創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)操作指南

1、關(guān)于發(fā)布創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)操作指南的通知 各證券公司：為全面落實創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理各項要求， 指導(dǎo)和規(guī)范證券公司業(yè)務(wù)行 為，深圳證券交易所與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 （以下簡稱“中國結(jié)算” ） 聯(lián)合制訂了創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)操作指南，現(xiàn)予以發(fā)布，請證 券公司認(rèn)真做好實施工作。中國結(jié)算將于 2009 年7月15 日前向證券公司提供客戶首次交易日期查詢數(shù)據(jù)。 證券公司自 2009 年 7 月 15 日起可自行辦理其客戶的首次交易日期查詢工作， 客戶也可通過中國結(jié)算網(wǎng)站對本人證券賬戶的首次交易日期進(jìn)行參考性查詢。特此通知。附件：創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)操作指南

2、深圳證券交易所中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司二OO九年七月二日二OO九年七月二日創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)操作指南為全面做好創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理工作， 指導(dǎo)證券公司辦理相關(guān)業(yè)務(wù)， 根 據(jù)創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定、 深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投 資者適當(dāng)性管理實施辦法（以下簡稱“實施辦法”）等有關(guān)文件的規(guī)定， 制定本指南。、客戶開通申請?zhí)幚?證券公司可以通過營業(yè)場所現(xiàn)場或網(wǎng)上接受客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的申請。2證券公司在接受客戶申請的同時，可以通過現(xiàn)場詢問、問卷調(diào)查等方式，收集客戶信息，包括客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好、投資目標(biāo)等。收集信息表格及具體內(nèi)容由證券

3、公司根據(jù)自身客戶管理工作需要制訂。3證券公司可以根據(jù)所收集的客戶信息，結(jié)合自身條件及設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)，對客戶風(fēng) 險認(rèn)知與承受能力進(jìn)行測評， 并將測評結(jié)果告知客戶， 作為客戶判斷自身是否適 合參與創(chuàng)業(yè)板市場交易的參考。4證券公司在對客戶進(jìn)行風(fēng)險測評后，認(rèn)為其不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場交易的， 應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)市場風(fēng)險提示，勸導(dǎo)其審慎考慮是否申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。5證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶真實、完整地填寫個人信息，對明顯提供虛假信息或 提供信息不完整的客戶， 應(yīng)當(dāng)提醒其予以糾正。 對不配合適當(dāng)性管理的客戶， 經(jīng) 勸導(dǎo)無效后，證券公司可以拒絕為其開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。6證券公司可以直接為機(jī)構(gòu)客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。7證券公司

4、所屬營業(yè)部可以受理在本公司異地營業(yè)部開戶的客戶的開通申請和 進(jìn)行風(fēng)險揭示書的簽署。二、交易經(jīng)驗的具體標(biāo)準(zhǔn)與查詢數(shù)據(jù)服務(wù)實施辦法第五條有關(guān)交易經(jīng)驗的具體標(biāo)準(zhǔn)以及中國結(jié)算提供的數(shù)據(jù)服務(wù)具體 如下：1交易經(jīng)驗的具體標(biāo)準(zhǔn)（1）實施辦法第五條所稱“股票”是指：a. 包括所有A股和B股，但不包括基金、債券、權(quán)證等交易品種；b. 包括主板、中小企業(yè)板上市公司股票，但不包括代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的非上 市公司股票。（2）實施辦法第五條所稱“交易”是指：a. 股票的買入或賣出；b. 不包括可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、權(quán)證行權(quán)、ETF申贖，但包括其轉(zhuǎn)換后所得股票賣出；c. IPO 與增發(fā)中的新股認(rèn)購，但不包括新股申購；d. 不包括

5、非交易過戶，但包括其所得股票賣出。2中國結(jié)算向證券公司提供的數(shù)據(jù)范圍及統(tǒng)計口徑存量客戶數(shù)據(jù)范圍為客戶本人名下滬、深市場A股證券賬戶從1991年7月8日、B股證券賬戶從1992年2月21日至2009年6月30日發(fā)生的首筆股票交 易的日期。新增客戶數(shù)據(jù)范圍為客戶本人名下滬、深市場A股證券賬戶從1991年7月8日、B股證券賬戶從1992年2月21日至查詢?nèi)涨耙唤灰兹瞻l(fā)生的首筆股票交易的日期。數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑以證券賬戶為單位進(jìn)行統(tǒng)計， 即一個證券賬戶對應(yīng)一個首次股票交 易日期。中國結(jié)算對存量客戶數(shù)據(jù)進(jìn)行一次性集中批量發(fā)送時， 證券賬戶無首次 股票交易日期的， 不發(fā)送相關(guān)信息。同一客戶的不同證券賬戶的交易信

6、息不作合 并統(tǒng)計處理。3數(shù)據(jù)發(fā)送中國結(jié)算對存量客戶數(shù)據(jù)進(jìn)行一次性集中批量發(fā)送：（ 1 ）中國結(jié)算深圳分公司通過 D-COM 系統(tǒng)向各證券公司法人集中批量發(fā)送深 圳市場存量客戶 A 股、 B 股證券賬戶首次股票交易日期數(shù)據(jù)， 本次發(fā)送數(shù)據(jù)的賬 戶范圍包括證券公司已經(jīng)申報了賬戶使用信息的 A股賬戶及有托管余額的B股 賬戶，各證券公司自行加載后使用。（2）中國結(jié)算上海分公司把上海市場存量客戶 A 股、 B 股證券賬戶的首次交易 日期數(shù)據(jù)放至A股PROP公告板- 工具箱欄目中，各證券公司自行下載后使用。4數(shù)據(jù)查詢與交易經(jīng)驗認(rèn)定對存量客戶數(shù)據(jù)的查詢，各證券公司加載或下載中國結(jié)算發(fā)送的存量客戶數(shù)據(jù) 后，可

7、自行對存量客戶的首次交易日期數(shù)據(jù)進(jìn)行查詢， 并可根據(jù)查詢結(jié)果對客戶 的交易經(jīng)驗進(jìn)行認(rèn)定 新增客戶數(shù)據(jù)的查詢， 證券公司可通過中國結(jié)算深圳分公司實時開戶系統(tǒng)查詢新 增客戶賬戶在深圳市場的首次股票交易日期， 實時開戶系統(tǒng)以電子數(shù)據(jù)形式實時 反饋查詢結(jié)果。服務(wù)時間段為工作日的 8:30 17:00 。證券公司可通過中國結(jié)算 上海分公司 PROP 綜合業(yè)務(wù)終端 - 賬戶資料管理系統(tǒng)查詢新增客戶賬戶在上海市 場的首次股票交易日期， 系統(tǒng)將以電子數(shù)據(jù)形式實時反饋查詢結(jié)果。 服務(wù)時間段 為 8:30 17:00 。5客戶查詢證券公司的客戶可以通過中國結(jié)算的網(wǎng)站對本人證券賬戶的首次股票交易日期 進(jìn)行參考性查詢

8、，查詢方式見中國結(jié)算網(wǎng)站的查詢指南，中國結(jié)算的網(wǎng)址為： / 。6數(shù)據(jù)接口數(shù)據(jù)接口見附件。三、風(fēng)險揭示書簽署與交易開通1證券公司應(yīng)當(dāng)要求所有申請開通創(chuàng)業(yè)板交易的自然人客戶本人或持公證委托 書的代理人到營業(yè)部現(xiàn)場簽署風(fēng)險揭示書及特別申明。營業(yè)部應(yīng)當(dāng)安排工作人 員、客戶經(jīng)理等作為經(jīng)辦人， 見證客戶簽署過程， 并對客戶抄錄申明內(nèi)容進(jìn)行必 要的核對。2對于交易經(jīng)驗不足兩年的客戶，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)安排專門人員講解風(fēng)險揭示書內(nèi)容，提醒客戶審慎考慮是否申請開通創(chuàng)業(yè)板交易。 客戶仍堅持直接參與創(chuàng)業(yè)板交 易的，營業(yè)部應(yīng)嚴(yán)格要求其在營業(yè)部現(xiàn)場簽署風(fēng)險揭示書和特別聲明， 同時營

9、業(yè) 部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對相關(guān)工作進(jìn)行確認(rèn)并在風(fēng)險揭示書上簽字或簽章。3對年齡超過 70 周歲、身體殘疾等特殊情況的客戶，證券公司可視需要安排 工作人員上門與其簽署風(fēng)險揭示書， 但應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險揭示書上載明原因及具體簽署 地點(diǎn)。4對于跨證券公司轉(zhuǎn)托管， 在甲公司提出申請但未開通交易期間發(fā)生的轉(zhuǎn)托管， 投資者到乙公司需要重新提出申請辦理開通。 已經(jīng)開通創(chuàng)業(yè)板交易的轉(zhuǎn)托管， 投 資者可向乙公司出具在甲公司簽署的風(fēng)險揭示書復(fù)本， 乙公司在復(fù)核簽署時間等 內(nèi)容后，可以為其開通創(chuàng)業(yè)板交易。5因繼承、離婚分割等情形被動成為創(chuàng)業(yè)板市場的投資者，在發(fā)生涉及權(quán)益處 理，包括配股，增發(fā)、可轉(zhuǎn)債、公司債優(yōu)先配售、股東大會提案、

10、表決、收購預(yù) 受要約、現(xiàn)金選擇權(quán)等事項時， 證券公司在審核投資者所提交的申請及必備材料 后，可在上述事項的截止日當(dāng)天，提前為該申請人開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。6證券公司應(yīng)以電子或書面的方式，妥善保存客戶信息及評測結(jié)果、交易經(jīng)驗 核查結(jié)果及已簽署的風(fēng)險揭示書等資料，保存期限不少于兩年。四、投資者教育與風(fēng)險提示1證券公司應(yīng)當(dāng)擬定創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作方案，就投資者教育工作的形式、 時間和內(nèi)容做出安排， 并根據(jù)客戶的不同需求和特點(diǎn)， 有針對性地對客戶舉辦投 資者教育講座及培訓(xùn)， 通過多種方式加強(qiáng)對投資者特別是非現(xiàn)場交易投資者、 新 入市中小投資者的創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險教育和提示工作。 可以通過交易系統(tǒng)、 電話、傳真、

11、 電子郵件、 信函等方式為投資者提供創(chuàng)業(yè)板知識服務(wù)， 設(shè)立咨詢電話及時答復(fù)客 戶有關(guān)創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)的咨詢。2證券公司應(yīng)在公司網(wǎng)站或營業(yè)場所投資者園地等處增設(shè)創(chuàng)業(yè)板專欄，并及時 更新專欄內(nèi)容。對本所發(fā)布的創(chuàng)業(yè)板規(guī)則及其相關(guān)材料，及時張貼在專欄內(nèi)。3證券公司應(yīng)當(dāng)按照本所要求積極參加本所組織的各項創(chuàng)業(yè)板培訓(xùn)，并對公司 創(chuàng)業(yè)板相關(guān)營銷、 管理、業(yè)務(wù)及技術(shù)人員進(jìn)行培訓(xùn)， 特別是對營業(yè)部證券從業(yè)人 員的培訓(xùn)，確保相關(guān)員工及時、充分了解創(chuàng)業(yè)板相關(guān)知識、規(guī)則和制度。4證券公司應(yīng)當(dāng)指定一名會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人負(fù)責(zé)與本所就創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作 進(jìn)行聯(lián)系，并負(fù)責(zé)將證券公司創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作方案于 2009 年8月 1日前 報送深交所備案。上述報送內(nèi)容應(yīng)包括會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的姓名及聯(lián)系方式。5證券公司自 2009 年 8 月 1 日起一年內(nèi)每季度首月的 15 個工作日內(nèi)，將上 季度創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作總結(jié)報深交所， 工作總結(jié)包括開展創(chuàng)業(yè)板投資者教育 工作情況、成果及經(jīng)驗、遇到的新情況及新問題等。其中，首次總結(jié)