2011年9月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題精練600例

1、2011年9月證券從業(yè)資格考試證券交易考前押題精練600例第一章證券交易概述本章主要考點1.掌握證券交易的定義、特征和原則（1）證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動。（2）證券交易的特征：流動性、收益性和風(fēng)險性。（3）證券交易的原則：公開、公平、公正。（4）證券交易的發(fā)展歷程（時間點）?！纠?單選題】公開原則的核心要求是（）。a.實現(xiàn)市場信息的公開化b.公正地辦理證券交易中的各項手續(xù)c.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機會d.上市公司對重大事項及時向社會公布正確答案a【例2單選題】我國上海證券交易所正式開業(yè)的時間是（）。a.1990年7月3日b.1990年12月19日c.1991年7月3

2、日d.1992年12月19日正確答案b【例3多選題】證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為（）。a.證券發(fā)行為證券交易提供了對象b.證券交易與發(fā)行相互促進、相互制約c.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模，是證券發(fā)行的前提d.證券交易使證券的流動性特征顯示出來，有利于證券發(fā)行的順利進行正確答案abd【例4多選題】證券交易的特征有（）。a.流動性b.安全性c.收益性d.風(fēng)險性正確答案acd【例5判斷題】證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動。（）正確答案正確2.熟悉證券交易的種類（1）按交易對象品種劃分四種：股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。（2）金融衍生工具的交易包括：權(quán)證交易、

3、金融期貨交易、金融期權(quán)交易和可轉(zhuǎn)換債券交易?！纠?單選題】金融期貨交易是指以（）為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。a.股票b.權(quán)證c.金融期貨合約d.金融期權(quán)合約正確答案c【例2單選題】可轉(zhuǎn)換債券具有（）的雙重特性。a.股權(quán)和期權(quán)b.債權(quán)和期權(quán)c.債權(quán)和權(quán)證d.債權(quán)和股權(quán)正確答案b【例3單選題】我國證券市場上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是（）。a.實際股票價格b.實際的股價指數(shù)c.投資組合總市值d.上證180指數(shù)正確答案b【例4單選題】開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在（）的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的。a.雙方協(xié)商b.基金份額市值c.基金資產(chǎn)凈值d.基金資產(chǎn)總

4、價值正確答案c【例5單選題】根據(jù)（）的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。a.債券持有人b.債券承銷商c.發(fā)行對象d.發(fā)行主體正確答案d【例6多選題】從基金的基本類型看，基金一般可分為（）。a.開放式基金b.封閉式基金c.上市開放式基金d.交易型開放式指數(shù)基金正確答案ab【例7判斷題】股票、債券、權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券等屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品。（）正確答案錯3.熟悉證券交易的方式（1）根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有：現(xiàn)貨交易、遠期交易和期貨交易。（2）短期資金市場存在債券的回購交易，如果投資者買賣證券時允許向經(jīng)紀(jì)商融資或融券，則發(fā)生信用交易?！纠?單選題】回購

5、交易從運作方式上看，結(jié)合了現(xiàn)貨交易和（）的特點。a.近期交易b.遠期交易c.期權(quán)交易d.權(quán)證交易正確答案b【例2單選題】根據(jù)（），證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠期交易和期貨交易。a.交易的主體不同b.交易的期限不同c.交易合約的內(nèi)容不同d.交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系正確答案d【例3多選題】以下關(guān)于期貨交易與遠期交易的說法，正確的有（）。a.現(xiàn)在定約成交，將來交割b.以通過交易獲取標(biāo)的物為目的c.遠期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進行d.期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場內(nèi)市場進行正確答案acd【例4判斷題】信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進行的交易，也稱為融資融券

6、交易。（）正確答案對【例5判斷題】期貨交易是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。（）正確答案錯4.熟悉證券投資者的種類證券投資者是買賣證券的主體，可以是自然人，也可以是法人?！纠?單選題】合格境外機構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的證券，但不包括（）。a.a股b.b股c.國債d.權(quán)證正確答案b【例2多選題】以下屬于機構(gòu)投資者的有（）。a.政府機構(gòu)b.金融機構(gòu)c.各類基金d.企業(yè)及事業(yè)法人正確答案abcd【例3多選題】投資者買賣證券的基本途徑有（）。a.電話委托b.傳真委托c.委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券d.直接進入交易場所自行買賣

7、證券正確答案cd【例4判斷題】合格境外機構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動。（）正確答案對【例5判斷題】證券投資者只能是自然人，不能是法人。（）正確答案錯5.掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù)證券公司的設(shè)立條件：（1）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。（2）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。（3）具有符合本法規(guī)定的注冊資本。（4）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。（5）有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度。（6）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。（7）法律、行政

8、法規(guī)規(guī)定和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。證券公司的經(jīng)營范圍：（1）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。（2）證券投資咨詢。（3）與證券交易、證券投資活動相關(guān)的財務(wù)顧問。從事上述（1）至（3）項業(yè)務(wù)的最低注冊資本不低于人民幣5000萬。（4）證券承銷與保薦。（5）證券自營。（6）證券資產(chǎn)管理。（7）其他證券業(yè)務(wù)。從事（4）至（7）項中的一項的最低注冊資本不低于人民幣1億。從事（4）至（7）項中的兩項以上的最低注冊資本不低于人民幣5億?！纠?單選題】證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，其注冊資本不得低于人民幣（）億元。a.1b.2c.3d.5正確答案a【例2多選題】證券公

9、司經(jīng)營（）業(yè)務(wù)時，注冊資本最低限額為人民幣5億元。a.證券自營、證券資產(chǎn)管理b.證券投資咨詢、證券經(jīng)紀(jì)c.證券承銷與保薦、證券自營d.證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理正確答案acd【例3多選題】下列（）屬于設(shè)立證券公司應(yīng)具備的條件。a.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度b.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程c.最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元d.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員可以不具備證券業(yè)從業(yè)資格正確答案ab【例4多選題】證券公司經(jīng)營下列（）業(yè)務(wù)時，注冊資本最低限額為人民幣5 000萬元。a.證券經(jīng)紀(jì)b.證券投資咨詢c.證券資產(chǎn)管理d.與證券交易、證券投資活動有關(guān)

10、的財務(wù)顧問正確答案abd【例5判斷題】注冊資本不足1億元人民幣的證券公司不可經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（）正確答案對6.熟悉證券交易場所的含義（1）證券交易場所是供已發(fā)行的證券進行流通轉(zhuǎn)讓的市場。（2）證券交易場所分為證券交易所和其他交易場所兩大類?！纠?單選題】證券交易所的決策機構(gòu)是（）。a.董事會b.理事會c.會員大會d.專門委員會正確答案b【例2多選題】證券交易所的組織形式包括（）。a.公司制b.股份制c.會員制d.集合制正確答案ac【例3多選題】以下（）屬于其他交易場所。a.柜臺市場b.證券交易所c.銀行間債券市場d.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)正確答案acd【例4判斷題】證券交易所的設(shè)立和解散，由中

11、國證監(jiān)會決定。（）正確答案錯【例5判斷題】店頭市場即場外交易市場，二者可以等同。（）正確答案錯【例6判斷題】證券交易所總經(jīng)理由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免。（）正確答案對7.掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能證券交易所的職能：（1）提供證券交易的場所和設(shè)施。（2）制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。（3）接受上市申請、安排證券上市。（4）組織、監(jiān)督證券交易。（5）對會員進行監(jiān)管。（6）對上市公司進行監(jiān)管。（7）設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)。（8）管理和公布市場信息。（9）證監(jiān)會許可的其他職能。證券交易所不得直接或間接從事的事項：（1）以營利為目的的業(yè)務(wù)。（2）新聞出版業(yè)。（3）發(fā)布對證券價格進行預(yù)測的文字和資

12、料。（4）為他人提供擔(dān)保。（5）未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能：（1）證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立。（2）證券的存管和過戶。（3）證券持有人名冊登記。（4）證券交易所上市證券交易的清算和交收。（5）受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益。（6）辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢。（7）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)?！纠?多選題】我國證券交易所的職能包括（）。a.組織監(jiān)督證券交易b.管理和公布市場信息c.設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)d.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理正確答案abc【例2多選題】證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能包括（）。a.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益b.接受上市申請、安排證券上市c.證券和資金的清

13、算交收及相關(guān)管理d.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立以及證券持有人名冊登記正確答案acd8.熟悉證券交易機制的種類、目標(biāo)（1）證券交易機制的種類從交易時間的連續(xù)特點劃分，有定期交易和連續(xù)交易。從交易價格的決定特點劃分，有指令驅(qū)動和報價驅(qū)動。（2）證券交易機制目標(biāo)：流動性、穩(wěn)定性、有效性?！纠?單選題】以下關(guān)于連續(xù)交易的說法，不正確的是（）。a.交易一定是連續(xù)的b.交易過程中可以提供更多的市場價格信息c.在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行d.在營業(yè)時間里，兩個投資者下達的買賣指令，只要符合成交條件就可以立即成交正確答案a【例2單選題】證券交易機制從（）劃分，可以分為指令驅(qū)動和報價驅(qū)動。a.交易對象的

14、執(zhí)行特點b.交易時間的連續(xù)特點c.交易價格的決定特點d.交易結(jié)果的登記情況正確答案c【例3多選題】以下關(guān)于定期交易的特點，說法正確的有（）。a.批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性b.指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低c.市場為投資者提供了交易的即時性d.交易過程中可以提供更多的市場價格信息正確答案ab【例4多選題】下列關(guān)于指令驅(qū)動和報價驅(qū)動的說法正確的有（）。a.報價驅(qū)動下，證券買價和賣價都由做市商給出b.報價驅(qū)動下，投資者買賣證券的對手是其他投資者c.指令驅(qū)動下，證券交易價格由買方和賣方力量直接決定d.指令驅(qū)動下，投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系正確答案ac【例5判斷題】在報

15、價驅(qū)動系統(tǒng)中，交易雙方既可以通過做市商買賣證券，也可以直接進行交易。（）正確答案錯【例6判斷題】從積極的意義上看，證券市場流動性為證券市場有效配置資源奠定了基礎(chǔ)。正確答案對【例7判斷題】證券市場的有效性可以用市場指數(shù)的風(fēng)險度來衡量。（）正確答案錯9.掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)普通會員（境內(nèi)證券公司）特別會員（境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處）會員資格1.經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司。2.具有良好的信譽、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金。3.組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件。4.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費。5.證券

16、交易所要求的其他條件。（1）依法設(shè)立且滿1年。（2）承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則、接受證券交易所監(jiān)管。（3）其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗，且有良好的信譽和業(yè)績。（4）代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形。 會員權(quán)利（1）參加會員大會。（2）有選舉權(quán)和被選舉權(quán)。（3）對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)。（4）參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)。（5）對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進行監(jiān)督。（6）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。（1）列席證券交易所會員大會。（2）向證券交易所提出相關(guān)建議。（3）接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。會

17、員義務(wù)（1）遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動。（2）遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議。（3）派遣合格代表入場從事證券交易活動（深圳證券交易所無此項規(guī)定）。（4）維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展。（5）按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊。（6）接受證券交易所的監(jiān)督等。（1）遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定。（2）執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時檢查、提交年度工作報告和其他重大事項變更報告。（3）及時協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)

18、。（4）按證券交易所規(guī)定交納特別會員費及相關(guān)費用?！纠?多選題】我國證券交易所規(guī)定的會員必須承擔(dān)的義務(wù)包括（）。a.接受證券交易所的監(jiān)督b.遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度c.遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策d.按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料正確答案abcd【例2多選題】我國證券交易所特別會員享有的權(quán)利包括（）。a.選舉權(quán)和被選舉權(quán)b.列席證券交易所會員大會c.向證券交易所提出相關(guān)建議d.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)正確答案bcd【例3多選題】境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件包括（）。a.依法設(shè)立且滿1年b.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管c.

19、代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近2年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形d.其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗，且有良好的信譽和業(yè)績正確答案abd10.熟悉證券交易所會員的日常管理證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來。會員代表由會員高級管理人員擔(dān)任。會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人14名，根據(jù)授權(quán)代位履行會員代表職責(zé)。證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行下列定期報告義務(wù)：每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表；每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和證券交易所要求的年度報告材料；每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報

20、告，證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務(wù)?！纠?多選題】證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報告義務(wù)有（）。a.每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表b.每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和證券交易所要求的年度報告材料c.每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告d.證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務(wù)正確答案abcd【例2判斷題】證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來。（）正確答案對11.熟悉對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定監(jiān)督檢查證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取下列措施：（1）口頭警

21、示。（2）書面警示。（3）要求整改。（4）約見談話。（5）專項調(diào)查。（6）暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。（7）提請中國證監(jiān)會處理。紀(jì)律處分（1）在會員范圍內(nèi)通報批評。（2）在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé)。（3）暫?；蛘呦拗平灰住＃?）取消交易權(quán)限。（5）取消會員資格?！纠}多選題】證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取的措施有（）。a.口頭警示b.要求整改c.約見談話d.暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)正確答案abcd12.熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法。（1）交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進行交易的固定位置，其實質(zhì)還包括了交易資格的含

22、義。（2）證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位，也可以在證券交易所會員之間轉(zhuǎn)讓席位。（3）證券交易所會員不得共有席位，席位也不得退回證券交易所。（4）未經(jīng)證券交易所同意，會員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。（5）交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體，會員參與交易及會員權(quán)限的管理通過交易單元來實現(xiàn)?！纠?單選題】深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括（）。a.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易b.上市開放式基金等的申購與贖回c.協(xié)議轉(zhuǎn)讓d.小額交易正確答案d【例2單選題】交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請開

23、設(shè)的（）進行證券交易。a.交易席位b.交易單元c.普通席位d.交易業(yè)務(wù)單位正確答案b【例3單選題】在深圳證券交易所，會員取得席位后，每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各（）萬筆流量的使用權(quán)。a.1b.2c.3d.5正確答案b【例4多選題】在深圳證券交易所，證券交易所會員交易申報的途徑有（）。a.通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行交易申報b.通過一個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報c.通過多個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報d.通過其他會員的一個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報正確答案bc第二章證券交易程序本章主要考點1.熟悉證券交易的基本程序證券交易程序：開戶、委托、成交、結(jié)算?！纠?多選題】證券賬戶用來

24、記載投資者所持有的證券（）。a.數(shù)量b.種類c.貨幣收付d.相應(yīng)的變動情況正確答案abd【例2多選題】資金賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的（）。a.證券收付b.貨幣收付c.結(jié)存數(shù)額d.清算結(jié)余正確答案bc【例3單選題】委托指令根據(jù)（），有市價委托和限價委托。a.委托價格限制b.委托時效限制c.買賣證券的方向d.委托訂單的數(shù)量正確答案a【例4單選題】目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用（）方式。a.口頭報價b.電腦報價c.書面報價d.手勢報價正確答案b【例5多選題】在訂單匹配原則方面，我國采用（）。a.價格優(yōu)先原則b.客戶優(yōu)先原則c.時間優(yōu)先原則d.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則正確答案ac【例6多選

25、題】清算包括（）。a.資金清算b.證券清算c.價格清算d.收益清算正確答案ab2.掌握證券賬戶的種類（1）按照交易場所劃分，分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。（2）按照賬戶用途劃分，分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶、創(chuàng)業(yè)板交易賬戶和其他賬戶?！纠?單選題】開立（）是投資者進行證券交易的先決條件。a.儲蓄賬戶b.結(jié)算賬戶c.證券賬戶d.基金賬戶正確答案c【例2單選題】根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則規(guī)定，（）對證券賬戶實施統(tǒng)一管理。a.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司b.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司c.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司d.中國

26、證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機構(gòu)正確答案a【例3單選題】按（）劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的其他證券。a.交易金額b.交易場所c.賬戶用途d.投資者種類正確答案b【例4單選題】（）是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。a.a股賬戶b.b股賬戶c.基金賬戶d.上海證券賬戶正確答案a3.掌握開立證券賬戶的基本原則和要求（1）開立證券賬戶的基本原則：合法性和真實性原則。（2）上海證券賬戶當(dāng)日

27、開立，次一交易日生效。深圳證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易?！纠?單選題】對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立（）個。a.1b.3c.4d.5正確答案a【例2單選題】目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用（）。a.代碼制b.掛名制c.匿名制d.實名制正確答案d【例3單選題】自然人及一般機構(gòu)開立證券賬戶，可以通過（）辦理開戶手續(xù)。a.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司b.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司c.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司d.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構(gòu)正確答案d【例4判斷題】目前，上海證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)

28、日即可用于交易。（）正確答案錯4.熟悉證券托管和證券存管的概念（1）證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。（2）證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。【例1單選題】（）是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。a.證券存管b.證券托管c.證券交易d.證券交付正確答案b【例2判斷題】證券托管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

29、（）正確答案錯5.掌握我國證券托管制度的內(nèi)容（1）對于在上海證券交易所交易的證券，其托管制度和指定交易制度聯(lián)系在一起。所謂指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易的制度。已辦理指定交易的投資者，根據(jù)需要可以變更指定交易。交易參與人不得為投資者申報撤銷指定交易的情形：撤銷當(dāng)日有交易行為的；撤銷當(dāng)日有申報；新股申購未到期的；因回購或其他事項未了結(jié)的；相關(guān)機構(gòu)未允許撤銷的。（2）深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不

30、限。轉(zhuǎn)托管可以撤單。在同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買入證券可以轉(zhuǎn)托管；在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買入證券不可以轉(zhuǎn)托管?！纠?單選題】對于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由（）托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。a.證券公司b.交易參與人c.中國結(jié)算公司d.中國結(jié)算公司上海分公司正確答案d【例2多選題】投資者具有下列（）情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。a.撤銷當(dāng)日有申報b.新股申購未到期的c.撤銷當(dāng)日有交易行為的d.因回購或其他事項未了結(jié)的正確答案abcd【例3判斷題】撤銷指定交易的投資者，在撤銷指定交易的手

31、續(xù)辦妥后，就可進行交易。（）正確答案錯【例4判斷題】在深圳證券交易所，同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買入證券可以轉(zhuǎn)托管。（）正確答案對6.掌握委托指令的內(nèi)容委托內(nèi)容：證券賬號、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價格、時間、有效期、簽名、其他內(nèi)容。品種是填寫委托單的第一要點?！纠?單選題】（）是填寫委托單的第一要點。a.品種b.買賣數(shù)量c.買賣方向d.證券賬戶號碼正確答案a【例2單選題】以下（）是上海證券交易所和深圳證券交易所都可以接受的市價申報類型。a.本方最優(yōu)價格申報b.對手方最優(yōu)價格申報c.最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報d.最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報正確答案c【例3單選題】（）是客戶向證券經(jīng)

32、紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時的市場價格買進或賣出證券。a.限價委托b.市價委托c.當(dāng)日委托d.整數(shù)委托正確答案b【例4單選題】債券質(zhì)押式回購交易的計價單位是（）。a.每百元資金到期年收益b.每百元面值債券的價格c.每百元面值債券的到期購回價格d.每百元資金到期加權(quán)平均年收益率正確答案a【例5單選題】某債券面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則已計息天數(shù)是（）天，交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額是（）元。a.134，1.86b.135，1.84c.136，1.86d.137，1.84正確答案c答案解析應(yīng)計利息債券面值票面利率36

33、5（天）已計息天數(shù)債券交易計息原則是“算頭不算尾”，即“起息日”當(dāng)天計算利息，“到期日”當(dāng)天不計算利息。交易日掛牌顯示的“每百元應(yīng)計利息額”是包括“交易日”當(dāng)日在內(nèi)的應(yīng)計利息額。若債券持有到期，則應(yīng)計利息額是自“起息日”至“到期日”（不包括到期日當(dāng)日）的應(yīng)計利息額。8月全月應(yīng)計27天，9月全月為30天，10月全月為31天，11月全月為30天，12月應(yīng)計18天，所以2730313018136天。應(yīng)計利息額1005%3651361.86（元）。 【例6多選題】限價委托方式的缺點有（）。a.成交價格有時會不盡如人意b.成交速度慢，有時甚至無法成交c.只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格d.在證券價格

34、變動較大時，客戶采用限價委托容易坐失良機，遭受損失正確答案bd【例7多選題】上海證券交易所規(guī)定（）的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。a.a股b.債券c.債券買斷式回購交易d.債券質(zhì)押式回購交易正確答案abc【例8判斷題】委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。我國規(guī)定的委托期為約定日有效。（）正確答案錯7.熟悉證券委托的形式委托形式：柜臺委托、非柜臺委托。【例1多選題】非柜臺委托主要有（）等形式。a.網(wǎng)上委托b.傳真委托c.人工電話委托d.自助和電話自動委托正確答案abcd【例2判斷題】柜臺委托是指委托人親自或由其代理人到證券經(jīng)紀(jì)商交易柜臺，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表

35、達委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。（）正確答案對8.掌握委托受理的手續(xù)和過程委托受理：驗證與審單、查驗資金及證券?！纠}多選題】證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對（）進行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。a.委托內(nèi)容b.委托人身份c.委托買入的實際資金余額d.委托賣出的實際證券數(shù)量正確答案abcd9.掌握委托執(zhí)行的申報原則和申報方式（1）申報原則：時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先。（2）申報方式：一種是由證券經(jīng)紀(jì)商的場內(nèi)交易員進行申報，另一種是由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報?！纠?單選題】在我國，取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這

36、反映了（）的申報原則。a.價格優(yōu)先b.時間優(yōu)先c.客戶優(yōu)先d.會員優(yōu)先正確答案c【例2多選題】客戶自行輸入委托指令的優(yōu)點有（）。a.降低了申報的差錯b.減少了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商的糾紛c.縮短了申報時間與成交回報時間d.省去了場內(nèi)交易員人工報盤的環(huán)節(jié)正確答案abcd【例3多選題】b股的境外客戶在境外委托時，不同于境內(nèi)委托申報的特點有（）。a.必須通過境外的證券代理商進行b.駐場b股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)c.境外證券代理商通過國際通信設(shè)備將客戶的指令傳給其派駐證券交易所的b股場內(nèi)交易員d.b股的境外客戶可以自行將委托指令輸入證券經(jīng)紀(jì)商電腦系統(tǒng)正確答案abc【例4判斷題】證券經(jīng)

37、紀(jì)商在接受客戶委托、進行申報時，同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，可以自行對沖完成交易，不用再向證券交易所申報競價。（）正確答案錯10.熟悉委托指令撤銷的條件和程序（1）撤單的條件。在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托。（2）撤單的程序。采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進行申報的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場內(nèi)交易員，經(jīng)場內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報的情況下，客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單。【例1判斷題】證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立

38、，成交部分可以撤銷。（）正確答案錯【例2判斷題】對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍。（）正確答案對11.掌握證券交易的競價原則和競價方式競價原則：價格優(yōu)先、時間優(yōu)先?！纠}單選題】有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出x股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價10.70元，時間13:35；乙的賣出價格10.40元，時間13:40；丙的賣出價10.75元，時間13:25；丁的賣出價10.40元，時間是13:38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序為（）。a.丁、乙、甲、丙b.乙、丁、甲、丙c.甲、丁、乙、丙d.丙、甲、丁、乙正確答案a競價方式：集合競價和連續(xù)競價。集合競價確定

39、成交價的原則：（1）可實現(xiàn)最大成交量的價格；（2）高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格；（3）與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。如有兩個以上申報價格符合上述條件的，深圳證券交易所取距前收盤價最近的價位為成交價。上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小的申報價格為成交價格，若仍有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合上述條件的，其中間價為成交價格?！纠}】某股票當(dāng)日在集合競價時買賣申報價格和數(shù)量情況如表所示，該股票上日收盤價為12.13元，該股票上海證券交易所，當(dāng)日開盤價及成交量分別是多少？如果是在深圳證券交易所，當(dāng)日開盤及成交量分別是多少？某股票某日在集合競價時買賣

40、申報價格和數(shù)量買入數(shù)量（手）價格（元）賣出數(shù)量（手）-10010020030040050020012.5012.4012.3012.2012.1012.0011.9011.8011.70100200300200100100-答疑編號1763020208正確答案各價位累計買賣數(shù)量及最大可成交量累計買入數(shù)量（手）價格（元）累計賣出數(shù)量（手）最大可成交量（手）-10020040070011001600180012.5012.4012.3012.2012.1012.0011.9011.8011.701000900700400200100-00100200200100000由上表可見，符合集合競價確定成

41、交價原則的價格有兩個：12.20元和12.10元。上交所的開盤價為這兩個價格的中間價12.15元，深交所的開盤價取離上日收市價（12.13）最近的價位12.10元。連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為：（1）最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價；（2）買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價；（3）賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。【例題】某股票即時揭示的賣出申報價格和數(shù)量及買入申報價格和數(shù)量如表所示。若此時該股票有一筆買入申報進入交易系統(tǒng)，價格為15.37元，數(shù)量為600股，則應(yīng)如何成交？

42、某股票某日交易時即時揭示的買賣申報價格和數(shù)量買賣方向價格（元）數(shù)量（股）賣出申報15.3715.3615.351 000800100買入申報15.3415.3315.325001 000800正確答案買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價，此題買入申報價格為15.37元，即時揭示的最低賣出申報價格為15.35元，所以應(yīng)以15.35元成交100股，以15.36元成交500股。【例1單選題】在上海證券交易所采用競價交易方式的開盤集合競價時間為每個交易日的（）。a.9：109：20b.9：159：25c.9：209：30d.9：259：35正確答案b【例2

43、多選題】根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則為（）。a.可實現(xiàn)最大成交量的價格b.與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格c.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價d.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格正確答案abd【例3多選題】根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括（）。a.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價b.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交c.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價d.最高買入申報與

44、最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價正確答案acd【例4判斷題】集合競價中未能成交的委托，當(dāng)日不再進入連續(xù)競價。（）正確答案錯競價申報時的有效申報價格范圍（1）股票（含a、b股）、基金類證券在1個交易日內(nèi)的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%，其中st股票和*st股票價格漲跌幅比例都為5%。中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價格上下3%。（2）漲跌幅價格=前收盤價（1漲跌幅比例）買賣有漲跌幅限制的證券，在價格漲跌幅限制內(nèi)的申報為有效申報，超過漲跌幅限制的申報為無效申報。（3）我國證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個交易日不實行價格漲跌幅限制：首次公開發(fā)行上

45、市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）；增發(fā)上市的股票；暫停上市后恢復(fù)上市的股票；證券交易所或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。（4）不實行漲跌幅限制的證券，上海證券交易所的規(guī)定：集合競價階段的有效申報價格規(guī)定：股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%?；稹灰咨陥髢r格最高不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的70%。集合競價階段的債券回購交易申報無價格限制。連續(xù)競價階段的有效申報價格應(yīng)符合下列規(guī)定：申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%；同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的130%且不低于該平

46、均數(shù)的70%。即時揭示中無買入申報價格的，即時揭示的最低賣出價格、最新成交價格中較低者視為前項最高買入價格。即時揭示中無賣出申報價格的，即時揭示的最高買入價格、最新成交價格中較高者視為前項最低賣出價格。（5）不實行漲跌幅限制的證券，深圳交易所的規(guī)定：股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的900%以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%。債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%；非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成

47、交價的上下10%。債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下100%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下100%。（6）無價格漲跌幅限制的證券在開盤集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價開始時，按下列方式調(diào)整有效競價范圍：有效競價范圍內(nèi)的最高買入申報價高于發(fā)行價或前收盤價的，以最高買入申報價為基準(zhǔn)調(diào)整有效競價范圍。有效競價范圍內(nèi)的最低賣出申報價低于發(fā)行價或前收盤價的，以最低賣出申報價為基準(zhǔn)調(diào)整有效競價范圍。【例1單選題】根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，st股票價格漲跌幅度不得超過（）。a.3%b.5%c.7%d.10%正確答案b【例2多選題】我國證券

48、交易所規(guī)定，首個交易日不實行價格漲跌幅限制的情形包括（）。a.增發(fā)上市的股票b.首次公開上市發(fā)行的股票c.連續(xù)競價階段交易的股票d.暫停上市后恢復(fù)上市的股票正確答案abd【例3判斷題】在深圳證券交易所，買賣有價格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票，連續(xù)競價期間超過有效競價范圍的有效申報也可以即時參加競價。（）正確答案錯競價的結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。12.熟悉證券買賣中交易費用的種類交易費用：傭金、過戶費、印花稅。13.掌握各類交易費用的含義和收費標(biāo)準(zhǔn)（1）傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費用。a股、b股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度，不得高于證券交易金額的3，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。（2）過戶費是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。上海證券交易所，a股的過戶費為成交