2021年安全審計及監(jiān)控管理辦法.doc

1、2021年安全審計及監(jiān)控管理辦法第一章總則制度目標：為了加強信息安全保障能力，建立健全的安全管理體系，提高整體的網(wǎng)絡與信息安全水平，保證網(wǎng)絡通信暢通和業(yè)務系統(tǒng)的正常運營，提高網(wǎng)絡服務質量，在安全體系框架下，本制度為加強信息安全事件的管理，規(guī)范安全事件的響應和操作流程。適用范圍：本制度適用于TCP/IP網(wǎng)絡、以及所承載的業(yè)務系統(tǒng)。使用人員及角色職責：本制度適用于網(wǎng)絡信息系統(tǒng)維護及相關人員。制度相關性：本制度與安全檢查及監(jiān)控等管理辦法相關。第二章職責安全管理員負責所有系統(tǒng)及設備的超級用戶帳號及權限管理員。安全設備管理員負責安全設備的日常維護監(jiān)控工作。網(wǎng)絡管理員負責網(wǎng)絡系統(tǒng)的日常維護監(jiān)控工作。主機系

2、統(tǒng)管理員負責主機、服務器、操作系統(tǒng)的監(jiān)控工作。數(shù)據(jù)庫管理員負責數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的監(jiān)控工作。應用系統(tǒng)管理員負責應用系統(tǒng)的監(jiān)控工作。安全審計員負責信息安全審計的日常工作；負責_、計劃定期的審計活動。第三章規(guī)定安全監(jiān)控及審計職責信息安全日常監(jiān)控由各系統(tǒng)管理員、各數(shù)據(jù)庫管理員、各應用系統(tǒng)管理員、各網(wǎng)絡管理員等進行操作；安全審計員根據(jù)各信息系統(tǒng)管理員的監(jiān)控結果審計網(wǎng)絡、各數(shù)據(jù)庫、各計算機系統(tǒng)、各應用系統(tǒng)等的安全狀況。安全審計員定期將審計結果上報到信息安全管理工作組；信息安全管理工作組根據(jù)安全審計員上報審計結果進行抽檢和改進。安全監(jiān)控內(nèi)容網(wǎng)絡監(jiān)控網(wǎng)絡監(jiān)控的內(nèi)容主要包括數(shù)據(jù)流異常分析和_監(jiān)控。分別是指：網(wǎng)絡設備運

3、行性能監(jiān)控；數(shù)據(jù)流分析通過全OSI七層解碼，包括對數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)包進行分析，發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡中數(shù)據(jù)流類型和內(nèi)容，從中發(fā)現(xiàn)是否有違反安全策略的行為和被攻擊的跡象；同時根據(jù)數(shù)據(jù)協(xié)議類型發(fā)現(xiàn)當前數(shù)據(jù)趨勢，幫助分析網(wǎng)絡狀況，避免大規(guī)模病毒爆發(fā)；_監(jiān)控要不僅能檢測來自外部的入侵行為，同時也監(jiān)控內(nèi)部用戶的未授權活動。主機監(jiān)控主機監(jiān)控的內(nèi)容主要包括主機系統(tǒng)信息監(jiān)控、主機重要文件和資源監(jiān)控、主機網(wǎng)絡連接的監(jiān)控、主機系統(tǒng)進程的監(jiān)控。分別是指：主機系統(tǒng)信息監(jiān)控對系統(tǒng)的配置信息和運行情況進行監(jiān)控，包括主機機器名、網(wǎng)絡配置、用戶登錄、進程情況、CPU和內(nèi)存使用情況、硬盤容量等；對主機的重要文件和資源使用進行監(jiān)控；監(jiān)控重要主機網(wǎng)絡

4、連接情況，監(jiān)控主機開啟的服務，對傳輸數(shù)據(jù)包內(nèi)容進行過濾監(jiān)控，對非法的連接進行跟蹤。數(shù)據(jù)庫監(jiān)控數(shù)據(jù)庫性能監(jiān)控；數(shù)據(jù)庫監(jiān)控是對數(shù)據(jù)庫的操作進行監(jiān)控，以保護數(shù)據(jù)庫的安全。數(shù)據(jù)庫容量監(jiān)控；用戶安全登錄監(jiān)控；應用系統(tǒng)監(jiān)控應用系統(tǒng)監(jiān)控的內(nèi)容主要包括對應用的進程監(jiān)控、應用的異常監(jiān)控、應用的網(wǎng)絡連接監(jiān)控。分別是指：應用的進程監(jiān)控：監(jiān)控應用進程占有的資源量，如CPU時間、內(nèi)存使用量等。應用的異常監(jiān)控：監(jiān)控應用系統(tǒng)的異常行為；監(jiān)控應用進程的異常中止、應用的異常連接。應用的網(wǎng)絡連接監(jiān)控：監(jiān)控應用的各種網(wǎng)絡連接，對應用系統(tǒng)發(fā)送與接受的信息內(nèi)容進行監(jiān)控。安全審計內(nèi)容網(wǎng)絡安全審計網(wǎng)絡安全審計的主要內(nèi)容包括對網(wǎng)絡登錄的審計

5、、網(wǎng)絡操作的審計和日志的審計。分別是指：對網(wǎng)絡登錄進行審計，審計網(wǎng)絡設備的登錄情況，記錄用戶名、時間和登錄次數(shù)等；對網(wǎng)絡操作進行審計，審計網(wǎng)絡設備的操作情況，記錄對網(wǎng)絡設備的操作情況；對網(wǎng)絡系統(tǒng)日志進行審計。主機安全審計主機安全審計的主要內(nèi)容包括對系統(tǒng)登錄、系統(tǒng)操作、日志、系統(tǒng)文件操作、主機連接、主機撥號、系統(tǒng)進程、系統(tǒng)連接設備以及綜合性審計。分別是指：對系統(tǒng)登錄進行審計，審計主機的登錄情況，審計登錄主機的用戶名、時間等；對系統(tǒng)操作進行審計，審計主機管理員操作情況，記錄對主機的操作和變更；對系統(tǒng)信息進行綜合審計，審計系統(tǒng)的配置信息和運行情況進行審計，包括主機機器名、網(wǎng)絡配置、用戶登錄、進程情況

6、、CPU和內(nèi)存使用情況、硬盤容量等；對系統(tǒng)日志進行審計，系統(tǒng)日志審計包括：系統(tǒng)日志、安全日志、應用程序寫入的系統(tǒng)日志、其它服務日志（如DNSServer）等，同時對系統(tǒng)日志進行管理；對系統(tǒng)的文件操作進行審計，記錄重要文件的使用情況；對主機網(wǎng)絡連接進行審計與保護，記錄和監(jiān)控主機的網(wǎng)絡連接情況，審計主機開啟的服務，記錄數(shù)據(jù)包情況，便于分析網(wǎng)絡對主機的影響；對主機拔號情況進行審計，審計特定計算機的撥號情況，顯示被審計主機的撥號用戶、撥號號碼、撥號時間等信息；系統(tǒng)默認的情況下，禁止被審計的主機通過任何號碼拔號上網(wǎng)；對被審計主機上光驅、軟驅、串口、USB的用戶使用情況進行審計，包括訪問時間、當前登錄用戶

7、等；對系統(tǒng)進程進行審計，審計主機異常進程、未知進程。數(shù)據(jù)庫安全審計數(shù)據(jù)庫安全審計的主要內(nèi)容包括對數(shù)據(jù)庫操作和日志進行審計。分別是指：對數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)本身所產(chǎn)生的日志文件進行審計；對數(shù)據(jù)庫操作進行審計，對數(shù)據(jù)包中數(shù)據(jù)操作語法的分析，審計對數(shù)據(jù)庫中的某個表、某個字段和視圖進行了什么操作。應用系統(tǒng)安全審計應用系統(tǒng)安全審計的主要內(nèi)容包括對應用系統(tǒng)網(wǎng)絡連接和日志的審計，分別指：對應用系統(tǒng)自身產(chǎn)生的日志文件與系統(tǒng)日志進行審計；對應用系統(tǒng)的各種網(wǎng)絡連接進行審計，并對相應的發(fā)送與接受信息內(nèi)容進行審計。第四章附則文擋信息本制度由業(yè)務科技處制定，并負責解釋和修訂。由信息安全工作組討論通過，發(fā)布執(zhí)行。本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行。版本控制對本制度所有修改及審批、發(fā)布都按時間順序記錄在此。版本日期修改內(nèi)容修改人審批人V1.0_年月日文檔定稿其他信息本制度中所稱的人員角色職責由各部門人員分別擔任，可能現(xiàn)有崗位的職工在不同時期所擔任的角色不同，甚至身兼多種角色，這種情況下該職工應該履行所兼每種角色的安全職責。_安全管理制度匯編定義了信