陽光電源：董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票管理制度（8月）

1、第一條 第二條 第三條 第四條 、 、 、 、 董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票管理制度 第一章 總則 為加強對陽光電源股份有限公司(以下簡稱公司)董事、監(jiān)事和高級管理人員所 持本公司股份及其變動的管理, 根據中華人民共和國公司法(以下簡稱“公 司法”)、中華人民共和國證券法(以下簡稱“證劵法”)、上市公司董事、 監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則深圳證劵交易所創(chuàng) 業(yè)板股票上市規(guī)則深圳證劵交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引深圳 證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理 業(yè)務指引關于進一步規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣 本公司股票行為

2、的通知等有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及陽光電源股份有 限公司章程(以下簡稱“公司章程”)的有關規(guī)定, 結合公司實際情況, 制訂本 制度。 本制度適用于公司董事、監(jiān)事和高級管理人員, 其所持本公司股份是指登記在 其名下的所有本公司股份; 從事融資交易融券交易的, 還包括記載在其信用賬 戶內的本公司股份。 本公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣公司股票及其衍生品種前, 應知悉公 司法、證券法等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件關于內幕交易、操縱 市場等禁止行為的規(guī)定, 不得進行違法違規(guī)的交易。 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當確保下列自然人、法人或其他組織不發(fā)生 因獲知內幕信息而買賣本公司股份及其衍

3、生品種的行為: (一) 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹; (二) 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員控制的法人或其他組織; (三) 公司的證券事務代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹; (四) 中國證監(jiān)會、深圳證券交易所或公司根據實質重于形式的原則認定的其與 第五條 第六條 第七條 公司或公司董事、監(jiān)事、高級管理人員有特殊關系, 可能獲知內幕信息的 自然人、法人或其他組織。 上述自然人、法人或者其他組織買賣本公司股票及其衍生品種的, 參照本制度 第十五條的規(guī)定執(zhí)行。 公司董事會秘書負責管理公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及本制度第四條規(guī)定 的相關人員的身份及所持本公司股份的數據和

4、信息, 統(tǒng)一為董事、監(jiān)事和高級 管理人員辦理個人信息的網上申報, 并定期檢查董事、監(jiān)事和高級管理人員買 賣本公司股票的披露情況。 第二章 股份買賣禁止及限制性行為 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份的轉讓應遵守下列規(guī)定: (一) 本公司股票上市交易之日起一年內不得轉讓所持本公司股份; (二) 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在首次公開發(fā)行股票上市之日起六個月內 申報離職的, 自申報離職之日起十八個月內不得轉讓其直接持有的本公 司股份; 在首次公開發(fā)行股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申 報離職的, 自申報離職之日起十二個月內不得轉讓其直接持有的本公司 股份; 董事、監(jiān)事和高級管理人員在

5、首次公開發(fā)行股票上市之日起第十二 個月之后申報離職的, 自申報離職之日起六個月內不得轉讓所持本公司 股份; (三) 董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內不轉讓并在該期限內的, 在該 等承諾期限內不得轉讓所持本公司股份; (四) 法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及中國證監(jiān)會和深圳證券交易 所規(guī)定的其他情形。 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及前述人員的配偶在下列期間不得買賣本公司 股票; (一) 公司定期報告公告 30 日內, 因特殊原因推遲公告日期的, 自原公告日前 30 日起至最終公告日; 第八條 第九條 第十條 (二) 公司業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前 10 日內; (三) 自可能對本公司

6、股票交易價格產生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在進 入決策過程之日, 至依法披露后 2 個交易日內; (四) 深圳證券交易所規(guī)定的其他期間。 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵守證券法第四十七條規(guī)定, 將其持 有的本公司股票在買入后 6 個月內賣出, 或者在賣出后 6 個月內又買入, 由此 所得收益歸本公司所有, 本公司董事會將收回其所得收益, 并及時披露以下內 容: (一) 相關人員違規(guī)買賣股票的情況; (二) 公司采取的補救措施; (三) 收益的計算方法和董事會收回收益的具體情況; (四) 深圳證券交易所要求披露的其他事項。 上述“買入后六個月內賣出”最后一筆買入時點起算六個月內賣出的; “

7、出后 六個月內又買入”指最后一筆賣出時點起算六個月內又買入的。公司董事會不 按照前款規(guī)定執(zhí)行的, 股東有權要求董事會在三十日內執(zhí)行。公司董事會未在 上述期限內執(zhí)行的, 股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提 起訴訟。 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間, 每年通過集中競價、大宗交易、 協議轉讓等方式轉讓的股份不得超過其所持本公司股份總數的 25%; 因司法強 制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產等導致股份變動的除外。 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份不超過 1000 股的, 可一次全 部轉讓, 不受前款轉讓比例的限制。 公司上市滿一年后, 董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶

8、內通過二級市場購買、 可轉債轉股、行權、協議受讓等方式年內新增的本公司無限售條件股份, 按 75% 自動鎖定; 新增有限售條件的股份, 計入次年可轉讓股份的計算基數。上市未 滿一年, 董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內新增的本公司股份, 按照 100% 自動鎖定。 第十一條 第十二條 第十三條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員當年可轉讓但未轉讓的本公司股份, 計入當年 末其所持有本公司股份總數, 該總數作為次年可轉讓股份的計算基礎。 因公司公開或非公開發(fā)行股份、實施股權激勵計劃, 公司董事、監(jiān)事和高級管 理人員年內新增股份, 新增無限售條件股份當年可轉讓 25%, 新增有限售條件 的股份計入次年可

9、轉讓股份的計算基數。 因公司進行權益分派、減資縮股等導致董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司 股份變化的, 本年度可轉讓股份額度做相應變更。 第三章 信息申報與披露 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應在下列時點或期間內委托公司向深圳證券交 易所和中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司(以下簡稱“中國結算深圳分 公司”等申報其個人信息(包括但不限于姓名、擔任職務、身份證號、證券賬戶、 離任職時間等): (一) 公司申請股票上市時; (二) 新任董事、監(jiān)事在股東大會(或職工代表大會)通過其任職事項后 2 個交易 日內; (三) 新任高級管理人員在董事會通過其任職事項后 2 個交易日內; (四) 現任董事

10、、監(jiān)事和高級管理人員在其已申報的個人信息發(fā)生變化后的 2 個交易日內; (五) 現任董事、監(jiān)事和高級管理人員在離任后 2 個交易日內; (六) 深圳證券交易所要求的其他時間。 以上申報數據視為相關人員向深圳證券交易所和中國結算深圳分公司提交的 將其所持本公司股份按相關規(guī)定予以管理的申請。 公司董事會秘書應在上述時間內提醒董事、監(jiān)事和高級管理人員及時向公司董 事會秘書申報或確認上述信息。 第十四條 第十五條 第十六條 第十七條 第十八條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣本公司股票及其衍生品種前, 應當將其 買賣計劃以書面方式通知董事會秘書, 董事會秘書應當核查公司信息披露及重 大事項等進展情況

11、, 如該買賣行為可能存在不當情形, 董事會秘書應當及時書 面通知擬進行買賣的董事、監(jiān)事和高級管理人員, 并提示相關風險。 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應在買賣本公司股份及其衍生品種的 2 個交易 日內, 通過公司董事會向深圳證券交易所申報, 并在深圳證券交易所指定網站 進行公告。公告內容包括; (一) 上年末所持本公司股份數量; (二) 上年末至本次變動前每次股份變動的日期、數量、價格; (三) 本次變動前持股數量; (四) 本次股份變動的日期、數量、價格; (五) 變動后的持股數量; (六) 深圳證券交易所要求披露的其他事項。 董事、監(jiān)事和高級管理人員以及董事會拒不申報或者披露的, 深圳證券

12、交易所 在指定網站公開披露以上信息。 公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員應當保證其向深圳證券交易所和中國結算 深圳分公司申報數據的真實、準確、及時、完整, 同意深圳證券交易所及時公 布相關人員買賣本公司股份及其衍生品種的情況, 并承擔由此產生的法律責 任。 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股份及其變動比例達到上市公司 收購管理辦法規(guī)定的, 還應當按照上市公司收購管理辦法等相關法律、 行政法規(guī)、部門規(guī)章和業(yè)務規(guī)則的規(guī)定履行報告和披露等義務。 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員從事融資融券交易的, 應當遵守相關規(guī)定并向 深圳證券交易所申報。 第十九條 第二十條 因公司公開或非公開發(fā)行股份、實施股權激

13、勵等情形, 對董事、監(jiān)事和高級管 理人員轉讓其所持本公司股份做出附加轉讓價格、附加業(yè)績考核條件、設定限 售期限等限制性條件的, 公司應當在辦理股份變更登記或行權等手續(xù)時, 向深 圳證券交易所和中國結算深圳分公司申請將相關人員所持股份登記為有限售 條件的股份。 公司根據公司章程的規(guī)定對董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份規(guī)定更 長的禁止轉讓期間、更低的可轉讓股份比例或者附加其它限制轉讓條件的, 應 當及時向深圳證券交易所申報。中國結算深圳分公司按照深圳證券交易所確定 的鎖定比例鎖定股份。 第二十一條 公司根據公司章程的規(guī)定對未擔任公司董事、監(jiān)事及高級管理人員的核心技術 人員、銷售人員、管理人員

14、所持本公司股份進行鎖定或前述人員自愿申請對所 持本公司股份進行鎖定的, 應當及時向深圳證券交易所申報。中國結算深圳分 公司按照深圳證券交易所確定的鎖定比例和限售時間鎖定股份。公司應在定期 報告中及時披露上述人員股份鎖定或解除限售情況。 第二十二條 公司按照中國結算深圳分公司的要求, 對董事、監(jiān)事和高級管理人員股份管理 相關信息進行確認, 并及時反饋確認結果。如因確認錯誤或反饋更正信息不及 時等造成任何法律糾紛, 均由公司自行解決并承擔相關法律責任。 第四章 賬戶及股份管理 第二十三條 董事、監(jiān)事和高級管理人員擁有多個證券賬戶的, 應當按照中國結算深圳分公 司的規(guī)定合并為一個賬戶。在合并賬戶前,

15、 中國結算深圳分公司對每個賬戶分 別作鎖定、解鎖等相關處理。 第二十四條 對涉嫌違規(guī)交易的董事、監(jiān)事和高級管理人員, 中國結算深圳分公司可根據中 國證監(jiān)會、深圳證券交易所的要求對登記在其名下的本公司股份予以鎖定。 第二十五條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份登記為有限售條件股份的, 當解除限 售的條件滿足后, 董事、監(jiān)事和高級管理人員可委托公司向深圳證券交易所和 中國結算深圳分公司申請解除限售。解除限售后, 中國結算深圳分公司自動對 董事、監(jiān)事和高級管理人員名下可轉讓股份剩余額度內的股份進行解鎖, 其余 股份自動鎖定。 第二十六條 在鎖定期間, 董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份依法享有的收益權、 表決權、優(yōu)先配售權等相關權益不受影響。 第五章 違規(guī)責任 第二十七條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反相關規(guī)定的, 深圳證券交易所將視情節(jié)輕 重給予相應處分。 第二十八條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反證券法第四十七條規(guī)定買賣本公司股 票的, 中國證券監(jiān)督管理委員會依照證券法的有關規(guī)定將予以處罰。 第二十九