美國(guó)資本市場(chǎng)買殼上市流程

1、 美美 國(guó)國(guó) 納納 斯斯 達(dá)達(dá) 克克 交交 易易 市市 場(chǎng)場(chǎng) 五大連池火山源生物科技股份有限公司：在美國(guó)買殼上市時(shí)間表五大連池火山源生物科技股份有限公司：在美國(guó)買殼上市時(shí)間表 (1) description 2008.1.154月月5月月6月月 1 5 3 0 6 2 5 2 6 2 7 2 8 3456 1 4 2 4 2 8 3 1 2 0 1 與服務(wù)商、亞太金融公司簽署服務(wù)協(xié)議書(shū) ，五 大連池火山源公司準(zhǔn)備財(cái)務(wù)報(bào)表及項(xiàng)目發(fā)展情 況 2 五大連池準(zhǔn)備財(cái)務(wù)審核及收集商業(yè)計(jì)劃書(shū)資料 3 根據(jù)五大連池提供的資料進(jìn)行項(xiàng)目分析 4 準(zhǔn)備確立交易公證人的協(xié)議 (escrow agreement)。交易

2、公證人的責(zé)任是收取，保管 和發(fā)放交易雙方的現(xiàn)金和股票，確保交易的順 利完成。 5 準(zhǔn)備起草股份交換協(xié)議 (plan of exchange) 6 準(zhǔn)備參與此次買殼上市項(xiàng)目的有關(guān)單位的聯(lián)系 資料 7 確定最終的交易步驟并對(duì)殼公司所在州的法律 進(jìn)行調(diào)查了解，確保交易的合法性。 8 起草表8-k。8-k是向公眾公布此次股份交換協(xié) 議的文件 9 起草14f-1文件。14f-1是向公眾公布此次股份 交換時(shí)間表的文件。 10 起草有關(guān)更改殼公司名字變更條款的書(shū)面同意 書(shū) 11 起草prem14c。prem14c是向公眾公布公司 名字變更的條款 12 交割日 13 向美國(guó)證券交易委員會(huì)（sec）呈交8-k。

3、 五大連池火山源生物科技股份有限公司：在美國(guó)買殼上市時(shí)間表五大連池火山源生物科技股份有限公司：在美國(guó)買殼上市時(shí)間表 (2) description 2008.1.154月月5月月6月月 1 5 3 06 2 5 2 6 2 7 2 8 3456 1 4 2 4 2 8 3 1 2 0 14 向美國(guó)證券交易委員會(huì)（sec）呈交14f-1。 15 向美國(guó)證券交易委員會(huì)（sec）呈交prem 14c。 16 修改prem 14c 直到美國(guó)證券交易委員會(huì)沒(méi) 有異議為止。 17 向美國(guó)證券交易委員會(huì)（sec）呈交最終確認(rèn) 的prem 14c， 并將該最終文件寄給公司全體股東。 18向殼公司所在州申請(qǐng)名字變更的文件。 19向中國(guó)股東新發(fā)股份并取消原控股股份 20 為新董事，管理層和5%股份持有人向美國(guó)證 券交易委員會(huì)（sec）呈交13d。13d是向公 眾公布新管理層的人事資料。 21 為新董事，管理層和10%股份持有人向美國(guó)證 券交易委員會(huì)（sec）呈交表3和表4。表3和 表4是向公眾公布新管理層的股份持有狀況。 22通知納斯達(dá)克更改股票代碼 23 再次向美國(guó)證券交易委員會(huì)（sec）呈交8-k， 此次是公布股份交換的完成，發(fā)行新股，變更 控制權(quán)并成立新的董事會(huì)成員和管理層。