奧鵬吉林大學2020年3月課程考試《證券投資學》考前練兵復習資料.doc

1、奧鵬吉林大學課程考試復習資料單選題1. DIF與DEA在 0軸之上，表示A. 股票市場行情為多頭市場，即牛市B. 股票市場行情為空頭市場，即熊市C. 勝票市場行情為盤整行情D. MACDg出背離信號【參考答案】 : A2. RSI 的值在 70 以上為A. 超買區(qū)域B. 超賣區(qū)域C. 盤整區(qū)域D .買進機會 【參考答案】 : A3. 終結(jié)交叉點是A. 買進信號B. 中期移動平均線與長期移動平均線之交點C .短期移動平均線與中期移動平均線之交點D .短期移動平均線、中期移動平均線與長期移動平均線之交點 【參考答案】 : B4. 公用事業(yè)處于行業(yè)生命周期的A. 初創(chuàng)期B. 成長期C. 穩(wěn)定期D.

2、衰退期【參考答案】 : C5. 道?瓊斯理論主要分析研究股價主要趨勢， 道?瓊斯理論認為： 對于注重短期投機操作的投資應側(cè)重關注A. 主要趨勢B. 次級波動C. 股價日常波動D. 長期趨勢【參考答案】 : B6. 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，資產(chǎn)負債率不高于A. 50B. 60C. 70D. 80【參考答案】 : C7. 下面關于可轉(zhuǎn)換債券的敘述中，不正確的是A. 可轉(zhuǎn)換債券是公司的債權人B. 票面利率通常比同一發(fā)行公司發(fā)行的不可轉(zhuǎn)換債券的利率低C .票面利率通常比同一發(fā)行公司發(fā)行的不可轉(zhuǎn)換債券的利率高D. 可轉(zhuǎn)換債券在一定條件下可轉(zhuǎn)換成公司股票【參考答案】 : C8. 某殷東擁有x公司的股票，并經(jīng)

3、過一分為票分割。在股票分割后，該股東A. 股票收益會相應減少B. 股票收益會相應增加C. 股票收益有時增加有時減少D. 股票數(shù)增加一倍【參考答案】 : D9. 成長股的持續(xù)成長率應較高，一般大公司的持續(xù)成長率應大于。A. 5B. 10C. 15D. 20【參考答案】 : B10. 以兼顧收益的穩(wěn)定和成長，以為投資者減少和分散投資風險、確?；鹳Y產(chǎn)的安全并謀求長期穩(wěn)定的投資收益為投資目標的基金是。A. 收入型基金B(yǎng). 成長型基金C. 積極成長型基金D. 平衡型基金【參考答案】 : D11. 一個基金投資于股票、債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的A. 30B. 55C. 6 5D. 80【參考答

4、案】 : D12. 按單利計息的債券，其票面利率應利計息的票面利率。A. 高于B. 低于C. 等于【參考答案】 : A13. 當市場利率下降時，會使固定利率債券A. 收益率提高B. 市價上漲C. 收益率不變D. 市價下降 【參考答案】 : B14. 在下列各類債券中，受市場利率變動影響最大的的債券。A. 離到期日還有1年，利率為8%B. 離到期日還有3年，利率為8. 5%C. 離到期日還有 8 年，利率為 75%D. 離到期日還有6年，利率為7% 【參考答案】 : C15. 上海證券交易所目前國債回購品種有A. 5 個B. 6 個C. 7 個D. 10 個【參考答案】 : B16. 傭金是投資

5、者在委托買賣成交后向證券經(jīng)紀商支付的費用。股票按 成交金額的收取。A. 2 %。B. 2 . 5%o。C. 3%。D. 35%【參考答案】 : D17. 證券投資者預期某種證券價格將要上漲，采用信用交易方式買進證 券，然后等漲價后再拋出的證券交易方式稱為 。A. 空頭交易B. 多頭交易C. 信用交易D .現(xiàn)貨交易 【參考答案】 : B18. 真實、完整、及時、易得是反映證券交易的 原則A. 公開原則B. 公平原則C. 公正原則D .知情者回避原則 【參考答案】 : A19. 證券交易所由若干個證券商 （ 公司） ，不以盈利為目的的自愿組成社 團法入的組織形式稱一A. 公司制B. 會員制C. 法

6、人制D. 股份制 【參考答案】 : B20. 經(jīng)紀類證券公司注冊資本最低限額為人民幣A. 三千萬元B. 五千萬元C. 八千萬元D. 五億元【參考答案】 : B21. 直接投融資的中介機構(gòu)是 。A. 商業(yè)銀行B. 信托投資公司C. 投資咨詢公司D. 證券經(jīng)營機構(gòu)【參考答案】 : D22. 很多情況下人們往往把能夠帶來報酬的支出行為稱為 A. 支出B. 儲蓄C. 投資D. 消費 【參考答案】 : C23. 投資者在多頭市場中，可購買 A. O VB 1的股票參考答案】 : D24. 下列憑證中屬于所有權證券的是 A. 布票B. 存款單C. 股票D. 海運提單 【參考答案】 : B25. 公司制證券

7、交易所（）A. 以營利為目的B. 不以營利為目的C .會員大會是最高權力機構(gòu)D. 理事會對會員大會負責 【參考答案】 : A26. 公司法規(guī)定，社會募集公司向社會公眾發(fā)行的股份不得少于公司股份總量的多大比例（）A. 10%B. 15%C. 20%D. 25% 【參考答案】 : D27. 對證券市場的自律監(jiān)管模式是 （）A. 根據(jù)國家立法設立，直接隸屬于立法機關的證券監(jiān)管機構(gòu)集中統(tǒng)一監(jiān)管證券市 場B. 在政府內(nèi)閣中設立專門的證券監(jiān)管機構(gòu) , 由其對證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管C. 依靠證券市場參與者的組織進行自我監(jiān)管D. 各種自律組織起輔助作用 【參考答案】 : CA. 1990年4月3日B. 19

8、90 年 12 月 19 日C. 1991 年4月 3日D. 1996年7月1日【參考答案】 : B29. 債券發(fā)行的全額包銷方式中承銷商 （）A. 負責認購未出售的債券余額B. 不必擔當任何發(fā)行風險C. 要擔當部分發(fā)行風險D .要擔當全部發(fā)行風險 【參考答案】 : D30. 按照證券法的規(guī)定，證券公司（）A. 只能采取有限責任公司的組織形式B. 只能采取股份有限公司的組織形式C .可以采取有限責任公司的形式，也可以采取股份有限公司的形式D .只能采取合伙公司的組織形式 【參考答案】 : C31. 股票在發(fā)行時 , 以高于股票票面標明金額的價格發(fā)行是 （）A. 平價發(fā)行B. 溢價發(fā)行C. 時價

9、發(fā)行D. 折價發(fā)行 【參考答案】 : B32. 股份有限公司的設立，必須經(jīng)過（）的批準。A. 人大常委會B. 最高人民法院C. 國務院授權的部門或省級人民政府D. 國務院【參考答案】 : C33. 證券私募發(fā)行又被稱為（）A. 公開發(fā)行B. 不公開發(fā)行C. 向公司內(nèi)部發(fā)行D. 向不特定的社會公眾發(fā)行 【參考答案】 : B34. 美國出現(xiàn)第四次兼并浪潮是在（）A. 19 世紀與 20世紀之交B. 20 世紀 20年代C. 20 世紀 60年代D. 20 世紀 70至 80年代 【參考答案】 : D35. 股份有限公司申請上市的條件之一是（）A. 公司最近六個月連續(xù)盈利B. 公司最近十二個月連續(xù)盈

10、利C. 公司最近兩年連續(xù)盈利D. 公司最近三年連續(xù)盈利 【參考答案】 : D36. 債券評級中AAA級表示（）A. 最高級B. 高級C. 中級D. 低級 【參考答案】 : A37. 證券市場是 （）A. 通過有效競爭買賣證券的場所B. 通過部分競爭買賣證券的場所C. 非競爭性買賣證券的場所D. 貨幣市場 【參考答案】 : A38. 證券結(jié)算公司的中央存管功能有 （）A. 上市證券的發(fā)行登記B. 證券托管與轉(zhuǎn)托管C. 證券交易的清算過戶D. 自行買賣證券【參考答案】 : B39. 資本證券是與()直接有關的活動而產(chǎn)生的證券。A. 資金B(yǎng). 項目投資C .金融投資D. 貨幣投資【參考答案】 : C

11、40. 股票所代表的資本在其運營過程中的真正價值是指 ()A. 股票的票面價值B. 股票的賬面價C. 股票的清算價值D .股票的內(nèi)在價值【參考答案】 : D41. 道瓊斯分類法將行業(yè)分為()類。A. 1B. 2C. 3D. 4【參考答案】 : C42. 國有企業(yè)股份制改組的直接目的是 ()A. 調(diào)動各方面的積極性，增強企業(yè)的凝聚力B. 確立法人財產(chǎn)權 , 實現(xiàn)政企分開C. 轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機制，建立現(xiàn)代企業(yè)的運行機制D. 調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，優(yōu)化資源配置【參考答案】 : A43. 證券金融公司也稱為 ()A. 證券融資公司B. 證券經(jīng)紀商C. 證券自營商D. 證券承銷商 【參考答案】 : A44. 證券

12、投資屬于()A. 直接實物投資B. 間接實物投資C. 直接非實物投資D. 間接非實物投資 【參考答案】 : D45. 在證券經(jīng)紀業(yè)務中 , 證券經(jīng)營機構(gòu) ()A. 只向客戶收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入B. 只通過賺取證券差價作為業(yè)務收入C. 只通過向客戶墊付資金收取利息作業(yè)務收入D. 通過賺取證券差價和通過向客戶墊付資金收取利息作為業(yè)務收入 【參考答案】 : A46. 有價證券是一種()A. 商品證券B. 虛擬資本C. 限制資本D. 多余資本 【參考答案】 : B47. 證券的場內(nèi)交易市場 ()A. 指柜臺交易市場B. 店頭交易市場C. 沒有固定交易場所D. 有固定交易場所 【參考答案】 :

13、 D48. 上市公司提取法寶盈余公積金的順序應該是 ()A. 在彌補以前年度的虧損之前B. 在支付普通股股東的紅利之后C. 在彌補以前年度的虧損之后D. 在支付給優(yōu)先股股東的股息之后【參考答案】 : C49. 證券經(jīng)營機構(gòu)以自己的名義和資金買賣證券，獨立承擔風險，從買賣差價中獲取利潤的證券業(yè)務叫做（）A. 融資業(yè)務B. 自營業(yè)務C. 承銷業(yè)務D .經(jīng)紀業(yè)務【參考答案】 : B50. 證券市場的次級市場是指（）A. 一級市場B. 初級市場C. 發(fā)行市場D .流通市場【參考答案】 : D51. 歐洲證券是指 （）A. 一國政府 , 金融機構(gòu) , 工商企業(yè)或國際組織在另一國債券市場上發(fā)行的以當?shù)貒?/p>

14、幣計值的債券B. 國政府,金融機構(gòu),工商企業(yè)或國際組織在國外債券市場上以第三國貨幣為面值發(fā)行的債券C. 一國政府,金融機構(gòu),工商企業(yè)或國際組織在另一國債券市場上發(fā)行的以本國貨幣計值的債券D. 一國政府,金融機構(gòu),工商企業(yè)或國際組織在國內(nèi)債券市場上發(fā)行的以外幣為面值的債券【參考答案】 : B52. 某一產(chǎn)業(yè)在其初創(chuàng)階段往往表現(xiàn)為（）A. 低風險低收益B. 低風險高收益C. 高風險低收益D. 高風險高收益 【參考答案】 : D53. 我國目前 B 股交易的交割方式為 ()A. T+1B. T+2C. T+3D. T+4 【參考答案】 : C54. 基金托管人是 ()A. 基金發(fā)起人B. 基金管理人

15、C. 基金所有者D. 基金保管人 【參考答案】 : D多選題1. 不適合在持續(xù)上升或持續(xù)下降的股價走勢中進行投資操作的方法有A. 可變比率投資計劃B. 等級投資計劃 C .固定金額投資計劃D. 分散投資法E. 順勢投資法 【參考答案】 : B, C2. 利用BR指標分析股價行情的要點為A. BR的值高于3以上時，應注意股價的底部反彈B. BR的值介于0. 7一 1. 5之間，股價為盤整行情C. BR的值低于0. 3以下時，應注意股價的高位回D. 如BR比AR低時，可逢低吸納E. 如BR急速上升，而AR盤整時，應逢低吸納【參考答案】 : B, D3. MACD勺應用原則為。A. DIF與DEA在

16、 0軸之上，為熊市B. DIF與DEA在0軸之下，為牛市C. DIF向上沖過DEA是買進信號D. DIF向下跌破DEA是賣出信號E. 當DIF值跌破0軸線時，是買進信號 【參考答案】 : C, D4. DIF 是A. 表示快速線與慢速線之間勺距離B. 差離平均值C. 正值，且數(shù)值越來越大，則表示是上升行情D. 離差值E. 負值，且數(shù)值越來越大，則表示是下降行情 【參考答案】 : A, C, D, E5. 在下列幾種缺口中，不易被填補勺缺口為A. 普通缺口B. 竭盡性缺口C. 突破性缺口D .持續(xù)性缺口E. 除權缺口 【參考答案】 : C, D6. 下列圖形中，屬于反轉(zhuǎn)形態(tài)勺是A. V形B. 碟

17、形C. 直線形D. 楔形E. 長盒形【參考答案】 : A, B, C7. 技術分析是有其局限性勺，其表現(xiàn)為A. 技術分析無法完全反映市場實況B. 技術分析不能幫助投資者確定買賣時點C. 技術分析只是一種分析工具D. 技術分析不能保證投資者一定能賺錢E. 技術分析沒有用【參考答案】 : A, C, D8. 可轉(zhuǎn)換公司債券的風險表現(xiàn)為A. 經(jīng)營風險B. 利率風險C. 市場風險D. 購買力風險E. 業(yè)績風險F. 條款風險【參考答案】 : B, C, E, F9. 影響股票收益率的因素主要有A. 投資者的喜好程度B. 預期上市公司獲利能力的高低C. 當利率水平變化時D. 投資者所獲報酬的穩(wěn)定性E. 投

18、資者擁有股票多少 【參考答案】 : B, C, D10. 典型的成長股一般的特點有 cA. 產(chǎn)品質(zhì)量好，技術優(yōu)良B. 產(chǎn)品具有良好的價格彈性C .易受政治、社會和環(huán)境變化的干擾D. 勞動成本高，勞動生產(chǎn)率高E. 具有發(fā)展新產(chǎn)品與新市場的潛力F. 財務狀況可靠，會計處理較穩(wěn)健 【參考答案】 : A, B, E, F11. 投資基金內(nèi)容豐富，種類繁多同，投資基金的類別可分為一A. 公司型基金與契約型基金B(yǎng). 開放型基金與封閉型基金C. 成長型基金與收入型基金D. 指數(shù)型基金與現(xiàn)金型基金E. 單位基金與共同基金 【參考答案】 : A, B, C12. 投資基金作為一種專為中小投資者設計的金融投資工具

19、，與其他投 資方式相比，其優(yōu)勢體現(xiàn)在。A. 專業(yè)管理，專家經(jīng)營B. 組合投資，分散風險C. 投資額大，費用較低D. 流動性好，變現(xiàn)力強E. 種類較多，不易選擇 【參考答案】 : A, B, D13. 投資基金的當事人組成主要是有A. 基金持有人B. 基金公司C. 基金托管人D. 基金管理人E. 基金操作人F. 基金創(chuàng)辦人【參考答案】 : A, C, D14. 債券按發(fā)行主體可分為A. 地方債券B. 國債C. 附新股認購權公司債券D .公司債券E. 可轉(zhuǎn)換公司債券F. 金融債券【參考答案】 : A, B, D, F15. 債券的特點主要有A. 利率固定B. 安全性C. 流動性D. 穩(wěn)定性E. 收

20、益性F. 期限性【參考答案】 : B, C, E, F16. 證券交易所中交易出價方式有A. 市價B. 最高價C. 最低價D. 限價E. 委托價F. 散戶優(yōu)先原則 【參考答案】 : A, D17. 證券公司不得有下列行為A. 勸誘客戶參與證券交易，并作損失擔保；B. 向客戶提供證券價格上漲或下跌的參考性意見C. 限制某客戶買賣某種股票D .向他人公開或泄露客戶的證券買賣及其交易情況信息E. 代理投資者買賣各種證券 【參考答案】 : A, C, D18. 柜臺交易市場同證券交易所市場相比較而言主要特點是一。A. 分散B. 廣泛C. 靈活D. 大額E. 小額【參考答案】 : A, B, C, E1

21、9. 證券發(fā)行價格的種類有一。A. 議價發(fā)行B. 面額發(fā)行C. 折價發(fā)行D. 時價發(fā)行【參考答案】 : B, C, D20. 操縱市場行為是指A. 為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣B. 與他入串通， 以事先約定的時間、 地點和方式相互進行證券交易或者相互買賣 并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量C. 在證券交易中誘騙投資者買賣證券，以及其他違背投資者真實意愿、損害其利 益的行為D. 通過單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù) 買賣、操縱證券交易價格E. 挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金【參考答案】 : B, D21. 下列證券中屬于貨

22、幣證券的是A. 本票B. 存款單C. 信用證D. 債券E. 支票 【參考答案】 : A, C, E22. 證券投資基金的特點（）A. 專家運作和管理B. 間接式債券投資C. 流動性強，買賣程度簡單D .組合投資分散風險【參考答案】 : A, B, C, D23. 一般來說，利率水平的變化主要影響著人們的（）行為A. 儲蓄B. 就業(yè)C. 投資D. 消費E. 娛樂方式 【參考答案】 : A, C, D, E24. 影響行業(yè)興衰的因素有（）A. 市場占有率B. 社會習慣的變化C. 技術進步D. 行業(yè)周期E. 政策的傾向【參考答案】 : B, C, D, E25. 金融衍生工具包括（）A. 指數(shù)期貨合

23、約B. 股票期權C. 匯率期貨D .大豆合約E. 農(nóng)產(chǎn)品合約【參考答案】 : A, B, C26. 信息披露的原則是（）A. 真實性原則B. 完整性原則C. 準確性原則D .連續(xù)性原則E. 及時性原則 【參考答案】 : A, B, C, E27. 股票發(fā)行價格的種類主要有（）A. 折價發(fā)行B. 平價發(fā)行C. 溢價發(fā)行D. 時價發(fā)行【參考答案】 : B, C28. 資本市場可劃分為（）A. 中長期信貸市場B. 股票市場C. 證券市場D. 回購市場 【參考答案】 : A, C29. 反映公司資本結(jié)構(gòu)的指標是（）A. 股東權益比率B. 資產(chǎn)負債比率C. 長期負債比率D. 市盈率E. 銷售收入 【參考

24、答案】 : A, B, C30. 目前, 上海, 深圳證券交易所會員接受客戶買賣委托的形式主要有 （）A. 柜臺委托B. 電話委托C. 電腦自助委托D. 市價委托 【參考答案】 : A, B, C31. 股票按有無投票權可分為（）A. 普通股B. 優(yōu)先股C. 混合股D. 后配股【參考答案】 : A, B32. 證券交易所的組織形式有（）A. 會員制B. 合伙制C. 集體制D. 公司制【參考答案】 : A, D33. 按投資人的收益劃分 , 債券主要分為（）A. 固定利率債券B. 浮動利率債券C. 參加公司債券D .附新股認購權債券 【參考答案】 : A, B, C, D34. 根據(jù)組織形式的不

25、同 , 投資基金可分為（）A. 封閉型基金B(yǎng). 開放型基金C. 契約型基金D. 公司型基金【參考答案】 : C, D35. 我國的股票按照投資主體不同 , 可以分為（）A. 國家股B. 法人股C. 個人股D. 外資股 【參考答案】 : A, B, C, D36. 股份公司的設立方式分為（）A. 發(fā)起設立B. 改組設立C. 募集設立D. 合并設立【參考答案】 : A, C37. 企業(yè)股份制改組的一般目的包括（）A. 籌集資金B(yǎng). 轉(zhuǎn)換經(jīng)營機制，建立現(xiàn)代企業(yè)運行機制 C .確實法人產(chǎn)權制度，實行政企分開D .調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)資源優(yōu)化配置 【參考答案】 : A, B, C, D判斷題1. “三公”

26、原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則A. 錯誤B. 正確【參考答案】 : B2. 每日的開盤價由證券交易所確定。A. 錯誤B. 正確【參考答案】 : A3. 證券的最基本特征是法律特征和書面特征。A. 錯誤B. 正確【參考答案】 : B4. 基金的收益一定高于債券的收益。A. 錯誤B. 正確 【參考答案】 : A5. 優(yōu)先認股權在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。A. 錯誤B. 正確 【參考答案】 : A6. 本幣匯率下降必然導致股價下降。A. 錯誤B. 正確 【參考答案】 : A7. 處在初創(chuàng)期的行業(yè)有極大的風險。A. 錯誤B. 正確【參考答案】 : B8. 技術分析是以市場的具體表現(xiàn)為依據(jù)，

27、預測證券價格的波動趨勢。A. 錯誤B. 正確 【參考答案】 : B9. 設立股份有限公司， 應當有五人以上的發(fā)起人， 但對發(fā)起人是否在中 國境內(nèi)有居所并沒有作要求。A. 錯誤B. 正確【參考答案】 : A10. 期貨價格反映了市場對未來現(xiàn)貨價格的預期。A. 錯誤B. 正確【參考答案】 : B11. 內(nèi)部收益率就是使投資的凈未來值等于零的貼現(xiàn)率。A. 錯誤B. 正確【參考答案】 : A12. 優(yōu)先股的價格波動小于相應的普通股股票的價格波動。A. 錯誤B. 正確【參考答案】 : B13. 股份有限公司申請其股票上市，該公司股本總額不得少于人民幣一 億元。A. 錯誤B. 正確 【參考答案】 : A1

28、4. 基本分析通過對公司的經(jīng)營管理狀況、行業(yè)的動態(tài)及一般經(jīng)濟情況 的分析，來研究證券的未來的價值， 即解決 應該購買何種證券 的問題。A. 錯誤B. 正確【參考答案】 : B15. 會員大會是會員制證券交易所的決策機構(gòu)。A. 錯誤B. 正確 【參考答案】 : A16. 公司可以設立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司 則不具法人資格。A. 錯誤B. 正確 【參考答案】 : A17. 可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應轉(zhuǎn)換。A. 錯誤B. 正確 【參考答案】 : B18. 間接融資是指通過銀行所進行的資金融通活動。A. 錯誤B. 正確 【參考答案】 : B19. 所有政府發(fā)行的

29、債券都叫國債。A. 錯誤B. 正確 【參考答案】 : A20. 債券是體現(xiàn)債權債務關系的法律憑證。A. 錯誤B. 正確【參考答案】 : B21. 國有法人股的股權性質(zhì)屬于國有股權。A. 錯誤B. 正確 【參考答案】 : B22. 股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，同樣也可以 低于票面金額。A. 錯誤B. 正確【參考答案】 : A23. 價量關系理論所考慮的是成交量的大小對價格變動趨勢的影響。A. 錯誤B. 正確 【參考答案】 : B24. 技術分析只關心證券交易過程中所發(fā)生的事情，對其他的事情不關 心。A. 錯誤B. 正確 【參考答案】 : B25. 美國的投資銀行和英國的商人銀行就是證券公司。A. 錯誤B. 正確 【參考