機構(gòu)負責(zé)人(會計主管人員) 洪流柱聲明：保證 季度報告中財務(wù)報告的真實、完整。 二、公司基本情況 （一）主要會計數(shù)據(jù)及財務(wù)指標(biāo) 以前報告期財務(wù)報表是否發(fā)生了追溯調(diào)整 是 否 不適用 2012.9.302011.12.31本報告期末比上年度期末增減

2、（%） 總資產(chǎn)（元） 歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益 （元） 股本（股） 歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn) （元/股） 900,386,161.55 683,532,744.04 200,000,000.00 3.42 946,239,788.92 669,111,307.30 100,000,000.00 6.69 -4.85% 2.16% 100% -48.88% 2012 年 1-9 月比上年同期增減（%） 經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（元） 每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 （元/股） 4,564,060.82 0.02 103.78% 101.65% 2012 年 7-9 月比上年同期增減

3、（%）2012 年 1-9 月比上年同期增減（%） 營業(yè)總收入（元） 歸屬于上市公司股東的凈利潤（元） 基本每股收益（元/股） 稀釋每股收益（元/股） 加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%） 扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈 資產(chǎn)收益率（%） 222,904,195.91 6,955,381.64 0.03 0.03 1.02% 0.96% 6.54% -32.62% -40% -40% -0.56% -0.37% 661,961,963.08 34,397,803.64 0.17 0.17 5.08% 4.67% 14.98% -12.02% -26.09% -26.09% -3.99% -2.99% 注

4、：1、公司 2012 年 5 月以總股本 1 億元為基數(shù)，向全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增 10 股，轉(zhuǎn)增后公司總股本增加至 2 億股。根據(jù)企 業(yè)會計準(zhǔn)則第 34 號公司已按最新股本 2 億元追溯調(diào)整并列報上年同期每股收益相關(guān)數(shù)據(jù)。 2、比較期的“歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)”“每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額”未進行追溯調(diào)整列報。 1 廣東銀禧科技股份有限公司 2012 年第三季度報告摘要 扣除非經(jīng)常性損益項目和金額 適用 不適用 項目 非流動資產(chǎn)處置損益 越權(quán)審批或無正式批準(zhǔn)文件的稅收返還、減免 計入當(dāng)期損益的政府補助（與企業(yè)業(yè)務(wù)密切相關(guān)，按照 國家統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)定額或定量享受的政府補助除外） 計入當(dāng)

5、期損益的對非金融企業(yè)收取的資金占用費 企業(yè)取得子公司、聯(lián)營企業(yè)及合營企業(yè)的投資成本小于 取得投資時應(yīng)享有被投資單位可辨認凈資產(chǎn)公允價值產(chǎn) 生的收益 非貨幣性資產(chǎn)交換損益 委托他人投資或管理資產(chǎn)的損益 因不可抗力因素，如遭受自然災(zāi)害而計提的各項資產(chǎn)減 值準(zhǔn)備 債務(wù)重組損益 企業(yè)重組費用，如安置職工的支出、整合費用等 交易價格顯失公允的交易產(chǎn)生的超過公允價值部分的損 益 同一控制下企業(yè)合并產(chǎn)生的子公司期初至合并日的當(dāng)期 凈損益 與公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)無關(guān)的或有事項產(chǎn)生的損益 除同公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)的有效套期保值業(yè)務(wù)外，持 有交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負債產(chǎn)生的公允價值變 動損益，以及處置交易性金融資

6、產(chǎn)、交易性金融負債和 可供出售金融資產(chǎn)取得的投資收益 單獨進行減值測試的應(yīng)收款項減值準(zhǔn)備轉(zhuǎn)回 對外委托貸款取得的損益 采用公允價值模式進行后續(xù)計量的投資性房地產(chǎn)公允價 值變動產(chǎn)生的損益 根據(jù)稅收、會計等法律、法規(guī)的要求對當(dāng)期損益進行一 次性調(diào)整對當(dāng)期損益的影響 受托經(jīng)營取得的托管費收入 除上述各項之外的其他營業(yè)外收入和支出 其他符合非經(jīng)常性損益定義的損益項目 少數(shù)股東權(quán)益影響額 所得稅影響額 合計 年初至報告期期末金 額（元） -15,660.84 3,866,771.07 -203,721.69 -872,938.03 2,774,450.51 - 說明 公司對“其他符合非經(jīng)常性損益定義的損

7、益項目”以及根據(jù)自身正常經(jīng)營業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點將非經(jīng)常性損益項目界定為經(jīng)常 性損益的項目的說明 項目涉及金額（元）說明 2 00 00 00 00 00 廣東銀禧科技股份有限公司 2012 年第三季度報告摘要 （二）報告期末股東總數(shù)及前十名股東持股情況表 報告期末股東總數(shù)（戶） 前十名無限售條件流通股股東持股情況 9,454 股東名稱 期末持有無限售條件股份的 數(shù)量 種類 股份種類及數(shù)量 數(shù)量 東莞市廣能商貿(mào)有限公司 興業(yè)國際信托有限公司興業(yè) 天津號 蘇景濱 張偉 張樹彬 趙小娜 劉中發(fā) 梁偉東 朱洪文 汪瑤瑛 股東情況的說明 （三）限售股份變動情況 22,500,000 人民幣普通股 7,50

8、0,000 人民幣普通股 2,476,600 人民幣普通股 1,000,100 人民幣普通股 851,035 人民幣普通股 665,864 人民幣普通股 601,609 人民幣普通股 571,700 人民幣普通股 480,000 人民幣普通股 358,504 人民幣普通股 22,500,000 7,500,000 2,476,600 1,000,100 851,035 665,864 601,609 571,700 480,000 358,504 股東名稱期初限售股數(shù) 本期解除限售股 本期增加限售股 數(shù) 數(shù) 期末限售股數(shù)限售原因解除限售日期 東莞市瑞晨投資 有限公司 銀禧集團有限公 司 52,

9、500,000 37,500,000 52,500,000 首發(fā)承諾 37,500,000 首發(fā)承諾 2014 年 5 月 25 日 2014 年 5 月 25 日 廣匯科技融資擔(dān) 保股份有限公司 東莞市聯(lián)景實業(yè) 投資有限公司 11,250,000 11,250,000 11,250,000 11,250,000 追加股份鎖定承 諾 追加股份鎖定承 諾 2013 年 3 月 3 日 2013 年 3 月 3 日 東莞市信邦實業(yè) 投資有限公司 7,500,0007,500,000 首發(fā)承諾 2014 年 5 月 25 日 合計120,000,00000120,000,000 - 注：“期初限售股

10、數(shù)”是截止 2012 年 6 月 30 日的限售股數(shù) 三、管理層討論與分析 （一）公司主要會計報表項目、財務(wù)指標(biāo)大幅度變動的情況及原因 適用 不適用 1、財務(wù)狀況分析、財務(wù)狀況分析 （1）貨幣資金期末余額較2011年期末余額減少31.46%，主要是2012年6月公司從超募資金專戶永久性補充流動資金 4900萬元，2012年9月從銀禧工程塑料（東莞）有限公司的兩個募投項目專戶臨時性補充流動資金4100萬元，加上項目資金 的支出導(dǎo)致募集資金專戶余額減少較多所致。 （2）交易性金融資產(chǎn)期末余額較2011年期末余額增加了360,250.00元,是報告期內(nèi)購入聚氯乙烯套期保值合同所致。 （3）應(yīng)收票據(jù)期

11、末余額較2011年期末余額減少44.27%，主要是報告期內(nèi)將收到的部分銀行承兌匯票貼現(xiàn)所致。 （4）應(yīng)收利息期末余額較2011年期末余額增加171.82%，主要是計提的募集資金定期存款利息增加所致。 3 廣東銀禧科技股份有限公司 2012 年第三季度報告摘要 （5）其他應(yīng)收款期末余額較2011年期末余額減少51.63%，主要是蘇州銀禧新材料有限公司在2012年1月10日完成工商 變更，2011年底暫記在其他應(yīng)收款的503.16萬元股權(quán)收購款在報告期內(nèi)轉(zhuǎn)入到長期股權(quán)投資科目。 （6）在建工程期末余額較2011年期末余額增加46.48%，主要是報告期內(nèi)對蘇州銀禧科技有限公司改性塑料生產(chǎn)基地 一期工

12、程，節(jié)能燈具和無鹵阻燃項目工程建設(shè)投入所致。 （7）無形資產(chǎn)期末余額較2011年期末余額增加了339.29%,主要是購置蘇州吳中開發(fā)區(qū)一塊宗地面積10萬平米的土地使 用權(quán)所致。 （8）應(yīng)付票據(jù)期末余額較2011年期末余額減少65.87%，主要是公司減少以銀行承兌匯票為支付方式的采購。 （9）應(yīng)交稅費期末余額較2011年期末余額變動68.97%，主要是報告期內(nèi)存貨增加，導(dǎo)致未抵扣的進項稅額增加；另 一個原因是2011年母公司預(yù)繳的所得稅稅款報告期內(nèi)尚未退回。 （10）其他應(yīng)付款期末余額較2011年期末余額減少87.37%，主要是子公司銀禧科技（香港）有限公司于2011年收購銀 禧工程塑料（東莞）

13、有限公司股東梁國雄25%的股份時，尚余部分股權(quán)款未付，2011年期末未付的股權(quán)收購款記錄在其他應(yīng) 付款科目，報告期內(nèi)完成了支付，導(dǎo)致其他應(yīng)付款減少較多。 （11）股本期末余額較2011年期末余額增加100%，系報告期內(nèi)以資本公積轉(zhuǎn)增股本，向全體股東每10股轉(zhuǎn)增10股所致。 （12）外幣報表折算差額余額較2011年期末余額變動了329.44%，是報告期內(nèi)子公司銀禧科技（香港）有限公司的外 幣報表折算差額變動所致。 （13）少數(shù)股東權(quán)益期末余額較2011年期末余額減少100%，原因是報告期完成收購子公司蘇州銀禧新材料有限公司 25%少數(shù)股東權(quán)益所致。 2、經(jīng)營成果分析、經(jīng)營成果分析 （1）2012

14、年1-9月，管理費用較上年同期增長48.08%,主要是公司增加了產(chǎn)品研發(fā)投入，公司規(guī)模擴大及人力成本的上 升導(dǎo)致管理費用同比增幅較大。 （2）2012年1-9月，財務(wù)費用較上年同期減少40.81%，主要是報告期內(nèi)募集資金專戶的利息沖減了部分財務(wù)費用。 （3）2012年1-9月，資產(chǎn)減值損失較上年同期降低117.81%，是報告期內(nèi)應(yīng)收賬款回款較多，應(yīng)收賬款余額下降導(dǎo)致 已計提的壞賬準(zhǔn)備沖回。 （4）2012年1-9月，公允價值變動收益為負12,020.00元，是購入聚氯乙烯套期保值浮動損益. （5）2012年1-9月，投資收益為虧損149,615.00元，是購入聚氯乙烯套期保值合約平倉損失。 （

15、6）2012年1-9月，營業(yè)外收入較上年同期減少58.29%，主要是報告期內(nèi)公司收到的政府補助減少所致。 （7）2012年1-9月，少數(shù)股東損益、歸屬于少數(shù)股東的綜合收益總額較上年同期減少100%，是2012年內(nèi)少數(shù)股東損益 并入到歸屬于母公司所有者利潤所致。 （8）2012年1-9月，其他綜合收益較上年同期變動760.30%，是報告期內(nèi)子公司銀禧科技（香港）有限公司的外幣報 表折算差額變動所致。 3、現(xiàn)金流量狀況分析、現(xiàn)金流量狀況分析 （1）2012年1-9月，經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金凈流量較上年同期增加103.78%，主要是報告期內(nèi)加大了應(yīng)收賬款的收款力 度,經(jīng)營性現(xiàn)金流入增加較多。 （2）20

16、12年1-9月，投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金凈流量較上年同期減少321.73%，主要是報告期內(nèi)購置土地使用權(quán)、收購子 公司蘇州銀禧新材料有限公司25%少數(shù)股東權(quán)益以及募投項目支出較多所致。 （3）2012年1-9月，籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金凈流量較上年同期減少108.28%，主要是由于上年同期公司公開發(fā)行股票收 到募集資金所致。 （二）業(yè)務(wù)回顧和展望 1、報告期內(nèi)主營業(yè)務(wù)經(jīng)營情況 報告期內(nèi)，公司了主營業(yè)務(wù)保持平穩(wěn)增長的發(fā)展態(tài)勢。2012年1-9月公司實現(xiàn)營業(yè)總收入66,196.20萬元，比去年同期增 長14.98%；營業(yè)利潤為3,954.93萬元，比去年同期下降15.30%；實現(xiàn)歸屬于母公司所有者的的凈利潤為

17、3,439.78萬元，比去 年同期下降12.02%。 報告期內(nèi)，營業(yè)利潤與歸屬于母公司所有者的凈利潤有所降低的主要原因是： （1）2012年以來，由于外部經(jīng)濟環(huán)境逐漸轉(zhuǎn)差，導(dǎo)致毛利率較去年同期有所下降。 （2）2012年以來公司增加了產(chǎn)品研發(fā)投入，公司規(guī)模擴大及人力成本的上升導(dǎo)致管理費用同比增幅較大。 （3）2012年前三季度確認的政府補貼較少，約為387萬元，上年同期為930萬元。 2、未來發(fā)展展望 （1）加強營銷隊伍的建設(shè)，努力拓展新的市場，確保主營業(yè)務(wù)平穩(wěn)健康的增長態(tài)勢。 （2）加大研發(fā)投入，加強創(chuàng)新，通過新品種、新工藝保持在同行業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢，改進生產(chǎn)工藝，努力降低生產(chǎn)成本， 確保公司競

18、爭優(yōu)勢 4 承諾 資有限公司。 傅軼。 廣東銀禧科技股份有限公司 2012 年第三季度報告摘要 四、重要事項 （一）公司或持股 5%以上股東及作為股東的董事、監(jiān)事、高級管理人員在報告期內(nèi)或持續(xù)到報告期內(nèi)的承諾事項以上股東及作為股東的董事、監(jiān)事、高級管理人員在報告期內(nèi)或持續(xù)到報告期內(nèi)的承諾事項 適用 不適用 承諾事項承諾人承諾內(nèi)容承諾時間 股改承諾 收購報告書或權(quán)益變動報 告書中所作承諾 資產(chǎn)置換時所作承諾 （一）有關(guān)股份鎖定的承諾 （一）有關(guān)股份鎖定的 1、公司控股股東東莞市瑞晨投資有限公司、股東銀禧集團有限公司、東莞 市信邦實業(yè)投資有限公司承諾：自公司股票上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn) 1、公

19、司控股股東東莞 讓或委托他人管理現(xiàn)已持有的公司股份，也不由公司回購該部分股份。 市瑞晨投資有限公司、 2、公司董事、高級管理人員及其他核心人員譚頌斌、譚沃權(quán)、周娟、林登 股東銀禧集團有限公 燦、謝吉斌、傅軼承諾：自發(fā)行人依法獲準(zhǔn)首次公開發(fā)行的股票在證券交易 司、東莞市信邦實業(yè)投 所上市之日起 36 個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其現(xiàn)已間接持有的發(fā)行 人股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。在其任職期間內(nèi)，每年減持的股份 2、公司董事、高級管 數(shù)量不超過間接持有的發(fā)行人股份總數(shù)的 25%，離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其間接 理人員及其他核心人 持有的發(fā)行人股份。 2009 年 09 月 20 日 發(fā)行時所作承

20、諾 員譚頌斌、譚沃權(quán)、周 3、公司董事袁德宗承諾：自發(fā)行人依法獲得首次公開發(fā)行的股票在證券交 娟、林登燦、謝吉斌、 易所上市之日起 12 個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理現(xiàn)已間接持有的發(fā)行 人股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。在其任職期間內(nèi)，每年減持的股份 3、公司董事袁德宗 數(shù)量不超過其間接持有的發(fā)行人股份總數(shù)的 25%，離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓間接 持有的發(fā)行人股份。 （二）有關(guān)承擔(dān)所得稅優(yōu)惠補繳風(fēng)險的承諾 （二）有關(guān)承擔(dān)所得稅 公司控股股東東莞市瑞晨投資有限公司、股東銀禧集團有限公司已就公司可 優(yōu)惠補繳風(fēng)險的承諾 能由于所得稅優(yōu)惠政策變化而導(dǎo)致的稅款補繳事項作出如下承諾：“如果發(fā) 公司控股股東東

21、莞市 生由于廣東省稅收優(yōu)惠政策文件相關(guān)內(nèi)容和國家有關(guān)部門頒布的相關(guān)規(guī)定 瑞晨投資有限公司、股 存在的差異，導(dǎo)致國家有關(guān)稅務(wù)主管部門認定公司以前年度享受 10%所得稅 2010 年 12 月 06 日 東銀禧集團有限公。 率條件不成立，銀禧科技需按 12%的所得稅率補繳以前年度所得稅差額的情 況，本公司愿承擔(dān)需補繳的所得稅款及相關(guān)費用”。 （三）有關(guān)承擔(dān)社會保 （三）有關(guān)承擔(dān)社會保險和住房公積金補繳風(fēng)險的承諾2010 年 12 月 20 日 娟。 、 廣東銀禧科技股份有限公司 2012 年第三季度報告摘要 險和住房公積金補繳 風(fēng)險的承諾 公司控股股東東莞市 公司控股股東東莞市瑞晨投資有限公司、股

22、東銀禧集團有限公司、實際控制 月 01 日 人譚頌斌、周娟已經(jīng)出具承諾函，鄭重承諾：如果發(fā)行人及子公司所在 地有權(quán)部門要求或決定，發(fā)行人及子公司需要補繳以前未繳納的社會保險和 瑞晨投資有限公司、股 住房公積金或因未為員工繳納社會保險和住房公積金而承擔(dān)任何損失，東莞 東銀禧集團有限公司、 市瑞晨投資有限公司、銀禧集團有限公司、譚頌斌、周娟無需銀禧科技支付 實際控制人譚頌斌、周 對價的情況下承擔(dān)所有金錢賠付責(zé)任。 娟。 （四）有關(guān)避免同業(yè)競爭承諾 1、控制股東作出的避免同業(yè)競爭的承諾 2010 年 12 月 6 日，本公司控股股 東東莞市瑞晨投資有限公司書面承諾： “（1）截至該承諾函出具之日，承

23、諾人未投資于任何與發(fā)行人存在有相同 或類似業(yè)務(wù)的公司、企業(yè)或其他經(jīng)營實體，未經(jīng)營也沒有為他人經(jīng)營與發(fā)行 人相同或類似的業(yè)務(wù)；承諾人與發(fā)行人不存在同業(yè)競爭。 （2）自本承諾函出具日始，承諾人自身不會開展、并保證將促使其控制（包 括直接控制和間接控制）的除發(fā)行人及其控股子企業(yè)以外的其他子企業(yè)（以 下稱“其他子企業(yè)”）不開展對與發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營有相同或類似業(yè)務(wù)的投 入，今后不會新設(shè)或收購從事與發(fā)行人有相同或類似業(yè)務(wù)的子公司、分公司 等經(jīng)營性機構(gòu)，不在中國境內(nèi)或境外成立、經(jīng)營、發(fā)展或協(xié)助成立、經(jīng)營、 發(fā)展任何與發(fā)行人業(yè)務(wù)直接或可能競爭的業(yè)務(wù)、企業(yè)、項目或其他任何活動， 以避免對發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營構(gòu)成新的、

24、可能的直接或間接的業(yè)務(wù)競爭。 （四）有關(guān)避免同業(yè)競 （3）承諾人將不利用對發(fā)行人的控制關(guān)系或其他關(guān)系進行損害發(fā)行人及其 爭承諾 股東合法權(quán)益的經(jīng)營活動。 （4）承諾人其他子企業(yè)高級管理人員將不兼任發(fā)行人之高級管理人員。 瑞晨投資有限公司、實 際控制人譚頌斌、周 （5）無論是由承諾人或承諾人其他子企業(yè)自身研究開發(fā)的、或從國外引進 或與他人合作開發(fā)的與發(fā)行人生產(chǎn)、經(jīng)營有關(guān)的新技術(shù)、新產(chǎn)品，發(fā)行人均 有優(yōu)先受讓、生產(chǎn)的權(quán)利。 （6）承諾人或承諾人其他子企業(yè)如擬出售與發(fā)行人生產(chǎn)、經(jīng)營相關(guān)的任何 公司控股股東東莞市 2009 年 09 其他資產(chǎn)、業(yè)務(wù)或權(quán)益，發(fā)行人均有優(yōu)先購買的權(quán)利；承諾人承諾其自身、

25、并保證將促使承諾人其他子企業(yè)在出售或轉(zhuǎn)讓有關(guān)資產(chǎn)或業(yè)務(wù)時給予發(fā)行 人的條件不遜于向任何獨立第三方提供的條件。 （7）若發(fā)生上述第（5）（6）項所述情況，承諾人承諾其自身、并保證將 促使承諾人其他子企業(yè)盡快將有關(guān)新技術(shù)、新產(chǎn)品、欲出售或轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)或 業(yè)務(wù)的情況以書面形式通知發(fā)行人，并盡快提供發(fā)行人合理要求的資料。發(fā) 行人可在接到通知后三十天內(nèi)決定是否行使有關(guān)優(yōu)先購買或生產(chǎn)權(quán)。 （8）如發(fā)行人進一步拓展其產(chǎn)品和業(yè)務(wù)范圍，承諾人承諾其自身、并保證 將促使承諾人其他子企業(yè)將不與發(fā)行人拓展后的產(chǎn)品或業(yè)務(wù)相競爭；可能與 發(fā)行人拓展后的產(chǎn)品或業(yè)務(wù)產(chǎn)生競爭的，承諾人自身、并保證將促使承諾人 其他子企業(yè)將按包括

26、但不限于以下方式退出與發(fā)行人的競爭： 6 、 廣東銀禧科技股份有限公司 2012 年第三季度報告摘要 1）停止生產(chǎn)構(gòu)成競爭或可能構(gòu)成競爭的產(chǎn)品；2）停止經(jīng)營構(gòu)成競爭或可能 構(gòu)成競爭的業(yè)務(wù)；3）將相競爭的業(yè)務(wù)納入到發(fā)行人來經(jīng)營；4）將相競爭的 業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給無關(guān)聯(lián)的第三方；5）其他對維護發(fā)行人權(quán)益有利的方式。 （9）承諾人確認該承諾函旨在保障發(fā)行人全體股東之權(quán)益而作出。 （10）承諾人確認該承諾函所載的每一項承諾均為可獨立執(zhí)行之承諾。任何 一項承諾若被視為無效或終止將不影響其他各項承諾的有效性。 （11）如違反上述任何一項承諾，承諾人愿意承擔(dān)由此給發(fā)行人及其股東造 成的直接或間接經(jīng)濟損失、索賠責(zé)任及

27、與此相關(guān)的費用支出。 （12）該承諾函自承諾人蓋章之日起生效，該承諾函所載上述各項承諾在承 諾人作為發(fā)行人股東期間及自承諾人不再為發(fā)行人股東之日起三年內(nèi)持續(xù) 有效且不可變更或撤銷?！?2、實際控制人作出的避免同業(yè)競爭的承諾 2009 年 9 月 20 日，本公司實際 控制人譚頌斌、周娟書面承諾： “（1）截至該承諾函出具之日，承諾人未投資于任何與發(fā)行人存在有相同 或類似業(yè)務(wù)的公司、企業(yè)或其他經(jīng)營實體，未經(jīng)營也沒有為他人經(jīng)營與發(fā)行 人相同或類似的業(yè)務(wù)；承諾人與發(fā)行人不存在同業(yè)競爭。 （2）自本承諾函出具日始，承諾人自身不會開展、并保證將促使其控制（包 括直接控制和間接控制）的除發(fā)行人及其控股子企

28、業(yè)以外的其他子企業(yè)（以 下稱“其他子企業(yè)”）不開展對與發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營有相同或類似業(yè)務(wù)的投 入，今后不會新設(shè)或收購從事與發(fā)行人有相同或類似業(yè)務(wù)的子公司、分公司 等經(jīng)營性機構(gòu)，不在中國境內(nèi)或境外成立、經(jīng)營、發(fā)展或協(xié)助成立、經(jīng)營、 發(fā)展任何與發(fā)行人業(yè)務(wù)直接或可能競爭的業(yè)務(wù)、企業(yè)、項目或其他任何活動， 以避免對發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營構(gòu)成新的、可能的直接或間接的業(yè)務(wù)競爭。 （3）承諾人將不利用對發(fā)行人的控制關(guān)系或其他關(guān)系進行損害發(fā)行人及其 股東合法權(quán)益的經(jīng)營活動。 （4）承諾人其他子企業(yè)高級管理人員將不兼任發(fā)行人之高級管理人員。 （5）無論是由承諾人或承諾人其他子企業(yè)自身研究開發(fā)的、或從國外引進 或與他人合作

29、開發(fā)的與發(fā)行人生產(chǎn)、經(jīng)營有關(guān)的新技術(shù)、新產(chǎn)品，發(fā)行人均 有優(yōu)先受讓、生產(chǎn)的權(quán)利。 （6）承諾人或承諾人其他子企業(yè)如擬出售與發(fā)行人生產(chǎn)、經(jīng)營相關(guān)的任何 其他資產(chǎn)、業(yè)務(wù)或權(quán)益，發(fā)行人均有優(yōu)先購買的權(quán)利；承諾人承諾其自身、 并保證將促使承諾人其他子企業(yè)在出售或轉(zhuǎn)讓有關(guān)資產(chǎn)或業(yè)務(wù)時給予發(fā)行 人的條件不遜于向任何獨立第三方提供的條件。 （7）若發(fā)生上述第（5）（6）項所述情況，承諾人承諾其自身、并保證將 促使承諾人其他子企業(yè)盡快將有關(guān)新技術(shù)、新產(chǎn)品、欲出售或轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)或 業(yè)務(wù)的情況以書面形式通知發(fā)行人，并盡快提供發(fā)行人合理要求的資料。發(fā) 行人可在接到通知后三十天內(nèi)決定是否行使有關(guān)優(yōu)先購買或生產(chǎn)權(quán)。 （8

30、）如發(fā)行人進一步拓展其產(chǎn)品和業(yè)務(wù)范圍，承諾人承諾其自身、并保證 、東莞市聯(lián) 市信邦實業(yè)投資有限 廣東銀禧科技股份有限公司 2012 年第三季度報告摘要 將促使承諾人其他子企業(yè)將不與發(fā)行人拓展后的產(chǎn)品或業(yè)務(wù)相競爭；可能與 發(fā)行人拓展后的產(chǎn)品或業(yè)務(wù)產(chǎn)生競爭的，承諾人自身、并保證將促使承諾人 其他子企業(yè)將按包括但不限于以下方式退出與發(fā)行人的競爭： 1）停止生產(chǎn)構(gòu)成競爭或可能構(gòu)成競爭的產(chǎn)品；2）停止經(jīng)營構(gòu)成競爭或可能 構(gòu)成競爭的業(yè)務(wù)；3）將相競爭的業(yè)務(wù)納入到發(fā)行人來經(jīng)營；4）將相競爭的 業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給無關(guān)聯(lián)的第三方；5）其他對維護發(fā)行人權(quán)益有利的方式。 （9）承諾人確認該承諾函旨在保障發(fā)行人全體股東之權(quán)益

31、而作出。 （10）承諾人確認該承諾函所載的每一項承諾均為可獨立執(zhí)行之承諾。任何 一項承諾若被視為無效或終止將不影響其他各項承諾的有效性。 （11）如違反上述任何一項承諾，承諾人愿意承擔(dān)由此給發(fā)行人及其股東造 成的直接或間接經(jīng)濟損失、索賠責(zé)任及與此相關(guān)的費用支出。 （12）該承諾函自承諾人簽字之日起生效，該承諾函所載上述各項承諾在承 諾人作為發(fā)行人股東期間及自承諾人不再為發(fā)行人實際控制人之日起三年 內(nèi)持續(xù)有效且不可變更或撤銷?！?（五）有關(guān)不違規(guī)占用 公司資金的承諾 （五）有關(guān)不違規(guī)占用公司資金的承諾 公司實際控制人譚頌 1、2009 年 9 月 20 日，公司實際控制人譚頌斌、周娟夫婦及股東銀

32、禧集團有 斌、周娟夫婦及股東銀 限公司、東莞市信邦實業(yè)投資有限公司、東莞市廣能商貿(mào)有限公司、廣匯科 禧集團有限公司、東莞 技融資擔(dān)保股份有限公司（原廣匯科技投資擔(dān)保股份有限公司） 景實業(yè)投資有限公司已承諾未來不以任何方式違法違規(guī)占用公司資金及要 公司、東莞市廣能商貿(mào) 求公司違法違規(guī)提供擔(dān)保。 有限公司、廣匯科技融 2、2010 年 12 月 6 日，公司控股股東東莞市瑞晨投資有限公司已承諾未來不 2009 年 09 資擔(dān)保股份有限公司、 以任何方式違法違規(guī)占用公司資金及要求公司違法違規(guī)提供擔(dān)保。 月 20 日 東莞市聯(lián)景實業(yè)投資 3、2009 年 9 月 20 日，作為公司間接股東的譚沃權(quán)、林

33、登燦、謝吉斌已承諾 有限公司、公司控股股 將嚴格遵守公司已經(jīng)制定的財務(wù)管理制度及其他關(guān)于員工因業(yè)務(wù)需要從公 東東莞市瑞晨投資有 司預(yù)支款項的相關(guān)規(guī)定，不以任何形式非法占用公司資金。 限公司、公司間接股東 4、2009 年 9 月 20 日，全體董事、監(jiān)事、高級管理人員已承諾將嚴格遵守公 譚沃權(quán)、林登燦、謝吉 司已經(jīng)制定的財務(wù)管理制度及其他關(guān)于員工因業(yè)務(wù)需要從公司預(yù)支款項的 斌、發(fā)行人全體董事、 相關(guān)規(guī)定，不以任何形式非法占用公司資金。 監(jiān)事、高級管理人員。 公司股東廣匯科技融 廣匯科技融資擔(dān)保股份有限公司、東莞市聯(lián)景實業(yè)投資有限公司追加股份鎖 其他對公司中小股東所作 資擔(dān)保股份有限公司、 定承

34、諾如下：在袁德宗先生擔(dān)任銀禧科技董、監(jiān)、高的期間內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓銀 2012 年 05 承諾 東莞市聯(lián)景實業(yè)投資 禧科技股份總數(shù)不超過其直接持有銀禧科技股份總數(shù)的 25%，在袁德宗先生 月 20 日 有限公司。 離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其直接持有的銀禧科技股份。 承諾是否及時履行 是 否 不適用 未完成履行的具體原因及 不適用 下一步計劃 解決方式 承諾的履行情況 廣東銀禧科技股份有限公司 2012 年第三季度報告摘要 是否就導(dǎo)致的同業(yè)競爭和 關(guān)聯(lián)交易問題作出承諾 承諾的解決期限 是 否 不適用 不適用 1、有關(guān)承擔(dān)所得稅優(yōu)惠補繳風(fēng)險的承諾：若出現(xiàn)補繳情況由公司控股股東東莞市瑞晨投資有限公司、股東銀禧集

35、團有限公司承擔(dān)需補繳的所得稅 款及相關(guān)費用； 2、有關(guān)承擔(dān)社會保險和住房公積金補繳風(fēng)險的承諾：若公司及子公司需要補繳以前未繳納的社會保險和住房公積金或因未為員工繳納社會保險和 住房公積金而承擔(dān)任何損失，公司控股股東東莞市瑞晨投資有限公司、股東銀禧集團有限公司、實際控制人譚頌斌、周娟無需銀禧科技支付對價 的情況下承擔(dān)所有金錢賠付責(zé)任； 3、有關(guān)避免同業(yè)競爭承諾：控股股東東莞市瑞晨投資有限公司及實際控制人譚頌斌、周娟，如違反有關(guān)避免同業(yè)競爭承諾中任何一項承諾，愿意 承擔(dān)由此給發(fā)行人及其股東造成的直接或間接經(jīng)濟損失、索賠責(zé)任及與此相關(guān)的費用支出。 報告期內(nèi)，公司或持有公司股份 5%以上（含）的股東及

36、作為股東的董事、監(jiān)事、高級管理人員均嚴格履行承諾，迄今沒有任何違反承諾的事項發(fā) 生。 511.24 0% 0 否否 00 - 否 - 、 廣東銀禧科技股份有限公司 2012 年第三季度報告摘要 （二）募集資金使用情況對照表 適用 不適用 單位：萬元 募集資金總額 報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 41,594.32 0 說明：公司應(yīng)以股東大會審議 本季度投入募集資金總額 通過變更募集資金投向議案 的日期作為變更時點 累計變更用途的募集資金總額 累計變更用途的募集資金總額比例 已累計投入募集資金總額18,633.37 承諾投資項目和超募資 金投向 是否已 變更項 募集資金 目(含 承諾投資 部分變

37、 總額 更) 調(diào)整后投 資總額(1) 本報告 截至期末 期投入 累計投入 金額 金額(2) 截至期末 項目達到 投資進度 預(yù)定可使 (%)(3) 用狀態(tài)日 (2)/(1) 期 本報告 是否達 期實現(xiàn) 到預(yù)計 的效益 效益 項目可行 性是否發(fā) 生重大變 化 承諾投資項目 高性能環(huán)保改性聚氯乙 烯材料技術(shù)改造項目 3,961.89 3,961.890 4,008.39 101.17% 2011 年 11 月 30 日 168.43 是 節(jié)能燈具專用改性塑料 技術(shù)改造項目 否7,229.966,325.8351.5 1,109.4117.54% 2013 年 07 月 31 日 0 不適用 否 無鹵

38、阻燃彈性體電線電 纜料技術(shù)改造項目 承諾投資項目小計 否5,807.31 4,903.15 16,999.16 15,190.84351.55,117.8 - 0%2013 年 07 月 31 日 0 不適用 否 168.43 - 超募資金投向 公司以 1.5 億超募資金 和 1.5 億自籌資金在蘇 州設(shè)立子公司建立新生 15,00015,000 159.74 3,715.5724.77% 2013 年 06 月 30 日 0 不適用 否 產(chǎn)基地 歸還銀行貸款（如有） - 補充流動資金（如有） - 4,200 5,600 4,200 5,600 0 0 4,200 5,600 100% - 1

39、00% - - - - - - - 超募資金投向小計24,80024,800 159.74 13,515.57 -0- 合計-41,799.16 39,990.84 511.24 18,633.37 -168.43 - 2012 年 9 月 20 日，公司第二屆董事會第十八次會議、第二屆監(jiān)事會第十二次會議審議通過了關(guān) 于公司調(diào)整部分募投項目建筑設(shè)計方案及完工時間的議案，同意調(diào)整由子公司銀禧工程塑料（東 莞）有限公司實施的“節(jié)能燈具專用改性塑料技術(shù)改造項目”“無鹵阻燃彈性體電線電纜料技術(shù)改 未達到計劃進度或預(yù)計 造項目”的建筑設(shè)計方案及完工時間。建筑設(shè)計方案經(jīng)調(diào)整后，兩個項目節(jié)約建筑成本 1,8

40、08.32 收益的情況和原因（分 萬元，“節(jié)能燈具專用改性塑料技術(shù)改造項目”承諾投資總額由 7,229.96 萬元變?yōu)?6,325.80 萬元； 具體項目） 項目可行性發(fā)生重大變 化的情況說明 超募資金的金額、用途 及使用進展情況 “無鹵阻燃彈性體電線電纜料技術(shù)改造項目”承諾投資總額由 5,807.31 萬元變?yōu)?4,903.15 萬元。 節(jié)約的建筑成本將嚴格按深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 1 號超募資金使用等 相關(guān)規(guī)定進行使用，上述兩個募投項目達到預(yù)定可使用狀態(tài)的時間由 2012 年 12 月 31 日延至 2013 年 7 月 31 日。詳細情況請見與公司第三年季度報告同期披露

41、的相關(guān)公告。 項目可行性未發(fā)生重大變化 適用 不適用 1、2011 年 5 月 31 日公司第一屆董事會第二十二次會議審議通過，同意以超募資金 4,200 萬元償 還銀行貸款，利用超募資金 700 萬元永久補充與公司日常經(jīng)營相關(guān)的流動資金，該事項已完成。 2、2011 年 7 月 20 日公司召開的 2011 年第三次臨時股東大會審議通過的關(guān)于公司以 1.5 億超募 資金和 1.5 億自籌資金在蘇州設(shè)立子公司建立新生產(chǎn)基地的議案，同意公司以 1.5 億超募資金和 1.5 億自籌資金在蘇州設(shè)立子公司-蘇州銀禧科技有限公司，建立新生產(chǎn)基地，目前該項目尚處于 建設(shè)期。 10 ， 廣東銀禧科技股份有限

42、公司 2012 年第三季度報告摘要 3、2011 年 9 月 7 日公司第二屆董事會第四次會議審議通過，同意公司利用超募資金 4,100 萬元暫 時補充與公司日常經(jīng)營相關(guān)的流動資金，并至董事會審議通過之日起 6 個月內(nèi)足額歸還至募集資金 專用賬戶。上述募集資金已于 2012 年 3 月 2 日全部歸還至募集資金專戶。 4、2012 年 6 月 4 日公司第二屆董事會第十四次會議審議通過，同意公司使用 4,900 萬元超募資金 永久補充流動資金，該事項已完成。 適用 不適用 募集資金投資項目實施 地點變更情況 募集資金投資項目實施 方式調(diào)整情況 報告期內(nèi)發(fā)生 以前年度發(fā)生 適用 不適用 報告期內(nèi)

43、發(fā)生 以前年度發(fā)生 適用 不適用 募集資金投資項目先期 2012 年 7 月 2 日公司第一屆董事會第二十三次會議審議通過，同意公司以募集資金 1,824,522.40 投入及置換情況 用閑置募集資金暫時補 充流動資金情況 元置換預(yù)先已投入募集資金項目-高性能環(huán)保改性聚氯乙烯材料技術(shù)改造項目的自籌資金。公司于 2011 年 7 月 8 日完成了置換。 適用 不適用 1、2011 年 9 月 7 日，公司第二屆董事會第四次會議、第二屆監(jiān)事會第三次會議審議通過了關(guān)于 利用超募資金暫時補充流動資金的議案,同意公司用 4,100 萬元超募資金暫時補充流動資金，使 用期限不超過董事會批準(zhǔn)之日起 6 個月

44、, 到期將歸還至募集資金專戶。上述募集資金已于 2012 年 3 月 2 日全部歸還至募集資金專戶。 2、2012 年 3 月 26 日公司第二屆董事會第十二次會議、第二屆監(jiān)事會第六次會議審議通過關(guān)于 公司子公司銀禧工程塑料（東莞）有限公司利用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案，同 意公司子公司銀禧工程塑料（東莞）有限公司利用募投項目“節(jié)能燈具專用改性塑料技術(shù)改造項 目”、“無鹵阻燃彈性體電線電纜料技術(shù)改造項目”的部分閑置募集資金共計 4,100 萬元暫時補充 與銀禧工程塑料（東莞）有限公司日常經(jīng)營相關(guān)的流動資金，并至董事會審議通過之日起 6 個月內(nèi) 足額歸還至募集資金專用賬戶，上述募集資

45、金已于 2012 年 9 月 18 日全部歸還至募集資金專戶。 3、2012 年 9 月 21 日公司第二屆董事會第十七次會議、第二屆監(jiān)事會第十一次會議審議通過了關(guān) 于公司子公司銀禧工程塑料（東莞）有限公司利用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案 同意公司子公司銀禧工程塑料（東莞）有限公司利用募投項目“節(jié)能燈具專用改性塑料技術(shù)改造項 目”、“無鹵阻燃彈性體電線電纜料技術(shù)改造項目”的部分閑置募集資金共計 4,100 萬元暫時補充 與銀禧工程塑料（東莞）有限公司日常經(jīng)營相關(guān)的流動資金，并至董事會審議通過之日起 6 個月內(nèi) 足額歸還至募集資金專用賬戶。 項目實施出現(xiàn)募集資金 適用 不適用 結(jié)余的金

46、額及原因 尚未使用的募集資金用 途及去向 募集資金使用及披露中 存在的問題或其他情況 尚未使用的募集資金均存放在公司募集資金專項賬戶 1、高性能環(huán)保改性聚氯乙烯材料技術(shù)改造項目于 2011 年 11 月 30 日達到預(yù)定可使用狀態(tài)，截止 2012 年 9 月 30 日該項目共投入募集資金 4,008.39 萬元，投資進度為 101.17%，其中比承諾投入的 募集資金 3,961.89 萬元多出的 46.5 萬元，為該項目募集資金的利息收入。 2、公司共有超募資金 24,595.16 萬元存入到超募資金專戶，共產(chǎn)生利息收入 267.37 萬元，超募資 金專戶總金額為 24,862.53 萬元。從

47、超募資金專戶實際支出金額為 24,800 萬元（15,000 萬元用于 在蘇州建立新生產(chǎn)基地，4,200 萬元償還銀行貸款，700 萬元+4,900 萬元永久補充與公司日常經(jīng)營 相關(guān)的流動資金），截止 2012 年 9 月 30 日超募資金專戶余額為 62.53 萬元。 3、“節(jié)能燈具專用改性塑料技術(shù)改造項目”與“無鹵阻燃彈性體電線電纜技術(shù)改造項目” 共同使 用同一生產(chǎn)車間及倉庫，土建施工費用由兩個項目平均分攤，鑒于 “無鹵阻燃彈性體電線電纜技 術(shù)改造項目”的募集資金多以定期存單形式存放，因此兩個項目前期費用先由“節(jié)能燈具專用改性 塑料技術(shù)改造項目”專戶支付，“無鹵阻燃彈性體電線電纜技術(shù)改造項

48、目”暫未發(fā)生支出。 （三）非標(biāo)意見情況 適用 不適用 11 、 廣東銀禧科技股份有限公司 2012 年第三季度報告摘要 （四）其他重大事項進展情況 適用 不適用 （五）公司現(xiàn)金分紅政策的制定及執(zhí)行情況 根據(jù)中國證監(jiān)會關(guān)于進一步落實上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項的通知和廣東證監(jiān)局關(guān)于進一步落實上市公司分紅相 關(guān)規(guī)定的通知（廣東證監(jiān)201291 號）等相關(guān)文件要求，為了完善和健全公司持續(xù)穩(wěn)定的分紅政策，給予投資者合理的投 資回報，2012 年 8 月 14 日公司 2012 年第二次臨時股東大會審議通過了關(guān)于修改公司章程的議案關(guān)于制定的議案，公司獨立董事對修改公司章程利潤分配條款及制定公司未來三年股東回

49、報規(guī)劃發(fā)表了明 確的獨立意見。 公司最新章程有關(guān)利潤分配條款如下： 第一百五十六條公司利潤分配決策程序： （1）公司年度的股利分配方案由公司管理層、公司董事會結(jié)合公司盈利情況、資金需求和股東回報規(guī)劃提出分紅建議 和預(yù)案，且在獨立董事對分紅預(yù)案發(fā)表獨立意見后，報公司股東大會審議。董事會審議現(xiàn)金分紅具體方案時，應(yīng)當(dāng)認真研究 和論證公司現(xiàn)金分紅的時機、條件和最低比例、調(diào)整的條件及其決策程序要求等事宜，獨立董事應(yīng)當(dāng)發(fā)表明確意見。董事會、 獨立董事和符合一定條件的股東可以向公司股東征集其在股東大會上的投票權(quán)。 （2）在符合國家法律、法規(guī)及公司章程規(guī)定的情況下，董事會可提出中期股利（或股份）分配方案，且在

50、獨立董 事對該分紅方案發(fā)表獨立意見后，報公司股東大會審議。 （3）監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對董事會和管理層執(zhí)行公司分紅政策和股東回報規(guī)劃的情況及決策程序進行監(jiān)督，對董事會制訂或修 改的利潤分配政策進行審議,并經(jīng)過半數(shù)監(jiān)事通過,若公司有外部監(jiān)事(不在公司擔(dān)任職務(wù)的監(jiān)事)則應(yīng)經(jīng)外部監(jiān)事通過，并在 公告董事會決議時應(yīng)同時披露獨立董事和監(jiān)事會的審核意見； （4）股東大會審議利潤分配方案時，公司應(yīng)當(dāng)通過多種渠道主動與獨立董事、中小股東進行溝通和交流，充分聽取中 小股東的意見和訴求，及時答復(fù)中小股東關(guān)心的問題。對報告期盈利但公司董事會未提出現(xiàn)金分紅預(yù)案的，應(yīng)當(dāng)在定期報告 中披露原因，獨立董事應(yīng)當(dāng)對此發(fā)表獨立意見，公司在

51、召開股東大會時除現(xiàn)場會議外，還應(yīng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺； （5）公司利潤分配政策的制訂或修改由董事會向股東大會提出，董事會提出的利潤分配政策需經(jīng)全體董事過半數(shù)通過并經(jīng) 三分之二以上獨立董事通過，獨立董事應(yīng)當(dāng)對利潤分配政策的制訂或修改發(fā)表獨立意見； （6）公司利潤分配政策的制訂或修改提交股東大會審議時,應(yīng)當(dāng)由出席股東大會的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的 二分之一以上通過；確有必要對章程確定的現(xiàn)金分紅政策進行調(diào)整或者變更的，應(yīng)當(dāng)滿足公司章程規(guī)定的條件，經(jīng)過詳細論 證后，履行相應(yīng)的決策程序，并經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。公司同時應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票方式以 方便中小股東參與

52、股東大會表決。 （7）董事會在利潤分配預(yù)案中應(yīng)當(dāng)對留存的未分配利潤使用計劃進行說明，獨立董事應(yīng)發(fā)表獨立意見； （8）公司如因外部經(jīng)營環(huán)境或自身經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化而需要調(diào)整分紅政策和股東回報規(guī)劃的，應(yīng)以股東權(quán)益保護 為出發(fā)點，詳細論證和說明原因，并由董事會提交股東大會進行表決。 第一百五十七條 公司利潤分配政策 （1）利潤分配原則：公司實行持續(xù)、穩(wěn)定的利潤分配政策，公司利潤分配應(yīng)重視對投資者的合理投資回報，并兼顧公 司的可持續(xù)發(fā)展；公司利潤分配不得超過累計可供分配利潤的范圍，不得損害公司持續(xù)經(jīng)營能力。 公司如有重大投資計劃或重大現(xiàn)金支出等事項發(fā)生（募集資金項目除外），可以不分紅。重大投資計劃或

53、重大現(xiàn)金支出 是指：公司未來十二個月內(nèi)擬對外投資、收購資產(chǎn)或者購買設(shè)備的累計支出達到或者超過公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的 30%， 且超過 5000 萬元人民幣。 （2）利潤分配形式：公司可以采取現(xiàn)金、股票、現(xiàn)金與股票相結(jié)合或者法律、法規(guī)允許的其他方式分配股利，并積極 推行以現(xiàn)金方式分配股利； （3）利潤分配執(zhí)行期限:公司董事會須在股東大會審議通過后 2 個月內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)事項； （4）現(xiàn)金分紅的時間間隔：在符合利潤分配原則、保證公司正常經(jīng)營和長遠發(fā)展的前提下，公司原則上每年進行一次 現(xiàn)金分紅，董事會可以根據(jù)公司的盈利狀況及資金需求狀況提議公司進行中期現(xiàn)金分紅； （5）現(xiàn)金分紅的比例

54、：公司每年以現(xiàn)金方式分配的利潤應(yīng)不低于當(dāng)年實現(xiàn)的可分配利潤的 10%，最近三年以現(xiàn)金方式 累計分配的利潤不少于最近三年實現(xiàn)的年均可分配利潤的 30%； （6）股東違規(guī)占用公司資金情況的，公司應(yīng)當(dāng)扣減該股東所分配的現(xiàn)金紅利，以償還其占用的資金。 （7）公司應(yīng)在定期報告中披露利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案或發(fā)行新股方案，獨立董事應(yīng)當(dāng)對此發(fā)表獨立意見： 年度報告中應(yīng)披露本次利潤分配預(yù)案或資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案。對于本報告期內(nèi)盈利但未提出現(xiàn)金利潤分配預(yù)案 的，應(yīng)詳細說明未分紅的原因、未用于分紅的資金留存公司的用途。公司還應(yīng)披露現(xiàn)金分紅政策在本報告期的執(zhí)行情況。同 時應(yīng)當(dāng)以列表方式明確披露公司前三年現(xiàn)

55、金分紅的數(shù)額、與凈利潤的比率。 半年度報告應(yīng)當(dāng)披露以前期間擬定、在報告期實施的利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案或發(fā)行新股方案的執(zhí)行情 況。同時，披露現(xiàn)金分紅政策的執(zhí)行情況，并說明董事會是否制定現(xiàn)金分紅預(yù)案。 12 廣東銀禧科技股份有限公司 2012 年第三季度報告摘要 季度報告應(yīng)當(dāng)說明本報告期內(nèi)現(xiàn)金分紅政策的執(zhí)行情況。 （六）預(yù)測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損、實現(xiàn)扭虧為盈或者與上年同期相比發(fā)生大幅 度變動的警示及原因說明 適用 不適用 （七）向控股股東或其關(guān)聯(lián)方提供資金、違反規(guī)定程序?qū)ν馓峁?dān)保的情況 適用 不適用 （八）證券投資情況 適用 不適用 （九）衍生品投資情況 適用 不

56、適用 公司進行的商品期貨套期保值業(yè)務(wù)遵循的是鎖定原材料價格風(fēng) 險、套期保值的原則，不做投機性、套利性的交易操作，因此在 簽訂套期保值合約及平倉時進行嚴格的風(fēng)險控制。 商品期貨套 期保值操作可以降低材料價格波動對公司的影響，使公司專注于 業(yè)務(wù)經(jīng)營，在材料價格發(fā)生大幅波動時，仍保持一個穩(wěn)定的利潤 水平，但同時也 會存在一定風(fēng)險： （1）價格波動風(fēng)險：期貨行情變動較大，可能產(chǎn)生價格波動風(fēng) 報告期衍生品持倉的風(fēng)險分析及控制措施說明（包括但不 限于市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律 風(fēng)險等） 已投資衍生品報告期內(nèi)市場價格或產(chǎn)品公允價值變動的情 況，對衍生品公允價值的分析應(yīng)披露具體使用的方法及