公司合同管理辦法

1、合同管理辦法 第一章 總則 第一條 為進一步規(guī)范和加強公司系統(tǒng)合同管理工作，防范 ，結(jié) 合同管理風(fēng)險，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和合同管理辦法 合公司實際情況，制定本辦法。 第二條 本辦法所稱合同是指以系統(tǒng)內(nèi)各單位為一方主體與 其他平等主體之間簽訂的合同，包括合同、協(xié)議（書）或其他具 有合同性質(zhì)的文件等。 第三條 本辦法適用于公司本部及公司所屬各單位。 第四條 各單位的法律機構(gòu)是合同的歸口管理機構(gòu)，合同承 辦機構(gòu)、財務(wù)機構(gòu)、審計機構(gòu)及其他相關(guān)機構(gòu)按各自職責(zé)管理合 同。 法律機構(gòu)是指公司本部法律事務(wù)中心及所屬各單位獨立法律 機構(gòu)或法律顧問所在的機構(gòu)。 第五條 各單位應(yīng)當(dāng)依照本辦法對合同訂立、履行、變

2、更與 解除、歸檔、授權(quán)委托、備案及其他與合同相關(guān)的事項進行管理。 第六條 公司負責(zé)審查的合同包括： 1、公司本部的各類合同； 2、凡通過招投標(biāo)程序簽訂的合同； 3、公司所屬單位簽訂的下列合同： 1) 合同標(biāo)的額在 100 萬元以上的合同； 資產(chǎn)抵押、轉(zhuǎn)讓、出售、收購、租賃經(jīng)營合同； 重大供用電合同； 擔(dān)保合同； 企業(yè)合并、兼并、聯(lián)營合同； 7) 重大投資合同； 公司認為應(yīng)當(dāng)審查的其他合同。 4 、凡經(jīng)公司審定的合同，如進行修改、補充，須重新履行審 查程序。 第七條 各單位應(yīng)逐步實行合同信息自動化管理。 第八條 公司按照分級管理的原則，通過審查、備案等方式 管理所轄單位的合同。 第九條 合同管理

3、實行部門承辦制度、審查會簽制度、重大 合同送審、備案制度、授權(quán)委托制度、審計監(jiān)察制度、合同專用 章制度、責(zé)任追究制度和考核與獎懲制度。 第二章 合同管理機構(gòu)及職責(zé) 第十條 合同歸口管理機構(gòu)負責(zé)對合同管理工作進行規(guī)范、 監(jiān)督、考核。公司本部及所屬各單位有關(guān)機構(gòu)按其工作分工分別 履行合同管理職責(zé)。 條 法律機構(gòu)作為合同歸口管理機構(gòu)履行以下管理職 1、 責(zé)： 制定本單位合同管理制度，并對制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督 和檢查； 2、 依本辦法規(guī)定審查合同； 3、 參與重大合同談判及招投標(biāo)活動； 4、 負責(zé)辦理法定代表人的授權(quán)委托書； 5、 負責(zé)合同專用章的管理； 6、 負責(zé)合同的編號、匯總和重大合同的備案工

4、作； 7、 監(jiān)督、檢查合同的履行情況 8、 協(xié)助合同爭議的解決； 9、 負責(zé)制定（或協(xié)助有關(guān)部門制定）與發(fā)布合同示范文本； 10、對合同管理、承辦人員進行考核，提出獎懲意見。 條 公司及其所屬單位承擔(dān)具體合同簽訂任務(wù)的業(yè)務(wù) 機構(gòu)為合同承辦機構(gòu)。 合同承辦機構(gòu)履行下列職責(zé)： 1、合同簽訂前對對方資信情況進行調(diào)查； 2、負責(zé)所承辦合同的文本起草或商談工作； 3、提請合同會簽機構(gòu)、 合同歸口管理機構(gòu)審查其經(jīng)辦的合同； 4、負責(zé)承辦合同的簽訂、履行、變更、解除以及糾紛處理等 工作； 5、負責(zé)所簽訂合同的履行，發(fā)現(xiàn)問題及時向主管領(lǐng)導(dǎo)和合同 歸口管理機構(gòu)匯報，并提出解決建議； 6、建立本機構(gòu)合同臺帳，妥善

5、管理合同文本和相關(guān)資料，按 本辦法規(guī)定向合同歸口管理機構(gòu)進行重大合同備案和報送統(tǒng)計 表，按檔案管理機構(gòu)的要求定期將合同文本立卷歸檔； 7、具體辦理或協(xié)助其他機構(gòu)辦理與合同有關(guān)的其他事務(wù)。 合同承辦機構(gòu)應(yīng)實行承辦人制度。在簽訂具體合同時應(yīng)當(dāng)由 法定代表人或承辦機構(gòu)負責(zé)人確定一名主要承辦人。承辦人可以 是業(yè)務(wù)人員、法律工作人員、有關(guān)機構(gòu)的兼職合同員，但不得是 社會臨時性借聘人員。 兼職合同員的有關(guān)具體管理辦法另行規(guī)定。 第十三條 對于從商約起至合同履行完畢全過程出現(xiàn)的任何 與合同有關(guān)的問題，承辦人應(yīng)當(dāng)及時與有關(guān)機構(gòu)及法律機構(gòu)進行 協(xié)商，并以承辦人為主進行解決。 承辦人應(yīng)當(dāng)向法定代表人或承辦機構(gòu)負責(zé)

6、人及時報告合同商 約、簽訂至履行完畢期間每個重要環(huán)節(jié)的進展情況。 第十四條 承辦人由于工作調(diào)動、崗位變更或其他客觀原因 不能從事合同簽訂、管理、履行工作的，承辦人所在承辦機構(gòu)必 須及時書面通知合同對方當(dāng)事人并撤銷和收回對其授權(quán)和其保留 的法定代表人證明書和作為簽約代理人的證明。 第十五條 公司本部及所屬各單位的財務(wù)機構(gòu)、審計機構(gòu)是 合同會簽機構(gòu)。 1、 合同會簽機構(gòu)履行下列職責(zé)： 參與重大合同的可行性調(diào)查及合同的談判、起草、審查等 2、 工作； 對合同的可行性、 經(jīng)濟性、 技術(shù)性、 安全性進行嚴格審查； 3、 根據(jù)部門職責(zé)的分工，提出明確的審查意見。 合同歸口管理機構(gòu)根據(jù)合同內(nèi)容認為必要時，可

7、以將合同送 其他有關(guān)機構(gòu)會簽，其他有關(guān)機構(gòu)應(yīng)對合同相應(yīng)內(nèi)容進行審查會 簽。 第三章 合同的審查與簽訂 第十六條 公司實行合同計劃制度，即各個承辦機構(gòu)根據(jù)公 司年度項目計劃，資金計劃安排對本年度所擬簽的設(shè)備、材料等 買賣合同、施工基建合同編制年度計劃，并將計劃報送財務(wù)、審 計、法律機構(gòu)備案。 計劃外的合同，必須向公司履行審批程序。 第十七條 合同簽訂前，合同承辦人應(yīng)對合同對方當(dāng)事人的 主體資格和資信進行了解和審查： 1、主體資格合法：具有經(jīng)年檢的營業(yè)執(zhí)照，其核載的內(nèi)容與 實際相符； 2、準備簽訂合同的標(biāo)的應(yīng)符合當(dāng)事人的經(jīng)營范圍，涉及專營 許可的，應(yīng)具有相應(yīng)的許可、等級、資質(zhì)證書； 3、由代理人簽

8、訂合同的，應(yīng)出具真實有效的法定代表人身份 證明書、授權(quán)委托書、代理人身份證明； 4、具有相應(yīng)的履約能力：具有支付能力或生產(chǎn)能力或運輸能 力等，必要時應(yīng)要求其出具資產(chǎn)負債率、資金證書、注冊會計師 簽署的驗資報告等相關(guān)文件； 5、具有履約信用：近三年信用良好，無嚴重違約情況。 第十八條 合同承辦人應(yīng)就對方當(dāng)事人主體資格和資信情況 提出審查意見，并與有關(guān)真實資料一并報送合同管理機構(gòu)審查。 合同對方當(dāng)事人資信狀況或履約能力有瑕疵的，不得與其簽 訂合同；確需簽訂合同時，必須要求其提供合法、真實、有效的 擔(dān)保，其中以保證為其擔(dān)保形式的，其擔(dān)保人必須是具有代償能 力的獨立經(jīng)濟實體，并對擔(dān)保人適用第十七條的規(guī)

9、定進行審查。 述所列各種文件為合同不可缺少的組成附件，其文本為復(fù) 印件時，須加注“與原件核對無異”字樣，并由提供者加蓋公章 予以確認。 第十九條 公司本部及所屬各單位標(biāo)的額超過 100 萬元及其 他重大合同的招投標(biāo)、談判工作須有公司合同歸口管理機構(gòu)、合 同會簽機構(gòu)參加。 招標(biāo)文件發(fā)出前，招標(biāo)文件中包含的擬簽訂的合同應(yīng)送合同 歸口管理機構(gòu)審查。 對于標(biāo)的額較高的設(shè)備、材料買賣合同及其他重大合同，承 辦機構(gòu)應(yīng)該進行廣泛的市場調(diào)研，法律機構(gòu)認為有必要的應(yīng)與承 辦機構(gòu)進行簽約前必要的調(diào)查了解。 條 合同除即時清結(jié)者外，一律采用書面形式。凡國 家或行業(yè)有標(biāo)準或示范文本的，應(yīng)優(yōu)先適用。 當(dāng)事人協(xié)商一致的修

10、改、補充合同的文本、傳真、圖表、電 子郵件等是 合同的組成部分。 計劃單、調(diào)撥單、任務(wù)單（書） 、預(yù)算單（書）等文件可以作 為合同的組成部分，但不得以其代替合同。 第二 條 合同的起草應(yīng)由己方或以己方為主承擔(dān)，語言 應(yīng)嚴謹、簡練、準確。 合同中的術(shù)語、特有詞匯、重要概念應(yīng)設(shè)有?？罱忉?。合同 中涉及數(shù)字、日期時須注明是否包含本數(shù) 除特殊情況外，合同文本應(yīng)正式打印或印刷制成。 條 合同應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容： 1、合同各方的法定名稱、地址、法定代表人姓名職務(wù)、代理 人姓名、聯(lián)系方式等； 2、簽約的目的和依據(jù)； 3、合同標(biāo)的； 4、數(shù)量和質(zhì)量，包括檢測標(biāo)準和方式； 5、 價款或酬金及支付方式； 6、 履行

11、的地點、期限和方式； 7、 爭議解決方式； 8、 違約責(zé)任； 9、 合同生效時間和條件、合同變更或解除條件； 10、簽約各方開戶銀行及帳號； 11、簽約各方合同專用章及法定代表人、代理人簽字。 三條 簽訂合同，必須事先取得法定代表人簽署的授 權(quán)委托代理人簽訂合同的授權(quán)委托書， 必須明確委托權(quán)限和期限， 不得使用“全權(quán)代理”一類的文字。對此，授權(quán)委托管理辦法有 具體規(guī)定。 接受委托簽訂合同的代理人必須經(jīng)過法律培訓(xùn)， 取得工商行政 管理機關(guān)頒發(fā)的“簽訂合同法人資格證” 。 四條 合同標(biāo)的額在 30 萬元以上的項目開發(fā)投資、基 建工程發(fā)承包、設(shè)備與材料買賣、擔(dān)保等合同，須經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)班子 集體研究決定

12、，由承辦機構(gòu)簽訂合同。 第二十五條 承辦機構(gòu)、 財務(wù)機構(gòu)、 審計機構(gòu)、 法律機構(gòu)在審 查合同草案時，可根據(jù)需要，要求承辦人提供與合同有關(guān)的補充 資料。 第二十六條 承辦機構(gòu)及財務(wù)機構(gòu)、 審計機構(gòu)應(yīng)對審查的合同 出具審查意見；法律機構(gòu)應(yīng)對審查的合同出具法律意見。所有審 查意見必須經(jīng)有關(guān)審查機構(gòu)負責(zé)人及具體審查人員簽章。 對于不具備各審查機構(gòu)審查意見的合同草案， 法定代表人可拒 絕簽署。 審查意見應(yīng)明確、具體，不得使用“原則同意” 、“基本可行” 等模糊性語言，一旦使用，視為對合同草案的否定。 第二十七條 承辦機構(gòu)對本機構(gòu)經(jīng)辦的合同負責(zé)以下內(nèi)容： 1、合同的經(jīng)濟性： 1）市場需求情況屬實； 2）市

13、場需求預(yù)測可靠、合理； 3）投入產(chǎn)出核算經(jīng)濟、準確。 2、合同的技術(shù)性： 1）工程技術(shù)依據(jù)真實、可靠； 2）技術(shù)措施完備、可行； 3）技術(shù)標(biāo)準、參數(shù)科學(xué)、真實、可行。 3、合同的可行性： 1） 整體項目技術(shù)具有可靠性； 經(jīng)濟效益或社會效益具有真實性； 資產(chǎn)、資金使用效果的財務(wù)可行性； 具有可操作性。 4、合同的安全性，包括但不限于以下內(nèi)容： 1）涉及的知識產(chǎn)權(quán)已采取相應(yīng)的保護或限制措施； 2）無損公司商譽、商業(yè)機密及其他利益。 5、認為必須審查的其他內(nèi)容。 八條 審計機構(gòu)、財務(wù)機構(gòu)對合同的審查內(nèi)容包括： 資金、資產(chǎn)的合法性： 1）資金來源合法，資產(chǎn)的所有權(quán)明確、合法； 2）資金使用和資產(chǎn)動用的

14、審批手續(xù)合法； 3）資金、資產(chǎn)的用途及使用方式合法。 2、價款、酬金和結(jié)算的正確、合理、合法性： 1）價款、酬金的確立正確、合理、合法； 2）資金結(jié)算、酬金支付方式明確、具體、合法； 3）與資金、資產(chǎn)等有關(guān)的其他事項。 3、審計機構(gòu)、財務(wù)機構(gòu)認為需要審查的其他內(nèi)容。 第二十九條 法律機構(gòu)對合同的審查內(nèi)容包括： 1、合法性： 1）主體合法，簽約各方具有簽約的權(quán)利能力和行為能力； 2）內(nèi)容合法， 簽約各方意思表示真實， 有效， 不違反法律、 法規(guī)、政策及計劃，無規(guī)避法律行為，無顯失公平內(nèi)容； 3）形式合法； 4）簽約程序合法。 2、嚴密性： 1) 條款齊備、完整； 文字清楚、正確； 設(shè)定的權(quán)利義務(wù)

15、具體、確切、公平； 相應(yīng)手續(xù)完備； 相關(guān)附件完備； 6) 附加條件適當(dāng)、合法。 3、合同承辦形式： 1) 承辦人無誤； 符合規(guī)定程序； 各審查機構(gòu)審查意見齊備； 合同文字表述無誤，正副本及附件份數(shù)齊備。 5、其他認為需要審查的內(nèi)容。 第三十條 未經(jīng)法律機構(gòu)審查的合同，各單位有權(quán)簽約人或 其代理人不得簽署，財務(wù)機構(gòu)不得支付合同款項。 第三 條 各審查機構(gòu)在審查合同草案時，發(fā)現(xiàn)重大錯 誤、遺漏、不妥時，應(yīng)在審查意見中予以明確并提出修改意見， 需要退改時，應(yīng)連同全部文件退還承辦人，承辦人修改之后應(yīng)重 新申請審查。 第三十二條 各審查機構(gòu)應(yīng)自收到送審合同后 2 個工作日內(nèi) 提出審查意見，不得拖延；如遇

16、特殊情況， 最長可延長 2 個工作 日。 第三十三條 合同歸口管理機構(gòu)完成合同的審查后，應(yīng)將法 律意見、其他會簽審查意見連同合同草案退還給合同承辦人，由 承辦人報送法定代表人審查簽署。 第三十四條對于承辦、財務(wù)、審計、法律機構(gòu)已審查通過 的合同，經(jīng)報法定代表人或其授權(quán)委托人簽字，法律機構(gòu)加蓋合 同專用章，合同生效。 第三十五條合同專用章由合同歸口管理機構(gòu)負責(zé)保管、使 用，具體事項由合同專用章管理辦法另行規(guī)定。各單位應(yīng)建立合 同專用章臺帳。 第三十六條公司本部及所屬各單位的職能機構(gòu)不得以自己 的名義對外簽訂合同，不得加蓋職能機構(gòu)、部門印章。 第三十七條所屬各單位依據(jù)本辦法第六條規(guī)定向公司送審 合

17、同草案時，應(yīng)向公司對口的業(yè)務(wù)機構(gòu)報送，并責(zé)成一承辦人報 送材料，除合同草案外，還應(yīng)有本單位具體的送審意見，再由該 業(yè)務(wù)機構(gòu)按本章規(guī)定的程序進行送審。審查完畢并經(jīng)公司法定代 表人簽字同意后， 由公司承辦單位退還送審單位，方可由其法定 代表人簽署合同。 第三十八條 任何人不得以任何形式泄露合同涉及的商業(yè)、技 術(shù)秘密。 第三十九條 在電網(wǎng)遭受自然災(zāi)害等不可抗力破壞的情形 因緊急搶修， 合同承辦機構(gòu)無法按本辦法履行正常合同審查 手續(xù)的，應(yīng)在搶修完成后，及時將合同簽訂及履行情況報合同審 查機構(gòu)備案。 第四章合同的履行、變更和解除 第四十條 合同承辦機構(gòu)具體負責(zé)合同的履行事宜。 合同正式生效前，不得實際履

18、行合同。已經(jīng)實際履行的合同， 審查機構(gòu)不予受理。 合同承辦機構(gòu)在合同履行完畢后，應(yīng)按季度將合同履行情況 向合同歸口管理機構(gòu)及財務(wù)、審計機構(gòu)報告。 合同承辦機構(gòu)對生效履行的合同留存正本，并向財務(wù)、審計、 法律機構(gòu)提交合同副本。 第四 條 合同生效后，必須全面、及時、實際履行合同。 第四十二條承辦機構(gòu)在發(fā)現(xiàn)或得知對方不履行或不完全履 行合同時，應(yīng)在約定或法定期限內(nèi)以書面形式向?qū)Ψ教岢霎愖h。 收到對方履行異議的通知或文件時，承辦機構(gòu)應(yīng)在約定或法 定期限內(nèi)以書面形式予以答復(fù)。 向?qū)Ψ教岢霎愖h的文件及給對方的答復(fù)文件須經(jīng)合同歸口管 理機構(gòu)審核。 第四十二條財務(wù)、審計、法律機構(gòu)對合同履行情況進行檢 查，對

19、發(fā)現(xiàn)的問題有權(quán)提出檢查意見，承辦機構(gòu)應(yīng)按意見正確履 約。 四條 合同承辦人在收到對方要求變更或解除合同的 正式文件、信函、電報、電子郵件后，應(yīng)及時請示主管領(lǐng)導(dǎo)處理， 并應(yīng)在有效期限內(nèi)正式書面答復(fù)對方。 由于超過有效期限再作答復(fù)造成嚴重后果的，承辦人員應(yīng)承 擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。 合同承辦機構(gòu)在得到對方要求變更或解除合同的電話及口頭通 知等信息后，應(yīng)當(dāng)要求對方以書面形式做出正式通知。 涉及或可能涉及糾紛的復(fù)電、復(fù)文，須經(jīng)合同歸口管理機構(gòu) 審核后方能發(fā)出。 第四十五條 變更、解除合同必須采用書面形式。 變更、解除合同的審查會簽程序與訂立合同的審查會簽程序 相同。 第五章 合同糾紛的處理 第四十六條 合同糾

20、紛處理的責(zé)任機構(gòu)為合同承辦機構(gòu) 第四十七條 合同發(fā)生糾紛時，承辦人應(yīng)及時報告有關(guān)機構(gòu) 和合同歸口管理機構(gòu)，同時應(yīng)迅速收集整理下列有關(guān)證據(jù)： 1、合同文本，包括附件、變更或解除的協(xié)議、有關(guān)電報、傳 真、信函、圖表、視聽資料、計算機軟件、電子郵件、電子單證 等； 2、有關(guān)的數(shù)據(jù)、票證； 3、質(zhì)量標(biāo)準的法定或約定文本、 封樣、樣品、鑒定報告、檢 測結(jié)果等； 4、證人證言； 5、其他有關(guān)材料。 第四十八條 任何人不得以任何方式隨意放棄追究對方當(dāng)事 人違約責(zé)任的權(quán)利。 第四十九條 合同發(fā)生糾紛時，應(yīng)首先采用協(xié)商、調(diào)解方式 解決。協(xié)商或調(diào)解能達成一致時，應(yīng)依合同簽訂程序簽訂書面協(xié) 議。 協(xié)商或調(diào)解不能達成

21、協(xié)議時，可依合同約定選擇仲裁或訴訟 方式解決糾紛。 以仲裁或訴訟方式解決糾紛時，合同歸口管理機構(gòu)應(yīng)協(xié)助合 同承辦機構(gòu)確定仲裁或訴訟方案及代理人，報法定代表人或其授 權(quán)委托人批準。 第五十條 調(diào)解書、協(xié)議書、裁決書、判決書應(yīng)與合同一并 由法律機構(gòu)歸檔， 副本或復(fù)印件可交承辦機構(gòu)、有關(guān)機構(gòu)或人員 使用。 第五 法律機構(gòu)和各承辦機構(gòu)應(yīng)在各自管理權(quán)限內(nèi)對 合同建立檔案并妥善保管合同文本。 合同檔案內(nèi)容包括： 1、 合同文本及份數(shù)、各方文本存置記錄； 2、 承辦人登記； 3、 合同附件、審查意見書及其他有關(guān)文件； 4、 合同履行情況記載； 5、糾紛或爭議的處理情況記載及有關(guān)材料。 第五十二條 對方當(dāng)事人

22、逾期不履行生效協(xié)議、裁決、判決 時，承辦人應(yīng)及時商法律機構(gòu)并經(jīng)法定代表人同意，向人民法院 申請強制執(zhí)行。合同承辦機構(gòu)應(yīng)將訴訟和執(zhí)行結(jié)果報合同歸口管 理機構(gòu)備案。 第六章 考核與獎懲 第五十三條 審計、監(jiān)察機構(gòu)根據(jù)其職責(zé)范圍對合同簽訂程 序、履行情況及履行結(jié)果進行監(jiān)督。 第五十四條 法律機構(gòu)作為公司合同歸口管理機構(gòu)，對公司 本部及所屬各單位的合同管理工作進行定期或不定期的檢查、考 核。 合同管理工作檢查、考核及獎懲辦法另行規(guī)定。 第五十五條 各單位的法定代表人為本單位合同管理工作的 第一責(zé)任人。公司對所屬各單位合同簽訂、履行情況實行法定代 表人（含授權(quán)法人代表、負責(zé)人）責(zé)任考核制。公司對所屬單位 合同管理的考核評價是對該單位法定代表人或法定負責(zé)人經(jīng)營業(yè) 績總體考評內(nèi)容的組成部分。 第五十六條 公司本部及所屬各單位應(yīng)對在合同管理工作中 做出突出成績、避免或挽回經(jīng)濟損失者予以表彰和適當(dāng)獎勵，具 體辦法另行規(guī)定。 第五十七條 有下列情形之一，尚未造成經(jīng)濟損失的，給予 責(zé)任人以通報批評或經(jīng)濟處罰： 1、 不按本辦法規(guī)定簽訂或送審合同的； 2、 未按規(guī)定審查對方當(dāng)事人資信情況的； 3、 簽訂的合同條款有重大缺陷或無效的； 4、 未按規(guī)定進行授權(quán)或轉(zhuǎn)委托的；