大型石化公司HSE審核要點表

1、中國石化集團公司HSE管理體系審核 要點 （適用于煉化企業(yè)） 二00六年六月 HSE管理體系審核要點 HSE管理體系要素 審核要點 有文件化的HSE承諾。 書面化承諾 高層領(lǐng)導(dǎo)通過實際行動實現(xiàn)其對 HSE的承諾，體現(xiàn)對HS 工作現(xiàn)場；參加HSE檢查；參加現(xiàn)場HSE會議；聽取意見 要的人、財、物的支持等。 3.1 企業(yè)倡導(dǎo)積極的HSE文化。 領(lǐng)導(dǎo)承諾、 3.1.1 各層領(lǐng)導(dǎo)鼓勵全體貝工、承包商、供應(yīng)商和其他人貝積極 方針目標(biāo) 領(lǐng)導(dǎo)承諾 HSE管理覆蓋了各層次人員、場所和設(shè)施； 和責(zé)任 積極的HSE 文化 員工有主動提咼個人的HSE業(yè)績的表現(xiàn)； 員工認可自己負有的HSE職責(zé)和義務(wù)，并愿意承擔(dān)； 員

2、工相信企業(yè)會致力于逐步提咼HSE績效； 員工有共同、明確的HSE理念。 HSE管理體系審核要點 HSE管理體系要素 審核要點 建立了書面化方針目標(biāo)。 方針目標(biāo)與中國石化集團公司 HSE方針相一致。 HSE方針目標(biāo)內(nèi)容： 制定方針目 -與生產(chǎn)經(jīng)營活動的風(fēng)險和規(guī)模相適應(yīng)； 3.1 標(biāo) 符合法律法規(guī)的要求； 領(lǐng)導(dǎo)承諾、 3.1.2 體現(xiàn)事故預(yù)防； 方針目標(biāo) 方針目標(biāo) 體現(xiàn)持續(xù)改進。 和責(zé)任 方針目標(biāo)定期評審。 方針目標(biāo)的 方針目標(biāo)進行了企業(yè)內(nèi)宣傳貫徹； 的宣傳和貫 各級管理者、員工了解方針目標(biāo)內(nèi)容； 徹 承包商、供應(yīng)商、社區(qū)及其他相關(guān)方方便獲得企業(yè)的HSE HSE管理體系審核要點 審核要點 HSE管

3、理體系要素 3.1 領(lǐng)導(dǎo)承諾、 方針目標(biāo) 和責(zé)任 3.1.3 責(zé)任及考核 責(zé)任 高層管理者有明確的HSE責(zé)任，并書面化； 各級領(lǐng)導(dǎo)按照職責(zé)分工明確 HSE責(zé)任，并書面化； 各級領(lǐng)導(dǎo)通過自身的HSE表率，樹立正確的行為榜樣，不 考核 建立明確的HSE目標(biāo)、職責(zé)和 HSE業(yè)績考核辦法； 有HSE考核標(biāo)準(zhǔn)； 定期實施各級領(lǐng)導(dǎo)履行HSE責(zé)任和業(yè)績考核； 企業(yè)的HSE績效：上級獎勵、表彰、處罰、通報，政府罰 HSE管理體系審核要點 HSE管理體系要素 審核要點 3.2 組織機構(gòu)、 職責(zé)、資源 和文件控 制 3.2.1 機構(gòu)和職責(zé) 機構(gòu)和職責(zé) 設(shè)置 設(shè)立HSE管理委員會，職責(zé)明確； HSE管理委員會組成人

4、員和職責(zé)符合集團公司標(biāo)準(zhǔn)要求 設(shè)立HSE管理部門或?qū)Ｂ毴藛T，并明確職責(zé)，提供必要 下列機構(gòu)和人員的職責(zé)明確，并形成文件： 管理者代表、最高管理層人員、中層和基層管理者； 職能部門； 班（組）長； 關(guān)鍵崗位員工等。 企業(yè)通過定期檢查，確保各部門、各級人員職責(zé)落實，并 HSE管理體系審核要點 HSE管理體系要素 審核要點 3.2 組織機構(gòu)、 職責(zé)、資源 和文件控 制 3.2.2法律 法規(guī)和其他 要求 識別、獲取 和傳達法規(guī) 建立識別、獲取了適用于其活動、產(chǎn)品和服務(wù)的 HSE法律 有及時更新的明確規(guī)定，職責(zé)清晰； 建立了適用的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)清單；清單中至少包括主要的法律 適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求傳達

5、到相關(guān)崗位和人員 承包商、供應(yīng)商等相關(guān)方的責(zé)任涉及或影響到對這些要求 達給他們？ 保存了適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的條款和內(nèi)容； 便于搜尋和查找。 符合性評審 定期組織法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的符合性評審； 出現(xiàn)變更及時進行符合性評審； 符合性評審中發(fā)現(xiàn)的不符合，采取糾正和預(yù)防措施，并予 HSE管理體系審核要點 HSE管理體系要素 審核要點 基礎(chǔ)設(shè)施和 HSE設(shè)備設(shè) 施 設(shè)施和裝備滿足法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)中 HSE要求；安全和消防 施等。 由于法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)變更引起的設(shè)備設(shè)施不滿足HSEg求 在整改實施前應(yīng)取得上級或地方政府的認可。 配備必要的檢測儀器（如可燃氣體檢測儀，噪聲檢測儀等 3.2 組

6、織機構(gòu)、 職責(zé)、資源 和文件控 制 3.2.3 物力和財力 資源 資金和HSE 經(jīng)費 安排用于HSE管理運行和應(yīng)急方面的費用: -培訓(xùn)、宣傳推廣 -救援物資和隊伍建設(shè) -員工的個人防護用品 -檢測儀器 -隱患治理費用 -場所職業(yè)衛(wèi)生檢測費用 -員工體檢費用 -環(huán)保運行和排污費等 HSE管理體系審核要點 HSE管理體系要素 審核要點 建立崗位說明書，明確各崗位員工 HSE能力和意識的要求 能力要求與 意識要求 各級領(lǐng)導(dǎo)、HSE部門、特種作業(yè)人員、關(guān)鍵崗位人員的 HS 工作經(jīng)歷方面的要求。 符合法規(guī)和上級公司要求相關(guān)人員持證上崗的要求。 進行HSE培訓(xùn)需求調(diào)查; 3.2 3.2.4 制定HSE培訓(xùn)

7、計劃; 組織機構(gòu)、 開展HSE培訓(xùn)，并進行培訓(xùn)效果評估和驗證; 職責(zé)、資源 能力、培訓(xùn) 和文件控 和意識 培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)教師資格進行審查，并得到正 培訓(xùn) 培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、管理制度、崗位HSE扌 生訓(xùn)練等； 關(guān)鍵崗位人員經(jīng)過了 HSE技能和意識培訓(xùn); 特種作業(yè)人員、新員工培訓(xùn)等法規(guī)有要求的，按法規(guī)要求 培訓(xùn)計劃變更時，進行評審; 建立培訓(xùn)記錄并予以妥善保存; HSE管理體系審核要點 HSE管理體系要素 審核要點 3.2 協(xié)商和溝通 的內(nèi)容和實 施要求 組織機構(gòu)、 3.2.5 職責(zé)、資源 協(xié)商和溝通 和文件控 制 外部信息交 流 建立內(nèi)部協(xié)商和溝通的方式和渠道，并為員工所了

8、解; 明確協(xié)商和溝通的內(nèi)容：法律、法規(guī)變化信息，上級指令 HSE評審和監(jiān)測結(jié)果（噪聲、有毒有害物質(zhì)、職業(yè)衛(wèi)生體檢 運行的其他信息； 員工參與以下安全健康事務(wù)：HSE方針、目標(biāo)、計劃、制丿 風(fēng)險/影響評價及控制并獲得必要的培訓(xùn)，事故調(diào)查，檢查 建立接受和答復(fù)員工關(guān)心的HSE事務(wù)的程序或制度；保存 建立與政府機構(gòu)、相臨單位、周邊社區(qū)等相關(guān)方的聯(lián)絡(luò)、 明確對外信息披露的授權(quán)和職責(zé)； 接受相關(guān)方的反饋信息，并對收到的信息進行及時傳遞和 保存外部反饋信息和處理結(jié)果等相關(guān)記錄。 HSE管理體系審核要點 明確體系文件化管理的要求; 確定文件化的范圍和要求，對關(guān)鍵和危險過程的控制建立 建立的文件化程序中包括：

9、 文件的建立 3.2 組織機構(gòu)、 職責(zé)、資源 和文件控 制 3.2.6 文件化和文 件管理 管理職責(zé)； 工作/作業(yè)程序； 運行或操作標(biāo)準(zhǔn)等。 有文件資料控制程序，使與體系有關(guān)的所有文件和資料都 批準(zhǔn)、發(fā)放、接受、標(biāo)識、保管、更改作廢、回收。 文件的控制在體系運行場所，都能及時得到相應(yīng)文件的現(xiàn)行版本； 文件的更改、修訂及評審由相應(yīng)職責(zé)部門或授權(quán)人員進行 法律法規(guī)要求長期保管的文件資料，按法律法規(guī)要求期限 HSE管理體系審核要點 HSE管理體系要素審核要點 明確記錄建立的規(guī)則和要求; 規(guī)定記錄編制、下發(fā)、使用、保管、作廢管理標(biāo)準(zhǔn)。 記錄的建立 記錄得到正式批準(zhǔn); 3.2 記錄提供活動的痕跡，便于追

10、溯; 組織機構(gòu)、 3.2.7 職責(zé)、資源 建立記錄控制程序; 記錄管理 和文件控 規(guī)定保存的記錄及其存放年限; 控制 規(guī)定記錄保存的人員和環(huán)境條件; 記錄標(biāo)識清楚，填寫是完整、字跡清楚; 便于查找和借閱。 HSE管理體系審核要點 HSE管理體系要素 審核要點 3.3 3.3.1 組織與策劃 風(fēng)險評價 危害識別和 和隱患治 風(fēng)險評價 理 實施、更新 和記錄 有危害識別、風(fēng)險評價程序，明確工作協(xié)調(diào)、參與人員、 危害識別風(fēng)險評價的范圍，包括所有場所的設(shè)備設(shè)施（自 作場所的人員（員工、承包商、參觀者等相關(guān)方）的活動 常工作、正常生產(chǎn)、異常處理、設(shè)備開?；蚯袚Q、應(yīng)急和 風(fēng)險評價的方法，切合企業(yè)的實際，能

11、夠確定風(fēng)險的分級 方案、設(shè)施要求、識別培訓(xùn)需求、開展運行控制提供信息 準(zhǔn)則定期進行評審和修訂。 進行危害識別風(fēng)險評價人員的培訓(xùn)； 按程序要求組織地開展危害識別、風(fēng)險評價工作，符合程 覆蓋可能造成人員傷害、財產(chǎn)損失和環(huán)境破壞的所有根源 物的不安全狀態(tài)、不良的環(huán)境、管理的缺陷等； 結(jié)果進行評審，確定重大風(fēng)險，符合管理實際； 將危害識別和風(fēng)險評價的結(jié)果等有關(guān)信息形成記錄或文件 崗位員工參與危害識別、風(fēng)險評價工作； 危害識別和風(fēng)險評價信息得到及時更新。 有環(huán)境因素識別、環(huán)境影響評價程序，明確工作協(xié)調(diào)、參 環(huán)境因素識別和環(huán)境影響評價的范圍，包括企業(yè)過去的、 緊急狀態(tài)的，活動、產(chǎn)品和服務(wù)中存在的能夠控制和

12、能夠 組織與策劃 確定環(huán)境因素識別和評價的方法，方法應(yīng)切合企業(yè)的實際 方案、設(shè)施要求、識別培訓(xùn)需求、開展運行控制提供信息 準(zhǔn)則定期進行評審和修訂。 3.3 332 風(fēng)險評價 和隱患治 環(huán)境因素識 別和環(huán)境影 進行環(huán)境因素識別影響評價人員的培訓(xùn); 按程序要求組織地開展環(huán)境因素識別影響評價工作，符合 響評價 識別和評價工作覆蓋對水體的排放、對大氣的排放、對土 實施、更新 能資源消耗等類別。 和記錄 結(jié)果進行評審，確定重大環(huán)境因素，符合管理實際; 將環(huán)境因素識別和影響評價的結(jié)果等有關(guān)信息形成記錄或 崗位員工參與環(huán)境因素識別和影響評價工作; 環(huán)境因素識別和影響評價信息得到及時更新。 HSE管理體系審核

13、要點 HSE管理體系要素 審核要點 3.3 3.3.3 HSE目標(biāo)指 建立安全健康和環(huán)境方面的目標(biāo)指標(biāo)；并在相關(guān)職能和層 風(fēng)險評價 和隱患治 理 目標(biāo)指標(biāo) 目標(biāo)指標(biāo)形成文件，得到批準(zhǔn)，予以下發(fā)； 確定的目標(biāo)指標(biāo)符合 HSE方針的要求，包括對污染預(yù)防、 他要求的承諾； 建立目標(biāo)指標(biāo)時應(yīng)考慮危害與風(fēng)險、環(huán)境因素與環(huán)境影響 因素），考慮法律法規(guī)的要求，可選的技術(shù)方案，財務(wù)、運 觀點； 目標(biāo)指標(biāo)應(yīng)盡可能是量化的，是可測量的，并規(guī)定測量的 實施測量，監(jiān)視目標(biāo)指標(biāo)的實現(xiàn)情況，必要時進行評審和 制定書面的管理方案； 334 管理方案 管理方案 管理方案體現(xiàn)了為實現(xiàn)目標(biāo)指標(biāo)而制定； 管理方案至少應(yīng)包括實現(xiàn)目標(biāo)

14、指標(biāo)的職責(zé)、方法和時間表 根據(jù)確定的時間間隔對管理方案的實施過程進行監(jiān)測； 對管理方案進行評審和變更。 3.3 風(fēng)險評價 3.3.4 隱患評估 有隱患管理方面的程序或管理制度； 明確了隱患的范圍、分級的規(guī)定、實施的要求、職責(zé)等； 文件或程序、評估采用的方法符合集團公司規(guī)定； 隱患評估按程序或制度要求進行。 和隱患治 隱患治理 經(jīng)評估確認的隱患編報隱患整改方案，主要內(nèi)容應(yīng)包括： 理 具體治理工程量、治理方案的安全性和可靠性分析、投資 審杳立項 提出隱患項目治理計劃及投資計劃，并列入固定資產(chǎn)投資 按集團公司隱患管理規(guī)定上報相關(guān)和安全環(huán)保管理部門。 HSE管理體系審核要點 HSE管理體系要素 審核要

15、點 凡批準(zhǔn)列入計劃的隱患項目，企業(yè)要按照隱患治理項目 3.3 2002250號）的要求組織力量抓好實施。 風(fēng)險評價 3.3.4 隱患項目實 建立隱患治理工作例會制度，定期召開隱患治理項目專題 和隱患治 隱患治理 施 財務(wù)部門確保資金到位，安全部門對隱患治理工作進行全 理 成隱患治理計劃。 HSE管理體系審核要點 HSE管理體系要素 審核要點 3.4 3.4.1 資格預(yù)審要 有對承包商進行HSE資格審查的程序或制度； 承包商和 承包商資格 求和實施 明確對承包商的資格預(yù)審標(biāo)準(zhǔn)，并與帶來的風(fēng)險的大小相 供應(yīng)商管 預(yù)審 明確審核主管部門和相關(guān)部門的職責(zé)，安全環(huán)保部門參與 理 按程序或制度進行承包商H

16、SE資格預(yù)審； 形成合格承包商名冊，定期發(fā)布和更新； 保存相關(guān)文件和資料。 承包商的經(jīng)營范圍，HSE保障體系； 資格預(yù)審查 HSE業(yè)績和表現(xiàn)； 內(nèi)容 HSE管理機構(gòu)，HSE1理人員、特種作業(yè)人員資質(zhì)； 分包隊伍的HSE資質(zhì)。 HSE管理體系審核要點 審核要點 3.4 承包商和 供應(yīng)商管 理 3.4.2 承包商的選 擇 選擇承包商 承包商應(yīng)具有與業(yè)主相符合的 HSE1理準(zhǔn)則及標(biāo)準(zhǔn)。 在選擇承包商時，明確HSE方面的要求： -HSE組織管理機構(gòu)，HSE負責(zé)人、現(xiàn)場HSE負責(zé)人、現(xiàn)場 -HSE1理制度及保證體系； -施工人員的文化、技能及具備的 HSE知識水平； HSE管理體系要素 特種作業(yè)人員的培

17、訓(xùn)、取證情況; HSE管理體系審核要點 HSE管理體系要素 審核要點 3.4 343 承包商和 供應(yīng)商管 開工前準(zhǔn)備 理 開工前的準(zhǔn) 備的要求 所有施工人員參加HSE教育和作業(yè)前HSE教育。 簽訂安全承諾書和安全協(xié)議書； 了解企業(yè)HSE管理體系的有關(guān)政策，熟悉企業(yè)安全管理程 檢查、維修所用的車輛、設(shè)備、機具，滿足 HSEt理要求 了解具體的工作內(nèi)容，熟悉裝置設(shè)備的生產(chǎn)特點和安全要 的潛在危險和應(yīng)急措施，確定具體的工作位置；制定和落 故的具體措施。 為施工人員配備符合標(biāo)準(zhǔn)的勞動防護用品； 辦理施工人員入廠證、車輛入廠證、機動車特別通行證等 企業(yè)相關(guān)管理部門及基層單位應(yīng)在項目開工前，召開會議 HS

18、E管理體系要素 審核要點 3.4 承包商和 供應(yīng)商管 理 3.4.4 承包商作業(yè) 管理 、亠 * 、亠）1 施工方案 施工方案中根據(jù)危害識別風(fēng)險評價的結(jié)果，制定HSE措施 HSE措施進行了審查和批準(zhǔn)。 現(xiàn)場風(fēng)險控 制 對高風(fēng)險的作業(yè)執(zhí)行作業(yè)許可制度：動火、進入受限空間 架搭建和拆除、高處作業(yè)、臨時用電等； 控制項目現(xiàn)場的人員和車輛的出入； 大型設(shè)備（如塔式起重機、龍門式起重機）有安全操作規(guī) 施工現(xiàn)場的功能區(qū)域進行布置合理； 現(xiàn)場存在的危險，如咼壓、 H2S易燃易爆、咼噪音區(qū)等有 危險物品的采購、運輸、裝卸、儲存、使用、處置有安全 施工過程產(chǎn)生的廢油、廢液、垃圾得到合理處置；符合國 定期對承包商

19、進行檢查監(jiān)督，并要求承包商定期進行HSE 承包商按照國家標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)主要求為員工提供個人防護用品 HSE管理體系審核要點 HSE管理體系要素 審核要點 3.4 承包商和 供應(yīng)商管 理 3.4.5 表現(xiàn)評價和 考核 承包商HSE 表現(xiàn)評價和 考核 制定承包商表現(xiàn)評價和考核程序或規(guī)定； 表現(xiàn)評價的內(nèi)容包括：檢查結(jié)果；事件事故頻率；可記錄 評價的方式應(yīng)使得項目監(jiān)督、管理人員、職能部門等能夠 對承包商的HSE表現(xiàn)評價應(yīng)書面反饋給承包商； 將承包商的表現(xiàn)評價作為更新合格承包商名冊的重要依據(jù) 項目結(jié)束后進行承包商的表現(xiàn)評價和考核； 長期提供服務(wù)的承包商應(yīng)定期進行表現(xiàn)評價和考核。 建立供應(yīng)商資格認證制度; 3.

20、4.6 供應(yīng)商審查 和選擇 供應(yīng)商審查 和選擇 制定了資格預(yù)審、選用標(biāo)準(zhǔn)； 資格預(yù)審應(yīng)考慮了： -安裝、危化品、運輸?shù)葐挝坏陌踩Y質(zhì) -產(chǎn)品整個生命周期對環(huán)境、人身健康的影響 3.4 承包商和 供應(yīng)商管 理 3.4.7 供應(yīng)與服務(wù) 過程的風(fēng)險 控制 風(fēng)險控制 建立與供應(yīng)商之間的信息反饋通道，以便：發(fā)現(xiàn)HSE或其 供應(yīng)商，及時傳達相關(guān)法規(guī)和要求。 建立供應(yīng)材料（設(shè)備）的驗收制度; 對到廠內(nèi)安裝、裝卸、其他操作的活動審查其公司資質(zhì)、 等，并依據(jù)承包商的管理進行風(fēng)險控制。 建立了公司認可的供應(yīng)商的名冊，并定期評審、更新; 3.4.8 供應(yīng)商的考考核、評價 核、評價 建立供應(yīng)商評價和考核制度； 定期對

21、供應(yīng)商提供材料（設(shè)備）、服務(wù)情況進行評價; 制定續(xù)用標(biāo)準(zhǔn)，及時淘汰不合格的供應(yīng)商。 HSE管理體系審核要點 HSE管理體系要素 審核要點 環(huán)境影響評 價 根據(jù)建設(shè)項目的審批權(quán)限，項目建設(shè)單位應(yīng)向政府環(huán)保管 提交項目建議書和項目建議書批文。 委托有資質(zhì)的機構(gòu)開展環(huán)境影響評價。 3.5 裝置的設(shè) 計和建設(shè) 3.5.1 可行性研究 和立項 可研報告 采用適宜的方法評估項目廠址的選擇是否存在HSE風(fēng)險、 題、在施工建設(shè)期和生產(chǎn)操作期間可能發(fā)生的HSE風(fēng)險和 該區(qū)域建設(shè)帶來的資源消耗、對周圍社區(qū)經(jīng)濟、文化建設(shè) 項目可研報告書送審之前須經(jīng)建設(shè)單位的環(huán)保部門會簽， 評報告書的審查意見。項目可研報告批復(fù)前安全

22、環(huán)保預(yù)評 批復(fù)。 3.5 HSE管理體系要素 3.5.2 裝置的設(shè) 勘察設(shè)計 安全預(yù)評價 和職業(yè)衛(wèi)生 評價 委托有資質(zhì)的機構(gòu)進行安全和職業(yè)健康預(yù)評價，分析評價建 提出對策措施和評價結(jié)論。 HSE管理體系審核要點 審核要點 選擇有資質(zhì)的單位進行項目的勘察。 勘察 勘察過程中危害識別和風(fēng)險控制措施。 HSE管理體系審核要點 HSE管理體系要素 審核要點 3.5 裝置的設(shè) 計和建設(shè) 3.5.3 工程建設(shè)管 理 采用標(biāo)準(zhǔn) 裝置（設(shè)施）建設(shè)中的采購和安裝應(yīng)符合國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的 嚴(yán)格按設(shè)計進行米購和施工建設(shè)，堅持環(huán)保設(shè)施、職業(yè)安 工的三同時制度，落實施工中的 HSE措施。 建設(shè)單位資 質(zhì)和從業(yè)人 員資格

23、對施工單位企業(yè)HSE資質(zhì)審查； 對從業(yè)人員資格審查。 HSE管理體系要素 審核要點 按集團公司新項目開車前檢查的要求組織開車前安全檢查 進行全面檢查，以確認即將投入生產(chǎn)使用的裝置具備良好 3.5 3.5.4 開車前檢查 組織進行開車前危害識別、風(fēng)險評價，落實防范措施 裝置的設(shè) 試投產(chǎn)與驗 保存相關(guān)記錄文件。 計和建設(shè) 收 工程項目驗 按國家和集團公司有關(guān)規(guī)定組織項目的竣工驗收，安全環(huán) 工驗收。 收 建立HSE驗收標(biāo)準(zhǔn)。 建設(shè)（施工）與設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生的偏差須得到國家主管部門、 實際偏差 建立文件予以保存。 HSE管理體系審核要點 HSE管理體系要素 審核要點 方案中設(shè)備和系統(tǒng)開工的HSE條件明確，

24、確認具備或不具備 檢查確認具備開工條件的部門和人員分工明確、職責(zé)落實 制定開工方 方案中關(guān)鍵過程或步驟明確，控制指標(biāo)或標(biāo)準(zhǔn)確疋； 案 方案經(jīng)相關(guān)權(quán)限人員審查、批準(zhǔn)； 方案中有針對存在的風(fēng)險制定的措施，有應(yīng)急方案。 3.6 3.6.1 開工前組織對裝置、設(shè)施進行檢查以確認： 運行和維 開停工管理 壓力容器及貯罐等設(shè)備管線試壓、試漏和氣密合格及安全 修 處于備用狀態(tài)； 開工條件確 轉(zhuǎn)動設(shè)備單機試車，安全裝置調(diào)試復(fù)位等， 認 易燃易爆的密閉設(shè)備裝置內(nèi)的梯子、平臺、欄桿、照明等 到完好狀態(tài)； 裝置內(nèi)所有施工項目結(jié)束；機、電、儀設(shè)施均已安裝調(diào)試 出裝置，做到了工完、料凈、場地清。 管線已按工藝要求進行氣

25、體置換，設(shè)備管線的盲板已確認 HSE管理體系審核要點 HSE管理體系要素 審核要點 開工條件確 認 相關(guān)操作文件進行了更改、確認。如工藝指標(biāo)的調(diào)整、工 進行開工前培訓(xùn)；各級管理、技術(shù)、操作人員明確自身職 風(fēng)險及控制措施、應(yīng)急措施等； 開工期間檢修施工單位的保運人員、設(shè)備設(shè)施落實。 3.6 3.6.1 運行和維 開停工管理 修 開工過程管 理 系統(tǒng)開車，由生產(chǎn)負責(zé)人按開工方案組織，由生產(chǎn)調(diào)度統(tǒng) 按順序開車； 開工現(xiàn)場關(guān)注：接受易燃、易爆物料的密閉設(shè)備和管道， 進行氣體置換；接受物料時，應(yīng)緩慢進行，注意排凝，防 先預(yù)熱、放水、逐漸升溫升壓； 考慮外部條件改變、裝置間未按開工方案控制點進行等帶 規(guī)定

26、進行審查、批準(zhǔn); 開工后關(guān)注: HSE管理體系審核要點 HSE管理體系要素 審核要點 3.6 運行和維 修 3.6.1 開停工管理 制定停工方 案 停工方案經(jīng)相關(guān)權(quán)限人員審查、批準(zhǔn)； 停工方案中關(guān)鍵過程或步驟、職責(zé)分工明確；控制指標(biāo)或 停工方案中針對存在的風(fēng)險制定了針對性的措施，制定有 停工方案中確定了存在重大影響的環(huán)境因素的處置措施。 停工過程管 理 進行停工程序培訓(xùn)；各級管理、技術(shù)、操作人員明確自身 的風(fēng)險及控制措施、應(yīng)急措施等； 確認：準(zhǔn)備好停工用的工具、材料；消防火火器材、中毒 關(guān)注：停工現(xiàn)場的煙火管制、車輛管制；盲板拆裝；污油 處理。 系統(tǒng)停車，由生產(chǎn)負責(zé)人按停工方案組織，由生產(chǎn)調(diào)度

27、統(tǒng) 按順序停車； 考慮外部條件改變、裝置間未按停工方案控制點進行帶來 原停工方案需要進行修改的，重新修改的方案按規(guī)疋進行 HSE管理體系審核要點 HSE管理體系要素 審核要點 3.6 運行和維 修 3.6.2 生產(chǎn)管理 工藝控制 制定生產(chǎn)工藝管理程序； 程序中明確了主管部門和各級人員的職責(zé)； 明確工藝文件、操作規(guī)程的編制、審核、批準(zhǔn)的程序和職 明確工藝變更的管理要求和進行變更危害識別、風(fēng)險評估 編制開車、操作、停車操作規(guī)程；規(guī)程中有針對存在風(fēng)險 制防護措施； 制定工藝紀(jì)律和操作紀(jì)律管理要求；按管理要求進行檢查 根據(jù)安全生產(chǎn)的需要，定期制定或修訂工藝指標(biāo)，設(shè)置關(guān) 發(fā)生工藝變更，如原輔材料、技術(shù)路

28、線、操作條件變化時 件和操作文件的變更，相關(guān)崗位和人員得到通報或有效文 制定工藝聯(lián)鎖保護、報警系統(tǒng)的停用、摘除、投用許可制 HSE管理體系要素 審核要點 制定設(shè)備設(shè)施管理程序或制度，并以正式文件下發(fā) 程序中明確： 主管部門和各級人員的職責(zé)，包括管理、使用、維護、檢 責(zé)； 3.6 運行和維 修 3.6.3 設(shè)備運行管 理 設(shè)備設(shè)施管 理要求 明確設(shè)備管理文件、設(shè)備操作規(guī)程的編制、審核、批準(zhǔn)的 明確設(shè)備設(shè)施變更的管理要求和進行設(shè)備設(shè)施變更危害識 編制主要設(shè)備開車、操作、停車操作規(guī)程，規(guī)程中有針對 和HSEg制防護措施； 有大機組及關(guān)鍵設(shè)備的運行維護要求；制定關(guān)鍵設(shè)備、大 定期進行設(shè)備信息通報和設(shè)備

29、運行情況分析，保存相關(guān)記 HSE管理體系要素 審核要點 3.6 運行和維 修 3.6.3 設(shè)備運行管 理 設(shè)備設(shè)施維 護 制定有設(shè)備完整性控制要求，規(guī)定異常和進行情況下的處 制定設(shè)備設(shè)施維護程序和維護標(biāo)準(zhǔn)； 制定HSE設(shè)施維護要求和維護標(biāo)準(zhǔn)； 維護人員具備相應(yīng)資質(zhì)，確保維護質(zhì)量； HSE管理體系要素 審核要點 3.6 運行和維 修 3.6.4 檢修管理 檢修準(zhǔn)備 制定設(shè)備檢修方案；方案按設(shè)備管理程序和權(quán)限的要求予 檢修項目應(yīng)做到五疋，即疋檢修方案、疋檢修人員、疋 修進度。重大項目的檢修方案和 HSE措施，應(yīng)經(jīng)過討論， 嚴(yán)格執(zhí)行。 檢修前組織參檢人員進行 HSE培訓(xùn)和急救培訓(xùn)； 組織對檢修過程中

30、存在的危害進行識別和風(fēng)險評估；組織 叉階段的風(fēng)險評估？交叉階段的工作協(xié)調(diào)和安排是否責(zé)任 生產(chǎn)單位、維修單位、設(shè)備主管單位、HSE主管單位、承包 確。 檢修過程中使用的工器具、機械設(shè)備、HSE防護用品、消防 制定設(shè)備檢修處理原則，以應(yīng)對檢修過程中增加或變動的 檢修項目發(fā)生變更時，如檢修項目內(nèi)容增加、檢修項目增 HSE管理體系審核要點 HSE管理體系要素 審核要點 3.6.4 檢修的實施 設(shè)備檢修后組織相關(guān)部門和人員進行驗收；有設(shè)備HSE驗 生產(chǎn)單位與檢修施工單位有明確的交接程序和手續(xù)。 所有工藝處理必須由有關(guān)人員聯(lián)合檢查確認后，方可進行 檢修過程中嚴(yán)格按作業(yè)許可制度執(zhí)行，保留相關(guān)作業(yè)票證 3.6

31、 檢修過程中按照檢修方案的要求對關(guān)鍵程序和步驟進行檢 檢修管理 裝置系統(tǒng)檢修后、系統(tǒng)開車前組織相關(guān)部門和人員進行總 標(biāo)準(zhǔn)；驗收標(biāo)準(zhǔn)是否全面具體; 檢修資料按文件資料控制程序管理，妥善保管。 HSE管理體系審核要點 HSE管理體系要素 審核要點 3.6 運行和維 修 3.6.5 直接作業(yè)環(huán) 節(jié)管理 直接作業(yè)環(huán) 節(jié)的管理要 求 制定有危險直接作業(yè)環(huán)節(jié)的控制程序和控制標(biāo)準(zhǔn)；制定危 直接作業(yè)環(huán)節(jié)風(fēng)險控制措施根據(jù)作業(yè)區(qū)域和場所生產(chǎn)特點 危險作業(yè)環(huán)節(jié)作業(yè)許可考慮了異?；虿豢深A(yù)見情況的處理 帶壓處理、緊急情況下作業(yè)等。 直接作業(yè)活動申請單位、作業(yè)單位、配合單位的職責(zé)界定 員、配合人員、監(jiān)督人員的職責(zé)清楚；

32、動火作業(yè)、進設(shè)備作業(yè)、破土作業(yè)、用電作業(yè)的分級區(qū)域 人員、監(jiān)護人員和作業(yè)人員區(qū)分；檢測分析的項目、內(nèi)容 證取樣分析具有代表性、全面性和準(zhǔn)確性的控制措施。 起重吊裝作業(yè)制定吊裝施工方案，在風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上制 高處作業(yè)分級區(qū)域和界限、范圍清晰，易于管理人員、監(jiān) 制定有放射作業(yè)的許可制度，制定的控制措施考慮了作業(yè) 的安全； 具有風(fēng)險的其他直接作業(yè)，納入了作業(yè)許可控制范圍；制 直接作業(yè)過程中發(fā)生變更，如作業(yè)項目、地點、人員、機 行風(fēng)險分析，審查安全控制措施； 作業(yè)活動產(chǎn)生的記錄和資料進行了控制和保管； 規(guī)定了明確的信息交流渠道，溝通暢通； 規(guī)定了直接作業(yè)環(huán)節(jié)作業(yè)人員、監(jiān)護人員的資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)； HSE管理體

33、系要素 審核要點 制定關(guān)鍵裝置要害部位管理規(guī)定；明確界定了關(guān)鍵裝置要 司規(guī)定； 3.6 3.6.6 運行控制 關(guān)鍵裝置、要害（重點）部位設(shè)置專職安全工程師；制定 員和有關(guān)管理部門對關(guān)鍵裝置、要害（重點）部位的管理 運行和維 關(guān)鍵裝置要 查、監(jiān)督和考核要求； 修 害部位管理 明確了領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)系承包，設(shè)置“領(lǐng)導(dǎo)干部安全聯(lián)系（承包） 進行定期檢查，檢查的頻次和內(nèi)容有標(biāo)準(zhǔn)、有記錄；實行 告； 查出的隱患和問題及時整改或采取有效防范措施。 設(shè)置關(guān)鍵裝置、要害（重點）部位的安全監(jiān)控危險點，繪 責(zé)任人。 針對存在重大風(fēng)險制定應(yīng)急預(yù)案。 關(guān)鍵裝置要害部位崗位人員進行了相應(yīng)的培訓(xùn)，具備崗位 確保各種動、靜設(shè)備、設(shè)施

34、、附件達到完好標(biāo)準(zhǔn)，靜密封點 設(shè)備和HSE 監(jiān)測監(jiān)控防 護設(shè)施管理 壓力管道符合壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程和壓力管 全附件應(yīng)齊全好用，關(guān)鍵機組實行特護管理。 確保電氣、儀表管理符合要求，完好率和使用率達 95%以上 行報警聯(lián)鎖管理規(guī)定； 確保各類安全設(shè)施、消防設(shè)施齊全、靈敏、完好，符合有 路暢通。 HSE管理體系審核要點 HSE管理體系要素審核要點 3.6 3.6.7 危險物品管 運行和維 危險物品管 理要求 修 理 產(chǎn)許可證。 安全培訓(xùn)和考核，并確認其勝任崗位工作。 制訂危險物品管理程序和制度；包括化學(xué)危險品、放射源 在生產(chǎn)、儲存、運輸和使用、處置等環(huán)節(jié)。 按規(guī)定進行危險化學(xué)品登記、辦理危險化

35、學(xué)品經(jīng)營許可證 根據(jù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求對危險化學(xué)品進行了分級，有清單； 制定有危險化學(xué)品崗位操作規(guī)程；規(guī)程中有應(yīng)急處理措施 有危險化學(xué)品作業(yè)場所監(jiān)測程序，確定了監(jiān)測的項目、頻 監(jiān)測結(jié)果等信息的交流渠道； 對危險化學(xué)品運輸單位資質(zhì)、車輛、人員資質(zhì)進行審查確 企業(yè)主要負責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員、保管人員、使用人 制定危險物品應(yīng)急預(yù)案，組織培訓(xùn)，適時進行演練; 對危險化學(xué)品處置單位資質(zhì)進行審查確認； 進行危害告知。 HSE管理體系審核要點 3.6 運行和維 修 3.6.7 危險物品管 理 現(xiàn)場控制 根據(jù)法規(guī)要求和企業(yè)管理實際設(shè)置危險化學(xué)品的生產(chǎn)、儲 監(jiān)測儀器、配備人員防護用品； 危險化學(xué)品的包裝物、容器符

36、合標(biāo)準(zhǔn)；進行使用前的檢查 危險化學(xué)品場所設(shè)置警示標(biāo)志、中文警示說明、區(qū)域警戒 安全標(biāo)示和指示； 組織職工進行職業(yè)健康檢查；不適合的人員采取調(diào)離崗位 存在劇毒、高毒物品的場所設(shè)置淋浴間和更衣室，并設(shè)置 品的專用區(qū)域。 火工器材的采購、保管、使用、報廢符合法規(guī)和政府要求 放射源的出入庫嚴(yán)格執(zhí)行檢查確認制度； 放射源作業(yè)場所設(shè)置警示標(biāo)志、區(qū)域警戒線，防止人員隨 HSE管理體系審核要點 HSE管理體系要素 審核要點 3.6 運行和維 修 3.6.8 儲運管理 生產(chǎn)管理 對化工產(chǎn)品儲藏運輸過程組織進行危害識別和風(fēng)險評估， 位和作業(yè)環(huán)節(jié)； 制定罐區(qū)、泵房和輸送管線、裝卸站臺和碼頭、產(chǎn)品庫、 加油站等區(qū)域的

37、HSE管理制度和控制要求； 制定有防止火災(zāi)爆炸事故、跑冒漏事故、混油事故、設(shè)備 作業(yè)許可制度須覆蓋主要危險作業(yè)；如車輛和人員進入生 土、高處作業(yè)、原料和成品裝卸等。 HSE管理體系審核要點 HSE管理體系要素 審核要點 3.6 運行和維 修 3.6.9 交通安全管 理 車輛、船舶 等設(shè)施管理 制定有機動車輛管理制度和管理要求；如：汽車修理安全 和長途車輛審批制度；車輛進出（停車）場、車庫安全管 管理制度；駐外單位的機動車輛交通安全管理制度；廠區(qū) 水陸聯(lián)運、大型搬遷、吊裝等聯(lián)合作業(yè)的企業(yè)應(yīng)根據(jù)作業(yè) 交通安全管理規(guī)定。 制定船舶管理制度和規(guī)定。 制訂有車輛/船舶運輸、車輛修理等方面的安全技術(shù)操作規(guī)

38、 在廠區(qū)和工作場所按規(guī)疋設(shè)立禁行、禁停、限速等交通安 防設(shè)施和器材。 建立車輛/船舶的設(shè)施管理臺帳。 人員管理 制定有駕駛?cè)藛T管理制度和管理要求；如：路檢路查制度 簡稱“準(zhǔn)駕證”）制度，并明確申請領(lǐng)證的范圍和準(zhǔn)駕證 法和對違反準(zhǔn)駕證管理規(guī)定的處理辦法； 法定節(jié)假日期間無 交一封一定”制度；惡劣天氣下的車輛行駛規(guī)定等。 組織駕駛?cè)藛T開展各項安全活動，開展對駕、乘人員的安 建立駕駛?cè)藛T管理臺帳。 HSE管理體系審核要點 HSE管理體系要素 審核要點 3.6 運行和維 修 消防管理 防火檢查 確定為本企業(yè)的消防安全重點部位；建立消防安全制度。 按防火巡檢制度和崗位職責(zé)要求，實行防火巡檢，并做好 定期

39、組織消防專項檢查；檢查的內(nèi)容、頻次、責(zé)任明確； 實行承包、租賃或者委托經(jīng)營、管理，在訂立的合同中要 安全責(zé)任；消防車通道、涉及公共消防安全的疏散設(shè)施和 單位或者委托管理的單位統(tǒng)一管理。 對于有兩個以上產(chǎn)權(quán)單位和使用單位的建筑物，各產(chǎn)權(quán)單 涉及公共消防安全的疏散設(shè)施和其他建筑消防設(shè)施應(yīng)當(dāng)明 消防/氣防 培訓(xùn)和訓(xùn)練 制定員工消防培訓(xùn)教育規(guī)劃和計劃，定期對職工進行消防 防法規(guī)、消防安全制度和保障消防安全的操作規(guī)程；本單 火措施；有關(guān)消防設(shè)施的性能、滅火器材的使用方法；報 逃生的知識和技能。 對新入廠及轉(zhuǎn)崗的職工和進入生產(chǎn)區(qū)的各類人員，在進行 安全知識培訓(xùn)內(nèi)容； 專職消防隊參照企業(yè)事業(yè)單位專職消防隊組

40、織條例、公 安消防部隊執(zhí)勤業(yè)務(wù)訓(xùn)練大綱、公安消防隊滅火戰(zhàn)斗條 執(zhí)勤、工作、生活的正規(guī)秩序。 HSE管理體系審核要點 HSE管理體系要素 審核要點 消防設(shè)備操作人員應(yīng)經(jīng)過消防專項培訓(xùn)，學(xué)習(xí)掌握相應(yīng)的 考察消防車操作人員的技術(shù)素質(zhì)，做好業(yè)務(wù)和技術(shù)培訓(xùn)， 辦法。 消防培訓(xùn)和 組織制定消防應(yīng)急預(yù)案和滅火方案，定期組織演練。適當(dāng) 訓(xùn)練 及時進行演習(xí)總結(jié)，修訂和補充完善應(yīng)急預(yù)案和滅火方案 3.6 建立義務(wù)消防隊伍，定期組織培訓(xùn)和訓(xùn)練； 運行和維 修 消防管理 組織進行氣防培訓(xùn)和訓(xùn)練。 按消防設(shè)施管理制度做好消防設(shè)施、滅火器材和消防安全 有效，確保疏散通道和安全出口暢通；對消防水泵房、泡 消防設(shè)施和 規(guī)程和

41、管理標(biāo)準(zhǔn)。 檔案 從實際出發(fā)，按規(guī)定配置必要的破拆、照明、舉高等特種 滅火、防護、訓(xùn)練器材和檢測儀器等，應(yīng)滿足戰(zhàn)備和防火 HSE管理體系要素 審核要點 3.6 運行和維 修 環(huán)境保護管 理 管理要求 制定環(huán)境保護管理程序；環(huán)境保護主管部門、領(lǐng)導(dǎo)和各級 疋期進行考核； 制定本企業(yè)的環(huán)境保護規(guī)章制度；制疋付合本企業(yè)特點的 保護目標(biāo)和措施，并不斷修正完善。 操作規(guī)程應(yīng)包含環(huán)境保護內(nèi)容，對：三廢排放點、排放數(shù) 環(huán)境管理人員和基層操作人員應(yīng)定期對環(huán)保設(shè)施、三廢 檢，并做好記錄。 生產(chǎn)裝置、作業(yè)工區(qū)排放的工業(yè)廢水、廢氣應(yīng)設(shè)置排放口 工業(yè)三廢要嚴(yán)格控制跨區(qū)域轉(zhuǎn)移，必須轉(zhuǎn)移的要報公司 部門審批。 實行清潔生產(chǎn)

42、審計，實施清潔生產(chǎn)方案； 環(huán)保監(jiān)測 企業(yè)環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)應(yīng)按規(guī)定配備相應(yīng)的人員和分析儀器、 制定環(huán)境監(jiān)測計劃和方案，確定監(jiān)測點位、項目、頻率， 及環(huán)境質(zhì)量進行有效的監(jiān)控，該計劃和方案應(yīng)定期進行評 環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)應(yīng)按HSE管理部門制定的監(jiān)測計劃及國家和 監(jiān)測工作，并制定和實施環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量保證體系，做到及 監(jiān)測結(jié)果； HSE管理體系審核要點 HSE管理體系要素 審核要點 3.6 運行和維 修 環(huán)境保護管 理 環(huán)保設(shè)施 根據(jù)環(huán)境影響評價結(jié)果和污染治理的目標(biāo)要求，建設(shè)、配 環(huán)保設(shè)施的運行納入企業(yè)正常生產(chǎn)調(diào)度，確保投用； 加強環(huán)保維護，保證環(huán)保處理設(shè)施運行正常并達到應(yīng)有的 環(huán)境統(tǒng)計和 資料記錄 企業(yè)應(yīng)依法做好

43、環(huán)境統(tǒng)計工作；定期編制如下環(huán)境統(tǒng)計報 環(huán)境保護經(jīng)濟技術(shù)指標(biāo)月報；環(huán)境保護經(jīng)濟技術(shù)指標(biāo)季報； 其它規(guī)定的報表。 企業(yè)應(yīng)對如下環(huán)境基礎(chǔ)資料進行管理：環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)；污 料；環(huán)保指標(biāo)、目標(biāo)；污染物排放總量；環(huán)保設(shè)施開、停 錄；污染事故記錄，賠、罰款及獎懲記錄；污染治理、三 檔案資料；其它環(huán)保資料。 HSE管理體系審核要點 HSE管理體系要素 審核要點 管理機構(gòu)、 職責(zé)和控制 要求 3.6 運行和維 修 職業(yè)衛(wèi)生管 理 職業(yè)衛(wèi)生主管部門和主管領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門的職責(zé)明確； 對生產(chǎn)過程中存在的職業(yè)危害進行了識別和評估； 制定相應(yīng)的職業(yè)衛(wèi)生管理制度（或?qū)嵤┘殑t）、預(yù)防職業(yè)病 職責(zé)、控制標(biāo)準(zhǔn)、信息溝通方式、超出控

44、制標(biāo)準(zhǔn)的措施要 企業(yè)提供滿足的財力物力支持；如儀器設(shè)備購置、監(jiān)測監(jiān) 業(yè)病診斷、治療、療養(yǎng)方面的費用等 為企業(yè)提供職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測和體檢的單位具有合法資質(zhì)。 生產(chǎn)和作業(yè) 過程職業(yè)危 害的控制 制定在生產(chǎn)、檢維修、施工、儲存過程中識別職業(yè)危害的 制定存在塵、毒、噪聲、射線等存在職業(yè)危害作業(yè)時的作 嚴(yán)格執(zhí)行作業(yè)許可制度，保存票證； 在可能發(fā)生急性職業(yè)危害的有毒有害作業(yè)場所按規(guī)定設(shè)置 救器具專柜，設(shè)置應(yīng)急撤離通道和必要的泄險區(qū)，同時做 在可能產(chǎn)生嚴(yán)重職業(yè)病危害作業(yè)崗位的醒目位置，設(shè)置警 說明應(yīng)當(dāng)闡明產(chǎn)生職業(yè)病危害的種類、后果、預(yù)防及應(yīng)急 HSE管理體系審核要點 HSE管理體系要素審核要點 HSE監(jiān)測監(jiān) 控

45、防護設(shè)施 管理 制定職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測、防護設(shè)施設(shè)備和個人防護用品配備標(biāo) 制定職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測、防護設(shè)施設(shè)備和個人防護用品管理要 好備用； 制定存在職業(yè)危害場所的監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)測的內(nèi)容、頻次、 防護設(shè)施管理臺帳。 3.6 職業(yè)衛(wèi)生管 健康檢查和 制定從事接觸職業(yè)病危害因素的作業(yè)人員的健康監(jiān)護標(biāo)準(zhǔn) 運行和維 理 特殊作業(yè)體 岡和退休職業(yè)健康檢查；建立健全職工健康監(jiān)護檔案。 修 檢 制定職業(yè)病禁忌癥以及疑似職業(yè)病者、職業(yè)病的管理規(guī)定 作業(yè)場所的 公共衛(wèi)生與 個人衛(wèi)生 操作室、休息室、更衣室、廁所和盥洗室整潔衛(wèi)生； 積極宣傳，鼓勵員工保持個人良好的衛(wèi)生習(xí)慣； 企業(yè)食堂和餐廳清潔衛(wèi)生。確疋質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，進行檢查考核

46、制定食物中毒應(yīng)急處置措施或預(yù)案；并確定應(yīng)急聯(lián)絡(luò)方式 HSE管理體系審核要點 HSE管理體系要素 審核要點 3.7 3.7.1 制定有工藝技術(shù)變更管理程序，包括變更申請、審批、實 變更管理 工藝技術(shù)變 變更申請 明確了變更管理的范圍；非工藝技術(shù)變更和變更界定清晰 握。 和應(yīng)急管 更管理 變更項目考慮其重要程度、影響范圍、投資情況等情況進 HSE管理體系審核要點 HSE管理體系要素 審核要點 3.7 變更管理 3.7.2 設(shè)備設(shè)施變 變更申請 制定有設(shè)備設(shè)施變更管理程序，包括變更申請、審批、實 明確了變更管理的范圍；非設(shè)備設(shè)施變更和變更界定清晰 握。 和應(yīng)急管 理 更管理 變更項目考慮其重要程度、

47、影響范圍、投資情況等情況進 風(fēng)險的基礎(chǔ)上進行分級管理。 變更實施批準(zhǔn)前組織進行項目的危害/環(huán)境因素識別和風(fēng)險 HSE管理體系要素 變更的實施 要求 針對危害/環(huán)境因素識別的結(jié)果確定控制措施，并落實在變 制定應(yīng)對變更實施過程中風(fēng)險的應(yīng)急處置方案，并經(jīng)過相 目實施計劃的一部份； 制定的項目實施計劃，明確項目內(nèi)容、責(zé)任人員和控制目 檢查要求； 變更項目實施后按程序要求組織相關(guān)部門和人員進行驗收 評價過程和結(jié)果予以記錄；內(nèi)容包括項目的完整性、適用 環(huán)境的影響。對不符合要求的變更則應(yīng)找出原因，提出改 變更項目所在單位根據(jù)變更后的情況，及時修訂設(shè)備操作 完善管理制度，新的文件資料按有關(guān)程序及時發(fā)至有關(guān)部

48、有關(guān)部門接到變更的文件資料后，應(yīng)及時進行資料的登記 HSE管理體系審核要點 審核要點 制定有管理變更控制程序或相應(yīng)的管理要求；明確了管理 3.7 非管理變更和管理變更界定清晰，便于管理人員掌握； 變更管理 3.7.3 管理變更的 法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)變更時執(zhí)行法律、法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的變更程序； 和應(yīng)急管 管理變更 控制 HSE管理架構(gòu)的變更以及組織機構(gòu)及人員的變化時，執(zhí)行人 理 有工作程序或過程變更的管理制度； 變更實施前，組織對變更進行評價，制定風(fēng)險控制措施。 HSE管理體系審核要點 審核要點 3.7 變更管理 和應(yīng)急管 理 3.7.4 應(yīng)急體系和 職責(zé) 應(yīng)急組織和 職責(zé) 按集團公司應(yīng)急管理工作的要求，建

49、立企業(yè)應(yīng)急體系，形 二級單位、基層單位按應(yīng)急成立應(yīng)急指揮小組，負責(zé)組織 工作。 明確應(yīng)急指揮系統(tǒng)和有關(guān)部門的 HSE職責(zé)；并至少包括: -組織制訂、修改、完善企業(yè)的應(yīng)急預(yù)案； -發(fā)生險情時，負責(zé)組織、指導(dǎo)、協(xié)助進行應(yīng)急處理。 HSE管理體系要素 掌握險情發(fā)生情況，及時向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報，確定險情對策 負責(zé)企業(yè)應(yīng)急力量調(diào)配、應(yīng)急物資準(zhǔn)備，定期組織應(yīng)急培 3.7.5 應(yīng)急預(yù)案編 確定了應(yīng)急預(yù)案的編制范圍和要求；考慮了生產(chǎn)裝置、要 變更項目、重大危險作業(yè)和可能發(fā)生環(huán)境污染事故的場所 火害事故應(yīng)急預(yù)案和生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案的編制單位、審核 編制應(yīng)急預(yù)案： 自然災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案：破壞性地震應(yīng)急預(yù)案；洪汛災(zāi)害應(yīng)急 應(yīng)

50、急預(yù)案 制 工業(yè)生產(chǎn)應(yīng)急預(yù)案：井噴失控應(yīng)急預(yù)案、火災(zāi)爆炸應(yīng)急預(yù) 上溢油應(yīng)急預(yù)一一案、危險化學(xué)品（含劇毒品）應(yīng)急預(yù)案、油 事件應(yīng)急預(yù)案。 公共衛(wèi)生應(yīng)急預(yù)案； 車間應(yīng)組織制定生產(chǎn)車間的生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案，并定期組 練；發(fā)生事故時，組織搶險救災(zāi)力量進行應(yīng)急處理。 HSE管理體系審核要點 HSE管理體系要素 審核要點 3.7 變更管理 和應(yīng)急管 理 3.7.5 應(yīng)急培訓(xùn)演 練、評審和 修訂 應(yīng)急培訓(xùn)和 演練、評審 和方案修訂 制定應(yīng)急預(yù)案演練計劃； 組織進行應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急知識培訓(xùn)； 企業(yè)及下屬各單位按計劃的要求，定期組織模擬演練，并 預(yù)案演練達到以下目的： -通信指揮系統(tǒng)能否正常運行； -生產(chǎn)處理步驟安

51、全、有效； -應(yīng)急救援步驟安全、有效； -應(yīng)急救援物資儲備充足、品種齊全、保管完好 ； -應(yīng)急救援設(shè)備設(shè)施處于完好備用狀態(tài)； -應(yīng)急救援人員對應(yīng)急預(yù)案完全掌握。 有在應(yīng)急演練后進行應(yīng)急預(yù)案評估的要求； 結(jié)合演練中暴露出的問題，對演練程序、內(nèi)容和方法進行 及時收集外單位發(fā)生的事故教訓(xùn)，分析原因，及時修訂應(yīng) 修訂后的應(yīng)急預(yù)案按文件管理的要求，及時發(fā)放到有關(guān)人 HSE管理體系審核要點 HSE管理體系要素 審核要點 3.8 檢查和監(jiān) 督 3.8.1 檢查和監(jiān)測 安全檢杳 制定安全檢查程序或制度；各類檢查的頻次、內(nèi)容符合集 檢杳的類型：綜合性檢杳、日常檢杳專業(yè)/專項檢杳、季節(jié) 檢查等。 檢杳內(nèi)容： 管理方面：各級領(lǐng)導(dǎo)對安全生產(chǎn)工作的認識、安全生產(chǎn)責(zé) 善情況；各項管理制度落實情況；安全基礎(chǔ)工作落實情況等， 的資格教育，員工的安全意識、安全知識教育，以及特殊作業(yè) 現(xiàn)場方面：按照工藝、設(shè)備、儲運、電氣、儀表、消防、 準(zhǔn)、規(guī)范、制度等，檢查生產(chǎn)、施工現(xiàn)場是否落實，是否存在 各項安全生產(chǎn)紀(jì)律和操作規(guī)程。生產(chǎn)、檢修、施工等直接作業(yè) 否落實；關(guān)鍵裝置、要害部位的安全運行情況；HSE設(shè)施的完 各級檢查制定了相應(yīng)的檢查監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)； 環(huán)保檢杳和 監(jiān)測 制定環(huán)保運行檢查、