股份置換及補(bǔ)償協(xié)議書(shū)范本

1、股份置換及補(bǔ)償協(xié)議書(shū)范本1、集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)貿(mào)實(shí)業(yè)）在與（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“）本次重組過(guò)程中承擔(dān)了巨大的現(xiàn)金及其他成本；2、年月日實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“ ）、國(guó)貿(mào)實(shí)業(yè)簽訂的股權(quán)置換協(xié)議書(shū)；3、年月日、分別通過(guò)的關(guān)于實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公 司與四川 （集團(tuán)）股份有限公司股份置換的協(xié)議；為此，甲乙雙方達(dá)成如下股份置換及補(bǔ)償協(xié)議：一、置換及補(bǔ)償標(biāo)的1、乙方系原在深圳證券交易所交易的流通股股份持有人，乙方在此同意以所持有的股流通股股份以1: 1的比例置換甲方所持有的股的股份；2、甲、乙雙方以1： 1的比例相互置換股份后，乙方即以其持有股份總數(shù)的%的股份以價(jià)格補(bǔ)償給甲方；3、乙方

2、在用其持有的的股份按%的比例以價(jià)格補(bǔ)償給甲方時(shí)，出現(xiàn)不足股的部分歸乙方所有；4、乙方置換的股份在被由甲方、共同委托的代辦機(jī)構(gòu)（含申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司、國(guó)泰君安 證券有限公司和申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司委托的代辦機(jī)構(gòu)，下 同）確認(rèn)，同時(shí)乙方簽署了本協(xié)議書(shū)后，甲方、共同委托的代辦機(jī)構(gòu)可按本協(xié)議第一條上述三款的置 換、補(bǔ)償比例和辦法經(jīng)計(jì)算后，自行向股份持有人開(kāi)具證明乙方 持有股份的權(quán)屬證明及辦理乙方向甲方補(bǔ)償50%股份的手續(xù)；5、甲、乙雙方相互置換股份本著平等自愿的原則；6、股份置換后乙方持有股股份，甲方持有股股份；二、辦理股權(quán)置換及補(bǔ)償時(shí)，乙方應(yīng)向代辦機(jī)構(gòu)出具或提交 的有關(guān)文件、資料或證明1、乙

3、方應(yīng)按年月日甲方、申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司（以下 簡(jiǎn)稱“申銀萬(wàn)國(guó)”）四方在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)上 共同公告的要求、提交辦理重新開(kāi)戶、股權(quán)置換、確認(rèn)、補(bǔ)償及 轉(zhuǎn)托管手續(xù)的有關(guān)資料的原件及復(fù)印件。非上述情形的或資料不 完整或其他方有異議的，交由按國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理。三、相關(guān)事項(xiàng)1、股權(quán)置換后，乙方同意將持有的股權(quán)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司托管，并同意委托申銀萬(wàn) 國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓；2、簽署與履行本協(xié)議時(shí)所發(fā)生的費(fèi)用，由甲、乙雙方根據(jù)有 關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定各自承擔(dān)；3、股份置換后，甲、乙雙方根據(jù)各自所持股份，按照中華 人民共和國(guó)公司法和相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，享有相應(yīng)的權(quán) 利，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任

4、、義務(wù)；4、甲、乙雙方承諾，在本協(xié)議所涉及事項(xiàng)依法公布之前，不 得向任何其他個(gè)人或單位泄露協(xié)議中股份轉(zhuǎn)讓及相應(yīng)事項(xiàng)的內(nèi) 容。四、附件1、因甲方已授權(quán)委托申銀萬(wàn)國(guó)、國(guó)泰君安證券有限公司和申 銀萬(wàn)國(guó)委托的代辦機(jī)構(gòu)代為辦理股份置換、補(bǔ)償、確權(quán)與代辦股 份轉(zhuǎn)讓事宜，為此申銀萬(wàn)國(guó)、國(guó)泰君安證券有限公司及其所屬營(yíng) 業(yè)部或申銀萬(wàn)國(guó)再授權(quán)委托機(jī)構(gòu)可代甲方簽署本協(xié)議；2、本協(xié)議簽訂后，甲、乙雙方不得違約，若有一方違約，由 違約方承擔(dān)責(zé)任與損失；3、因本協(xié)議所發(fā)生的糾紛或爭(zhēng)議，甲、乙雙方協(xié)商解決，協(xié) 商解決不成，可向有管轄權(quán)的人民法院起訴；4、本協(xié)議自甲、乙雙方簽字蓋章之日起生效；、5、本協(xié)議 一式五份，甲、乙雙方各執(zhí)壹份，報(bào)、申銀萬(wàn)國(guó)