601299中國北車第三季度季報

1、中國北車股份有限公司 601299 2011 年第三季度報告 601299中國北車股份有限公司 2011 年第三季度報告 目錄 1 重要提示. 2 2 公司基本情況. 2 3 重要事項. 3 4 附錄. 9 1 601299中國北車股份有限公司 2011 年第三季度報告 1 重要提示 1.1 本公司董事會、監(jiān)事會及其董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、 誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。 1.2 本報告經(jīng)公司第一屆董事會第二十八次會議審議通過，公司 7 名董事出席董事會會議。公司獨立 董事張新民因出差未能出席本次會議，委托獨

2、立董事張忠代其行使在本次董事會會議上各項議案的表 決權(quán)和會議決議、會議記錄、獨立董事意見等文件的簽字權(quán)。未有董事、監(jiān)事對本報告提出異議。 1.3 公司第三季度財務(wù)報告未經(jīng)審計。 1.4 公司負責(zé)人崔殿國、主管會計工作負責(zé)人高志及會計機構(gòu)負責(zé)人王健聲明：保證本季度報告中財 務(wù)報告的真實、完整。 2 公司基本情況 2.1 主要會計數(shù)據(jù)及財務(wù)指標(biāo) 幣種:人民幣 本報告期末上年度期末 本報告期末比上 年度期末增減(%) 總資產(chǎn)(千元) 所有者權(quán)益（或股東權(quán)益）(千元) 歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)（元/股） 107,772,134 24,275,465 2.92 80,399,180 23,607,

3、146 2.84 34.05 2.83 2.82 年初至報告期期末 （19 月） 比上年同期增減 (%) 經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額(千元) 每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（元/股） 報告期 （79 月） -10,175,399 -1.23 年初至報告期 期末 （19 月） 不適用 不適用 本報告期比上年 同期增減(%) （7-9 月） 歸屬于上市公司股東的凈利潤(千元) 基本每股收益（元/股） 扣除非經(jīng)常性損益后的基本每股收益(元/ 股) 加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%） 扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益 率（%） 589,292 0.07 0.06 2.45 2.21 2,192,793

4、0.26 0.24 9.16 8.42 -12.98 -12.50 -14.29 減少 0.52 個百分點 減少 0.49 個百分點 2 26,490 1. 601299中國北車股份有限公司 2011 年第三季度報告 2.2 非經(jīng)常性損益項目和金額： 幣種:人民幣千元 項目 非流動資產(chǎn)處置損益 計入當(dāng)期損益的政府補助（與企業(yè)業(yè)務(wù)密切相關(guān)，按照國家統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn) 定額或定量享受的政府補助除外） 債務(wù)重組損益 除同公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)的有效套期保值業(yè)務(wù)外，持有交易性金融 資產(chǎn)、交易性金融負債產(chǎn)生的公允價值變動損益，以及處置交易性金 融資產(chǎn)、交易性金融負債和可供出售金融資產(chǎn)取得的投資收益 除上述各項之外的

5、其他營業(yè)外收入和支出 所得稅影響額 少數(shù)股東權(quán)益影響額（稅后） 合計 年初至報告期期末金額 （19 月） 1,308 163,392 -185 11,508 -22,345 -2,444 177,724 2.3 報告期末股東總?cè)藬?shù)及前十名無限售條件股東持股情況表 單位：股 報告期末股東總數(shù)（戶） 前十名無限售條件流通股股東持股情況 317,336 股東名稱（全稱） 中國工商銀行南方隆元產(chǎn)業(yè)主題股票型證券投資基金 中國建設(shè)銀行長城品牌優(yōu)選股票型證券投資基金 華潤深國投信托有限公司福麟 1 號信托計劃 新華人壽保險股份有限公司分紅團體分紅018l fh001 滬 交通銀行漢興證券投資基金 中國誠通

6、控股集團有限公司 中國農(nóng)業(yè)銀行中郵核心成長股票型證券投資基金 中國工商銀行股份有限公司嘉實主題新動力股票型證 券投資基金 中國工商銀行開元證券投資基金 中國銀行嘉實滬深 300 指數(shù)證券投資基金 期末持有無限售條 件流通股的數(shù)量 64,933,514 57,542,600 53,500,000 33,392,504 33,342,554 32,456,112 32,045,893 28,284,207 18,234,458 18,027,594 種類 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 3

7、重要事項 3.1公司主要會計報表項目、財務(wù)指標(biāo)大幅度變動的情況及原因 （注：以下分析中的“報告期”是指 2011 年 1-9 月份。） 應(yīng)收賬款比年初增加 13,665,733 千元，增幅 126.2，主要原因一是本公司報告期內(nèi)經(jīng)營規(guī)模擴 大、業(yè)務(wù)量上升、營業(yè)收入快速增長帶來應(yīng)收賬款相應(yīng)增長；二是主要客戶遲滯支付貨款致應(yīng)收 3 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 601299中國北車股份有限公司 2011 年第三季度報告 賬款增長。 存貨比年初增加 10,890,869 千元，增幅 44.6，主要是本公司報告期內(nèi)經(jīng)營規(guī)模擴大、業(yè)務(wù)量 上升等帶來相應(yīng)增長所致。 在建工程比年初增加 2

8、,188,538 千元，增幅 56.1%，主要是本公司報告期內(nèi)為滿足業(yè)務(wù)規(guī)模擴大、 業(yè)務(wù)擴張以及技術(shù)更新改造所做的投資增加所致。 短期借款比年初增加 14,420,132 千元，增幅為 989.1%，主要原因一是 2010 年末應(yīng)收款回款額 較大，公司償還部分短期借款致基數(shù)較??；二是報告期公司生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模擴大，為保證生產(chǎn)經(jīng)營， 增加了短期借款。 應(yīng)付票據(jù)比年初增加 3,069,676 千元，增幅 43.5，主要是本公司報告期內(nèi)經(jīng)營規(guī)模擴大、采 購額增加帶來的相應(yīng)增加所致。 應(yīng)付賬款比年初增加 11,253,734 千元，增幅 66.0，主要是本公司報告期內(nèi)經(jīng)營規(guī)模擴大、采 購額增加帶來的相應(yīng)增

9、加所致。 預(yù)收款項比年初減少 6,130,549 千元，減幅 34.4，主要原因是報告期內(nèi)公司按照合同規(guī)定大批 量交付產(chǎn)品,相應(yīng)沖減預(yù)收賬款所致。 其他應(yīng)付款比年初增加 1,081,579 千元，增幅 66.2，主要是本公司報告期內(nèi)發(fā)生股權(quán)收購款項 暫未支付完畢所致。 其他流動負債比年初增加 1,980,367 千元，增幅 49.4%，主要是本公司報告期內(nèi)發(fā)行短期融資券 所致。 10. 未分配利潤比年初增加了 1,777,793 千元，增幅 56.1，主要是本公司報告期內(nèi)實現(xiàn)利潤增長所 致。 11. 營業(yè)收入與去年同期相比增加 23,939,853 千元，增幅 59.5%，主要是本公司報告期內(nèi)

10、經(jīng)營規(guī)模擴 大、業(yè)務(wù)量上升、按訂單交付的產(chǎn)品增加所致。 12. 營業(yè)成本與去年同期相比增加 21,329,403 千元，增幅 61.0%, 主要是本公司報告期內(nèi)營業(yè)收入增 加致相應(yīng)的營業(yè)成本增加。 13. 營業(yè)稅金及附加與去年同期比增加 76,277 千元，增幅 87.6，主要是本公司報告期內(nèi)隨營業(yè)收 入增加而相應(yīng)增加所致。 14. 銷售費用與去年同期比增加 247，550 千元，增幅 42.4，主要是本公司報告期內(nèi)經(jīng)營規(guī)模擴大、 營業(yè)收入大幅增長帶動銷售費用相應(yīng)增加。 15. 管理費用與去年同期比增加 967,618 千元，增幅 34.6，主要是本公司報告期內(nèi)經(jīng)營規(guī)模擴大和 研發(fā)費用增加導(dǎo)致

11、管理費用相應(yīng)增加。 16. 財務(wù)費用與去年同期比增加 609,165 千元，增幅 286.6，主要是本公司報告期內(nèi)經(jīng)營規(guī)模擴大 有息負債增加且利率上調(diào)引起利息支出增加所致。 17. 投資收益與去年同期相比增加 198,288 千元，增幅 302.7%，主要原因一是本公司報告期所投資合 營企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)效益增加所致；二是本公司報告期處置交易性金融負債為正收益而上年同期為 負收益所致。 18. 營業(yè)外收入與去年同期相比減少 955,801 千元，減幅 82.5%，營業(yè)外支出與去年同期相比減少 1,050,722 千元，減幅 97.6%，主要是報告期同一控制下企業(yè)合并新并入的子公司沈車公司上年 同期

12、公司整體搬遷，發(fā)生了較大的搬遷費用支出確認為營業(yè)外支出，相應(yīng)的搬遷補助于同期確認 為營業(yè)外收入所致。 19. 利潤總額與去年同期相比增加 987,643 千元，增幅 57.7%，主要是本公司報告期內(nèi)業(yè)務(wù)量增加、 營業(yè)利潤增加所致。 4 601299中國北車股份有限公司 2011 年第三季度報告 20. 歸屬于母公司所有者的凈利潤與去年同期相比增加 861,216 千元，增幅 64.7%，主要是本公司報 告期內(nèi)業(yè)務(wù)量增加、營業(yè)利潤增加所致。 21. 所得稅費用與去年同期相比增加 141,371 千元，增幅 50.5%，主要是本公司報告期內(nèi)利潤總額增 加所致。 22. 經(jīng)營活動的現(xiàn)金凈流量為凈流出

13、 10,175,399 千元，凈流出量比上年同期增加 8,449,522 千元， 主要是報告期內(nèi)公司隨著生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)?？焖僭鲩L，按照已簽訂合同，采購支出同比大幅增長，超 過銷售現(xiàn)金回款增長額所致。 23. 籌資活動的現(xiàn)金凈流量為凈流入 15,436,022 千元，凈流入量比上年同期增加 14,207,723 千元， 主要是報告期公司生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模擴大，增加了銀行借款和短期融資券等債務(wù)融資規(guī)模所致。 3.2 重大事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明 1. 關(guān)于控股股東增持本公司股份的情況 本公司控股股東北車集團于 2011 年 7 月 12 日首次增持公司股份 4,106,999 股，擬在未來

14、12 個月 內(nèi)（自上述增持之日起算）以自身名義或通過一致行動人繼續(xù)擇機通過上交所交易系統(tǒng)增持發(fā)行人股 份，累計增持比例不超過發(fā)行人已發(fā)行總股份的 2%（含上述已增持部分股份）。北車集團承諾，在增 持期間及法定期限內(nèi)不減持其持有的公司股份。 2011 年 7 月 12 日后，北車集團于 2011 年 7 月 13 日至 2011 年 7 月 25 日期間又通過上海證券交 易所交易系統(tǒng)增持了公司股份 4,656,000 股。截至本報告期末，北車集團已累計增持本公司股份 8,762,999 股，約占本公司已發(fā)行總股本的 0.11%。 2. 關(guān)于停止實施非公開發(fā)行 a 股股票的情況 2011 年 3

15、月 22 日公司第一屆董事會第二十二次會議、2011 年 4 月 6 日公司第一屆董事會第二十 三次會議以及 2011 年 4 月 28 日公司 2010 年年度股東大會分別審議通過了公司非公開發(fā)行 a 股股票的 相關(guān)議案。2011 年 7 月 4 日公司第一屆董事會第二十五次會議以及 2011 年 7 月 20 日公司 2011 年第 二次臨時股東大會分別審議通過了關(guān)于調(diào)整公司非公開發(fā)行 a 股股票方案的相關(guān)議案。 由于資本市場環(huán)境發(fā)生變化，經(jīng)公司與保薦機構(gòu)協(xié)商，一致同意終止實施上述本次非公開發(fā)行 a 股股票，并于 2011 年 9 月 30 日召開第一屆董事會第二十七次會議審議通過了終止實

16、施非公開發(fā)行 a 股 股票的議案。目前，公司已向中國證券監(jiān)督管理委員會申請撤回已報送的相關(guān)申請文件。 2011 年 10 月 25 日，公司召開 2011 年第三次臨時股東大會，審議通過了關(guān)于終止實施非公開 發(fā)行 a 股股票的議案。具體內(nèi)容詳見公司于 2011 年 10 月 26 日在上海證券交易所網(wǎng)站 （）發(fā)布的“臨 2011-042 號”臨時公告。 3. 關(guān)于配股方案的實施情況 由于資本市場環(huán)境發(fā)生變化，公司于 2011 年 9 月 30 日第一屆董事會第二十七次會議審議通過了 終止實施非公開發(fā)行 a 股股票的議案，同時審議通過了向原股東配售股票方案等相關(guān)議案。擬以截至 6 月 30 日的

17、總股本 83 億股為基數(shù)，按照每 10 股配售不超過 3 股的比例向全體股東配售股票，預(yù)計可 配股份數(shù)量總計不超過 24.90 億股，此次配股募集資金總額不超過 71 億元。有關(guān)配股方案的具體內(nèi)容 5 601299中國北車股份有限公司 2011 年第三季度報告 詳見公司于 2011 年 10 月 10 日在上海證券交易所網(wǎng)站（）上發(fā)布的“臨 2011-037 號” 臨時公告。 10 月中旬，公司收到控股股東中國北方機車車輛工業(yè)集團公司及其一致行動人北京北車投資有限 責(zé)任公司關(guān)于認購公司本次配股股票的承諾函。承諾按其各自持有本公司股份比例，以現(xiàn)金全額認購 本公司董事會于 2011 年 9 月 3

18、0 日審議通過的配股方案中的可配股票。該等承諾的具體內(nèi)容詳見公司 于 2011 年 10 月 21 日在上海證券交易所網(wǎng)站（）上發(fā)布的“臨 2011-039 號”臨時公告。 公司本次配股方案已獲得國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，并經(jīng)本公司 2011 年第三次臨時股東大 會審議通過。上述認購承諾需待中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)后方可履行。 4. 關(guān)于公司召回 crh380bl 型動車組的情況 公司于 2011 年 8 月 10 日在上海證券交易所網(wǎng)站（）上發(fā)布了中國北車股份 有限公司關(guān)于控股子公司長春軌道客車股份有限公司 crh380bl 型動車組暫停出廠情況的說明公告 （臨 2011-030）

19、，2011 年 8 月 12 日在上海證券交易所網(wǎng)站（）上發(fā)布了中國北車 股份有限公司關(guān)于召回 crh380bl 型動車組的公告（臨 2011-031），2011 年 8 月 17 日在上海證券交 易所網(wǎng)站（）上發(fā)布了中國北車股份有限公司關(guān)于召回 crh380bl 型動車組進展情況 的公告（臨 2011-032）。在 2011 年 8 月 26 日在上海證券交易所網(wǎng)站（）上發(fā)布的 中國北車股份有限公司 2011 年半年度報告中，對召回車輛的進展情況進行了持續(xù)披露。 公司對召回車輛進行了普查整改，目前已完成各項整改事項，正在履行相關(guān)交付程序。預(yù)計會發(fā) 生一定的檢測檢修等費用，但不會對本公司 20

20、11 年度經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生重大影響。 本公司將根據(jù)進展情況履行持續(xù)披露義務(wù)。 3.3 公司、股東及實際控制人承諾事項履行情況 1、公司控股股東中國北方機車車輛工業(yè)集團公司（以下簡稱北車集團）在招股說明書中做出如下承 諾： （1） 就所持股份鎖定承諾 自公司股票上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的公司首次公 開發(fā)行股票前已發(fā)行股份，也不由公司回購該部分股份。 本報告期內(nèi)，公司控股股東北車集團遵守了其所作出的上述承諾。 （2） 就避免同業(yè)競爭的承諾： 公司控股股東北車集團的全資子公司中國北車集團沈陽機車車輛有限責(zé)任公司（以下簡稱沈車公 司）因處于搬遷過程中，未納入上市范圍。

21、為避免同業(yè)競爭，北車集團承諾沈車公司搬遷完成后，給 予公司優(yōu)先收購權(quán)。同時，為避免北車集團及其控股企業(yè)發(fā)生、并盡力避免其參股企業(yè)發(fā)生直接或間 6 601299中國北車股份有限公司 2011 年第三季度報告 接介入任何與公司或公司控股企業(yè)目前及今后進行的主營業(yè)務(wù)構(gòu)成競爭或可能構(gòu)成競爭的業(yè)務(wù)或活 動，雙方簽訂了避免同業(yè)競爭協(xié)議。 本報告期內(nèi)，北車集團嚴格遵守了承諾及協(xié)議的內(nèi)容，未發(fā)生任何違反承諾和協(xié)議的事項。 2010 年 12 月 6 日，公司與北車集團簽署了中國北方機車車輛工業(yè)集團公司與中國北車股份有 限公司關(guān)于中國北車集團沈陽機車車輛有限責(zé)任公司之股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。2010 年 12 月 31

22、日，我公 司取得了北車集團批準(zhǔn)本次以協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓沈車公司股權(quán)事宜的批復(fù)文件。2011 年 1 月 4 日，沈 車公司辦理了股東變更的工商變更登記手續(xù)，北車集團所持沈車公司 100%的股權(quán)已經(jīng)變更至公司名 下。本報告期內(nèi)，北車集團關(guān)于給予公司就沈車公司股權(quán)的優(yōu)先收購權(quán)的承諾已經(jīng)履行完畢。 2、公司股東大同前進投資有限責(zé)任公司（現(xiàn)已更名為北京北車投資有限責(zé)任公司）在招股說明書中 所作承諾 大同前進投資有限責(zé)任公司就所持股份鎖定承諾：自公司股票上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓 或者委托他人管理其直接和間接持有的公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份，也不由公司回購該部分 股份。 本報告期內(nèi)，大同前進投資

23、有限責(zé)任公司遵守了其所做出的上述承諾。 3、有關(guān)房屋產(chǎn)權(quán)問題的承諾 公司在招股說明書中披露，在公司擁有的房屋中，尚有 168 項、總建筑面積為 197,473.68 平方米 的房屋未獲得房屋所有權(quán)證。 截至 2011 年 9 月 30 日，上述房屋中的 4 項、總建筑面積為 26,714.78 平方米、占公司上市時自 有房產(chǎn)總面積 0.68%的房屋，正在辦理將房屋所有權(quán)證記載權(quán)屬人從北車集團子公司變更為公司 子公司的手續(xù)；20 項、總建筑面積為 23,452.81 平方米、占公司上市時自有房產(chǎn)總面積 0.60%的房屋， 已經(jīng)取得了當(dāng)?shù)刂鞴懿块T出具的房屋權(quán)屬證明，上述房屋的房屋所有權(quán)證正在辦理過

24、程中；10 項、 總建筑面積為 2,909.394 平方米、占公司上市時自有房產(chǎn)總面積 0.07%的房屋的房屋所有權(quán)證已 辦理完畢；7 項、總建筑面積為 916.44 平方米、占公司上市時自有房產(chǎn)總面積 0.02%的房屋已經(jīng)拆除 或出售；其余的 127 項、總建筑面積為 143,480.26 平方米、占公司自有房產(chǎn)總面積 3.66%的房產(chǎn)尚未 取得房屋所有權(quán)證。該 127 項房產(chǎn)所在的土地使用權(quán)歸公司所有，其經(jīng)營使用不會發(fā)生糾紛，上 述未取得房屋所有權(quán)證的情況不會對公司的生產(chǎn)經(jīng)營構(gòu)成重大不利影響。 對于已取得房屋所有權(quán)證、但尚未更名至公司名下的房屋，北車集團在重組協(xié)議中承諾： 在自公司成立日起

25、的六個月內(nèi)，將協(xié)助公司取得該等房產(chǎn)（不包括在建房產(chǎn)）的以公司為房屋所有權(quán) 人的房屋所有權(quán)證并承擔(dān)相關(guān)費用，對未能如期取得前述房屋所有權(quán)證而給公司造成的損失 承擔(dān)賠償責(zé)任；如因上述房產(chǎn)的權(quán)屬問題（包括但不限于任何第三方對應(yīng)由公司擁有的上述房屋所有 權(quán)或有關(guān)房屋的占有權(quán)提出抗議、反對、造成騷擾或其它原因）導(dǎo)致公司蒙受損失，包括但不限于與 之相關(guān)的一切索賠、訴訟、仲裁、損失、賠償、付款、成本、費用和開支，北車集團應(yīng)向公司作出足 額賠償。 7 （ ， 601299中國北車股份有限公司 2011 年第三季度報告 報告期內(nèi)，就上述未取得房屋所有權(quán)證的房屋，北車集團正在積極協(xié)助公司辦理房屋所有 權(quán)證。報告期

26、內(nèi)，未發(fā)生因上述房產(chǎn)的權(quán)屬問題導(dǎo)致公司蒙受損失的情況。 4、有關(guān)國有土地使用證未注明使用權(quán)限或終止日期的承諾 公司在招股說明書中披露，公司取得的部分授權(quán)經(jīng)營土地的國有土地使用證中，未注明土地 使用權(quán)期限或終止日期。北車集團承諾，若因授權(quán)經(jīng)營土地的國有土地使用證中未注明土地使用 權(quán)期限或終止日期，從而給公司相關(guān)全資子公司造成損失的，北車集團將對該等損失承擔(dān)賠償責(zé)任。 報告期內(nèi)，北車集團遵守了其所作出的上述承諾，也未發(fā)生因授權(quán)經(jīng)營土地的國有土地使用證 中未注明土地使用權(quán)期限或終止日期給公司相關(guān)全資子公司造成損失的情況。 3.4 預(yù)測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發(fā)生大

27、幅度變動的警示 及原因說明 適用 不適用 3.5 報告期內(nèi)現(xiàn)金分紅政策的執(zhí)行情況 根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會第 57 號令關(guān)于修改上市公司現(xiàn)金分紅若干規(guī)定的決定，我公司 在公司章程中明確規(guī)定現(xiàn)金分配利潤的政策，即每三年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤原則上不少于 最近三年實現(xiàn)的年均可分配利潤的百分之三十。 報告期內(nèi)，公司嚴格按照公司章程規(guī)定，于 2011 年 5 月 26 日在上海證券交易所網(wǎng)站刊登了 中國北車股份有限公司 2010 年度分紅派息實施公告臨 2011-018 號）以 2010 年末總股本 830,000 萬股為基數(shù)，向全體股東每 10 股派發(fā)股息 0.5 元（含稅），共計分配現(xiàn)金紅利

28、41,500 萬元（含稅）。 該方案已于 2011 年 6 月 9 日實施完畢。 中國北車股份有限公司 法定代表人:崔殿國 2011 年 10 月 28 日 8 601299中國北車股份有限公司 2011 年第三季度報告 4 附錄 4.1 合并資產(chǎn)負債表 2011 年 9 月 30 日 編制單位: 中國北車股份有限公司 單位：人民幣千元審計類型：未經(jīng)審計 項目 流動資產(chǎn)： 貨幣資金 交易性金融資產(chǎn) 應(yīng)收票據(jù) 應(yīng)收賬款 預(yù)付款項 應(yīng)收利息 應(yīng)收股利 其他應(yīng)收款 存貨 一年內(nèi)到期的非流動資產(chǎn) 其他流動資產(chǎn) 流動資產(chǎn)合計 非流動資產(chǎn)： 可供出售金融資產(chǎn) 長期應(yīng)收款 長期股權(quán)投資 投資性房地產(chǎn) 固定資

29、產(chǎn) 在建工程 工程物資 固定資產(chǎn)清理 無形資產(chǎn) 開發(fā)支出 商譽 長期待攤費用 遞延所得稅資產(chǎn) 其他非流動資產(chǎn) 非流動資產(chǎn)合計 資產(chǎn)總計 9 期末余額 5,663,082 28,334 501,549 24,495,438 9,028,399 629 3,521 731,677 35,332,098 356,036 615,745 76,756,508 79,160 865,766 1,485,731 94,436 13,591,746 6,092,716 551,705 1,565 7,275,991 929 0 3,500 192,987 779,394 31,015,626 107,772

30、,134 年初余額 5,325,000 39,987 603,246 10,829,705 9,923,791 355 3,242 705,880 24,441,229 234,005 531,634 52,638,074 219,803 470,167 1,293,338 97,527 13,254,745 3,904,178 665,402 7,117,045 8,620 7,965 169,493 552,823 27,761,106 80,399,180 601299中國北車股份有限公司 2011 年第三季度報告 合并資產(chǎn)負債表（續(xù)） 2011 年 9 月 30 日 編制單位: 中國北

31、車股份有限公司 單位：人民幣千元審計類型：未經(jīng)審計 項目 流動負債： 短期借款 交易性金融負債 應(yīng)付票據(jù) 應(yīng)付賬款 預(yù)收款項 應(yīng)付職工薪酬 應(yīng)交稅費 應(yīng)付利息 應(yīng)付股利 其他應(yīng)付款 一年內(nèi)到期的非流動負債 預(yù)計負債 其他流動負債 流動負債合計 非流動負債： 長期借款 應(yīng)付債券 長期應(yīng)付款 專項應(yīng)付款 遞延所得稅負債 其他非流動負債 非流動負債合計 負債合計 所有者權(quán)益（或股東權(quán)益）： 實收資本（或股本） 資本公積 盈余公積 未分配利潤 歸屬于母公司所有者權(quán)益合計 少數(shù)股東權(quán)益 所有者權(quán)益合計 負債和所有者權(quán)益總計 期末余額 15,878,002 8,282 10,122,976 28,312,

32、791 11,671,524 982,352 525,475 136,751 184,877 2,715,880 131,881 479,974 5,989,370 77,140,135 172,678 888,435 6,777 3,971,639 5,039,529 82,179,664 8,300,000 10,866,834 161,344 4,947,287 24,275,465 1,317,005 25,592,470 107,772,134 年初余額 1,457,870 61,927 7,053,300 17,059,057 17,802,073 972,974 727,190

33、43,465 203,589 1,634,301 60,000 378,960 4,009,003 51,463,709 22,365 4,113 13,303 14,614 4,057,468 4,111,863 55,575,572 8,300,000 11,976,308 161,344 3,169,494 23,607,146 1,216,462 24,823,608 80,399,180 公司法定代表人: 崔殿國主管會計工作負責(zé)人:高志 10 會計機構(gòu)負責(zé)人:王健 0 601299中國北車股份有限公司 2011 年第三季度報告 母公司資產(chǎn)負債表 2011 年 9 月 30 日 編制單

34、位: 中國北車股份有限公司 單位：人民幣千元審計類型：未經(jīng)審計 項目 流動資產(chǎn)： 貨幣資金 應(yīng)收賬款 預(yù)付款項 應(yīng)收利息 應(yīng)收股利 其他應(yīng)收款 存貨 一年內(nèi)到期的非流動資產(chǎn) 其他流動資產(chǎn) 流動資產(chǎn)合計 非流動資產(chǎn)： 長期股權(quán)投資 固定資產(chǎn) 在建工程 無形資產(chǎn) 遞延所得稅資產(chǎn) 其他非流動資產(chǎn) 非流動資產(chǎn)合計 資產(chǎn)總計 流動負債： 短期借款 應(yīng)付賬款 預(yù)收款項 應(yīng)付職工薪酬 應(yīng)交稅費 應(yīng)付利息 其他應(yīng)付款 一年內(nèi)到期的非流動負債 其他流動負債 流動負債合計 非流動負債： 其他非流動負債 非流動負債合計 負債合計 所有者權(quán)益（或股東權(quán)益）： 實收資本（或股本） 資本公積 盈余公積 未分配利潤 所有者

35、權(quán)益（或股東權(quán)益）合計 負債和所有者權(quán)益（或股東權(quán)益）總計 期末余額 699,173 42,905 633,291 32,748 155,586 4,871 13,254 674,370 13,248,402 15,504,600 19,468,000 40,465 4,395 14,245 3,293 5,027,040 24,557,438 40,062,038 9,050,000 20,658 399,685 9,769 1,420 122,578 2,243,201 5,987,230 17,834,541 2,064 2,064 17,836,605 8,300,000 13,494

36、,762 152,458 278,213 22,225,433 40,062,038 年初余額 350,221 5,562 19,912 15,317 241,547 155,928 14,264 370,430 5,374,353 6,547,534 18,962,583 29,723 37 16,139 3,293 3,406,300 22,418,075 28,965,609 1,800,000 4,322 63,582 12,735 11,741 40,187 74,054 60,000 3,991,650 6,058,271 2,179 2,179 6,060,450 8,300,0

37、00 13,801,286 152,458 651,415 22,905,159 28,965,609 公司法定代表人: 崔殿國主管會計工作負責(zé)人:高志 11 會計機構(gòu)負責(zé)人:王健 601299中國北車股份有限公司 2011 年第三季度報告 4.2 合并利潤表 編制單位: 中國北車股份有限公司 單位：人民幣千元審計類型：未經(jīng)審計 項目 一、營業(yè)總收入 其中：營業(yè)收入 二、營業(yè)總成本 其中：營業(yè)成本 營業(yè)稅金及附加 銷售費用 管理費用 財務(wù)費用 資產(chǎn)減值損失 加：公允價值變動收益（損失以 “”號填列） 投資收益（損失以“”號填列） 其中：對聯(lián)營企業(yè)和合營企 業(yè)的投資收益 三、營業(yè)利潤（虧損以“”

38、號填列） 加：營業(yè)外收入 減：營業(yè)外支出 其中：非流動資產(chǎn)處置損失 四、利潤總額（虧損總額以“”號填列） 減：所得稅費用 五、凈利潤（凈虧損以“”號填列） 歸屬于母公司所有者的凈利潤 少數(shù)股東損益 本期金額 （79 月） 23,049,131 23,049,131 22,443,284 20,334,877 57,486 274,733 1,351,881 407,871 16,436 -47,352 94,256 51,101 652,751 85,596 7,989 2,293 730,358 118,857 611,501 589,292 22,209 上期金額 （79 月） 14,82

39、1,968 14,821,968 14,104,960 12,540,100 28,277 242,680 1,169,626 99,548 24,729 36,370 35,641 49,159 789,019 371,326 334,175 7,445 826,170 113,074 713,096 677,162 35,934 年初至報告 期期末金額 （1-9 月） 64,181,578 64,181,578 61,924,405 56,280,407 163,302 831,827 3,767,221 821,697 59,951 2,173 263,804 233,201 2,523

40、,150 202,497 26,175 6,868 2,699,472 421,293 2,278,179 2,192,793 85,386 上年年初至報 告期期末金額 （1-9 月） 40,241,725 40,241,725 38,679,118 34,951,004 87,025 584,277 2,799,603 212,532 44,677 2,305 65,516 175,582 1,630,428 1,158,298 1,076,897 12,678 1,711,829 279,922 1,431,907 1,331,573 100,334 六、每股收益： （一）基本每股收益 0

41、.070.080.260.16 （二）稀釋每股收益 七、其他綜合收益 八、綜合收益總額 歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 歸屬于少數(shù)股東的綜合收益總額 2,284 613,785 591,576 22,209 137,086 850,182 814,248 35,934 -44,794 2,233,385 2,147,999 85,386 -100,315 1,331,592 1,231,258 100,334 公司法定代表人: 崔殿國主管會計工作負責(zé)人:高志 12 會計機構(gòu)負責(zé)人:王健 601299中國北車股份有限公司 2011 年第三季度報告 母公司利潤表 編制單位: 中國北車股份有限公司

42、 單位：人民幣千元審計類型：未經(jīng)審計 項目 一、營業(yè)收入 減：營業(yè)成本 營業(yè)稅金及附加 銷售費用 管理費用 財務(wù)費用 資產(chǎn)減值損失 加：公允價值變動收益（損失以“” 號填列） 投資收益（損失以“”號填列） 本期金額 （79 月） 21,978 19,335 3,293 334 112,044 -56,333 99 0 8,976 上期金額 （79 月） 136,636 116,839 4,265 95 94,008 -79,489 0 0 28,728 年初至報告 期期末金額 （1-9 月） 67,784 60,962 10,857 796 170,600 -189,367 99 0 30,1

43、13 上年年初至報 告期期末金額 （1-9 月） 147,988 124,823 11,512 286 126,560 -214,808 0 0 44,591 的投資收益 其中：對聯(lián)營企業(yè)和合營企業(yè) 2,19819,5339,33019,533 二、營業(yè)利潤（虧損以“”號填列） 加：營業(yè)外收入 減：營業(yè)外支出 其中：非流動資產(chǎn)處置損失 三、利潤總額（虧損總額以“”號填列） 減：所得稅費用 四、凈利潤（凈虧損以“”號填列） -47,818 83 350 350 -48,085 -16,272 -31,813 29,646 114 20 0 29,740 -18,757 48,497 43,950

44、 263 417 350 43,796 2,000 41,796 144,206 254 20 0 144,440 6,310 138,130 五、每股收益： （一）基本每股收益0000 （二）稀釋每股收益 六、其他綜合收益 七、綜合收益總額 0 -31,813 0 48,497 0 41,796 0 138,130 公司法定代表人: 崔殿國主管會計工作負責(zé)人:高志 13 會計機構(gòu)負責(zé)人:王健 0 0 - 601299中國北車股份有限公司 2011 年第三季度報告 4.3 合并現(xiàn)金流量表 2011 年 19 月 編制單位: 中國北車股份有限公司 單位：人民幣千元審計類型：未經(jīng)審計 項目 一、經(jīng)

45、營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量： 年初至報告期期 上年年初至報告期 末金額（1-9 月） 期末金額（1-9 月） 銷售商品、提供勞務(wù)收到的現(xiàn)金 收到的稅費返還 收到其他與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)金 經(jīng)營活動現(xiàn)金流入小計 購買商品、接受勞務(wù)支付的現(xiàn)金 支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金 支付的各項稅費 支付其他與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)金 經(jīng)營活動現(xiàn)金流出小計 經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 二、投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量： 收回投資收到的現(xiàn)金 取得投資收益收到的現(xiàn)金 50,902,398 190,659 417,781 51,510,838 52,637,726 5,016,539 2,046,856 1,985,116 61,6

46、86,237 -10,175,399 22,729 68,133 45,995,541 92,059 963,453 47,051,053 42,543,410 3,911,721 1,156,337 1,165,462 48,776,930 -1,725,877 52,641 11,883 額 處置固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)收回的現(xiàn)金凈 收到其他與投資活動有關(guān)的現(xiàn)金 投資活動現(xiàn)金流入小計 購建固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)支付的現(xiàn)金 投資支付的現(xiàn)金 取得子公司及其他營業(yè)單位支付的現(xiàn)金凈額 投資活動現(xiàn)金流出小計 投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 33,756 124,618 3,984,939 476,808 511,427 4,973,174 -4,848,556 82,784 23,768 171,076 4,275,030 508,403 4,783,433 -4,612,357 三、籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量： 吸收投資收到的現(xiàn)金 其中：子公司吸收少數(shù)股東投資收到的現(xiàn)金 取得借款收到的現(xiàn)金 發(fā)行債券收到的現(xiàn)金 收到其他與籌資活動有關(guān)的現(xiàn)金 籌資活動現(xiàn)金流入小計 償還債務(wù)支付的現(xiàn)金 分配股利、利潤或償付利息支付的現(xiàn)金 其中：子公司支付給少數(shù)股東的股利、利潤 支付其他與籌資活動有關(guān)的現(xiàn)