方圓EMS國家審核員培訓(xùn)教材

1、前 言本學(xué)員手冊(審核知識)依據(jù)中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機構(gòu)國家認(rèn)可委員會（cnat）環(huán)境管理體系審核員培訓(xùn)課程準(zhǔn)則和環(huán)境管理體系審核員培訓(xùn)教學(xué)大綱（試行）編制。本學(xué)員手冊(審核知識)的版權(quán)屬方圓標(biāo)志認(rèn)證中心，希望使用或持有本手冊的各位尊重我們的知識產(chǎn)權(quán)，不得擅自翻印、截取或轉(zhuǎn)發(fā)、使用。學(xué)員手冊(審核知識)內(nèi)容包括教程及學(xué)習(xí)參考的部分資料，供參加審核員培訓(xùn)的學(xué)員了解、理解、掌握相關(guān)知識，歡迎在使用中提出寶貴的改進(jìn)建議。文件編號：cqm je /xy 012002受控狀態(tài)：受控修訂狀態(tài)：b/0發(fā)布日期：2002-11-01修訂日期：2003-06-28 方圓標(biāo)志認(rèn)證中心聯(lián)系方式： 通訊地址：北京市西三

2、環(huán)北路甲105號科原大廈b座12層 歡迎各位學(xué)員參加學(xué)習(xí)班歡迎您參加由“方圓標(biāo)志認(rèn)證中心”主辦的環(huán)境管理體系國家注冊審核員培訓(xùn)班。本課程經(jīng)中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機構(gòu)國家認(rèn)可委員會（cnat）認(rèn)可。我們衷心祝愿您通過學(xué)習(xí)達(dá)到目標(biāo)，增長才干和知識，與我們共度一段緊張而有意義的6天（5天內(nèi)完成學(xué)習(xí)，最后1天筆試）。您成功的完成本課程的培訓(xùn)和考核，僅具備申請注冊環(huán)境管理體系實習(xí)審核員的條件之一。cnat109環(huán)境管理體系審核員注冊準(zhǔn)則對注冊實習(xí)審核員的培訓(xùn)、教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷等方面提出了全面的要求，您可以從cnat-109獲取更多的相關(guān)信息。歡迎您對我們培訓(xùn)課程服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，提出寶貴的批評意見或改進(jìn)建議，

3、您可以通過書面課程意見調(diào)查表，或口頭、電話等各種形式向班主任或向中心任何一位成員提出，我們將認(rèn)真分析并采納您的任何意見，謝謝！同時，您有權(quán)向中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機構(gòu)國家認(rèn)可委員會（cnat）提出申訴和投訴，如果您需要進(jìn)一步了解我中心的“申訴、投訴管理程序”，請與我中心培訓(xùn)部聯(lián)系。中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機構(gòu)國家認(rèn)可委員會（cnat）聯(lián)系方式：北京市和平里街甲2號 培訓(xùn)認(rèn)可處電話：01064204169，64238900傳真：01064204123郵編：100013信箱：北京市和平里郵局23號信箱email：方圓標(biāo)志認(rèn)證中心聯(lián)系方式：北京市海淀區(qū)西三環(huán)北路甲105號科原大廈

4、b座12層電話：01086851888轉(zhuǎn)685傳真：01086851319郵編：100037email： 目 錄第一章 環(huán)境管理體系審核概論 04第一節(jié) 審核與環(huán)境管理體系審核的定義04第二節(jié) 環(huán)境管理體系審核的類型10第三節(jié) 審核委托方和受審核方14第二章 審核原則和審核方案 16第一節(jié) 審核原則 16第二節(jié) 審核方案 17第三章 審核階段的活動23第一節(jié) 審核活動階段劃分23第二節(jié) 審核的啟動25第三節(jié) 文件評審和初訪33第四節(jié) 現(xiàn)場審核準(zhǔn)備38第五節(jié) 現(xiàn)場審核活動49第六節(jié) 審核報告編制、批準(zhǔn)和分發(fā)70第四章 審核后續(xù)活動

5、的實施72第五章 證后監(jiān)督和復(fù)評73第一節(jié) 監(jiān)督審核73第二節(jié) 復(fù)評76第六章 環(huán)境管理體系認(rèn)證過程77第七章 審核員管理的通用要求79第一節(jié) 審核員素質(zhì)和能力要求79第二節(jié) 審核員的注冊管理83第一章 環(huán)境管理體系審核概論第一節(jié) gb/t19011標(biāo)準(zhǔn)及術(shù)語和定義1.1 .1gb/t19011-2003簡介gb/t19011產(chǎn)生背景n 國際標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展趨勢：力求簡單、便于操作、提高效率一個標(biāo)準(zhǔn)、一次檢驗、全球接受n 通過對管理體系審核，評價組織實現(xiàn)管理方針、目標(biāo)的能力，提供改進(jìn)的契機，成為組織的一個強有力的管理工具及提升管理業(yè)績的手段。n 每一項管理標(biāo)準(zhǔn)的貫徹實施都須通過審核的方式

6、實現(xiàn)，所以管理標(biāo)準(zhǔn)中均將審核列為不可缺少的組成部分。n iso/tc176、iso/tc207為質(zhì)量/環(huán)境管理體系審核制定了相應(yīng)指南標(biāo)準(zhǔn):iso10011-1、-2、-3；iso14010、14011、14012n 經(jīng)濟和貿(mào)易發(fā)展促進(jìn)組織實施結(jié)合或一體化的管理體系，要求各領(lǐng)域管理體系審核的結(jié)合.n iso19011含義:19xxx通用,不為某一管理體系標(biāo)準(zhǔn)獨有,1是iso14000第一位數(shù)字,9-是iso9000第一位數(shù)字,(由于環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)為萬位,質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)為千位,所以環(huán)境在前,質(zhì)量在后),xx011代表取代了iso14011,iso100gb/t19011的結(jié)構(gòu)和特點n 在引言

7、中提出標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)和基本內(nèi)容提要。n 共7章-范圍,規(guī)范性引用文件,術(shù)語和定義,審核原則,審核方案的管理,審核活動,審核員能力和評價n 標(biāo)準(zhǔn)運用過程方法及pdca循環(huán)和框圖、流程、表格深入淺出的講述審核指南各項要求。n 豐富的實用幫助為理解標(biāo)準(zhǔn)和第一方審核、第二方審核、第三方審核管理方式提供指引。 學(xué)員筆記：第一章 環(huán)境管理體系審核概論第一節(jié) gb/t19011標(biāo)準(zhǔn)及術(shù)語和定義1.1 .1 gb/t19011-2003簡介 gb/t19011的作用和意義n 促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的貫徹執(zhí)行,提高標(biāo)準(zhǔn)實施的效果,為結(jié)合審核奠定了基礎(chǔ)n 規(guī)范了審核管理要求,使第一方審核、第二方審核、第三方審核的管理以

8、及各不同領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)在審核方面有了統(tǒng)一的指導(dǎo)思想。n 通過認(rèn)可準(zhǔn)則的采用形成對認(rèn)證機構(gòu)的管理性要求n 可為組織提供增值的服務(wù)n 為提升審核有效性指出途徑n 為審核管理工作和實施提出并提供持續(xù)改進(jìn)指南和增值審核的要求 gb/t19011的內(nèi)容簡介u 標(biāo)準(zhǔn)對審核原則、審核方案管理、審核實施和審核員能力等方面進(jìn)行了闡述u 審核原則：幫助標(biāo)準(zhǔn)的使用者認(rèn)識審核的基本性質(zhì)。u 審核方案管理：指出了有效開展審核應(yīng)考慮的各個方面因素，提出了 審核管理的思路和方式。u 審核實施：提出審核各個階段的具體活動方式和要求u 審核員能力：以基于評價人的能力的方法確定審核員的資格，明確了審核員能力和條件，提供

9、了評價審核員過程。 gb/t19011的性質(zhì)n “gb/t19011”-是指南,為各類組織提供審核管理和實施的參考、選擇和使用，不是強制性的。n 可以通過某種方式在一定條件和范圍內(nèi)成為“要求”性文件。 gb/t19011的適用范圍u 適用于質(zhì)量管理體系審核、環(huán)境質(zhì)量管理體系審核、也適用于質(zhì)量與環(huán)境管理體系結(jié)合審核，u 原則上適用于其它管理體系審核，如：職業(yè)健康安全管理體系審核等u 第一方審核、第二方審核、第三方審核的管理u 適用于認(rèn)證、認(rèn)可機構(gòu)的管理學(xué)員筆記：第一章 環(huán)境管理體系審核概論第一節(jié)gb/t19011標(biāo)準(zhǔn)及術(shù)語和定義1.1.2 gb/t19011術(shù)語和定義

10、與iso14050：2002標(biāo)準(zhǔn)中有關(guān)術(shù)語的比較：（1）在iso14050：2002環(huán)境管理 術(shù)語標(biāo)準(zhǔn)中，沒有把“審核”一詞作為獨立的術(shù)語。在該標(biāo)準(zhǔn)中，與審核相關(guān)的術(shù)語有“環(huán)境審核（3.1）”、“環(huán)境管理體系審核（3.1.1）”和“環(huán)境管理體系審核（3.1.2）”（該條術(shù)語僅指內(nèi)部審核）。（2）與iso14050：2002（環(huán)境管理 術(shù)語）標(biāo)準(zhǔn)中“環(huán)境審核”的定義相比，gb/t19011對“審核”的定義中，除了明確審核是一個系統(tǒng)的、形成文件的過程外，還特別增加了“獨立的”這一定語，以強調(diào)審核的獨立性。但在iso14050中，強調(diào)了審核是一個系統(tǒng)的、形成文件的“驗證”過程，而在gb/t19011

11、中則刪去了“驗證”一詞。（3）iso14050：2002定義“環(huán)境審核”的目的是確定“是否”滿足審核準(zhǔn)則；而gb/t19011定義“審核”的目的是確定滿足審核準(zhǔn)則的“程度”。（4）gb/t19011的審核定義中刪去了iso14050：2002有關(guān)術(shù)語定義中“包括將這一過程的結(jié)果呈報給委托方”，這種改動使“審核”的定義更加明確，突出了審核是一個“系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程”這一特點。（5）iso14050：2002標(biāo)準(zhǔn)中有關(guān)審核的術(shù)語增加了四條注釋。學(xué)員筆記：第一章 環(huán)境管理體系審核概論第一節(jié) gb/t19011標(biāo)準(zhǔn)及術(shù)語和定義 審核定義：為獲得審核證據(jù)（3.3）并對其進(jìn)行客觀

12、的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則(3.2)的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。注1：內(nèi)部審核，有時稱第一方審核，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與受審核活動無責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)行，以證實獨立性。注2：外部審核包括通常所說的“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方（如 顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核由外部獨立的審核組織進(jìn)行，如那些對與gb/t19001或gb/t24001要求的符合性提供認(rèn)證或注冊的機構(gòu)。注3：當(dāng)質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時，稱為“結(jié)合審核”

13、。注4：當(dāng)兩個或兩上以上審核機構(gòu)合作，共同審核同一個受審核方時，這種情況稱為“聯(lián)合審核”1. 特點：系統(tǒng)性：與審核相關(guān)所有活動的關(guān)系和作用應(yīng)充分識別、分析、策劃，使其受控；是正規(guī)、有序、有授權(quán)、有程序的活動。 獨立性：對審核證據(jù)的收集、分析，評價應(yīng)是客觀的、公正的，避免任何外來和審核員自身因素對審核公正性、客觀性影響。例如：要求審核人員與受審核活動無直接責(zé)任。 文件化：審核過程應(yīng)有文件支持，應(yīng)形成文件，如：審核方案、審核計劃、文件審查報告、檢查表、審核證據(jù)記錄、不符合報告、審核報告等均應(yīng)形成文件。2. 審核目的：評定受審核對象滿足要求或準(zhǔn)則的程度。3. 審核的對象：可以是產(chǎn)品、過程、管理體系，

14、管理體系可以是質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、健康安全管理體系等。4. 審核定義的注對審核進(jìn)行了分類，即內(nèi)部審核和外部審核或稱第一方審核、第二方審核和第三方審核。5. 同時給出了結(jié)合審核及聯(lián)合審核的概念。學(xué)員筆記：第一章 環(huán)境管理體系審核概論第一節(jié) gb/t19011標(biāo)準(zhǔn)及術(shù)語和定義環(huán)境管理體系審核定義：為獲得環(huán)境管理體系的審核證據(jù)，并對其進(jìn)行客觀的評價，以確定滿足環(huán)境管理體系準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨立的、形成文件的過程。1. 環(huán)境管理體系審核的目的：確定環(huán)境管理體系的符合性、有效性。2. 環(huán)境管理體系審核是評價環(huán)境管理體系的方法之一。3. 環(huán)境管理體系審核的對象是環(huán)境管理體系的

15、有關(guān)的活動及其績效（結(jié)果），環(huán)境管理體系是通過環(huán)境因素控制過程實施的，所以，環(huán)境管理體系審核重點是圍繞對環(huán)境因素控制過程進(jìn)行評價。環(huán)境管理體系審核的特點1. 被審核的環(huán)境管理體系必須是正規(guī)的、形成文件的體系。2. 環(huán)境管理體系審核應(yīng)是正式的活動，即：“系統(tǒng)的、獨立的、形成文件的過程”。3. 環(huán)境管理體系審核是一種抽樣過程。l 被審核的環(huán)境管理體系應(yīng)適當(dāng)?shù)男纬晌募?，只有正?guī)的環(huán)境管理體系才能對其進(jìn)行正規(guī)的審核。l 環(huán)境管理體系審核是遵照iso19011標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定進(jìn)行的正式活動，內(nèi)部審核由組織的管理者授權(quán)，按內(nèi)審程序進(jìn)行；外審按合同進(jìn)行，審核員應(yīng)具有資格，且獨立于被審核的領(lǐng)域，按“審核”的定義要求，

16、審核應(yīng)形成文件（如：審核方案、審核計劃、檢查表、不符合報告、審核報告等）。環(huán)境管理體系審核受到人員和時間的限制，采取抽樣的方法來進(jìn)行，抽樣使審核結(jié)果存在不確定性，存在風(fēng)險。學(xué)員筆記：第一章 環(huán)境管理體系審核概論第一節(jié) gb/t19011標(biāo)準(zhǔn)及術(shù)語和定義學(xué)員筆記： 審核準(zhǔn)則定義：一組方針、程序或要求注：審核準(zhǔn)則是用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。1. 審核準(zhǔn)則即審核依據(jù)，表明審核準(zhǔn)則用于確定審核符合性的依據(jù)。2. 審核準(zhǔn)則可以是：gb/t240011996標(biāo)準(zhǔn)要求、環(huán)境管理體系文件、法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及合同要求、方針、程序。3. 針對一次具體的審核，審核準(zhǔn)則應(yīng)形成文件。

17、審核證據(jù)定義：與審核準(zhǔn)則（3.2）有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其它信息。注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。1. 審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則有關(guān)，不包括與質(zhì)量認(rèn)證準(zhǔn)則無關(guān)的證據(jù)。2. 能驗證、可重查、可追溯。審核證據(jù)應(yīng)能被證實（但不一定都要去證實）。3. 審核證據(jù)可以是記錄、事實陳述或其它信息，即可以通過文件方式獲取，也可通過交談陳述方式、現(xiàn)場觀察方式獲取。4. 性質(zhì)有定性（如員工環(huán)境意識，相關(guān)方滿意情況）、定量（如污染物特及排放指標(biāo)）。第一章 環(huán)境管理體系審核概論第一節(jié) gb/t19011標(biāo)準(zhǔn)及術(shù)語和定義 審核發(fā)現(xiàn)定義：將收集到的審核證據(jù)（3.3）對照審核準(zhǔn)則（3.2）進(jìn)行評價的

18、結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進(jìn)的機會。1. 審核發(fā)現(xiàn)是一個名詞，是審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則比較的評價結(jié)果。依據(jù)的準(zhǔn)則評價而不是個人意見。2. 審核發(fā)現(xiàn)是一種符合性評價，有符合的，也有不符合的。3. 審核發(fā)現(xiàn)通過評價可發(fā)現(xiàn)指明何處可以改進(jìn)。 審核結(jié)論定義：審核組（3.9）考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)（3.4）后得出的審核（3.1）結(jié)果。1 審核結(jié)論是對所有的（多個）審核發(fā)現(xiàn)（系統(tǒng)分析研究）得出的最終綜合的、整體的審核結(jié)果。2 審核結(jié)論是針對審核目的做出的。3 審核結(jié)論由審核組做出，而不是某個審核員。4. 應(yīng)區(qū)分審核結(jié)論與認(rèn)證結(jié)論的不同之處。學(xué)員筆記：第一章 環(huán)

19、境管理體系審核概論第一節(jié) gb/t19011標(biāo)準(zhǔn)及術(shù)語和定義 審核員定義：有能力(3.14)實施審核（3.1）的人員。 1. 審核員指的不僅是實施審核的人員，而且是有能力實施審核的人員；2. 應(yīng)確定審核員的能力需求并做出評價。 審核組定義：實施審核的一名或多名審核員（3.8），需要時，由技術(shù)專家（3.10）提供支持。注1：指定審核組中的一名審核員為審核組長。注2：審核組可包括實習(xí)審核員。學(xué)員筆記：第一章 環(huán)境管理體系審核概論第一節(jié)gb/t19011標(biāo)準(zhǔn)及術(shù)語和定義 技術(shù)專家定義：向?qū)徍私M（3.9）提供特定知識或技術(shù)的人員。注1：特定知識或技術(shù)是指與受審

20、核的組織、過程或活動，或語言或文化有關(guān)的知識或技術(shù)。注2：在審核組中，技術(shù)專家不作為審核員。1. 技術(shù)專家可以在審核組中發(fā)揮提供技術(shù)支持的作用，但應(yīng)在審核員的指導(dǎo)下進(jìn)行工作，技術(shù)專家是審核組成員，但不能作為審核員實施審核。2. 技術(shù)專家提供的技術(shù)支持的內(nèi)容是指與受審核的組織、過程或活動，或語言或文化有關(guān)的知識或技術(shù)，如提供有關(guān)專業(yè)方面的知識或技術(shù)，作為翻譯提供語言（如少數(shù)民族語言）方面的支持等。0 審核方案定義：針對特定時間段所策劃、并具有特定目的的一組（一次或多次）審核（3.1）。注：審核方案包括策劃、組織和實施審核所必要的所有活動。1. 審核方案是對一次或多次審核的長期策劃,

21、審核方案是一組（一次或多次）具有共同特點的審核及其相關(guān)活動的集合。不是若干審核活動的簡單累加。 l“特定時間段”，一個審核方案可以包括在某一時間段內(nèi)發(fā)生的一次或多次審核，審核方案所覆蓋的是針對特定項目具體情況這一時間段的一組審核； l“特定目的”，一組審核可以有不同的目的，一個審核方案要考慮的是一組審核所具有的總體目的和每次審核的目的。2. 審核方案是策劃的結(jié)果，是具有特定時間段和特定目的的一組審核，包括與一組審核有關(guān)的活動。審核方案包括諸多活動以及對這些活動的安排。在一個審核方案中，有的內(nèi)容可以形成文件3. 對第三方認(rèn)證機構(gòu)而言，審核方案中內(nèi)容需要形成文件應(yīng)符合cnab和cnat的有關(guān)要求。

22、 4. 舉例：對某一受審核方在三年內(nèi)進(jìn)行一次環(huán)境體系初審、三次監(jiān)督審核的審核方案。學(xué)員筆記：第一章 環(huán)境管理體系審核概論第一節(jié) gb/t19011標(biāo)準(zhǔn)及術(shù)語和定義1 審核計劃定義：對一次審核（3.1）活動和安排的描述。1. 針對的一次具體審核項目實施的安排，包括具體的審核日程、審核員分工、審核路線、部門、時間，要素等描述或說明。2. 審核計劃應(yīng)形成文件。3. 審核計劃詳略程度應(yīng)反映一次具體的項目范圍和復(fù)雜程度。4. 審核計劃可以有一定的靈活性。2 審核范圍定義：審核（3.1）的內(nèi)容和界限。注：范圍一般包括對實際位置、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時間的描述。1.

23、審核范圍應(yīng)在受審核方環(huán)境管理體系所覆蓋的范圍內(nèi)。2. 審核的內(nèi)容和界限是指審核所覆蓋的對象，與受審核方的需求、目的、規(guī)模、性質(zhì)及產(chǎn)品、過程或活動等有關(guān)。3.“實際位置”指的是指受審核方的座落位置或受審核活動所在的地理位置。4.“組織單元”指的是受審核的管理體系所涉及的組織的部門或職能或崗位。5.“活動和過程”指的是受審核的管理體系所涉及的活動和過程，特別是管理體系所涉及的產(chǎn)品的過程和活動。6.“覆蓋的時期”指的是受審核的管理體系實施或運行的時間段。7. 針對每一次個體的審核，審核范圍應(yīng)形成文件。學(xué)員筆記：第一章 環(huán)境管理體系審核概論第一節(jié) gb/t19011標(biāo)準(zhǔn)及術(shù)語和定義3 能

24、力定義：經(jīng)證實的個人素質(zhì)以及經(jīng)證實的應(yīng)用知識和技能的本領(lǐng)。1. 與gb/t19000比較，該術(shù)語的定義增加了“經(jīng)證實的個人素質(zhì)”，強調(diào)“能力”應(yīng)包括個人素質(zhì)。2. 能力不僅體現(xiàn)在個人素質(zhì)上，還體現(xiàn)在應(yīng)用知識和技能的本領(lǐng)上。3. 能力是需要得到證實的，包括個人素質(zhì)以及應(yīng)用知識和技能的本領(lǐng)。審核員的能力應(yīng)通過評價和不斷地參加審核來加以證實。學(xué)員筆記： 第一章 環(huán)境管理體系審核概論第二節(jié) 環(huán)境管理體系審核的類型1.2環(huán)境管理體系審核的類型1. 按審核委托（組織）分：a）第一方審核 b）第二方審核 c)第三方審核2. 按第三方認(rèn)證審核的時間序列分：a）第一階段審核、第二階段審核 b）監(jiān)督審核 c）復(fù)評

25、3. 特殊情況下：a）結(jié)合審核 b）聯(lián)合審核 注1當(dāng)環(huán)境管理體系和（或）職業(yè)健康安全管理體系和（或）質(zhì)量管理體系被一起審核時，稱為“結(jié)合審核”。注2：當(dāng)兩個或兩個以上的審核組織合作，共同審核同一個受審核方時，這種情況稱為“聯(lián)合審核”。學(xué)員筆記：第一章 環(huán)境管理體系審核概論第二節(jié) 環(huán)境管理體系審核的類型1.2.1第一方審核的目的和準(zhǔn)則第一方審核：由組織自己或以組織的名義對自身管理體系進(jìn)行的審核。 目的：1.確定環(huán)境管理體系是否：a） 符合策劃的安排、gb/t24001標(biāo)準(zhǔn)的要求和組織確定的體系要求；b） 有效的實施和保持。2.作為獨立的管理工具，評價體系的強項和弱項，促進(jìn)體系和過程的持續(xù)改進(jìn)。3

26、.為外部審核做準(zhǔn)備。準(zhǔn)則：a） gb/t24001標(biāo)準(zhǔn)；b） 環(huán)境管理體系文件；c） 有關(guān)的法律、法規(guī)；d ) 管理方案、合同及其它。4.內(nèi)審的目的是評價環(huán)境管理體系的符合性和有效性，通過審核發(fā)現(xiàn)體系運行中存在的問題，尋求采取糾正措施、預(yù)防措施和環(huán)境管理體系績效改進(jìn)的機會，使之建立一個能夠自我發(fā)現(xiàn)問題、自我完善、自我改進(jìn)的機制。5.組織的管理者通常通過內(nèi)審所反映的環(huán)境管理體系現(xiàn)狀，對環(huán)境管理體系進(jìn)行評審，提出改進(jìn)的需求，達(dá)到對環(huán)境管理體系實施管理、促進(jìn)體系和過程的持續(xù)改進(jìn)的目的。6.外部審核前的內(nèi)審是一種自查活動，為順利通過第二方、第三方審核，對體系存在的問題能夠通過內(nèi)審發(fā)現(xiàn)，并采取糾正措施。

27、學(xué)員筆記：第一章 環(huán)境管理體系審核概論第二節(jié) 環(huán)境管理體系審核的類型1.2.2第二方審核的目的和準(zhǔn)則第二方審核：以相關(guān)方（如顧客）的名義對供方（組織）進(jìn)行的審核1.目的：a） 合同前的評定（選擇合格供方）；b） 合同簽訂后，對供方體系的檢查和評價（控制供方/組織）；c） 促進(jìn)供方/組織持續(xù)改進(jìn)。第二方審核是相關(guān)方對組織的審核，是相關(guān)方選擇和控制組織的一種手段，在顧客正在尋找供方的情況下，第二方審核的目的是合同前對供方候選者的評定，在合同簽訂后，其目的是檢查供方是否能持續(xù)、穩(wěn)定地保持和改進(jìn)其環(huán)境管理體系。2.準(zhǔn)則：a） 相關(guān)方的要求；b） 合同（簽定后）；c） 有關(guān)的法律、法規(guī)；d） 組織的環(huán)境

28、管理體系文件。在合同簽訂前，主要依據(jù)相關(guān)方提出的要求，在合同簽訂后，主要依據(jù)合同（合同可能以gb/t240011996標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，增加或減少某些過程）。學(xué)員筆記：第一章 環(huán)境管理體系審核概論第二節(jié) 環(huán)境管理體系審核的類型1.2.3第三方審核（認(rèn)證審核）的目的和準(zhǔn)則由第三方認(rèn)證機構(gòu)對組織進(jìn)行的審核目的：1.評價受審核方環(huán)境管理體系滿足審核準(zhǔn)則的程度，以決定是否可以認(rèn)證/注冊，或是否可以持續(xù)保持認(rèn)證資格。2.減少第二方審核，節(jié)約費用和時間。.第三方審核有很高的客觀性，可減少第二方審核的次數(shù)或深度。3.促進(jìn)受審核方持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系和過程的有效性。.第三方審核的目的是評價受審核方環(huán)境管理體系的符合

29、性，體系運行的有效性，取得認(rèn)證證書后，可以向廣大相關(guān)方（包括潛在顧客）提供信任。通過初審和監(jiān)督審核，可促使受審核方建立、保持、持續(xù)改進(jìn)一個有效的管理體系。準(zhǔn)則：1. gb/t240011996標(biāo)準(zhǔn)；2. 受審核方的環(huán)境管理體系文件；3. 有關(guān)法律、法規(guī)和其他要求；4. 其它 。第三方審核準(zhǔn)則中包括了適用的法律法規(guī)和其他要求，所以第三方審核還可以用來評價滿足適用的法律法規(guī)要求的程度，對于風(fēng)險大、受環(huán)境影響大、法律法規(guī)要求比較嚴(yán)格的企業(yè)，這個作用尤為明顯。 學(xué)員筆記：第一章 環(huán)境管理體系審核概論第三節(jié) 審核委托方和受審核方1.3.1 審核委托方和受審核方的定義1.審核委托方定義：要求審核的組織或人

30、員注：審核委托方可以是受審核方（3.7），也可以是依據(jù)法律法規(guī)或合同有權(quán)要求審核的任何其他組織。l審核委托方可以是組織，也可以是人員；l審核委托方要求的事項是審核。2.受審核方定義：被審核的組織。l受審核方指的是被審核的組織，被審核的組織可能是一個完整的組織，也可能是一個較大組織的一部分。 l對第三方認(rèn)證/注冊而言，申請認(rèn)證的一方可能是受審核方，也可能不是受審核方。例如：是受審核方的上級組織，總公司為其子公司提出認(rèn)證申請。 審核委托方和受審核方示例 審核委托方受審核方第一方審核組織組織第二方審核顧客組織第三方審核認(rèn)證機構(gòu)組織學(xué)員筆記：第一章 環(huán)境管理體系審核概論第三節(jié) 審核委托方和受審核方1.

31、3.2審核委托方的職責(zé)1 提出審核要求；2 規(guī)定審核目標(biāo)；3 與審核組長共同確定審核范圍和審核準(zhǔn)則；4 評審和確認(rèn)審核計劃；5 評審、批準(zhǔn)審核范圍的變更；6 接受審核報告，并決定報告分發(fā)范圍；7 對受審核方采取的糾正措施進(jìn)行跟蹤和驗證。1.3.3受審核方的職責(zé)1. 將審核的目的和范圍通知有關(guān)人員；2. 指定陪同人員；3. 提供審核所需的資源；4. 參加首末次會議；5. 配合審核員實現(xiàn)審核目的；6. 制定并實施糾正措施計劃，并向?qū)徍私M報告實施驗證情況。學(xué)員筆記：第二章 審核原則和審核方案第一節(jié) 審核原則2.1審核原則審核原則使審核為管理提供可靠有效的工具和改進(jìn)方向,是使審核結(jié)論可信的前提，是審核

32、員獨立工作時在相似的情況下得出相似結(jié)論的前提。2.1.1與審核員有關(guān)的三項原則a） 道德行為：職業(yè)的基礎(chǔ)、誠信、正直、保守機密和謹(jǐn)慎。b) 公正表達(dá)：真實、準(zhǔn)確地報告的義務(wù)，審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論和審核報告真實、準(zhǔn)確地反映審核活動。及時、準(zhǔn)確報告審核中的任何重大障礙和未解決的分歧意見。c) 職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力，珍視審核任務(wù)的重要性及委托方和其他相關(guān)方的信任，并應(yīng)具備必要的能力。2.1.2與審核有關(guān)的二項原則a） 獨立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)。審核是獨立于受審核方活動，不應(yīng)有偏見和利益上的沖突。在審核過程中保持客觀、公正的心態(tài)，確保審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅建立在審核證據(jù)基礎(chǔ)上

33、。b）基于證據(jù)的方法：在一個系統(tǒng)的審核過程中，基于審核證據(jù)，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論。在有限的時間內(nèi)并在有限的資源條件下采取抽樣審核是可行的。審核證據(jù)是可以證實、被驗證的，建立在可得到的信息樣本基礎(chǔ)上。抽樣的合理性與審核結(jié)論的可信性密切相關(guān)。抽樣是有風(fēng)險的。學(xué)員筆記：第二章 審核原則和審核方案 第二節(jié) 審核方案2.2審核方案2.2.1審核方案管理流程圖改進(jìn)審核方案審核活動審核員能力和評價審核方案的監(jiān)視和評審監(jiān)視和評審識別糾正和預(yù)防措施的要求識別改進(jìn)的機會實施審核方案安排審核日程評價審核員選擇審核組指導(dǎo)審核活動保持記錄審核方案制定目的/范圍職責(zé)資源程序?qū)徍朔桨傅氖跈?quán)padc第二章 審核原則和

34、審核方案第二節(jié) 審核方案2.2.2 總則1 審核方案的復(fù)雜程度取決于受審核對象的規(guī)模、性質(zhì)和復(fù)雜程度。2 一個審核方案可以包括一次或多次審核即可以是一組審核，這些審核可以有不同的目的。3 審核方案可包括聯(lián)合審核，在這種情況下應(yīng)特別關(guān)注職責(zé)分工、附加資源的提供、審核組的能力及適當(dāng)?shù)某绦?，?yīng)在審核開始前就達(dá)成一致意見。4 審核方案可包括結(jié)合審核，在這種情況下應(yīng)特別關(guān)注審核組的能力。5 審核方案的建立過程包括：對審核的類型和數(shù)目進(jìn)行策劃和組織，明確在規(guī)定的時間框架內(nèi)所需的活動和資源，合理的審核方案是保證審核工作有組織、有計劃、有系統(tǒng)地進(jìn)行，并實現(xiàn)審核方案目的的關(guān)鍵。審核方案的建立階段幾個過程之間作用

35、關(guān)系的說明過程過程的作用確定審核方案的目的規(guī)定實施審核的目的，明確審核的目標(biāo)和方向。確定審核方案的范圍和程度明確為了實現(xiàn)審核方案的目的所需要的審核及需要開展的活動。確定審核方案的職責(zé)規(guī)定建立、實施、監(jiān)視、評審和改進(jìn)審核方案以及提供資源所需各項活動的職責(zé)。確定審核方案的資源確定實施審核方案中所確定的活動，需要的資源及如何提供資源。確定審核方案的程序為確保審核方案中規(guī)定的活動得到實施、監(jiān)視其業(yè)績和有效性規(guī)定程序和方法，必要時，包括準(zhǔn)則要求。6. 一個組織可以制定一個或多個審核方案。7. 組織的最高管理者對審核方案的管理進(jìn)行授權(quán)。8. 負(fù)責(zé)管理審核方案的人員應(yīng)進(jìn)行的活動：a) 制定、實施、監(jiān)視、評審

36、和改進(jìn)審核方案；b) 識別并確保提供必要的資源。 9. 為了保證審核的符合性和有效性，審核方案的全部或部分內(nèi)容需要形成必要的文件?？梢园ㄔ谝环菸募小２煌矫娴幕顒影才?，也可以多份文件中分別做出規(guī)定。 第二章 審核原則和審核方案第二節(jié) 審核方案10. 審核方案的主要作用： 明確了建立審核方案及實施審核審核方案中所確定的活動，為了實現(xiàn)審核方案的目的策劃、組織和實施審核及提供資源的路徑。 給出了監(jiān)視和評審審核及資源提供活動的依據(jù)。監(jiān)視和評審審核方案包括兩部分內(nèi)容，一是審核方案中所規(guī)定的活動的實施與審核方案的符合程度，二是審核方案的實施實現(xiàn)審核方案目的的能力。審核方案是監(jiān)視和評審審核及資源提供活動

37、的依據(jù)/準(zhǔn)則之一。11 審核方案可以是：a) 覆蓋組織環(huán)境管理體系的當(dāng)年的一系列的內(nèi)部審核；b) 六個月內(nèi)對關(guān)鍵產(chǎn)品的潛在供方的環(huán)境管理體系的第二方審核；c) 認(rèn)證機構(gòu)對受審核方進(jìn)行的環(huán)境管理體系認(rèn)證/注冊和監(jiān)督審核。例如：某公司在上半年進(jìn)行一次全要素、全部門審核，下半年進(jìn)行一次重點部門和重點要素的年度內(nèi)部環(huán)境審核方案；某公司分四次（3、4、8、9月）將組織的部門和環(huán)境要素進(jìn)行審核的年度內(nèi)部審核方案；某公司對供方進(jìn)行的審核方案：包括對候選供方和已有供方的重新評價的環(huán)境管理體系審核，或?qū)ν还┓降囊淮位蚨啻蔚膶徍税才?；認(rèn)證機構(gòu)對某一申請認(rèn)證組織進(jìn)行初次環(huán)境審核（第一階段審核、第二階段審核），監(jiān)督

38、審核，復(fù)評審核的審核方案；某認(rèn)證機構(gòu)對某一公司同時進(jìn)行環(huán)境管理體系與質(zhì)量管理體系、職業(yè)健康管理體系審核的審核方案； 某認(rèn)證機構(gòu)與另一認(rèn)證機構(gòu)聯(lián)合對某一公司進(jìn)行的環(huán)境管理體系審核方案。第二章 審核原則和審核方案第二節(jié) 審核方案2.2.3 審核方案的目的和審核方案的范圍與程度1. 審核方案的目的審核方案的目的是指審核委托方通過實施審核方案中所確定的一組審核所要達(dá)到的目的。例如：認(rèn)證機構(gòu)在一個合同規(guī)定的周期內(nèi)對組織的認(rèn)證審核，審核方案的目的是評價受審核方是否滿足認(rèn)證要求，或持續(xù)滿足認(rèn)證要求。審核方案的目的為審核的策劃、組織和實施明確了目標(biāo)和方向。審核組應(yīng)針對審核方案的目的給出結(jié)論性的建議或意見。審核

39、方案的目的基于如下考慮：a) 管理的優(yōu)先事項；b) 商業(yè)意圖、競爭需要；c) 管理體系要求；d) 法律法規(guī)和合同的要求；e) 評價供方的需要；f) 顧客的要求；g) 其它相關(guān)方的需求；h) 組織的風(fēng)險。審核方案目的示例：1） 滿足環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的要求（第三方審核）；2） 驗證與合同要求的符合性（第二方審核）；3） 獲得并保持對供方能力的信任（第二方審核）；4） 有助于環(huán)境管理體系的改進(jìn)（第一方審核）。2. 審核方案的范圍與程度根據(jù)受審核方的具體情況，所確定的審核數(shù)量，審核員的能力要求，每次3. 審核需要開展的活動，需要的資源，采取的審核技術(shù)，執(zhí)行的程序等，審核方案的范圍與程度可以不同。第

40、二章 審核原則和審核方案第二節(jié) 審核方案4. 審核方案的范圍與程度受被審核組織的規(guī)模、性質(zhì)和復(fù)雜程度及以下因素影響：a) 每次審核的范圍、目的和審核時間；b) 審核的頻次；c) 受審核活動的熟練程度，數(shù)量，重要性，復(fù)雜性，相似性和地點；d) 標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)和合同的要求及其它審核準(zhǔn)則；e) 認(rèn)可或認(rèn)證/注冊的需要；f) 以往的審核結(jié)論或以往的審核方案的評審結(jié)果；g) 語言、文化和社會因素；h) 組織或其運作的重大變化；5. 審核方案的范圍與程度可以隨情況的變化而變化。第二章 審核原則和審核方案第二節(jié) 審核方案2.2.4 審核方案的職責(zé)、資源和程序1. 審核方案的職責(zé)：負(fù)責(zé)管理審核方案的人員的條件

41、：l 應(yīng)當(dāng)由基本了解審核原則、審核員能力和審核技術(shù)應(yīng)用的一人或多人承擔(dān)。l 他們應(yīng)當(dāng)具有管理技能，了解與受審核活動相關(guān)的技術(shù)和業(yè)務(wù)。負(fù)責(zé)管理審核方案的人員職責(zé)：a) 確定審核方案的目的和內(nèi)容；b) 確定審核的職責(zé)和程序，并確保資源的提供；c) 確保審核方案的實施；d) 確保保持適當(dāng)?shù)膶徍朔桨赣涗?；e) 監(jiān)視、評審和改進(jìn)審核方案；審核方案的管理可由一人或多人承擔(dān)。審核方案的管理由多人承擔(dān)時，應(yīng)注意每個人應(yīng)具有與其所承擔(dān)任務(wù)相適應(yīng)的能力及相互間的溝通、協(xié)調(diào)和一致的工作目標(biāo)的控制要求。2審核方案的資源識別審核方案所需資源時應(yīng)考慮：a) 開發(fā)、實施、管理和改進(jìn)審核活動所必要的財務(wù)資源；b) 審核技術(shù)，

42、審核人員實施審核需要了解和掌握的技術(shù)；c) 實現(xiàn)并保持審核員能力以及改進(jìn)審核員表現(xiàn)的過程；d) 獲得適合具體審核方案目的的有能力的審核員和技術(shù)專家；e) 審核方案的內(nèi)容、資源提供應(yīng)當(dāng)符合審核方案的計劃安排，并實現(xiàn)審核方案的目的；f) 路途時間、食宿和其他審核所需要的資源。3審核方案的程序?qū)徍朔桨傅某绦驗槿绾伍_展與審核方案有關(guān)的活動規(guī)定了路徑，并為評審審核活動實施的符合性提供了依據(jù)。 審核方案的程序可以是一個或多個。第二章 審核原則和審核方案第二節(jié) 審核方案2.2.4 審核方案的職責(zé)、資源和程序?qū)徍朔桨傅某绦驊?yīng)明確以下內(nèi)容：a) 審核的策劃和日程安排；b) 保證審核員和審核組長的能力；c) 選擇

43、適當(dāng)?shù)膶徍私M并分配其任務(wù)和職責(zé)；d) 實施審核；e) 適用時，實施審核后續(xù)活動；f) 保持審核方案的記錄；g) 監(jiān)視審核方案的業(yè)績和有效性；h) 向最高管理者報告審核方案的總體實現(xiàn)情況。第二章 審核原則和審核方案第二節(jié) 審核方案2.2.5 審核方案的實施 審核方案的實施可以由一個人或多個人（可以是不同部門不同崗位）共同完成的控制審核有效性和效率的活動，這些活動可以是分頭進(jìn)行的、相互交叉進(jìn)行的、有前后順序進(jìn)行的或同時不同地點完成的。審核方案的實施應(yīng)明確以下方面：a) 與有關(guān)方溝通審核方案；b) 協(xié)調(diào)審核及其他與審核方案有關(guān)的活動和日程安排；c) 建立和保持評價審核員及其持續(xù)專業(yè)發(fā)展的過程；d)

44、確保選擇滿足要求的審核組；e) 向?qū)徍私M提供必要的資源；f) 確保按審核方案實施審核；g) 確保控制審核活動的記錄；h) 確保評審和批準(zhǔn)、分發(fā)（向?qū)徍宋蟹胶推渌囟ǚ剑徍藞蟾娴目刂?；i) 適用時，確保審核后續(xù)活動的實施。“確保”指審核方案的管理人員不一定負(fù)責(zé)活動的具體實施，但需要采取措施保證活動實施的有效性。學(xué)員筆記：第二章 審核原則和審核方案第二節(jié) 審核方案2.2.6 審核方案的記錄應(yīng)保持與審核方案有關(guān)的記錄以證實審核方案的實施，實現(xiàn)可追溯性，為審核方案的改進(jìn)提供信息。應(yīng)以適宜的方式保存和保管與審核方案有關(guān)的記錄。審核方案有關(guān)的記錄包括：a) 與每次審核有關(guān)的記錄，如：-審核計劃；-審核

45、報告；-不符合報告；-糾正和預(yù)防措施報告；-適用時，審核后續(xù)活動的實施報告。b) 審核方案評審的結(jié)果；適當(dāng)時，還可包括適當(dāng)?shù)膶徍朔桨傅谋O(jiān)視結(jié)果、糾正和預(yù)防措施及其他改進(jìn)措施實施結(jié)果的記錄。c) 與審核人員有關(guān)的記錄：-審核員能力和表現(xiàn)的評價；-審核組選擇情況；-審核員能力的保持和提高。2.2.7 審核方案的監(jiān)視和評審應(yīng)監(jiān)視審核方案實施，并按適當(dāng)?shù)臅r間間隔進(jìn)行評審，以評定審核方案是否達(dá)到目的，并識別改進(jìn)的機會。評審的結(jié)果應(yīng)向最高管理者報告。對審核方案進(jìn)行監(jiān)視和評審的目的：a)確定審核方案實施的符合性；b)確定審核方案的適宜性和實施的有效性；c)識別改進(jìn)的需要。應(yīng)以業(yè)績指標(biāo)監(jiān)視如下特性：-審核組實

46、施審核計劃的能力；-與審核方案及審核日程安排的符合性；-審核委托方、受審核方和審核員的反饋；a)第二章 審核原則和審核方案第二節(jié) 審核方案2.2.7 審核方案的監(jiān)視和評審1 審核方案的評審應(yīng)考慮如下內(nèi)容：監(jiān)視的結(jié)果和趨勢；與程序的符合性；相關(guān)方變化的需求和期望；審核方案的記錄；替代的或新的審核實踐；在相似情況下，審核組之間表現(xiàn)的一致性。2 審核方案評審的結(jié)果可能會導(dǎo)致采取糾正/預(yù)防措施以改進(jìn)審核方案。3 審核方案的調(diào)整和改進(jìn)：在監(jiān)視和評審過程中，當(dāng)發(fā)現(xiàn)不滿足要求，某些特性或業(yè)績指標(biāo)有不良變化趨勢時，應(yīng)及時地進(jìn)行調(diào)整，采取糾正或預(yù)防措施。對由于某種原因需要調(diào)整審核方案的內(nèi)容時，應(yīng)及時調(diào)整審核方案。有改進(jìn)的機會時，應(yīng)研究采取改進(jìn)措施的可能，并采取必要的改進(jìn)措施。第三章 審核階段活動第一節(jié) 審核活動階段劃分3.1.1審核活動階段劃分1. 審核的策劃和準(zhǔn)備階段a） 審核啟動；b） 文件評審的實施；c） 初訪（必要時）；d） 現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備。2. 現(xiàn)場審核的實施階段a） 第一階段審核、第二階段審核；b） 收集和驗證信息；c） 審核發(fā)現(xiàn)及審核結(jié)論；d） 審核溝通。3. 審核報告階段4.