企業(yè)法律顧問實(shí)務(wù)沖刺股東大會(huì)制度

1、企業(yè)法律顧問實(shí)務(wù)沖刺：股東（大）會(huì)制度、股東（大）會(huì)的概念和特征股東（大）會(huì)，是由全體股東組成，是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，是公司治理結(jié)構(gòu)中不 可或缺的組織機(jī)構(gòu)。股東會(huì)只負(fù)責(zé)就公司的重大事項(xiàng)做出決議，集體行使投資者權(quán) 益。股東（大）會(huì)的特征：1、由全體股東組成。公司法明確規(guī)定，股東（大）會(huì)由全體股東組成。2、公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。這表明了股東（大）會(huì)在公司治理結(jié)構(gòu)中的 法律地位。3、股東（大）會(huì)是公司法定必設(shè)機(jī)構(gòu)。提示：注意例外情形：如允許外商投資類公司不設(shè)股東（大）會(huì)，而由董事會(huì) 行使相應(yīng)的職權(quán)；國(guó)有獨(dú)資公司，一人有限責(zé)任公司不設(shè)股東會(huì)。二、股東（大）會(huì)的運(yùn)作制度（一）股東（大）會(huì)的召集制度1、有限責(zé)任

2、公司股東會(huì)的召集（1）有限責(zé)任公司設(shè)立董事會(huì)的，股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持;（2）董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持；（3）有限責(zé)任公司不設(shè)董事會(huì)的，股東會(huì)會(huì)議由執(zhí)行董事召集和主持。董事會(huì) 或者執(zhí)行董事不能履行或者不履行召集股東會(huì)會(huì)議職責(zé)的，由監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事 會(huì)的公司的臨事召集和主持；（4）監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事不召集和主持的，代表1/10以上表決權(quán)的股東可以自行召集和主持。提示：首次股東會(huì)會(huì)議由出資最多的股東召集和主持。2、股份有限公司股東大會(huì)的召集（1）股東大會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集， 董事長(zhǎng)主持；董事

3、長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履 行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)主持；（2）副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的， 由半數(shù)以上董事共同推舉一名 董事主持。 （3）董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng) 及時(shí)召集和主持；（ 4）監(jiān)事會(huì)不召集和主持的，連續(xù) 90 日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有 公司 10%以上股份的股東可以自行召集和主持。二）股東（大）會(huì)的表決制度1、有限責(zé)任公司股東會(huì)的表決制度（1）股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)； 但是，公司章程另有規(guī)定的 除外。2）下列決議必須經(jīng) “代表 ”三分之二以上表決權(quán)的股東通過：修改公司章程； 增加或者減少注冊(cè)資本的決議；公司合并、分立、解散； 變更

4、公司形式。例題：根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，有限責(zé)任公司股東會(huì)作出的下列決議中，必須經(jīng)代表 2/3 以上表決權(quán)的股東通過的有（）。A、對(duì)公司合并作出的決議B、對(duì)發(fā)行公司債券作出決議C、對(duì)變更公司形式作出決議D、對(duì)修改公司章程作出決議答案： ACD解析：對(duì)發(fā)行公司債券作出決議不屬于公司股東會(huì)的特別決議。2、股份有限公司股東大會(huì)的表決制度（1）股東大會(huì)作出修改公司章程、 增加或者減少注冊(cè)資本的決議， 以及公司合 并、分立、解散或者變更公司形式的決議， 必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過。 法律 |教育網(wǎng)提示：（1）有限責(zé)任公司股東會(huì)的特別決議必須經(jīng)經(jīng) 權(quán)的股東通過； （2）股份有限公司

5、股東大會(huì)的特別決議由 決權(quán)的 2/3 以上通過。代表”三分之二以上表決 出席會(huì)議 ”的股東所持表（2）上市公司在 1 年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司 額”30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 通過。資產(chǎn)總2/3 以上提示：（ 1）公司向其他企業(yè)投資，依照公司章程的規(guī)定，由“董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì) ”決議；（ 2）公司為 “他人 ”（非股東或?qū)嶋H控制人）提供擔(dān)保，按照 公司章程的規(guī)定由 “董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì) ”決議；（3）公司為公司股東或者 實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng) “股東會(huì)或者股東大會(huì) ”決議。接受擔(dān)保的股東或者 受實(shí)際控制人支配的股東，

6、不得參加上述規(guī)定事項(xiàng)的表決。該項(xiàng)表決由 “出席”會(huì)議 的 “其他股東 ”所持表決權(quán)的過半數(shù)（不含半數(shù)）通過。例題：公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可以以自己的財(cái)產(chǎn)提供擔(dān)保。關(guān)于擔(dān)保的表述中，下 列哪一選項(xiàng)是正確的？A、公司經(jīng)理可以決定為本公司的客戶提供擔(dān)保B、公司董事長(zhǎng)可以決定為本公司的客戶提供擔(dān)保C、公司董事會(huì)可以決定為本公司的股東提供擔(dān)保D、公司股東會(huì)可以決定為本公司的股東提供擔(dān)保答案： D解析：公司法第 16條規(guī)定：（1）公司為“他人”（非股東或?qū)嶋H控制人） 提供擔(dān)保，按照公司章程的規(guī)定由 “董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì) ”決議；（ 2）公司 為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng) “股東會(huì)或者股東大

7、會(huì) ”決議。（ 3） 即，只有股東會(huì)有權(quán)決定是否可以由公司為本公司的股東提供擔(dān)保， 公司的董事長(zhǎng)、 董事會(huì)、經(jīng)理沒有這項(xiàng)職權(quán)。本題正確答案是 D.三）股東（大）會(huì)的責(zé)任追究制度1、股東（大）會(huì)決議瑕疵（1）目的外事項(xiàng)的決議。 目的外事項(xiàng)的決議是指股東大會(huì)就召集大會(huì)目的以外 的事項(xiàng)進(jìn)行決議。嚴(yán)格而言，對(duì)股份公司該項(xiàng)決議無效；對(duì)有限公司而言，通常應(yīng) 認(rèn)定其效力。提示：（1）召開股東大會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議的事項(xiàng)于 會(huì)議召開20日前通知各股東；臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開 15日前通知各股東 股東大會(huì)不得對(duì)前兩款通知中未列明的事項(xiàng)作出決議；（ 2）股東會(huì)行使第 38 條規(guī) 定職權(quán)的，

8、股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會(huì)會(huì)議，直接作出決 定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。提示：公司法第 38 條規(guī)定：股東會(huì)行使下列職權(quán)：1）決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃。相關(guān)知識(shí)點(diǎn)：決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案屬于董事會(huì)的職權(quán)。（2）選舉和更換由 “非職工代表 ”擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào) 酬事項(xiàng)。提示：（1）所有的監(jiān)事會(huì)（不管是有限責(zé)任公司、國(guó)有獨(dú)資公司還是股份有限公司）均應(yīng)包括職工代表， 職工代表的比例不得低于監(jiān)事會(huì)人數(shù)的1/3；職工代表由職工自己選舉和更換。因此，股東會(huì)（股東大會(huì)）只能選舉和更換由股東代表出任 的監(jiān)事，而非全部監(jiān)事。（ 2）只有 “國(guó)有獨(dú)資

9、公司 ”、 “由兩個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)投資 設(shè)立的有限責(zé)任公司 ”的董事會(huì)， 才必須包括職工代表； 股份有限公司的董事會(huì)中可 以不包括職工代表。3）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告。審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告。審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。6）審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。7）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議。對(duì)發(fā)行公司債券作出決議。9）對(duì)公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議。10）修改公司章程。對(duì)前款所列事項(xiàng)股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會(huì)會(huì)議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。2）表決權(quán)受限制股東行使表決權(quán)的決議。公司為公司股東或

10、者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)”決議。接受擔(dān)保的股東或者受實(shí)際控制人支配的股東，不得參加上述規(guī)定事項(xiàng)的表 決。該項(xiàng)表決由 “出席”會(huì)議的 “其他股東 ”所持表決權(quán)的過半數(shù)（不含半數(shù)）通過。例題：某有限責(zé)任公司的股東會(huì)擬對(duì)公司為股東甲提供擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)行表決。下列有關(guān)該事項(xiàng)表決通過的表述中，符合公司 法規(guī) 定的是（ ）。A、該項(xiàng)表決由公司全體股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過B、該項(xiàng)表決由出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過C、該項(xiàng)表決由除甲以外的股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過D、該項(xiàng)表決由出席會(huì)議的除甲以外的股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過答案：D解析：根據(jù)規(guī)定，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)

11、保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。接受擔(dān)保的股東或者受實(shí)際控制人支配的股東不得參加表決。 該項(xiàng)表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。本題正確答案應(yīng)選 D.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該 項(xiàng)決議行使表決權(quán)， 也不得代理其他董事行使表決權(quán)。 該董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的 “無 關(guān)聯(lián)關(guān)系 ”董事出席即可舉行， 董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng) “無關(guān)聯(lián)關(guān)系 ”董事過半數(shù)通 過。出席董事會(huì)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足 3 人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東 大會(huì)審議。3）違反公司章程規(guī)定的決議。股東（大）會(huì)如未經(jīng)修改公司章程而作出違反章程規(guī)定的決議，即為無效或可撤銷的決議。

12、違反公司章程規(guī)定進(jìn)行決議， 以股份有限公司為例， 主要有如下情形：由無召集權(quán)人召集股東大會(huì)作出的決議；未向部分股東發(fā)出召集通知、不 遵守通知期間、通知方式不正確或通知事項(xiàng)不齊全；股東大會(huì)超越股東大會(huì)權(quán)限 進(jìn)行決議；將股東大會(huì)權(quán)限內(nèi)事項(xiàng)不按委托的約定委托他人；違反公司章程中 有關(guān)股份平等原則而進(jìn)行決議等。2、股東（大）會(huì)決議瑕疵的法律救濟(jì)1）公司股東大會(huì)、董事會(huì)的 “決議內(nèi)容 ”違反法律、行政法規(guī)的無效。（2）股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議 “召集程序、表決方式 ”違反法律、行政法規(guī)或者 公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起“60日”內(nèi)，請(qǐng)求人 民法 院撤銷。例題：根據(jù)公司法的

13、規(guī)定，有限責(zé)任公司發(fā)生的下列事項(xiàng)中，屬于公司股東可）。以依法請(qǐng)求人民法院予以撤銷的有（A 、股東會(huì)的決議內(nèi)容違反法律的B、董事會(huì)的決議內(nèi)容違反公司章程的C、董事會(huì)的會(huì)議召集程序違反法律的D、股東會(huì)的會(huì)議表決方式違反公司章程的答案： BCD解析：（1）決議“內(nèi)容違反”法律、行政法規(guī)“的，肯定無效；（ 2）決議”內(nèi) 容“違反”公司章程“的，可以撤銷，也可以不撤銷。（ 2）股東大會(huì)、董事會(huì)的”會(huì) 議召集程序、表決方式“違反”法律、行政法規(guī)或者公司章程 “的，可以撤銷，也可以 不撤銷。四）異議股東的股權(quán)回購(gòu)請(qǐng)求權(quán)1、股東退出公司的法定條件有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照

14、合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)：（1）公司連續(xù) 5年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該 5年連續(xù)盈利，并且符合法律 規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的；2）公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的；（3）公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的2、股東退出公司的法定程序日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。（1）自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起60議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起（2）股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、份的，公司可以收購(gòu)本公司股份，但應(yīng)當(dāng)在分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股6個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。例題：甲公司是一家有限責(zé)任公司，因經(jīng)營(yíng)需要準(zhǔn)備與

15、乙公司合并，但是甲公 司部分股東對(duì)此持有異議反對(duì)該決議，則這些股東可以采取下列哪些措施維護(hù)自己 的權(quán)益（ ）。A、要求公司解散B、要求法院宣布合并無效C、要求公司以合理的價(jià)格收購(gòu)其股份D、將股份自由轉(zhuǎn)讓答案：C解析：本題考核股東申請(qǐng)股權(quán)收購(gòu)內(nèi)容。本題正確答案應(yīng)選 C.三、股東（大）會(huì)對(duì)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的制衡機(jī)制一）股東（大）會(huì)對(duì)董事會(huì)的制衡機(jī)制1、股東（大）會(huì)決定權(quán)的制衡股東（大）會(huì)對(duì)董事會(huì)的制衡在其職權(quán)上主要表現(xiàn)在董事任免權(quán)、董事報(bào)酬決 定權(quán)、重大事項(xiàng)決定權(quán)，具體為： （1）決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃，并由董事 會(huì)據(jù)此制定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案； （2）選舉和更換董事，決定董事的報(bào)酬事 項(xiàng)；（3）審批董事會(huì)的報(bào)告； （4）審批董事會(huì)制定的年度財(cái)務(wù)預(yù)、決算方案； （ 5） 審批董事會(huì)制定的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（ 6）審批董事會(huì)制定的公司增、 減注冊(cè)資本及發(fā)行公司債券方案，并做出相關(guān)決議； （ 7）審批董事會(huì)制定的公司合 并、分立、解散或變更公司形式方案，并做出相關(guān)決議； （ 8）通過制定與修改公司 章程對(duì)董事會(huì)做出約束性規(guī)定；（ 9）對(duì)董事會(huì)其他形式的制約。2、累積投票制的制衡所謂累積投票制，是指公司股東大會(huì)選舉董事或監(jiān)事時(shí)，有表決權(quán)的每一股份 擁有與