20XX下半年證券公司工作計(jì)劃1000字

1、20XX下半年證券公司工作計(jì)劃1000字 以下是關(guān)于20XX下半年證券公司工作計(jì)劃范文 1000字 的文章！ XXXXX年客戶服務(wù)部的工作方向 （一）打造服務(wù)品牌，注重溫馨服務(wù) 1、對(duì)基礎(chǔ)客戶訂制生日祝福，感受節(jié)日關(guān)懷 ； 2、對(duì)客戶持有股票的配股、增發(fā)、權(quán)證到期日、行權(quán) 進(jìn)行溫馨提示，提高客戶忠誠(chéng)度 ； 3、客戶可通過(guò)公司網(wǎng)站、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機(jī) 短信，并選擇須開(kāi)通的短信服務(wù) ； 4、營(yíng)業(yè)部自主發(fā)送短信，提供大盤(pán)熱點(diǎn)追蹤、金股推 薦服務(wù)，引導(dǎo)客戶理性投資，提高操作水平； （二）把產(chǎn)品銷售工作做細(xì)做強(qiáng) 1、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透，把營(yíng)銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上， 如此才能形成多贏。 2、引導(dǎo)全體員

2、工對(duì)客戶進(jìn)行分類，不同客戶有不同的 選擇，營(yíng)銷工作要做到有的放矢。 3、關(guān)注已經(jīng)購(gòu)買產(chǎn)品的客戶，跟蹤并服務(wù)好他們。 （三）深化高端客戶的服務(wù)內(nèi)涵 1、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點(diǎn)，進(jìn)行適當(dāng)?shù)?引導(dǎo)，例如產(chǎn)品銷售 2、組織不同形式的高端客戶交流活動(dòng)，促進(jìn)與大客戶 的良性循環(huán)。 3、走出去，引進(jìn)來(lái)。通過(guò)與銀行的合作，拓展高層次 的客戶群。 （四）加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高員工素質(zhì)，增強(qiáng)隊(duì)伍 戰(zhàn)斗力 新業(yè)務(wù)品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務(wù)、ETF業(yè)務(wù)、 新股發(fā)行、融資融券、IB業(yè)務(wù)、產(chǎn)品銷售等等，為了提升大 家對(duì)各個(gè)業(yè)務(wù)品種的認(rèn)知水平，必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)計(jì)劃，從 而促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展。 工作指

3、導(dǎo)思想與經(jīng)營(yíng)目標(biāo) xxxx年下半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制 訂的“以提升公司綜合競(jìng)爭(zhēng)力和綜合價(jià)值為宗旨，集中精力 抓創(chuàng)利，堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢(shì) 創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。 xxxx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開(kāi)展固定 收益、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng) 營(yíng)指標(biāo)；同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新研究，積極推進(jìn)收購(gòu)兼并與資產(chǎn)治理 業(yè)務(wù)，培育新的贏利點(diǎn)，為xxxx年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎 實(shí)的基礎(chǔ)。 xxxx年下半年的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是：下半年實(shí)現(xiàn)總收入20, 074萬(wàn)元。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入13, 989萬(wàn)元；固定 收益總部實(shí)現(xiàn)收入 2, 500萬(wàn)元;

4、投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入 1 , 780萬(wàn)元;企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入 680萬(wàn)元;證券投資部實(shí)現(xiàn)收 入1, 125萬(wàn)元。 三、下半年主要工作安排 （一）加快推進(jìn)增資擴(kuò)股工作，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造 條件 抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機(jī)，加大公司推介的力 度，加快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度，積極與現(xiàn)有股東 和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，推動(dòng)增資擴(kuò)股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段， 爭(zhēng)取在年內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破；同時(shí)繼續(xù)全力應(yīng)對(duì)有關(guān)訴訟案件，為 爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件。 （二）繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展 1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 下半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入 13，989萬(wàn)元;客戶托管資產(chǎn)總量 達(dá)到160億元，市場(chǎng)占有率達(dá)到 8%。 下半年要以提高客

5、戶價(jià)值為宗旨，以推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健 康、可持續(xù)發(fā)展為重點(diǎn)。一方面以風(fēng)險(xiǎn)控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā) 展，另一方面，通過(guò)多樣化贏利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀(jì) 業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入，減少收入的波 動(dòng)性，成為公司穩(wěn)定的贏利。 鞏固地區(qū)優(yōu)勢(shì)，提高市場(chǎng)占有率。完善落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn) 事業(yè)部制的考核、激勵(lì)體系和治理制度，對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)治 理績(jī)效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導(dǎo)，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、 動(dòng)起來(lái)”。在加強(qiáng)客戶資產(chǎn)盤(pán)活、提高現(xiàn)有客戶價(jià)值量的同 時(shí)，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應(yīng)大力開(kāi)拓新的 客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷 優(yōu)勢(shì)的廣西地區(qū)，要加大機(jī)構(gòu)客戶開(kāi)發(fā)力度，通過(guò)持續(xù)的區(qū) 域

6、營(yíng)銷活動(dòng)開(kāi)拓新客戶。 大力推進(jìn)客戶分類治理，提供分層次針對(duì)性的咨詢服 務(wù)。通過(guò)客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過(guò)與研究 所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作，設(shè)計(jì)和提供針對(duì)性的咨詢 服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式，重點(diǎn)加強(qiáng)針 對(duì)高端客戶的核心資訊開(kāi)發(fā) ；另一方面，要借助信息技術(shù)的 支持，建設(shè)公司級(jí)的咨訊服務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)資訊共享、實(shí)時(shí)發(fā) 布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行 整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務(wù)體系。 加強(qiáng)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn)，構(gòu)建綜合銷售平臺(tái)。 不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線，提高對(duì)新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能 力。充分利用國(guó)海富蘭克林的合作優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)基金產(chǎn)品的培 訓(xùn)、

7、推介，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度；探索權(quán)證、ETF、 股指期貨等新產(chǎn)品的營(yíng)銷和服務(wù)方法并大力推廣；對(duì)市價(jià)委 托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強(qiáng)跟蹤、消化；積 極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門開(kāi)展企業(yè)融資、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、 、債券分銷等業(yè)務(wù)，將營(yíng)業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中 心和綜合業(yè)務(wù)開(kāi)拓的分支機(jī)構(gòu) 推動(dòng)客戶經(jīng)理制，打造銷售隊(duì)伍。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行 業(yè)發(fā)展的大勢(shì)所趨，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實(shí)施經(jīng)紀(jì)人 制度的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，探索適合公司的銷售隊(duì)伍建設(shè)模式，推 動(dòng)部分營(yíng)業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點(diǎn)，逐步完善客戶經(jīng)理招募、 培訓(xùn)、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強(qiáng) 開(kāi)拓能力的銷售隊(duì)伍打好基礎(chǔ)。 2、固定收益業(yè)務(wù) 下

8、半年實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入 2500萬(wàn)元，完成國(guó)債承銷量 60億 元，國(guó)開(kāi)行金融債完成 45億元。 繼續(xù)強(qiáng)化企業(yè)債主承銷項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)力度。加大對(duì)企業(yè)債 項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的戰(zhàn)略投入，充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu) 勢(shì)，推動(dòng)與投行、并購(gòu)、研究等部門的協(xié)作開(kāi)發(fā)，并加強(qiáng)與 外部機(jī)構(gòu)的合作，爭(zhēng)取在年內(nèi)完成1-2家主承銷的發(fā)行，實(shí) 現(xiàn)業(yè)務(wù)收入1000萬(wàn)元，并增加3-4個(gè)儲(chǔ)備項(xiàng)目。 探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制，進(jìn)一步挖掘債券撮合業(yè)務(wù)的潛力。 通過(guò)例會(huì)制度、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會(huì)議模式等方式， 在部門內(nèi)部建立交易信息的溝通渠道，探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制， 提高撮合交易的成功率，提升撮合業(yè)務(wù)的創(chuàng)利能力，實(shí)現(xiàn)銀 行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易實(shí)現(xiàn)差價(jià)收入15

9、00萬(wàn)元。 加強(qiáng)項(xiàng)目和客戶的儲(chǔ)備工作。積極探索適合業(yè)務(wù)發(fā)展與 競(jìng)爭(zhēng)需要的客戶開(kāi)發(fā)和治理手段，建立多層次的客戶維護(hù)模 式，有計(jì)劃有針對(duì)性地開(kāi)發(fā)新客戶，下半年要新增 10家左 右的核心客戶。 加強(qiáng)創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。隨著債券收益率不 斷上升，債券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)得到很大釋放，未來(lái)投資機(jī)會(huì)開(kāi)始 增加，同時(shí)，債券市場(chǎng)創(chuàng)新產(chǎn)品與交易手段不斷推出，短期 融資券、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品日益豐富，國(guó)債期貨等新型交 易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場(chǎng)的 發(fā)展動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)和贏利模式， 拓寬贏利渠道。 積極推進(jìn)固定收益證券研究中心建設(shè)，加快中國(guó)固定收 益證券網(wǎng)的完善與推廣工作。

10、適度增加研究投入，繼續(xù)提高 研究報(bào)告的準(zhǔn)確性、實(shí)效性，增加研究中心的曝光率，提高 市場(chǎng)認(rèn)同度和知名度。加快中國(guó)固定收益證券網(wǎng)的改版工 作，豐富網(wǎng)站的資訊內(nèi)容，并通過(guò)舉辦活動(dòng)等形式擴(kuò)大網(wǎng)站 影響，推動(dòng)固定收益品牌建設(shè)和業(yè)務(wù)發(fā)展。 3、投行業(yè)務(wù) 下半年，投資銀行業(yè)務(wù)合計(jì)完成營(yíng)業(yè)收入2，460萬(wàn)元 IPO和再融資業(yè)務(wù)并舉，完成投行業(yè)務(wù)重心轉(zhuǎn)移。隨著 股改進(jìn)入尾聲，市場(chǎng)融資功能恢復(fù)，投行業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場(chǎng)轉(zhuǎn)向 以企業(yè)融資為主的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，全流通的市場(chǎng)環(huán)境也促進(jìn)了投 行業(yè)務(wù)由單一化向多元化轉(zhuǎn)變。投行業(yè)務(wù)部門要將各項(xiàng)資源 配置到IPO、再融資等業(yè)務(wù)，密切跟蹤證券發(fā)行市場(chǎng)的政策 和規(guī)則變化，加強(qiáng)學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，加快現(xiàn)有

11、項(xiàng)目的跟進(jìn)完成。 加大核心客戶開(kāi)發(fā)力度，提高項(xiàng)目?jī)?chǔ)備數(shù)量和質(zhì)量。以 廣西為基地，選定 3-4個(gè)重點(diǎn)省份區(qū)域，整合固定收益、研 究、并購(gòu)等部門的資源進(jìn)行重點(diǎn)開(kāi)發(fā)，培養(yǎng)一批核心企業(yè)和 優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目，力爭(zhēng)做實(shí)做透廣西市場(chǎng)，在其他區(qū)域?qū)崿F(xiàn)業(yè)務(wù)突 破，初步確立投行業(yè)務(wù)在重點(diǎn)地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。完成3-4家 IPO材料上報(bào)，2-3家再融資跟進(jìn)并爭(zhēng)取達(dá)成協(xié)議，9家股改 項(xiàng)目操作完畢。 加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)后臺(tái)建設(shè)和人才儲(chǔ)備。進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)質(zhì) 量控制的執(zhí)行機(jī)制，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)控制治理架構(gòu)；調(diào)整內(nèi)核委員， 加強(qiáng)發(fā)行內(nèi)核小組的風(fēng)險(xiǎn)控制功能；設(shè)立銷售部門，建立公 司承銷業(yè)務(wù)銷售網(wǎng)絡(luò)。同時(shí)，積極引進(jìn)專業(yè)人才，充實(shí)投行 業(yè)務(wù)隊(duì)伍，解決保薦人

12、數(shù)量對(duì)投行業(yè)務(wù)發(fā)展的制約問(wèn)題，爭(zhēng) 取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的 6人增加到10人左右。 4、自營(yíng)投資業(yè)務(wù) 下半年，完成營(yíng)業(yè)收入 1125萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)906萬(wàn)元。 下半年，證券投資部要在嚴(yán)格執(zhí)行公司有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制和 投資決策制度的前提下，根據(jù)市場(chǎng)的新變化和出現(xiàn)的新機(jī) 會(huì)，加強(qiáng)新產(chǎn)品研究，積極探索多元化的二級(jí)市場(chǎng)運(yùn)作模式， 對(duì)公司投入的 5000萬(wàn)自營(yíng)資金科學(xué)規(guī)劃，進(jìn)行合理的資產(chǎn) 配置，確保年底取得較好的投資業(yè)績(jī)。 5、研究業(yè)務(wù) 進(jìn)一步加強(qiáng)公司內(nèi)部研究資源的整合，以研究帶動(dòng)業(yè)務(wù) 發(fā)展。公司研發(fā)中心、固定收益、投行、經(jīng)紀(jì)、投資和資產(chǎn) 治理等部門都具備研究力量，各有側(cè)重和優(yōu)勢(shì)，公司嘗試對(duì) 研究資源進(jìn)行整合，上半年取得了較好的效果。要繼續(xù)推動(dòng) 研究合作的機(jī)制建設(shè)和組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新，進(jìn)一步理順研究體 系。加快研究與業(yè)務(wù)的融合，完善部門間協(xié)調(diào)運(yùn)作機(jī)制，探 索研發(fā)中心對(duì)業(yè)務(wù)部門的服務(wù)模式；建立互動(dòng)溝通渠道，加 強(qiáng)研究成果在公司各業(yè)務(wù)部門和營(yíng)業(yè)部的推廣