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1、QMS/ EMS/ OHSMS內(nèi)審報(bào)告受控狀態(tài)：分發(fā)號(hào)：編號(hào):編制:審批:發(fā)布:浙江xxxxxxxxxx 制造有限公司審 核 目 的驗(yàn)證質(zhì)量環(huán)境管理體系是否符合， 是否得到有效實(shí)施、保持和改進(jìn)。被 審 部 門所有與質(zhì)量環(huán)境活動(dòng)有關(guān)的場(chǎng)所部門（財(cái)務(wù)部除外）審 核 依 據(jù)ISO9001: 2015 標(biāo)準(zhǔn)， 014001:2015標(biāo)準(zhǔn) 0HSAS18001: 2007 標(biāo)準(zhǔn) 體系文件，相關(guān)法律法規(guī)審 核 方 法現(xiàn)場(chǎng)抽樣、查、問、核對(duì)審 核 時(shí) 間暫定于2017年2月下旬持 續(xù) 時(shí) 間2天R-532017年度內(nèi)部審核計(jì)劃: 01編制/日期：周N軍206.15審批/日期：李R林 206.15內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃

2、NO 01編號(hào)：R-54審核目的檢查公司QMS/EMS/OHSAS18001的符合性和有效性，為迎接第三方認(rèn)證注冊(cè)審核準(zhǔn)備.審核范圍體系所覆蓋的所有產(chǎn)品和部門審核依據(jù) IS09001:2015 ISO14001: 2015; OHSAS18001 公司環(huán)境管理體系文件；適用的法律法規(guī)顧客投訴。審核日期2017.2.26-27報(bào)告發(fā)布日期2016.12.28審核組 名單（A組）組長：周N軍 （B組）組員：陳M新日 期審核時(shí)間審核部門涉及條款審核員268:00-8:30首次會(huì)議8:30-12:00管理層QMS4.1，4.2，4.3，5.1，5.2 5.3, 6.2, 9.2, 9.3，,7.1.1

3、，9.1.1，10.3OHSMS:4.1 4.2 4.3.1 4.3.3 4.4.1 4.5.5 4.6EMS:4.1 4,.2 4.3 4.4 5.1 5.2 5.3 6.1.1 6.2 7.1 7.4 9.2 9.3 10.110.2 10.3B行政部OHSMS:4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4、4.4.5 4.4.64.4.7 4.5.1 4.5.2 4.5.34.5.4EMS:4.2 6.2 6.1.2 6.1631.47.2 7.3 7.4 7.5.2 7.5.3832110.2 10.3A13:00-16:00行政部繼續(xù)

4、上午工作A銷售部QM 5.3, 5.2, 7 4, 8 2, 8.5.3, 9.1.2, 9.1.3OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.64.5.3EMS:4.2 6.1.2 6.2 8.10.2B16:00-17:00審核組會(huì)議278:00-12:00生產(chǎn)部（車間）QM 53, 62, 7.13, 7.1.4, 7.4 851, 852, 854, 855, 856OHSMS:4.3.1 4.34.3.4 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.3EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 8.2 10.2.3A品質(zhì)部QM 5.3, 5.2, 62, 7.1.5,

5、7.4, 82.3 , 8.6, 8.7, ,9.1.3, 10.1,10.2OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.3EMS:4.2 6.1.2 6.2 8.1 812).2B13:00-15:00采購部QMS5.3, 5.2, 7.4, 8.4, 9.1.3OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6 4.5.3EMS:4.2 6.1.2 6.2 8.10.2B財(cái)務(wù)部EMS 4.2 6.1.2 6.2 8.1 10.2OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6A15:00-16 : 00資料整理、審核組會(huì)議16:00-1

6、7:00末次會(huì)議編制/日期：陳M新 2017.2.18批準(zhǔn)/日期：周N軍2017.2.18R-58會(huì)議地點(diǎn)姓名內(nèi)審會(huì)議簽到表會(huì)議室內(nèi)審組長內(nèi)審員首次會(huì)議參加人員簽到末次會(huì)議參加人員簽到部門職務(wù)姓名部門職務(wù)管理層總經(jīng)理管理層總經(jīng)理行政部生產(chǎn)部品質(zhì)部采購部財(cái)務(wù)部銷售部管理層主任經(jīng)理經(jīng)理經(jīng)理經(jīng)理經(jīng)理管理者代表行政部生產(chǎn)部品質(zhì)部采購部財(cái)務(wù)部銷售部管理層主任經(jīng)理經(jīng)理經(jīng)理經(jīng)理經(jīng)理管理者代表R-11會(huì)議記錄A/0NO會(huì)議時(shí)間2017 年 2 月 26會(huì)議地點(diǎn)會(huì)議室記錄人主持人 會(huì)議內(nèi)容：內(nèi)審首次會(huì)議 會(huì)議記錄:、會(huì)議開始:1、參加會(huì)議人員簽到；2、審核組長周N軍宣布會(huì)議開始;二、人員介紹:1、審核組長周N軍

7、介紹審核組成員及審核組成員分工;三、總經(jīng)理講話:1、審核目的：a、重要性；b為認(rèn)證審核作準(zhǔn)備;2、審核范圍：所有與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全體系運(yùn)行相關(guān)的部門和場(chǎng)所 3、希望各部門大力配合，查出問題以便改正，確保一次性通過認(rèn)證;四、審核組長周N軍簡(jiǎn)要介紹審核防用的方法和程序;五、現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃確認(rèn)，澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容;六、強(qiáng)調(diào)審核原則及闡明一些重要問題;七、確定審核組內(nèi)部會(huì)議和本項(xiàng)內(nèi)部審核未次會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)及應(yīng)到會(huì)人 員;八、會(huì)議結(jié)束。內(nèi)審檢查表被審核部門：最高管理層時(shí)間:2017-2-26編號(hào)：R-55一體化管理體系過程QMSEMSOMS審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N不符合程度4.44.2

8、4.34.1按 GB/T19001-2016、GB/T24001-2016GB/T28001-2011三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)要求建立管理體系;管理體系的范圍是否明確，刪減理 由是否充分，并符合規(guī)定要求；過程是否已被識(shí)別并適當(dāng)規(guī)定，職 責(zé)是否已被分配、程序是否得到實(shí)施和保持，過程是否有效;公司對(duì)外包過程是否進(jìn)行了識(shí)別和控制。(1)(3)過程(4)有一套完整的管理體系文件;刪減的過程及證明;文件中對(duì)體系的過程和產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)（包括運(yùn)作過程）的描述;手冊(cè)中對(duì)涉及的過程運(yùn)作的要求和相關(guān)程序文件;(5)(6)有;(7)(8)依據(jù)的法律法規(guī)和相關(guān)要求;糾正和預(yù)防措施的運(yùn)作程序是否對(duì)體系過程的監(jiān)視和測(cè)量;公司的外包過程在體系文

9、件中是否明確了管理。YYYYYYYY內(nèi)審組長：周N軍內(nèi)審員：李R林7.57.5.17.57.5.1444形成文件的方針、目標(biāo)和管理手冊(cè);標(biāo)準(zhǔn)所要求建立的程序文件及相關(guān)文件;按標(biāo)準(zhǔn)要求規(guī)定了體系的適用范 圍，對(duì)其核心要素(過程)及相互關(guān)系進(jìn)行了描述;(1) QEOHSMS手冊(cè)，包括形成文件的QEOHS方針、目標(biāo);(2)程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、相關(guān)的法律法規(guī);(3)文件和標(biāo)準(zhǔn)要求的記錄均有;(4)規(guī)定相關(guān)文件的查詢方式和路徑。YYYY序 號(hào)一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS標(biāo)準(zhǔn)所要求的記錄；相關(guān)文件的查詢路徑。37.57.5.17.57.5.14.4.4

10、按 GB/T19001-2016、GB/T24001-2016和GB/T28001-2011編制和保持管理手 冊(cè)。參照上述證據(jù)Y455.15.1.155.14.4.1公司的最高管理者應(yīng)提供一體化管 理體系建立實(shí)施并持續(xù)有效性的承諾 的證據(jù)；承諾是否在對(duì)顧客、員工、社會(huì)三 方面予以體現(xiàn)；是否進(jìn)行了定期評(píng)審。（1）文件化的QEOHS方針和目標(biāo)內(nèi) 容；（2）法律、法規(guī)培訓(xùn)實(shí)證；（3）管理評(píng)審資料。YYY55.1.26.1.26.1.34.3.14.3.2是否對(duì)顧客的要求、環(huán)境因素和重 大危險(xiǎn)源進(jìn)行了識(shí)別；是否建立了相應(yīng)的程序文件予以支持。（1）增強(qiáng)顧客滿意的證據(jù)；（2）相應(yīng)的程序；（3）重要環(huán)境因素

11、清單；（4）重大危險(xiǎn)清單及控制計(jì)劃。YYYY序 號(hào)一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS65.25.2.15.2.25.24.2 QEOHS方針是否包含了滿足顧客要 求、污染預(yù)防、杜絕事故、遵守法律法 規(guī)和持續(xù)改進(jìn)的承諾；是否對(duì)QEOHS方針的適宜性進(jìn)行了 評(píng)審。（1）有符合標(biāo)準(zhǔn)要求并經(jīng)公司總經(jīng)理 批準(zhǔn)的方針；（2）問及的部門負(fù)責(zé)人和員工能結(jié)合 本職工作對(duì)方針的理解；（3）有定期評(píng)審的記錄。YYY76.26.26.2.14.3.3是否在相關(guān)職能和層次上建立了QEOHS目標(biāo)和指標(biāo)；所建立的目標(biāo)、指標(biāo)是否充分考慮 了滿足產(chǎn)品和有關(guān)法律法規(guī)的要求；目標(biāo)、指標(biāo)

12、是否可測(cè)，與公司的QEOHS方針相一致。（1）QEOHS目標(biāo)、目標(biāo)分解的證據(jù)；（2）相關(guān)職能、層次經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，符合標(biāo)準(zhǔn)要求和公司實(shí)際情況的目標(biāo)和指標(biāo)。YY86.26.26.2.14.3.3是否對(duì)管理體系進(jìn)行了策劃，內(nèi)容 是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求；有無目標(biāo)、指標(biāo)管理方案；有否定期評(píng)審，必要時(shí)的修訂記錄。（1）對(duì)體系文件策劃結(jié)果評(píng)價(jià)證據(jù)；（2）符合標(biāo)準(zhǔn)要求的管理方案；（3）方案的評(píng)審、修訂記錄。YYY序 號(hào)一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS95.35.34.4.1最高管理者是否確保公司內(nèi)的職責(zé) 權(quán)限得到規(guī)定和溝通；公司內(nèi)各職能部門、各層次人員的 職責(zé)是如何

13、規(guī)定的，是否適當(dāng)；職責(zé)的溝通是如何進(jìn)行的，方式是 什么。（1）職責(zé)權(quán)限的規(guī)定；（2）各職能部門的職責(zé)；（3）相關(guān)職能人員的安全生產(chǎn)責(zé)任 制；（4）溝通的證據(jù)。YYYY105.35.3441公司最高管理者是否指定了管理者 代表，并規(guī)定了相關(guān)的職責(zé)權(quán)限；管理者代表是否按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定要求履行其職責(zé)和權(quán)限。（1）管理者代表任命書；（2）管理者代表職責(zé)規(guī)定；（3）管理者代表開展體系管理工作的 證據(jù)。YYY最高管理者是否確保在公司內(nèi)建立（1）企業(yè)內(nèi)部溝通方式的例證；Y適當(dāng)?shù)臏贤ǚ绞胶蜏贤ㄟ^程；（2）符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的程序；117.47.4443是否建立了相應(yīng)的程序，以確保員（3）信息交流資料及有關(guān)證據(jù)。Y工和相關(guān)

14、方對(duì)環(huán)境信息、職業(yè)健康安全信Y息的了解和交流。內(nèi)審檢查表被審核部門：最高管理層時(shí)間:2017-2-26編號(hào)：R-55序 號(hào)一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS最高管理者是否按規(guī)定定期主持進(jìn)（1）管理評(píng)審計(jì)劃；Y行了管理評(píng)審，以確保 QEOHSMS持（2）管理評(píng)審報(bào)告；Y9.39.34.6續(xù)的適宜性、充分性和有效性；（3）管理評(píng)審決議實(shí)施記錄及跟蹤驗(yàn)Y12管理評(píng)審的輸入是否滿足規(guī)定要證報(bào)告；求；（4）管理評(píng)審的相關(guān)記錄。Y 管理評(píng)審的輸出能否滿足規(guī)定要 求。實(shí)施、保持 QEOHS管理體系，并（1）體系運(yùn)行的人力資源及資金保障Y5.35.3持續(xù)改進(jìn)其有效

15、性所需的資源；證據(jù)；137.17.1.17.17.1.14.4.1對(duì)從事質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全（2）職能分配表；（3）各級(jí)人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制。Y的工作人員是否規(guī)定了職責(zé)、權(quán)限，能 否勝任；Y對(duì)監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)過程進(jìn)（1）滿足要求的策劃文件；Y行策劃，并按要求實(shí)施；（2）環(huán)境業(yè)績(jī)報(bào)告；Y149.19.14.5.1建立并保持一套文件支持的程序， 對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全績(jī)效進(jìn)行（3）有關(guān)環(huán)境的檢測(cè)記錄及報(bào)告；Y9.1.19.1.1監(jiān)視和測(cè)量，并滿足規(guī)定要求。（4）重人危險(xiǎn)源控制績(jī)效記錄及有關(guān)Y內(nèi)審組長：周N軍內(nèi)審員：李R林內(nèi)審檢查表內(nèi)審組長：周N軍內(nèi)審員：李R林被審核部門：最高管理層時(shí)

16、間:2017-2-26編號(hào)：R-55職業(yè)健康安全的監(jiān)測(cè)檢查記錄。內(nèi)審檢查表被審核部門：行政部時(shí)間： 2017-2-26序 號(hào)一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS156.26.26.2.14.3.3利用QEOHS方針、目標(biāo)、內(nèi)、外審結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施、管 理評(píng)審來持續(xù)改進(jìn)QEOHSMS的有效 性；有文件化的環(huán)境、職業(yè)健康安全目 標(biāo)指標(biāo)管理方案，并規(guī)定了有關(guān)要求。（1）證實(shí)持續(xù)改進(jìn)的資料；（2）符合標(biāo)準(zhǔn)要求的管理方案；（3）環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案的 定期評(píng)審記錄。YYY16是否發(fā)生顧客、相關(guān)方嚴(yán)重投訴（1）是否發(fā)生顧客、相關(guān)方嚴(yán)重投訴。Y

17、未發(fā)生嚴(yán)重投訴17111刪減合理性（1）過程有無刪減；如有刪減，其刪 減是否合理。Y過程無刪減18是否發(fā)生重大質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健 康安全事故（1）是否發(fā)生重大質(zhì)量事故（2）是否發(fā)生重大環(huán)境、職業(yè)健康安 全事故Y無事故、無嚴(yán)重污 染19法律法規(guī)遵守（1）是否遵守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè) 健康安全法律法規(guī)Y204.24.2公司是否對(duì)顧客、供方、員工、股東、 社區(qū)、政府等相關(guān)方的需求和期望進(jìn)行 了識(shí)別公司對(duì)顧客、供方、員工、股東、社區(qū)、 政府等相關(guān)方的需求和期望進(jìn)行了識(shí) 另h并對(duì)相關(guān)方需求和期望做了應(yīng)對(duì)措 施。Y編號(hào)：R-55序 號(hào)一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEM

18、SOMS17.5.27.5.37.1.67.5.27.5.36.1.34.4.54.3.2建立并保持形成文件的程序，以滿足 控制三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件；對(duì)文件的發(fā)放、使用等進(jìn)行規(guī)疋和控 制；文件的受控是否滿足要求，應(yīng)獲得文 件的場(chǎng)所是否得到了現(xiàn)行有效文件；建立了適用的法律法規(guī)和其他要求清 單，并對(duì)應(yīng)收集了文件。(1) 建立了滿足要求的程序；(2) 部門受控文件清單(抽查文本予 以對(duì)應(yīng))；(3) 抽查文件是否為現(xiàn)行有效版本；(4) 對(duì)文件的發(fā)放、使用等按程序文 件規(guī)定控制。(5) 適用的法律法規(guī)和其他要求清 單，對(duì)應(yīng)的文件YYYYN不能提供適用的 法律法規(guī)和其他要 求清單一般27.5.27.5.3

19、7.5.27.5.34.5.4是否建立和保持了滿足三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)要求的程序；標(biāo)準(zhǔn)所要求的記錄；是否按規(guī)定的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)檢索、保存期限和處置要求進(jìn)行了控制。(1) 建立了滿足要求的程序；(2) 相關(guān)記錄清單；(3) 記錄按規(guī)定的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、 檢索、保存期限和處置的規(guī)定要求進(jìn) 行控制。YYY35.1.26.1.26.1.34.3.14.3.2是否對(duì)環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源進(jìn)行了 識(shí)別； 是否建立了相應(yīng)的程序文件予以支 持。(1) 建立了滿足要求的的程序；(2) 重要環(huán)境因素清單；(3) 重大危險(xiǎn)清單及控制計(jì)劃；(4) 本部門適用的法律法規(guī)清單。YYY內(nèi)審組長：周N軍內(nèi)審員：李R林編號(hào)：R-55Y編

20、號(hào)：R-55序 號(hào)一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS45.25.24.2 QEOHS方針是否包含了滿足顧客要 求、污染預(yù)防、杜絕事故、遵守法律法 規(guī)和持續(xù)改進(jìn)的承諾。（1）部門負(fù)責(zé)人和員工結(jié)合本職工作對(duì) 公司一體化管理方針的理解（抽問）；（2）對(duì)公司一體化管理方針的貫徹情 況（詢問）。YY56.26.26.2.14.3.3是否在相關(guān)職能和層次上建立了QEOHS目標(biāo)和指標(biāo)；目標(biāo)、指標(biāo)是否可測(cè)量，與公司的QEOHS方針相一致。（1）對(duì)QEOHS目標(biāo)進(jìn)行了必要的分 解；（2）所建立的目標(biāo)、指標(biāo)可測(cè)量，并 與公司的QEOHS方針相一致。YY65.35.34

21、.4.1公司內(nèi)各職能部門、各層次人員的 職責(zé)是如何規(guī)定的，是否適當(dāng)。（1 明確本部門的職責(zé)和主責(zé)過程（詢 問）；2 崗位入職要求及本部門職責(zé)的相 關(guān)文本。YY77.47.44.4.3是否建立了相應(yīng)的程序，以確保員 工和相關(guān)方對(duì)環(huán)境信息、職業(yè)健康安全 信息的了解和交流。（1）建立了滿足要求的程序；（2）內(nèi)、外部信息溝通的證據(jù)（會(huì)議 紀(jì)要、信息聯(lián)絡(luò)單、簡(jiǎn)報(bào)、函件、協(xié)商 等）。YY內(nèi)審檢查表被審核部門：行政部時(shí)間： 2017-2-26編號(hào)：R-55一體化管理體系過程QMSEMSOMS審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N不符合程度5.35.34.4.1對(duì)從事質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全 的工作人員是否規(guī)定了職責(zé)、

22、權(quán)限，能 否勝任；具備的能力是否從教育、培訓(xùn)、技 能和經(jīng)驗(yàn)四方面進(jìn)行考慮。(1)相關(guān)職能人員名冊(cè);(2)各級(jí)人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制。7.1.6組織獲取知識(shí)的渠道是否進(jìn)行了識(shí) 別，是否對(duì)獲取的知識(shí)定期進(jìn)行更新(1)獲取渠道有公司以往成功的案例、 國家標(biāo)準(zhǔn)、供方材料檢測(cè)報(bào)告、客戶圖 紙/工藝、認(rèn)證/咨詢公司的提供的審核報(bào) 告、管理知識(shí)，辦公室和技術(shù)人員定期 進(jìn)行更新專利、審核報(bào)告檢測(cè)報(bào)告、工藝作業(yè)指導(dǎo)文件、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)7.27.37.27.34.4.2建立和保持文件化的程序，并在程序中明確規(guī)定了與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)人員的能力要求;對(duì)不具備能力的人員是否提供了必要的培訓(xùn)或采取了相應(yīng)的措施以滿足要

23、求;對(duì)培訓(xùn)或其他措施的有效性是否進(jìn) 行了評(píng)價(jià)；是否保持了教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的適當(dāng)記錄。(1)(3)(4)滿足標(biāo)準(zhǔn)要求的程序;崗位入職要求;培訓(xùn)計(jì)劃;培訓(xùn)實(shí)施記錄(包括培訓(xùn)考試、能力考評(píng)記錄等)；(5)員工檔案;(6)各相關(guān)職能人員及特種作業(yè)人員的上崗證。內(nèi)審組長：周N軍內(nèi)審員：李R林內(nèi)審檢查表被審核部門：行政部時(shí)間： 2017-2-26編號(hào)：R-55Y內(nèi)審組長：周N軍內(nèi)審員：李R林內(nèi)審檢查表編號(hào)：R-55序 號(hào)一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS建立并保持程序，以規(guī)劃環(huán)境、職（1）建立了滿足要求的程序；Y業(yè)健康安全的控制措施的運(yùn)行與活動(dòng)。（2）相

24、關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書；108.14.4.6規(guī)劃采取措施的方面包括：（3）對(duì)環(huán)境、職業(yè)健康安全的規(guī)劃及Y環(huán)境方面：噪聲、污水、廢氣排放、固采取的控制措施（可按程序文件規(guī)定范Y廢管理、資源能源消耗等。職業(yè)健康安圍進(jìn)行檢查）等辦公區(qū)域的控制狀況及全方面：用電安全等。相關(guān)運(yùn)行記錄。是否采用了適宜的方法對(duì)QEOHSMS（1）建立了滿足要求的程序；Y119.19.1.19.19.1.14.5.1所需的過程進(jìn)行監(jiān)視，并在適用時(shí)進(jìn)行 測(cè)量。所使用的方法是否能證實(shí)過程實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果能力。（2）對(duì)本部門管理工作的過程檢查記 錄。Y利用QEOHS方針、目標(biāo)、內(nèi)、外審（1）證實(shí)持續(xù)改進(jìn)的資料；Y126.26.24.3.3結(jié)

25、果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施、管（2）符合標(biāo)準(zhǔn)要求的管理方案；Y6.2.1理評(píng)審來持續(xù)改進(jìn)QEOHSMS的有效（3）環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案的性；定期評(píng)審記錄。Y內(nèi)審組長：周N軍內(nèi)審員：李R林內(nèi)審檢查表被審核部門：銷售部時(shí)間:2017-2-27編號(hào)：R-55一體化管理體系過程QMSEMSOMS審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N不符合程度7.5.27.5.37.5.27.5.3445建立并保持形成文件的程序，以滿足控制三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件；對(duì)文件的發(fā)放、使用等進(jìn)行規(guī)定和 控制；文件的受控是否滿足要求，應(yīng)獲得 文件的場(chǎng)所是否得到了現(xiàn)行有效文件。(1)建立了滿足要求的程序;(2)部門受控文件清單(抽查文

26、本予以對(duì)應(yīng))；(3)抽查文件是否為現(xiàn)行有效版本;(4)對(duì)文件的發(fā)放、使用等按程序文件規(guī)定控制。7.5.27.5.37.5.27.5.34.5.4是否建立和保持了滿足三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)要求的程序;標(biāo)準(zhǔn)所要求的記錄;是否按規(guī)定的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)檢索、保存期限和處置要求進(jìn)行了控制。(1)(3)建立了滿足要求的程序;相關(guān)記錄清單;記錄按規(guī)定的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置的規(guī)定要求進(jìn)行控制。內(nèi)審組長：周N軍內(nèi)審員：李R林內(nèi)審檢查表被審核部門：銷售部時(shí)間:2017-2-2735.1.26.1.26.1.34.3.14.3.2是否對(duì)環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源進(jìn)行 了識(shí)別；是否建立了相應(yīng)的程序文件予以支 持。（1）

27、建立了滿足要求的的程序；（2）重要環(huán)境因素清單；（3）重大危險(xiǎn)清單及控制計(jì)劃；（4）相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)清單。YYYY編號(hào)：R-55序 號(hào)一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS45.1.15.24.2 QEOHS方針是否包含了滿足顧客要 求、污染預(yù)防、杜絕事故、遵守法律法 規(guī)和持續(xù)改進(jìn)的承諾。（1）部門負(fù)責(zé)人和員工結(jié)合本職工作對(duì) 公司一體化管理方針的理解（抽問）；（2）對(duì)公司一體化管理方針的貫徹情 況（詢問）。YY56.26.26.2.14.3.3是否在相關(guān)職能和層次上建立了QEOHS目標(biāo)和指標(biāo)；目標(biāo)、指標(biāo)是否可測(cè)量，與公司的QEOHS方針相一致。

28、（1）對(duì)QEOHS目標(biāo)進(jìn)行了必要的分 解；（2）所建立的目標(biāo)、指標(biāo)可測(cè)量，并 與公司的QEOHS方針相一致。YY65.35.34.4.1公司內(nèi)各職能部門、各層次人員的 職責(zé)是如何規(guī)定的，是否適當(dāng)。（1 明確本部門的職責(zé)和主責(zé)過程（詢 問）；2 崗位入職要求及本部門職責(zé)的相 關(guān)文本。YY77.47.44.4.3是否建立了相應(yīng)的程序，以確保員 工和相關(guān)方對(duì)環(huán)境信息、職業(yè)健康安全 信息的了解和交流。（1）建立了滿足要求的程序；（2）內(nèi)、外部信息溝通的證據(jù)（會(huì)議 紀(jì)要、信息聯(lián)絡(luò)單、簡(jiǎn)報(bào)、函件、協(xié)商 等）。YY內(nèi)審組長：周N軍內(nèi)審員：李R林內(nèi)審檢查表被審核部門：銷售部時(shí)間:2017-2-27編號(hào)：R-5

29、5一體化管理體系過程QMSEMSOMS審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N不符合程度8.2.26.1.26.1.34.3.14.3.2公司在確定與產(chǎn)品有關(guān)要求（標(biāo)書）時(shí)是否考慮到了顧客明示的和隱含的要求 及與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)要求；建立并保持了相關(guān)程序，對(duì)環(huán)境因素進(jìn)行了識(shí)別，對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行了辨識(shí)，并制定了相應(yīng)的控制措施。（1）建立了滿足要求的程序;（2）在投標(biāo)文件中明確顧客的要求、相關(guān)法規(guī)的要求、公司附加要求;（3）與工程有關(guān)的法律法規(guī)清單及 有關(guān)法規(guī)文件。8.2.38.14.4.6108.28.2.17.44.4.3是否評(píng)審了與產(chǎn)品有關(guān)的要求，評(píng)審是否在簽訂合同前;評(píng)審的內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定要求;評(píng)審

30、的結(jié)果及評(píng)審所引起的措施的記錄是否予以保持;若產(chǎn)品的要求發(fā)生變更，合同是否得到修改，并將信息傳達(dá)到相關(guān)人員。與顧客溝通的方面是否得到規(guī)定，并能提供相應(yīng)的證據(jù);(1)（3）息標(biāo)書的評(píng)審資料;合同的評(píng)審資料;合同變更的評(píng)審或補(bǔ)充合同信的資料;（4）變更信息及時(shí)傳遞的記錄。（1 ）合同執(zhí)行中與顧客的信息溝通 資料，如：監(jiān)理例會(huì)紀(jì)要、與顧客發(fā) 生的內(nèi)審組長：周N軍內(nèi)審員：李R林內(nèi)審檢查表編號(hào)：R-55序 號(hào)一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS建立和保持了程序，以確保與員工和其他相關(guān)方的環(huán)境、職業(yè)健康安全信息 的交流；是否建立了多種交流渠道，如：檢 查、會(huì)議、

31、宣傳廣告、板報(bào)、簡(jiǎn)報(bào)、現(xiàn) 場(chǎng)圍墻書寫等。函件、備忘錄、顧客抱怨信息等；（2）符合要求的程序；（3）與顧客、員工及相關(guān)方信息交流 及處理記錄。YY118.5.58.1446交付及售后服務(wù)、顧客意見處理（1）交付記錄；（2）顧客意見及要求要求登記記錄；（3）售后服務(wù)記錄。YYY編號(hào)：R-55序 號(hào)一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS128.14.4.6建立并保持程序，以規(guī)劃環(huán)境、職 業(yè)健康安全的控制措施的運(yùn)行與活動(dòng)。規(guī)劃采取措施的方面包括：環(huán)境方面：噪聲、污水、廢氣排放、固 廢管理、資源能源消耗、分包方管理等。 職業(yè)健康安全方面：用電安全、分包方 管理等

32、。（1）建立了滿足要求的程序；（2）相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書；（3）對(duì)環(huán)境、職業(yè)健康安全的規(guī)劃及 采取的控制措施（可按程序文件規(guī)定范 圍進(jìn)行檢查）等辦公區(qū)域的控制狀況及 相關(guān)運(yùn)行記錄。YYY139.1.29.19.1.14.5.1如何獲取和利用顧客的滿意信息， 采用的方式是什么；對(duì)顧客的不滿意信息做了哪些改 進(jìn)，是否提交了管理評(píng)審。（1）規(guī)定獲取顧客滿意信息方式和途 徑的文件；（2）獲取顧客滿意信息的記錄或資料；（3）顧客不滿意處理過程的信息或記 錄。YNY不能提供顧客滿 意度調(diào)查表及匯 總分析報(bào)告資料。一般149.19.1.19.19.1.14.5.1是否采用了適宜的方法對(duì) QEOHSMS所需的過程進(jìn)

33、行監(jiān)視，并在適用時(shí)進(jìn)行測(cè)量；（1）建立了滿足要求的程序；（2）與顧客有關(guān)的過程及外包供方控制管理過程檢查記錄。YY內(nèi)審組長：周N軍內(nèi)審員：李R林內(nèi)審檢查表被審核部門：采購部時(shí)間:2017-2-27編號(hào)：R-55序號(hào)QMS一體化管理體系過程OMSEMS審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N不符合程度所使用的方法是否能證實(shí)過程實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果能力。1510.36.26.2.14.3.3利用QEOHS方針、目標(biāo)、內(nèi)、外審結(jié)果、 數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施、管理評(píng)審來持續(xù) 改進(jìn)QEOHSMS的有效性；有文件化的環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)指標(biāo)管理方案，并規(guī)定了有關(guān)要求。對(duì)采購產(chǎn)品的范圍，控制類型和程度是否 進(jìn)行了規(guī)定；

34、建立了合格供方檔案，并對(duì)其進(jìn)行了考核, 在合格供方中選擇使用供方；168.48.14.4.6按規(guī)定提供采購信息;采購信息中是否對(duì)供方的環(huán)境及職業(yè)健康 安全行為進(jìn)行了規(guī)定；按要求進(jìn)行采購產(chǎn)品的檢驗(yàn)和驗(yàn)證，保存 產(chǎn)品驗(yàn)證的記錄。(3)相關(guān)法律法規(guī)的遵守情況評(píng)價(jià)記錄。(1)(3)證實(shí)持續(xù)改進(jìn)的資料;符合標(biāo)準(zhǔn)要求的管理方案;環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案的定期評(píng)審記錄。(1)確定采購控制的文件(可以是程序、作業(yè)指導(dǎo)書及企業(yè)自定的規(guī)定等)(3)(4)(5)對(duì)供方的評(píng)價(jià)、考評(píng)記錄;采購計(jì)劃、備料計(jì)劃、采購合同;材料檢驗(yàn)和復(fù)試記錄;采購產(chǎn)品進(jìn)場(chǎng)提供的驗(yàn)證證據(jù)。內(nèi)審檢查表被審核部門：采購部時(shí)間:2017-2-27

35、編號(hào)：R-55QMS一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/NEMSOMS不符合程度對(duì)外包（勞務(wù)、工程）供方的范圍、控制 類型和程度是否進(jìn)行了規(guī)定；建立了合格外包供方檔案，并對(duì)其進(jìn)行了 考核，在合格供方中選擇使用供方；按規(guī)定提供外包供方需求計(jì)劃，并對(duì)其環(huán) 境及職業(yè)健康安全行為作了規(guī)定；按要求進(jìn)行外包供方的驗(yàn)證和監(jiān)視，保存 驗(yàn)證的記錄。（6）確定采購控制的文件（可以是程序、作業(yè)指導(dǎo)書及企業(yè)自定的規(guī)定等）（7）對(duì)外包供方的評(píng)價(jià)、考評(píng)記錄;（8）滿足要求的分包合同（含質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全條款）（9）外包供方的驗(yàn)證和監(jiān)視記錄;內(nèi)審組長：周N軍內(nèi)審員：李R林內(nèi)審檢查表被審核部門：生產(chǎn)部時(shí)間：20

36、17-2-27編號(hào)：R-55序號(hào)一體化管理體系過程OMSQMSEMS審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N不符合程度7.5.27.5.37.5.27.5.36.1.34.4.54.3.2 建立并保持形成文件的程序，以滿足(1)建立了滿足要求的程序;(2)部門受控文件清單(抽查文本予控制三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件對(duì)文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、更改、作廢和回收七方面進(jìn)行規(guī)定和控制;文件的受控是否滿足要求，應(yīng)獲得 文件的場(chǎng)所是否得到了現(xiàn)行有效文件。以對(duì)應(yīng))；(3)抽查文件是否為現(xiàn)行有效版本;(4)有關(guān)文件的審批、發(fā)放、變更、處置記錄及標(biāo)識(shí)情況。(5)相關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)規(guī)范清單。適用的法律法規(guī)和 其他要求中缺少國

37、際公約一般7.5.27.5.37.5.27.5.34.5.4是否建立和保持了滿足三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)要求的程序;標(biāo)準(zhǔn)所要求的記錄;相關(guān)文件的查詢路徑。是否按規(guī)定的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)檢索、存期限和處置要求進(jìn)行了控制;有無證實(shí)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安 全一體化管理體系運(yùn)行的證據(jù)或記錄。(1)(2)(4)(5)(6)建立了滿足要求的程序;發(fā)生的的各種滿足要求的記錄;本部門體系運(yùn)行的記錄清單;記錄貯存環(huán)境;記錄的保管;記錄的處置。內(nèi)審組長：周N軍內(nèi)審員：李R林內(nèi)審檢查表被審核部門：生產(chǎn)部時(shí)間：2017-2-27編號(hào)：R-55Y內(nèi)審組長：周N軍內(nèi)審員：李R林內(nèi)審檢查表被審核部門：生產(chǎn)部時(shí)間：2017-2-27編號(hào)：R-

38、55序號(hào)一體化管理體系過程QMS5.1.25.2EMS6.1.26.1.35.2OMS4.3.14.3.24.2審核要點(diǎn)是否對(duì)環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源進(jìn)行了識(shí)別; 是否建立了相應(yīng)的程序文件予以支 持。 QEOHS方針是否包含了滿足顧客要求、污染預(yù)防、杜絕事故、遵守法律法規(guī)和持續(xù)改進(jìn)的承諾;是否對(duì)QEOHS方針的適宜性進(jìn)行了評(píng)審。(1)(3)(4)提供的實(shí)施證據(jù)建立了滿足要求的的程序;重要環(huán)境因素清單;重大危險(xiǎn)清單及控制計(jì)劃;相關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)規(guī)范清單。(1)部門負(fù)責(zé)人和員工結(jié)合本職工作對(duì)公司一體化管理方針的理解(抽問)(2)對(duì)公司一體化管理方針的貫徹情況(詢問)；(3)有定期評(píng)審的記錄。Y/N不符

39、合程度內(nèi)審組長：周N軍內(nèi)審員：李R林內(nèi)審檢查表被審核部門：生產(chǎn)部時(shí)間：2017-2-27編號(hào)：R-55是否在相關(guān)職能和層次上建立了（1） QEOHS目標(biāo)、目標(biāo)分解的證據(jù)；YQEOHS目標(biāo)和指標(biāo)；（2）所建立的目標(biāo)、指標(biāo)充分考慮了56.26.26.2.14.3.3所建立的目標(biāo)、指標(biāo)是否充分考慮 了滿足產(chǎn)品和有關(guān)法律法規(guī)的要求；Y（3）所建立的目標(biāo)、指標(biāo)可測(cè)量，并滿足產(chǎn)品和有關(guān)法律法規(guī)的要求；與公司的QEOHS方針相一致。Y目標(biāo)、指標(biāo)是否可測(cè)量，與公司的QEOHS方針相一致。內(nèi)審組長：周N軍內(nèi)審員：李R林內(nèi)審檢查表被審核部門：生產(chǎn)部時(shí)間：2017-2-27編號(hào)：R-55序 號(hào)一體化管理體系過程審核

40、要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS65.35.3441公司內(nèi)各職能部門、各層次人員的 職責(zé)是如何規(guī)定的，是否適當(dāng)；職責(zé)的溝通是如何進(jìn)行的，方式是 什么。（1 明確本部門的職責(zé)和主責(zé)過程（詢 問）；（2 崗位入職要求及本部門職責(zé)的相 關(guān)文本。YY77.47.4443是否建立了相應(yīng)的程序，以確保員 工和相關(guān)方對(duì)環(huán)境信息、職業(yè)健康安全信 息的了解和交流。（1）建立了滿足要求的程序；（2）內(nèi)、外部信息溝通的證據(jù)（會(huì)議紀(jì)要、信息聯(lián)絡(luò)單、簡(jiǎn)報(bào)、協(xié)商等）。YY內(nèi)審組長：周N軍內(nèi)審員：李R林內(nèi)審檢查表8.18.1446公司是否對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)所需的過程予以策劃; 策劃(生產(chǎn)作業(yè)組織設(shè)計(jì)、質(zhì)量

41、計(jì) 劃、專項(xiàng)生產(chǎn)作業(yè)方案等)的內(nèi)容是否 符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定要求；是否建立并保持了程序，對(duì)質(zhì)量、 重大環(huán)境因素及職業(yè)健康安全的控制 措施的運(yùn)行與活動(dòng)進(jìn)行了規(guī)劃。(1)針對(duì)產(chǎn)品符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定所編制的施工組織設(shè)計(jì)、質(zhì)量計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)施工方案;(2)針對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的有關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書、方案或技術(shù)交底。YY內(nèi)審組長：周N軍內(nèi)審員：李R林內(nèi)審檢查表被審核部門：生產(chǎn)部時(shí)間：2017-2-27編號(hào)：R-55不符合程度QMSEMSOMS一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N7.1.37.14.4.1107.1.47.14.4.1公司是否確定提供并維護(hù)了為達(dá)到（1）基礎(chǔ)設(shè)施（辦公、施工機(jī)械、食產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境

42、及職業(yè)健康安全符合要堂、衛(wèi)生、安全防護(hù)、交通、通迅等）求所需的基礎(chǔ)設(shè)施;的需求計(jì)劃或規(guī)定;基礎(chǔ)設(shè)施的提供是否及時(shí)、有哪些、有否證據(jù);是否提供基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)情況的證據(jù)。公司是否確定并管理了為達(dá)到產(chǎn)品符合要求所需的工作環(huán)境;與公司產(chǎn)品的符合性有關(guān)的工作環(huán)境是否已得到了控制并能提供相關(guān)證據(jù);內(nèi)審組長：周N軍(3)(4)基礎(chǔ)設(shè)施臺(tái)賬;基礎(chǔ)設(shè)施及時(shí)到場(chǎng)和驗(yàn)收的證 據(jù)；基礎(chǔ)設(shè)施管理和維修保養(yǎng)記錄。（1）有關(guān)管理制度和現(xiàn)場(chǎng)安全文明生產(chǎn)措施方案（包括施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)方案、安全技術(shù)交底）（2）現(xiàn)場(chǎng)安全防護(hù)設(shè)施、員工個(gè)體防護(hù)用品的提供;內(nèi)審員：李R林內(nèi)審檢查表被審核部門：生產(chǎn)部時(shí)間：2017-2-27編號(hào)：R-5

43、5不符合程度QMSEMSOMS一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N環(huán)境、安全因素是否都已有考慮;(3)滿足溫度、濕度和衛(wèi)生條件的工118.5.18.1446工作條件是否還考慮創(chuàng)造良好的工作氛圍、更好地發(fā)揮員工的潛能(如激勵(lì)員工向上的管理制度)。公司是否按“ 8策劃的要求提供了以下生產(chǎn)和服務(wù)條件:表述產(chǎn)品特性的信息;作業(yè)指導(dǎo)書(必要時(shí));適宜的設(shè)備、監(jiān)視和測(cè)量裝置及驗(yàn)收、維護(hù)保養(yǎng)的證據(jù);生產(chǎn)和服務(wù)監(jiān)視和測(cè)量的證據(jù);放行、交付和交付后活動(dòng)規(guī)定及實(shí)施;建立并保持程序，以規(guī)劃環(huán)境、職業(yè)健康安全的控制措施的運(yùn)行與活動(dòng)。作環(huán)境;(4)進(jìn)場(chǎng)人員的三級(jí)安全培訓(xùn)、轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)、特種作業(yè)人員培訓(xùn)與持證上崗。(1)施工圖紙、施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)施工方案、相關(guān)的法律法規(guī);(2)(3)(4)(5)(6)相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書;設(shè)備、設(shè)施進(jìn)場(chǎng)的驗(yàn)證;放行規(guī)定及實(shí)施證據(jù);滿足要求的程序文件;對(duì)環(huán)境、職業(yè)健康安全的規(guī)劃及采取的控制措施;(7)各有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安 全技術(shù)交底。內(nèi)審組長：周N軍內(nèi)審員：李R林內(nèi)審檢查表編號(hào)：R-55