QES管理體系審核檢查表

1、重慶華醫(yī)康道科技有限公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系審核檢查表編號:受審核部門:陪同人員:審核日期：9月29日第頁/共頁條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價管理體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目具體內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場檢查總則總則文件文件組織是否有文件化的管理 體系？相關(guān)文件是否齊全？ 文件是書面形式還是電子形 式？與管理體系相關(guān)的文件有多少？是否符合 標(biāo)準(zhǔn)的要求？與受審核部門相關(guān)的文件有多少？組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針、三同時報(bào)告等是 否保存完好？電子形式文件的使用是否有效？VVVVOK管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的 適用要素（或過程）并符合其要求？ 要素（或過程）之

2、間相互作用關(guān)系 是否給予確定及描述？管理體系文件的內(nèi)容是否滿足ISO 9001 ,ISO 1401 , GB 28001 的要求？管理體系要素（過程）間的邏輯關(guān)系、文 件的接口是否清楚？VVOK查詢相關(guān)文件的途徑有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？文件是否便于查閱？VVOK綜合管理手冊質(zhì)量手冊管理手冊的覆蓋面是否完 整？如對ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)有剪 裁，剪裁細(xì)節(jié)說明的是否合 理？管理手冊是否包括管理體系的范圍？管理手冊是否包括任何剪裁的細(xì)節(jié)與合理 性？管理手冊是否引用或包括程序文件？管理手冊是否包括管理體系過程（或要素） 之間的相互作用的表述。手冊和程序是否相互協(xié)調(diào)，是否有可操作 性？VVVVVOK管

3、理手冊的控制情況手冊的發(fā)放、更改是否符合文件控制要 求？VOK審核準(zhǔn)則：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:重慶華醫(yī)康道科技有限公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系審核檢查表編號:受審核部門:陪同人員:審核日期：9月29日審核準(zhǔn)則：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:管理體系文件控制條款I(lǐng)SO9001文件控制檢查內(nèi)容檢查方法ISO14001文件控 制GB18001文件和 資料控 制項(xiàng)目具體內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價制定的文件控制程序是否 符合要求文件控制程序內(nèi)容是否完整

4、，是否有可操 作性？程序中是否對文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā) 布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定？ 程序文件是否有效版本？外來文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍 內(nèi)？是否規(guī)定了文件的保管辦法？是否規(guī)定了適時和定期評審文件的有效 性？對體系的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到 現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？OK重慶華醫(yī)康道科技有限公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系審核檢查表編號:受審核部門:陪同人員:審核日期：9月29日第頁/共頁V審核準(zhǔn)則：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:管理體系條款1sO9001檢查內(nèi)容檢查方法ISO140

5、01GB18001項(xiàng)目具體內(nèi)容文件查閱外來文件的控制作廢文件的管理文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、 保管、修訂、評審情況所有文件是否字跡清楚？所有文件標(biāo)識是否明確？文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？所有文件是否均注明制定或修訂日期？文件修改后是否重新批準(zhǔn)？識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是 否滿足要求？使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？ _是否對外來文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸 檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補(bǔ)充和作廢 等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？是否對保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識和管理， 以防止誤用？現(xiàn)場檢查VVVVV檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價OKOKOK重慶華醫(yī)康道科技有限

6、公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系審核檢查表編號:受審核部門:陪同人員:審核日期：9月29日第頁/共頁審核準(zhǔn)則：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:管理體系記錄控制條款I(lǐng)SO9001記錄控制檢查內(nèi)容檢查方法ISO14001記錄控 制GB18001記錄和 記錄管 理項(xiàng)目具體內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價是否有對記錄進(jìn)行管理的 程序記錄管理的實(shí)況程序中是否對記錄的標(biāo)識、收集、編目、 歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容 做了規(guī)定？與本組織有關(guān)的記錄有哪些？與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些？程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求？是否有保

7、存期限的規(guī)定？是否對記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單?對記錄的標(biāo)識、貯存、檢索、保護(hù)是否與 書面程序的要求相一致？記錄是否填寫正確、字跡清楚？貯存是否便于存取和檢索？貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、 防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)？過期記錄是否按要求進(jìn)行處置？現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？ 信息是否可靠、可見證？記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的 可追溯性？員工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？VVVVOKOK審核準(zhǔn)則：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:管理體系條款I(lǐng)SO9001檢查內(nèi)容檢查方法管理承諾管理承諾以顧以顧客客

8、、環(huán)為關(guān)注境和員焦占八、八、工為關(guān)注焦點(diǎn)ISO14001GB18001項(xiàng)目最高管理者對其建立和改 進(jìn)管理體系的承諾能夠提供 哪些證據(jù)？組織是怎樣做到以顧客、環(huán) 境和員工為關(guān)注焦點(diǎn)的？具體內(nèi)容總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書面的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)，并采取措施使員 工正確理解并貫徹執(zhí)行？是否通過培訓(xùn)、 宣傳、會議、評審、報(bào)告、 文件等方式將相關(guān)方（客戶）的要求、法律 法規(guī)的要求傳達(dá)到各階層員工？各階層員工是否充分理解這些要求的重要 性，并在工作中確保這些要求的實(shí)現(xiàn)？是否定期進(jìn)行管理評審，確保質(zhì)量、環(huán)境、 職業(yè)健康安全管理體系的適宜性、有效性和 充分性？是否為每項(xiàng)活動提供充分的資源？組織是通過

9、什么方法掌握顧客、員工以及 其他相關(guān)方對產(chǎn)品質(zhì)量的要去以及對保護(hù)環(huán) 境、保障職業(yè)健康安全的要求？組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護(hù)的要求、 職業(yè)健康安全的要求轉(zhuǎn)化為各項(xiàng)工作的要求 并實(shí)施，從而達(dá)到顧客、員工以及其他相關(guān) 方的滿意？文件查閱現(xiàn)場檢查檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價OKOK重慶華醫(yī)康道科技有限公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系審核檢查表編號:受審核部門:陪同人員:審核日期：9月29日第頁/共頁V審核準(zhǔn)則：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:管理體系條款I(lǐng)SO9001檢查內(nèi)容檢查方法管理方針質(zhì)量方針I(yè)SO14001GB18001項(xiàng)目具體內(nèi)

10、容環(huán)境方針職業(yè)健康方針質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全 方針的制定管理方針的內(nèi)容管理方針的傳達(dá)與管理管理方針是否得到實(shí)施管理方針的評審與修訂是否制定了文件化的管理方針？管理方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？是否與組織的宗旨相適宜?是否適合于組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、 規(guī)模，適合于組織環(huán)境的影響、職業(yè)健康安 全風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模？是否對滿足顧客及其他相關(guān)方的要求，對 持續(xù)改進(jìn)、污染預(yù)防和降低風(fēng)險(xiǎn)作出承諾？ 是否對遵守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安 全法律法規(guī)和其他要求作出承諾？是否提供建立和評審目標(biāo)和指標(biāo)的框架？是否與公司的其他方針一致？如何向全體員工傳達(dá)的？采取了那些方式？詢問員工，看員工是否了解管理方針？為公眾

11、獲得管理方針提供了何種方便？公眾如何獲得管理方針？_檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí)一 施？是否有定期評審管理方針的規(guī)定？最高管理者是否定期評審過管理方針？如何對管理方針進(jìn)行修訂？評審、修訂的依據(jù)是什么？文件查閱VVVVVVVVV現(xiàn)場檢查檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價OKOKOKOK重慶華醫(yī)康道科技有限公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系審核檢查表編號:受審核部門:陪同人員:審核日期：9月29日第頁/共頁審核準(zhǔn)則：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:管理體系條款1SO9001檢查內(nèi)容檢查方法ISO14001GB18001項(xiàng)目具體內(nèi)容環(huán)境因素

12、環(huán)境因素如何進(jìn)行環(huán)境影響評價用什么方法和怎樣進(jìn)行環(huán) 境因素的識別是否建立了環(huán)境因素識別 和評價程序是否對組織的活動、產(chǎn)品和 服務(wù)中的環(huán)境因素進(jìn)行了識 別識別環(huán)境因素應(yīng)把握的要 點(diǎn)有無環(huán)境因素識別和評價的程序？程序中是否包括環(huán)境因素識別和評價的要 求？是否按程序要求識別環(huán)境因素?是否規(guī)定了識別的范圍和對象？是否有環(huán)境因素的清單？受審核部門的環(huán)境因素有哪些？是否規(guī)定了識別環(huán)境因素的方法?方法是否適宜？識別環(huán)境因素時，收集了哪些原始資料？是否考慮三種狀態(tài)?是否考慮三種時態(tài)？是否考慮了環(huán)境因素的七種類型？是否考慮到可對其他施加影響的相關(guān)方帶 來的環(huán)境因素？有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法、準(zhǔn)則和步 驟？有無

13、重大環(huán)境因素清單？評價結(jié)果是否合理？對新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了環(huán)境因素的補(bǔ) 充識別和評價？文件查閱VVVVVVVVVVV現(xiàn)場檢查檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價OKOKOKOKOK條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價管理體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目具體內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場檢查如何對重大環(huán)境因素的控 制進(jìn)行策劃是否根據(jù)環(huán)境因素評價結(jié)果，制定了重大 環(huán)境因素控制措施計(jì)劃？對重大環(huán)境因素的控制措施有哪些？對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備 和響應(yīng)措施？VVVVVOK環(huán)境因素的信息能否及時 更新有無更新信息的規(guī)定？ 是否按規(guī)定實(shí)施更新？VVOK在制定方針、目標(biāo)和指標(biāo) 時，是否考慮了重

14、大環(huán)境因素哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和指標(biāo)？其他環(huán)境因素如何控制？VVVOK對危險(xiǎn) 源辨 識、風(fēng) 險(xiǎn)評價 和風(fēng)險(xiǎn) 控制的 策劃對危險(xiǎn) 源辨 識、風(fēng) 險(xiǎn)評價 和風(fēng)險(xiǎn) 控制的 策劃是否建立了危險(xiǎn)源辨識、風(fēng) 險(xiǎn)評價和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的程 序有無危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價和風(fēng)險(xiǎn)控制策 劃的程序？程序中是否包括危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價和 風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的要求？VVOK是否對組織的活動及活動 場所中的危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn) 行了辨識是否按程序要求辨識危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？是否規(guī)定了辨識的范圍和對象？是否有危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的清單？受審核部門的危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)有那些？VVVVVOK用什么方法和怎樣進(jìn)行危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的辨識是否規(guī)定了辨識危險(xiǎn)源及

15、其風(fēng)險(xiǎn)的方法？ 方法是否適宜？辨識危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)時，收集了哪些原始 資料？VVVVOK審核準(zhǔn)則：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:審核準(zhǔn)則：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:管理體系條款I(lǐng)SO9001檢查內(nèi)容檢查方法ISO14001GB18001項(xiàng)目具體內(nèi)容如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價如何對風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行策劃辨識危險(xiǎn)源及其應(yīng)把握的 要點(diǎn)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的信息能 否及時更新在制定方針、目標(biāo)時，是否 考慮了重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)是否考慮三種狀態(tài)？是否考慮三種時態(tài)？是否考慮了各種類型的危險(xiǎn)情況？是否考慮了可對其施

16、加影響的相關(guān)方帶來 的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)？有無規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)評價的方法、準(zhǔn)則和步驟？有無重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)清單？評價結(jié)果是否合理？對新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評價和事 前評價？是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價結(jié)果，制定了風(fēng)險(xiǎn)控制 措施計(jì)劃？對危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制措施有哪些？ 對潛在職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否制定了應(yīng)急 準(zhǔn)備和響應(yīng)措施？有無更新信息的規(guī)定？是否按規(guī)定實(shí)施更新？哪些重大風(fēng)險(xiǎn)列入目標(biāo)?其他風(fēng)險(xiǎn)如何控制？文件查閱VVVVVVV現(xiàn)場檢查VVVV檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價OKOKOKOKOK重慶華醫(yī)康道科技有限公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系審核檢查表編號:受審核部門:陪同人員:審核日期：9月29日第頁/共頁V審

17、核準(zhǔn)則：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:管理 體系 法律 法規(guī)和 其他要 求條款1sO9001檢查內(nèi)容檢查方法ISO14001GB18001項(xiàng)目具體內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價法律 和其他 要求法規(guī) 和其他 要求是否建立并保持了識別、獲 得和更新法律法規(guī)及其他要 求的程序適用于本公司的法規(guī)和其 他要求有哪些受審核部門適用的法律法 規(guī)有哪些法規(guī)信息是否及時變更如何向員工和其他相關(guān)方 傳達(dá)法律法規(guī)和其他要求的 信息程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和 其他要求的方法？程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存

18、的責(zé) 任單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑、 登錄方法？該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更信息的跟蹤 及負(fù)責(zé)人？該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方傳 達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他要求的方法和職責(zé)？是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有無 遺漏？受審核部門適用的法規(guī)有哪些？有無遺漏？由誰負(fù)責(zé)？做得如何？法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通？誰負(fù) 責(zé)？和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面 談，看其是否充分了解？員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果？OKOKOKOK重慶華醫(yī)康道科技有限公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系審核檢查表編號:受審核部門:陪同人員:審核日期：9月29日第頁/共頁VVV審核準(zhǔn)則：ISO 9001，ISO

19、14001，GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:管理體系條款1sO9001檢查內(nèi)容檢查方法ISO14001GB18001項(xiàng)目具體內(nèi)容文件查閱本組織的守法情況及守法 證明性文件過去、現(xiàn)在有無違法？各項(xiàng)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是否清楚? 有無違背情況？有無守法證明性文件， 和技術(shù)改造項(xiàng)目的環(huán)境、 報(bào)告、三同時驗(yàn)收報(bào)告、如新建、擴(kuò)建項(xiàng)目 職業(yè)健康安全評價 噪聲的檢測數(shù)據(jù)等?管理目 標(biāo)和指 標(biāo)質(zhì)量目標(biāo)目標(biāo)、 指標(biāo)和 方案目標(biāo)組織是否設(shè)定了管理目標(biāo) 和指標(biāo)設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時應(yīng)考慮 的內(nèi)容目標(biāo)和指標(biāo)是否形成文件？是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？是否分解到有關(guān)的職能和層次？是否符合方針的要求?是否包括產(chǎn)品要求及

20、滿足產(chǎn)品要求所需的 內(nèi)容？是否考慮了法律、法規(guī)和其他要求？ 是否考慮了重大環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源及 其風(fēng)險(xiǎn)？是否考慮了員工和相關(guān)方的要求？是否考慮了技術(shù)、財(cái)務(wù)及實(shí)施的可行性？ 是否體現(xiàn)了預(yù)防為主和持續(xù)改進(jìn)的精神？ 是否具有可測量性，有無測量目標(biāo)和指標(biāo) 的方法？是否為目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)設(shè)置完成時間？VVVVVVVVV現(xiàn)場檢查V檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價OKOKOK重慶華醫(yī)康道科技有限公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系審核檢查表編號:受審核部門:陪同人員:審核日期：9月29日第頁/共頁條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價管理體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目具體內(nèi)容文件 查

21、閱現(xiàn)場檢查目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況受審核部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？ 目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化？ 是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)？是否制定了實(shí)施目標(biāo)和指標(biāo)的方案？ 企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？ 是否明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人？是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？有關(guān)人員是否清楚？VVVVVVVVVOK有無目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證 據(jù)檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否 得到實(shí)現(xiàn)？VVOK目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、 修訂目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、修訂？依據(jù)什么評審、修訂？目標(biāo)和指標(biāo)的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改 進(jìn)？VVVVOK管理方案目標(biāo)、 指標(biāo)和 方案職業(yè)健 康安全 管理方 案是否制定了管理方案方案是如何制定、批準(zhǔn)

22、的？受審核部門有否相應(yīng)的方案？是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？VVVOK管理方案的內(nèi)容是否滿足 標(biāo)準(zhǔn)要求是否明確了責(zé)任人？是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法是否明確了時間要求？是否規(guī)定了資源保證？VVVVVVOK審核準(zhǔn)則：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價管理體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目具體內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場檢查如何監(jiān)督方案的實(shí)施由誰負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān)督？如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果？VVVVOK方案能否保證目標(biāo)指標(biāo)的 實(shí)現(xiàn)是否存在一個評審方案的過程？是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相

23、應(yīng)的方案？有關(guān)人員是否參與方案的制定？VVVVOK是否及時修訂方案什么情況下修訂方案？是否進(jìn)行過修訂？VVOK一體化 管理體 系策劃質(zhì)量管 理體系 策劃策劃是否滿足管理目標(biāo)及 管理體系總要求？管理體系 策劃的輸出是否形成文件？如何保證策劃能滿足管理目標(biāo)及管理體系 總要求？現(xiàn)有管理體系策劃后形成了多少文件情 況？有多少份程序文件？是否滿足要求？ 管理目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)（以此確認(rèn)管理體系策 劃的有效性）？VVVOK是否提供了實(shí)施管理目標(biāo) 的資源？實(shí)施管理目標(biāo)的資源是否充足，有多少質(zhì) 檢員？有多少計(jì)量員？有多少內(nèi)審員？是否 發(fā)給內(nèi)審員聘書？有多少設(shè)備、計(jì)量器具？ 對與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人員 是

24、否進(jìn)行了培訓(xùn)？VVOK管理體系策劃是否體現(xiàn)了 持續(xù)改進(jìn)？現(xiàn)有文件是否體現(xiàn)了管理體系的持續(xù)改 進(jìn)？VOK管理體系策劃是否受控？ 更改期間管理體系的完整性 是否得到了保持？文件的更改是否受控？VVOK審核準(zhǔn)則：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:審核準(zhǔn)則：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:管理體系職責(zé)和權(quán)限條款I(lǐng)SO9001 職責(zé)和 權(quán)限檢查內(nèi)容檢查方法ISO14001資源、 作用、 職責(zé)和 權(quán)限GB18001結(jié)構(gòu)和職責(zé)項(xiàng)目具體內(nèi)容是否明確規(guī)定了組織的組 織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限最高管理者的職責(zé)、權(quán)

25、限管理者的作用有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)到 位的是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？相關(guān)職能部門或崗位（尤其是從事管理、 執(zhí)行和驗(yàn)證工作的人員）的職責(zé)是否得到規(guī) 定并形成文件？受審核部門的職責(zé)是什么？最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)?最高管理者是否指定了管理者代表，是否 恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限？ 管理者是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)管理體系 提供必要的資源，包括人力資源、專項(xiàng)技能、 技術(shù)和財(cái)務(wù)資源？提供資源的途徑是否明 確？承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其對持續(xù) 改進(jìn)的承諾？是否指定了職業(yè)健康安全員工代表，其職 責(zé)和權(quán)限是否明確？管理者如何參與和支持質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動？各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相

26、互關(guān) 系是如何傳達(dá)的？各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)、權(quán)限及 相互關(guān)系？各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)管 理方針之間的關(guān)系？文件查閱VV現(xiàn)場檢查檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價OKOKOKOK重慶華醫(yī)康道科技有限公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系審核檢查表編號:受審核部門:陪同人員:審核日期：9月29日審核準(zhǔn)則：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:管理體系管理者代表?xiàng)l款I(lǐng)SO9001管理者 代表檢查內(nèi)容檢查方法協(xié)商和溝通內(nèi)部溝通ISO14001資源、作用、職責(zé)和權(quán)限GB18001結(jié)構(gòu)和職責(zé)項(xiàng)目具體內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價管理

27、者代表的職責(zé)信息交流協(xié)商和溝通是否制定了協(xié)商和交流的 程序管理者代表是否對體系的建立、實(shí)施、保 持負(fù)責(zé)？是否向最高管理者報(bào)告管理體系的運(yùn)行情 況？組織是否有協(xié)商和交流的程序？程序中是 否對協(xié)商和交流的方式、內(nèi)容做了規(guī)定？程 序制定過程中是否聽取了員工意見？程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié) 商？外部人員獲取管理方針的途徑和方法是否 可行？是否方便？OKOK重慶華醫(yī)康道科技有限公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系審核檢查表編號:受審核部門:陪同人員:審核日期：9月29日第頁/共頁VV審核準(zhǔn)則：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:管理體系條

28、款1sO9001檢查內(nèi)容檢查方法ISO14001GB18001項(xiàng)目具體內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容協(xié)商和交流的記錄員工是否參與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全 方針的制定、修訂、評審？員工是否參與管理體系文件，特別是作業(yè) 指導(dǎo)書的制定、修訂和評審？員工是否參與過程的識別與確定；環(huán)境因 素的識別與評價；危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價和 風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃？員工是否參與可能影響工作場所環(huán)境、職 業(yè)健康安全變化的任何活動，如引入新的或 改進(jìn)的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模 式等？員工是否了解誰是員工代表以及誰是管理 者代表？涉及重大投訴、事故的外部信息有無適當(dāng) 處理和記錄？是否保存有接受和答

29、復(fù)員工已經(jīng)建議的記 錄？OKOK重慶華醫(yī)康道科技有限公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系審核檢查表編號:受審核部門:陪同人員:審核日期：9月29日第頁/共頁條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價管理體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目具體內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場檢查通報(bào)組織管理方針和管理 體系有效性的過程將管理體系審核和評審結(jié) 果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員 的過程異常、緊急情況下的信息如 何交流是否同員工、周圍進(jìn)行過信息交流？是否將管理體系審核和評審結(jié)果通報(bào)組織 內(nèi)所有有關(guān)人員？信息通報(bào)采用何種方式？受審核部門涉及到哪些信息交流？VVVVVOK同外部相關(guān)方的信息交流如何得到政府

30、有關(guān)機(jī)構(gòu)的信息？是否冋供方和承包方交流有關(guān)信息？如何處理顧客投訴？VVVVVOK管理評 審管理評 審管理評 審管理評 審是否有定期進(jìn)行管理評審 的規(guī)定評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的？是否按規(guī)定的時間間隔進(jìn)行管理評審？管理評審是否由總經(jīng)理親自主持？VVVOK審核準(zhǔn)則：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:審核準(zhǔn)則：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:管理體系條款I(lǐng)SO9001檢查內(nèi)容檢查方法ISO14001GB18001項(xiàng)目具體內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價受審核部門應(yīng)為管理評審 提供什

31、么資料管理評審的輸入是否充分受審核部門應(yīng)為管理評審提供什么資料？管理評審的輸入是否包括下列內(nèi)容： 內(nèi)、外部審核結(jié)果。 方針、目標(biāo)和指標(biāo)、管理方案實(shí)施情況。 事故、事件調(diào)查處理情況。 不符合、糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況。 相關(guān)方（顧客）的投訴，建議及其要求。 監(jiān)視和測量情況報(bào)告；過程的業(yè)績及產(chǎn)品 符合性報(bào)告；法規(guī)及其他要求符合性報(bào)告。 來自管理者代表的關(guān)于綜合管理體系總體 運(yùn)行情況的報(bào)告；來自各部門經(jīng)理關(guān)于局部 有效性的報(bào)告。 危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價和風(fēng)險(xiǎn)控制狀況的 總結(jié)報(bào)告；環(huán)境因素識別與評價的總結(jié)報(bào)告。 可能引起管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要 素，如法律法規(guī)的變化、機(jī)構(gòu)人員的調(diào)整， 市場的變化等。 改

32、進(jìn)的建議。OK審核準(zhǔn)則：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:管理體系條款I(lǐng)SO9001檢查內(nèi)容檢查方法ISOGB1400118001項(xiàng)目具體內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價管理評審的實(shí)施情況管理評審的內(nèi)容是否充分如何參加管理評審？是否就下列內(nèi)容進(jìn)行了評審：A）方針是否適宜？方針實(shí)現(xiàn)程度如何？是否需要更 新目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案？B）現(xiàn)有危險(xiǎn)源識別、風(fēng)險(xiǎn)評價和風(fēng)險(xiǎn)控制過程是否 適宜？風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)有水平和現(xiàn)行控制措施是否有效？C）現(xiàn)有環(huán)境因素識別和評價是否適宜？現(xiàn)行環(huán)境控 制措施是否有效？D）過程控制情況如何（包括過程是否受控？某些過 程是否

33、需要改善或優(yōu)化）？E）產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何（有無重大質(zhì)量問題）？F）環(huán)境、職業(yè)健康安全績效趨勢。G）事故和事件的調(diào)查處理情況。H）糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況。I）顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處 理的情況以及顧客反饋的其他信息。J）相關(guān)方的投訴、建議及其要求。K）法規(guī)和其他要求符合性狀況如何？L）資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實(shí)現(xiàn)方針和目標(biāo)的 要求？M組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動及其 相應(yīng)文件是否需要修正？N）自前次管理評審以來所進(jìn)行的內(nèi)部審核和外部審 核的結(jié)果及其有效性。O）管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能力。P）需要改進(jìn)和加強(qiáng)的領(lǐng)域是什么？OK重慶華醫(yī)康道科技有限公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健

34、康安全一體化管理體系審核檢查表編號:受審核部門:陪同人員:審核日期：9月29日第頁/共頁條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價管理體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目具體內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場檢查管理評審的輸出是否完整 并形成文件有無評審記錄和形成的其他文件？ “管理評審報(bào)告”中有無管理體系適宜性、 充分性和有效性的結(jié)論？是否提出了需要加以修正的方針、目標(biāo)和 管理體系的其他要素（或過程）？有無不符合，是否提出了糾正要求？VVVVOK管理評審的后續(xù)管理評審的后續(xù)工作進(jìn)展如何？對管理評審中的糾正措施是否進(jìn)行了跟蹤 驗(yàn)證，驗(yàn)證的結(jié)果是否記錄并上報(bào)給最高管 理者？VVVOK資源提供資源

35、提供資源、 作用、 職責(zé)和 權(quán)限結(jié)構(gòu)和職責(zé)組織怎樣確定并提供所需 的資源？組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？對與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人 員如何進(jìn)行培訓(xùn)？如何進(jìn)行人員補(bǔ)充？設(shè)施、設(shè)備更新如何 實(shí)施？VVVOK提供的資源是否滿足體系 的要求？是否配備足夠的資源，有多少人員、計(jì)量 器具、設(shè)備？VVOK人力資源人力資源能力、 培訓(xùn)和 意識培訓(xùn)、 意識和 能力是否確定了影響質(zhì)量、環(huán) 境、職業(yè)健康安全的各類人員 的能力要求對人員的能力要求，是否包括對教育、培 訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？是否對人員能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考 核？人員的安排是否滿足要求？VVVOK審核準(zhǔn)則：ISO 9001，ISO 14001，G

36、B 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:VV審核準(zhǔn)則：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:管理體系條款1sO9001檢查內(nèi)容檢查方法ISO14001GB18001項(xiàng)目具體內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價是否建立了確定培訓(xùn)需求 和實(shí)施培訓(xùn)的程序組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn) 的具體計(jì)劃是否根據(jù)需要制定、評審和 修訂培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否經(jīng) 過了培訓(xùn)培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是否 得以有效實(shí)施培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、 能力、文化程度以及工作性質(zhì)、環(huán)境因素、 風(fēng)險(xiǎn)的不同情況的要求？培訓(xùn)的對象是否包 括所有員工？組織是否根據(jù)培訓(xùn)

37、需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃？ 有沒有進(jìn)行方針、目標(biāo)、意識、程序的培 訓(xùn)？有沒有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用 和職責(zé)的培訓(xùn)？對從事特殊工作的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)并 進(jìn)行了資格認(rèn)定？對內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？對臨時工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？受審核部門員工培訓(xùn)情況如何？上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施?是否對培訓(xùn)的有效性進(jìn)行培訓(xùn)是否有記錄？V了評價？培訓(xùn)后是否考核？V培訓(xùn)的記錄以何種方式評價培訓(xùn)的有效性？實(shí)際效果V如何？培訓(xùn)的內(nèi)容是什么?培訓(xùn)的效果如何？供方和承包方是否需要培 訓(xùn)？效果如何？OKOKOKOK條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價管理體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目具體內(nèi)容文件 查閱

38、現(xiàn)場檢查對從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境 影響、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn) 的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)， 效果如何？可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安 全風(fēng)險(xiǎn)的崗位有哪些？是否明確？這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？ 這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工 作？VVVVOK基礎(chǔ)設(shè)施基礎(chǔ)設(shè)施資源、 作用、 職責(zé)和 權(quán)限結(jié)構(gòu)和職責(zé)組織怎樣確定、提供并維護(hù) 所需的基礎(chǔ)設(shè)施？組織是否規(guī)定了確定、提供并維護(hù)基礎(chǔ)設(shè) 施的方法？VVOK提供的基礎(chǔ)設(shè)施是否滿足 要求？組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備？設(shè)施和設(shè)備是否符合需要？設(shè)施和設(shè)備是否得到了維護(hù)？VVVVOK工作環(huán)境工作環(huán)境資源、 作用、 職責(zé)和 權(quán)限結(jié)構(gòu)和職責(zé)工作環(huán)境是否合適？

39、如何管理工作環(huán)境？組織是否具備合適的工作環(huán)境？組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？ 工作環(huán)境是否得到了管理？與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？VVVVVOK審核準(zhǔn)則：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:重慶華醫(yī)康道科技有限公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系審核檢查表編號:受審核部門:陪同人員:審核日期：9月29日第頁/共頁V審核準(zhǔn)則：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:管理體系條款1SO9001檢查內(nèi)容檢查方法ISO14001GB18001項(xiàng)目具體內(nèi)容產(chǎn)品實(shí) 現(xiàn)的策 劃產(chǎn)品實(shí) 現(xiàn)的策 劃

40、產(chǎn)品的過程是否確定？ 是否形成了必要的文件？ 沒有形成文件的過程和活動 如何實(shí)施？是否明確了必要 的資源？驗(yàn)證和確認(rèn)活動、以及驗(yàn)收 準(zhǔn)則是否得到了規(guī)定？是否規(guī)定了必要的記錄？ 是否針對特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目 或合同編制了質(zhì)量計(jì)劃？質(zhì)量計(jì)劃內(nèi)容是否完整?有哪些過程？是否充分？有哪些描述過程的文件？是否充分、適用？沒有文件的過程是否得到有效控制？是否有文件對資源的提供進(jìn)行了規(guī)定？是否有文件對驗(yàn)證和確認(rèn)活動、以及驗(yàn)收準(zhǔn)則進(jìn)行了規(guī)定？有哪些記錄？是否適用？針對特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同（這些特定 的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同與現(xiàn)有的產(chǎn)品不同），是 否編制了質(zhì)量計(jì)劃，是如何編制的？質(zhì)量計(jì)劃是否包括下列內(nèi)容：A）產(chǎn)品、項(xiàng)目或

41、合同的要求和質(zhì)量目標(biāo)。B）所需的過程及其控制方法。C）所需的文件和記錄。D）所需提供的資源。E）驗(yàn)收的準(zhǔn)則。F）驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)控、檢查和試驗(yàn)的方法與 要求等。如何實(shí)施質(zhì)量計(jì)劃？有無對質(zhì)量計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)行檢查、驗(yàn)證?文件查閱V現(xiàn)場檢查V檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價OKOKOK重慶華醫(yī)康道科技有限公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系審核檢查表編號:受審核部門:陪同人員:審核日期：9月29日審核準(zhǔn)則：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:管理體系條款1sO9001檢查內(nèi)容檢查方法ISO14001GB18001項(xiàng)目具體內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)

42、果評價與顧客 有關(guān)的 過程與顧客 有關(guān)的 過程如何確定產(chǎn)品要求與產(chǎn)品有關(guān)的強(qiáng)制性的法 律法規(guī)有哪些產(chǎn)品要求有無文件規(guī)定是否有識別、確定產(chǎn)品要求的相關(guān)規(guī)定， 這些規(guī)定是否包括識別、確定產(chǎn)品要求的職 責(zé)、方法？組織是否已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含 的要求、法律法規(guī)的要求以及組織的附加要 求等方面確定了產(chǎn)品的要求？有無與公司提供產(chǎn)品相關(guān)的法律、法規(guī)及 強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)清單？其文本是否有效？產(chǎn)品要求是否形成文件？說明產(chǎn)品要求的文件（如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、銷售 合同、設(shè)計(jì)任務(wù)書、服務(wù)承諾等）有哪些？OK重慶華醫(yī)康道科技有限公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系審核檢查表編號:受審核部門:陪同人員:審核日期：9月29

43、日第頁/共頁V審核準(zhǔn)則：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:管理體系條款I(lǐng)SO9001檢查內(nèi)容檢查方法ISO14001GB18001項(xiàng)目具體內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查檢查記錄與發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價產(chǎn)品要求評審的情況產(chǎn)品要求變更后，文件是否 及時更改？是否將變更后的 信息傳遞給有關(guān)部門？是否在向顧客做出提供產(chǎn)品的承諾之前（如投標(biāo)、接受合同或訂單之前），對產(chǎn)品要 求進(jìn)行了評審？評審的內(nèi)容有哪些？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？評審的內(nèi)容是否包括對組織確定的附加要求的評審？組織確定附加要求的目的是什 么？有無效果？評審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄？ 評審結(jié)果是否得到了落實(shí)，評審是否有效 果？顧客投訴中有無因產(chǎn)品要求評審不當(dāng)而造 成的問題？產(chǎn)品要求發(fā)生變更時，是否由授權(quán)人員執(zhí) 行修訂工作？修訂時是否按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了評審，并通 知了有關(guān)部門？修訂記錄是否完整？OK重慶華醫(yī)康道科技有限公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系審核檢查表編號:受審核部門:陪同人員:審核日期：9月29日第頁/共頁VV審核準(zhǔn)則：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:管理體系設(shè)計(jì)和開發(fā)條款1SO9001設(shè)計(jì)和開發(fā)檢查內(nèi)容檢查方法ISO14001GB18001項(xiàng)目與顧客進(jìn)行溝通的方式是 什么？是否有部門向顧客提供產(chǎn)