子公司改革方案Final3

1、報告內(nèi)容 總部對投資部、全資子公司和控股上市公司的管理原則 - 3 子公司內(nèi)部組織架構(gòu)及主要職能 - 8 子公司關(guān)鍵管理和業(yè)務(wù)流程 - 46 國投電力公司 - 53 國投交通公司 - 100 國投創(chuàng)業(yè)投資公司- 148 國投資產(chǎn)管理公司- 197 子公司績效考核的原則建議 - 236 子公司薪酬政策的原則建議 - 260 附件: 子公司總經(jīng)理與副總經(jīng)理職責(zé)及任職資格- 271 a.t. kearney 47/1103-sdic/2nd phase-1025 197 1 2 3 4 1 2 5 6 7 8 9 國投資產(chǎn)管理公司 關(guān)鍵管理流程和業(yè)務(wù)流程目錄 序 號 管理流程 支持公司戰(zhàn)略規(guī)劃制訂流

2、程（資-管01） 戰(zhàn)略執(zhí)行流程（資-管02） 發(fā)展規(guī)劃年度回顧流程（資-管03） 年度經(jīng)營計劃(預(yù)算)制訂流程（資-管04） 序 號 業(yè)務(wù)流程 短期無法退出的股權(quán)資產(chǎn)管理與退出決 策流程（資-業(yè)01） 堅決退出資產(chǎn)的管理與退出決策流程（ 資-業(yè)02） 年度經(jīng)營計劃(預(yù)算)執(zhí)行流程（資-管05） 項(xiàng)目信息管理流程（資-管06） 內(nèi)部審計流程（資-管07） 人力資源管理流程-配合總部人力資源管理（資-管08） 人力資源計劃流程（資-管09） 10 員工招聘流程（資-管10） 11 員工培訓(xùn)流程（資-管11） a.t. kearney 47/1103-sdic/2nd phase-1025 198

3、（1） 交分 管副 批準(zhǔn) 審批 批 準(zhǔn) 國投資產(chǎn)管理公司 資產(chǎn)管理公司支持國投公司戰(zhàn)略規(guī)劃制訂流程（資-管01） 國投公司戰(zhàn)略制訂流程 組建 戰(zhàn)略 規(guī)劃 支持 小組 r：總經(jīng)理 資產(chǎn) 管理 行業(yè) 分析 公司 經(jīng)營 狀況 與能 力評 估 r：戰(zhàn)略規(guī) 劃支持小組 不通過 ，修改 提出 分析 資料 與戰(zhàn) 略建 議報 告 r：總經(jīng)理 e：戰(zhàn)略規(guī) 劃支持小組 c：副總經(jīng) 審議 分析 資料 及戰(zhàn) 略建 議報 告 r/a：總經(jīng) 理辦公會 c/i：分管 副總裁 通 過 分析資 料與戰(zhàn) 略建議 報告報 總部戰(zhàn) 略發(fā)展 部 r：分管計財 副總經(jīng)理 i：戰(zhàn)略發(fā)展 部 公司愿景 回顧 r: 戰(zhàn)略發(fā)展 部 市場情況 分

4、析 r: 戰(zhàn)略發(fā)展部 c: 投資部/子 公司 國投現(xiàn)狀 評估 r: 戰(zhàn)略發(fā)展部 c: 計劃財務(wù)部 、人力資源 部和各投資 部/子公司 與廣大干 部和員工 進(jìn)行溝通 r: 公司決策 層領(lǐng)導(dǎo) c: 戰(zhàn)略發(fā)展 部 提出修改 意見 r: 分管 副總 裁 匯總、分析所 有信息并擬定 公司戰(zhàn)略規(guī)劃 r: 戰(zhàn)略發(fā)展部 c: 計劃財務(wù)部、 人力資源部和 各投資部/子公 司 召開總裁 工作會， 落實(shí)戰(zhàn)略 r: 總裁工作 會 i: 公司全體員 工 提出修改 意見 r: 總裁 不 辦公 批 會 準(zhǔn) 征求顧 問委員 會意見 r: 顧問委 總裁 員會 通報其 a: 分管 他副總 副總 裁 裁 r: 其他 副總裁 實(shí)施

5、r: 各部門和子公司 監(jiān)督匯報 實(shí)施情況 r: 戰(zhàn)略發(fā)展 部 不 批 準(zhǔn) 交總 裁辦 公會 審批 a: 總裁 辦公 會 理 注： (1)戰(zhàn)略規(guī)劃支持小組可由總經(jīng)理牽頭，由計財部主導(dǎo)，資產(chǎn)管理部參加 a.t. kearney 47/1103-sdic/2nd phase-1025 199 定義 國投資產(chǎn)管理公司 流程（資-管01）的相關(guān)規(guī)定 資產(chǎn)管理公司支持國投公司戰(zhàn)略規(guī)劃制訂流程是資產(chǎn)管理公司在進(jìn)行資產(chǎn)管理行業(yè)分析及公司經(jīng)營狀況 與能力評估的基礎(chǔ)上，向總部提交相關(guān)分析資料及戰(zhàn)略建議報告以支持國投公司戰(zhàn)略規(guī)劃制訂的活動 基本規(guī)定 本流程配合國投公司戰(zhàn)略規(guī)劃制訂工作進(jìn)行。國投公司戰(zhàn)略每兩至三年制定

6、或修改一次，每次涵蓋未來三 至五年的時間范疇，本流程進(jìn)行相應(yīng)配合 流程的最終目的是提交總部所需的分析資料（ 包括資產(chǎn)管理行業(yè)分析及資產(chǎn)管理公司經(jīng)營狀況與能力評估 ）并提出戰(zhàn)略建議報告（包括就國投在資產(chǎn)管理方面戰(zhàn)略的建議及資產(chǎn)管理公司相應(yīng)的自身發(fā)展考慮）； 資產(chǎn)管理公司應(yīng)在總部戰(zhàn)略發(fā)展部的要求下按時完成（如一個月內(nèi)） 資產(chǎn)管理公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)主導(dǎo)本流程，組成由計財部及資產(chǎn)管理部相應(yīng)人員參加的戰(zhàn)略規(guī)劃支持小組開展 具體工作，公司各副總經(jīng)理參與，分管副總裁參與上報材料的審核并提出指導(dǎo)意見 戰(zhàn)略規(guī)劃支持小組在總經(jīng)理安排指導(dǎo)下就資產(chǎn)管理行業(yè)及公司經(jīng)營狀況與能力收集整理相關(guān)信息并進(jìn)行 分析，準(zhǔn)備相關(guān)分析資料

7、 總經(jīng)理審閱分析資料，在戰(zhàn)略規(guī)劃支持小組的協(xié)助下負(fù)責(zé)提出戰(zhàn)略建議報告，并與副總經(jīng)理進(jìn)行溝通 總經(jīng)理辦公會審閱分析資料并審議戰(zhàn)略建議報告，分管副總裁參加并提出相關(guān)意見 分析資料及建議報告經(jīng)確認(rèn)通過后，交戰(zhàn)略發(fā)展部進(jìn)行國投公司戰(zhàn)略規(guī)劃制訂工作 后續(xù)工作總部需與資產(chǎn)管理公司進(jìn)行溝通時，一般事項(xiàng)由計財部經(jīng)理或分管計財副總經(jīng)理負(fù)責(zé)，重要事 項(xiàng)由總經(jīng)理負(fù)責(zé) 本文件的修訂和批準(zhǔn) 本文件的修訂由資產(chǎn)管理公司商戰(zhàn)略發(fā)展部進(jìn)行，經(jīng)總裁辦公會審批通過，總裁簽字后生效實(shí)施 a.t. kearney 47/1103-sdic/2nd phase-1025 200 國投資產(chǎn)管理公司 資產(chǎn)管理公司執(zhí)行國投公司戰(zhàn)略流程（資-

8、管02） 未通過，修改 戰(zhàn)略 制訂 流程 國投公司 戰(zhàn)略經(jīng)批 準(zhǔn)實(shí)施 未通過，修改 根據(jù)國投公司 戰(zhàn)略及上報的 分析資料與戰(zhàn) 略建議報告， 細(xì)化并提出公 司發(fā)展規(guī)劃 審議公 司發(fā)展 規(guī)劃建 議報告 通 過 戰(zhàn)略發(fā)展部 商分管副總 裁提出相關(guān) 意見 r：戰(zhàn)略發(fā)展部 c/i：分管副總裁 報總裁及其 他副總裁 總裁辦 公會審 批 通 過 子公司落 實(shí)執(zhí)行， 指導(dǎo)工作 與計劃， 并定期進(jìn) 行回顧 r: 總經(jīng)理 c：副總經(jīng)理 r/a：總經(jīng)理辦公 會 r：總裁及其他 副總裁 r：總裁 a：總裁辦公會 r：資產(chǎn)管 理公司 c/i：分管副總裁 c：資產(chǎn)管理公 司，戰(zhàn)略發(fā)展部 a.t. kearney 47/1

9、103-sdic/2nd phase-1025 201 審議發(fā) 展規(guī)劃 回顧報 告 理辦公會 通 過 進(jìn)入公司戰(zhàn) 略規(guī)劃制定 流程 通 交分管 未 副總裁通 審批過 a: 分管副總裁 通過 a: 總裁辦公會 交總裁 辦公會 審批 規(guī)劃調(diào)整時 副總裁 國投資產(chǎn)管理公司 資產(chǎn)管理公司發(fā)展規(guī)劃年度回顧流程（資-管03） 國投公司戰(zhàn)略目標(biāo)年度回顧流程 資產(chǎn) 管理 行業(yè) 分析 公司 經(jīng)營 狀況 與能 力評 估 r：計財部 c：相關(guān)部 門 未通過，修改 審核分析 資料并提 出公司發(fā) 展規(guī)劃回 顧報告 r：總經(jīng)理 r/a：總經(jīng) c：計財部 c：分管副 總裁 相關(guān)資 料及發(fā) 展規(guī)劃 回顧報 告報國 投公司 戰(zhàn)

10、略發(fā) 展部 r：分管計財部 副總經(jīng)理 市場情況 分析 r: 總部戰(zhàn)略發(fā)展部 c: 各投資部/子公司 本年度經(jīng)營 情況分析 r:總部戰(zhàn)略發(fā)展部總部戰(zhàn)略發(fā)展部 c:總部計劃財務(wù)部、總部計劃財務(wù)部、 各投資部/子公司 基本假設(shè) 前提發(fā)生 重大變化 對公司 戰(zhàn)略目 標(biāo)進(jìn)行 回顧 r:總部戰(zhàn)略發(fā)展部總部戰(zhàn)略發(fā)展部 基本假設(shè) 前提未發(fā) 生重大變 化 提出重新制定 公司戰(zhàn)略規(guī)劃 r: 總部戰(zhàn)略發(fā)展部 提出修改意見 r: 分管副總裁 未 對公司戰(zhàn)略 過 目標(biāo)進(jìn)行修正 r:總部戰(zhàn)略發(fā)展部總部戰(zhàn)略發(fā)展部 c:總部計劃財務(wù)部總部計劃財務(wù)部 、人力資源部和 各投資部/子公司 征求顧問 委員會意見 r: 顧問委員會 通

11、過 通報其他 r: 其他 副總裁 經(jīng)營計 戰(zhàn)略細(xì) 提出修改意見 r: 總裁辦公會 批準(zhǔn)子公司 進(jìn)入公 進(jìn)入執(zhí) 司年度 行總部 劃(預(yù) 化子公 算)制 司規(guī)劃 定流程 工作 a.t. kearney 47/1103-sdic/2nd phase-1025 202 定義 國投資產(chǎn)管理公司 流程（資-管02、資-管03）的相關(guān)規(guī)定 資產(chǎn)管理公司執(zhí)行國投公司戰(zhàn)略流程是資產(chǎn)管理公司在國投公司戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上提出本公司發(fā)展規(guī)劃，經(jīng) 總部審批通過后落實(shí)于公司經(jīng)營、計劃各項(xiàng)工作，并定期進(jìn)行回顧的活動 基本規(guī)定 總部確定戰(zhàn)略規(guī)劃后，資產(chǎn)管理公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)理解和細(xì)化，基于前期支持國投公司戰(zhàn)略規(guī)劃制訂過程中 進(jìn)行的資產(chǎn)

12、管理行業(yè)分析、公司經(jīng)營狀況與能力評估、及戰(zhàn)略建議報告中對本公司發(fā)展的考慮，根據(jù)總部 發(fā)展戰(zhàn)略提出本公司發(fā)展規(guī)劃 總經(jīng)理辦公會對發(fā)展規(guī)劃進(jìn)行審議，分管副總裁參加并提出指導(dǎo)意見，發(fā)展規(guī)劃審議通過后交戰(zhàn)略發(fā)展部 ，并送總裁及其他副總裁閱 戰(zhàn)略發(fā)展部商分管戰(zhàn)略發(fā)展的副總裁對資產(chǎn)管理公司發(fā)展規(guī)劃提出意見并報總裁辦公會 發(fā)展規(guī)劃由總裁辦公會進(jìn)行審批 經(jīng)批準(zhǔn)的發(fā)展規(guī)劃由資產(chǎn)管理公司進(jìn)行落實(shí)，指導(dǎo)工作與計劃的進(jìn)行，以實(shí)現(xiàn)對國投公司戰(zhàn)略的執(zhí)行 資產(chǎn)管理公司每年對發(fā)展規(guī)劃進(jìn)行回顧（1），由計財部負(fù)責(zé)收集信息進(jìn)行年度資產(chǎn)管理行業(yè)分析、公司經(jīng)營 狀況與能力評估，總經(jīng)理完成發(fā)展規(guī)劃年度回顧，分析資料及年度回顧經(jīng)總經(jīng)理辦

13、公會及分管副總裁審議 后交戰(zhàn)略發(fā)展部，進(jìn)入國投公司戰(zhàn)略回顧流程 本文件的修訂和批準(zhǔn) 本文件的修訂由資產(chǎn)管理公司商戰(zhàn)略發(fā)展部進(jìn)行，經(jīng)總裁辦公會審批通過，總裁簽字后生效實(shí)施 注： (1)資產(chǎn)管理公司十月中旬進(jìn)行發(fā)展規(guī)劃回顧，根據(jù)總部戰(zhàn)略發(fā)展部的要求按時完成（如兩周內(nèi)），作為國投公司戰(zhàn)略目標(biāo)回顧的第一步，為十一月 中旬開始的總部（及子公司）經(jīng)營計劃(預(yù)算)制訂進(jìn)行準(zhǔn)備 a.t. kearney 47/1103-sdic/2nd phase-1025 203 程 投資部/子 標(biāo) 公司制定 年度經(jīng)營 工作計劃 i: 各部門、子公 預(yù)算 司 不 通 過 總裁 通 過 批 準(zhǔn) 國投資產(chǎn)管理公司 資產(chǎn)管理公司

14、經(jīng)營計劃(預(yù)算)制訂流程（資-管04） 總部經(jīng)營計劃(預(yù)算)制訂流 職能部門 職能部門 制定年度 編制年度 根據(jù)年度回顧的 管理工作 財務(wù)經(jīng)營 戰(zhàn)略目標(biāo)，確定 計劃 計劃(預(yù)算) 并下達(dá)年度總體 r: 職能部門 r: 職能部門 經(jīng)營計劃(預(yù)算)目 投資部/子 r: 總裁工作會 公司編制 c: 計劃財務(wù)部 年度財務(wù) （預(yù)算） r: 投資部/ r: 投資部/ 子公司 子公司 計劃財務(wù)部 與各部門和 子公司反復(fù) 分管副 度經(jīng)營計劃( 預(yù)算) a: 分管副 r: 計劃財務(wù)部 c: 各部門、子公司 提出修改 提出修改 意見 意見 r: 總裁辦 r: 分管副 公會 溝通，擬定 總裁審 公司整體年 閱 總裁

15、 不 批 準(zhǔn) 總裁辦 公會審 批 a: 總裁辦 公會 與各部門、子公司溝 通落實(shí)公司年度經(jīng)營 計劃(預(yù)算)指標(biāo)，并 下達(dá)經(jīng)營計劃(預(yù)算) r: 總裁工作會 c: 各部門、子公司負(fù)責(zé)領(lǐng) 導(dǎo) i: 各部門、子公司員工 進(jìn)入年度 經(jīng)營計劃( 預(yù)算) 執(zhí)行流程 未通過，澄清或修改 總部總 體經(jīng)營 計劃(預(yù) 算)目標(biāo) 公司 發(fā)展 規(guī)劃 回顧 總經(jīng)理提 出經(jīng)營計 劃(預(yù)算) 總體要求 r：總經(jīng)理：總經(jīng)理 c：計財部：計財部 分管計財 副總經(jīng)理 商總經(jīng)理 提出經(jīng)營 計劃(預(yù)算 )要點(diǎn)，由 總經(jīng)理確 認(rèn)并下達(dá) r：分管計財：分管計財 副總經(jīng)理 a/c：總經(jīng)理：總經(jīng)理 各部門草 擬內(nèi)部計 劃 r：各部門：各部門

16、 分管計財 副總經(jīng)理 領(lǐng)導(dǎo)計財 通 部與各部 過 門充分溝 通制訂經(jīng) 營計劃(預(yù) 算) r：分管計財副總經(jīng)理：分管計財副總經(jīng)理 e：計財部：計財部 c：各部門：各部門 總經(jīng)理審閱經(jīng)營 計劃(預(yù)算)，召集 總經(jīng)理辦公會審 議并聽取分管副 總裁意見 r：總經(jīng)理：總經(jīng)理/總經(jīng)總經(jīng) 理辦公會 c/i：分管副總裁：分管副總裁 通 過 r：計財部：計財部 經(jīng)營 計劃( 預(yù)算) 報總 部計 劃財 務(wù)部 a.t. kearney 47/1103-sdic/2nd phase-1025 204 國投資產(chǎn)管理公司 流程（資-管04）的相關(guān)規(guī)定 定義 資產(chǎn)管理公司經(jīng)營計劃(預(yù)算)制訂流程是根據(jù)總部總體目標(biāo)要求，在對

17、行業(yè)動態(tài)和公司現(xiàn)狀進(jìn)行分析和 評估的基礎(chǔ)上，制訂經(jīng)營計劃(預(yù)算)并報總部審批的活動 基本規(guī)定 年度經(jīng)營計劃(預(yù)算)是國投公司戰(zhàn)略/公司發(fā)展規(guī)劃的細(xì)化，應(yīng)以國投公司戰(zhàn)略/公司發(fā)展規(guī)劃回顧為指導(dǎo) 年度經(jīng)營計劃(預(yù)算)是全面計劃的概念，包括業(yè)務(wù)工作計劃、管理工作計劃和財務(wù)預(yù)算 在向總部上報草案時，子公司還應(yīng)提交對損益表、資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表完整的預(yù)測并提供經(jīng)營計劃(預(yù) 算)編制說明 年度經(jīng)營計劃(預(yù)算)涵蓋的時間由現(xiàn)在的一年改為兩年：第一年的經(jīng)營計劃(預(yù)算)應(yīng)做得較為全面和細(xì)致， 后一年經(jīng)營計劃(預(yù)算)的重點(diǎn)在于預(yù)測主要業(yè)績目標(biāo)和財務(wù)指標(biāo)，確定工作重點(diǎn)，以指導(dǎo)第一年的具體經(jīng) 營工作和管理工作；資產(chǎn)

18、管理公司在制訂經(jīng)營計劃(預(yù)算)時內(nèi)部還應(yīng)考慮三年計劃（1） 在總部完成戰(zhàn)略年度回顧（含子公司發(fā)展規(guī)劃年度回顧）后，子公司于十一月中旬開始制訂經(jīng)營計劃(預(yù)算 )，十二月中旬上報總部并進(jìn)行相應(yīng)交流溝通后，于來年一月底之前由總部確定經(jīng)營計劃(預(yù)算)（含各子公 司經(jīng)營計劃(預(yù)算)） 經(jīng)營計劃(預(yù)算)一旦確定原則上當(dāng)年不再做調(diào)整，并將成為考核重要依據(jù) 注： (1)資產(chǎn)管理公司目前的經(jīng)營計劃(預(yù)算)以總部批準(zhǔn)的三年規(guī)劃為準(zhǔn) a.t. kearney 47/1103-sdic/2nd phase-1025 205 國投資產(chǎn)管理公司 流程（資-管04）的相關(guān)規(guī)定（續(xù)） 資產(chǎn)管理公司年度經(jīng)營計劃(預(yù)算)制定由總

19、經(jīng)理主持，分管計劃財務(wù)部副總經(jīng)理負(fù)責(zé)，計財部具體組織， 各部門參與，各職能部門經(jīng)理及分管資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理為本部門計劃制訂第一責(zé)任人；分管副總裁在經(jīng) 營計劃(預(yù)算)上報前參與審議并提出指導(dǎo)意見 總經(jīng)理根據(jù)總部總體目標(biāo)要求及公司發(fā)展規(guī)劃年度回顧提出公司經(jīng)營計劃(預(yù)算)總體要求 分管計財副總經(jīng)理商總經(jīng)理提出經(jīng)營計劃(預(yù)算)要點(diǎn)，并由總經(jīng)理確認(rèn)并宣布 各部門在部門經(jīng)理/分管副總經(jīng)理帶領(lǐng)下草擬內(nèi)部計劃 分管計財副總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)計財部與各部門充分溝通，制訂經(jīng)營計劃(預(yù)算) 總經(jīng)理審閱經(jīng)營計劃(預(yù)算)并召集總經(jīng)理辦公會審議，分管副總裁參加并提出指導(dǎo)意見 資產(chǎn)管理公司內(nèi)部通過經(jīng)營計劃(預(yù)算)后上報總部計財部，由

20、總部進(jìn)行經(jīng)營計劃(預(yù)算)的制定與審批（包 括子公司經(jīng)營計劃(預(yù)算)） 本文件的修訂和批準(zhǔn) 本文件的修訂由資產(chǎn)管理公司商總部計財部進(jìn)行，經(jīng)總裁辦公會審批通過，總裁簽字后生效實(shí)施 a.t. kearney 47/1103-sdic/2nd phase-1025 206 若出現(xiàn) 報總需總 部介 部通過 議 r/a： r/a：分 總經(jīng)理r：相關(guān)部門 通過(1) 進(jìn)入發(fā)展 （2） 副總裁 經(jīng)理 執(zhí)行 4月初月初/7月初月初/10月初月初 行預(yù)測報告 1月初月初 國投資產(chǎn)管理公司 資產(chǎn)管理公司經(jīng)營計劃(預(yù)算)執(zhí)行流程（資-管05） 根據(jù)總部下 達(dá)計劃提出 實(shí)現(xiàn)經(jīng)營計 劃(預(yù)算)總 體要求 r：總經(jīng)理 c：

21、副總經(jīng)理 細(xì)化內(nèi) 部經(jīng)營 計劃( 預(yù)算) 并溝通 r：總經(jīng)理 e：計財部 c：副總經(jīng) 理，相關(guān)部 門 審議內(nèi) 部計劃 ，進(jìn)行 任務(wù)分 配 r：總經(jīng)理 辦公會 a：總經(jīng)理 個人簽 訂工作 目標(biāo)責(zé) 任書 r：各副 總經(jīng)理 i：綜合 部 執(zhí)行 r：各部門 執(zhí)行監(jiān)控 r：計財部 r：計財部 規(guī)劃年度 回顧流程 相應(yīng)人員 無需總 負(fù)責(zé)解決 部介入 r：分管副總經(jīng)理 異常情 總經(jīng)理辦 分管副 況提出 公會確定 總裁審 應(yīng)對建 入時 應(yīng)對方案 議方案 不通過，修改 c：計財部 辦公會 不通過，修改或澄清 管副總裁 編制季度/半年度經(jīng)營計劃 總經(jīng) 報總 (預(yù)算)的執(zhí)行分析和年度經(jīng) 理審 部計 營計劃(預(yù)算)執(zhí)

22、行預(yù)測報告 閱 財部 r/a：總 報分管 （3）編制年度 決算報告 r：計財部 i：總部計財部 與各部門、子公司溝通落實(shí)公司 年度經(jīng)營計劃(預(yù)算)指標(biāo)，并下達(dá) 經(jīng)營計劃(預(yù)算) r: 總裁工作會 c: 各部門、子公司負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo) i: 各部門、子公司員工 總部經(jīng)營計劃(預(yù)算)執(zhí)行流程 r: 各部門、子公司 r: 各部門、子公司 執(zhí)行監(jiān)控 執(zhí)行分析和年度經(jīng)營計劃(預(yù)算)執(zhí) 將有關(guān)異常情況進(jìn)行及時反 饋，并提出應(yīng)對建議 編制季度/半年度經(jīng)營計劃(預(yù)算) r: 總部計劃財務(wù)部 r: 計劃財務(wù)部 c: 相關(guān)部門、子公司 10月中旬月中旬 進(jìn)入戰(zhàn)略目標(biāo) 年度回顧流程 編制年度決算報告 總裁工作會討論評估決定

23、必 要的行動措施，并落實(shí)執(zhí)行 r: 總裁工作會 i/e: 相關(guān)部門、子公司 注： (1) 4月初/7月初/10月初；（2） 10月中旬；（3）1月初 a.t. kearney 47/1103-sdic/2nd phase-1025 207 國投資產(chǎn)管理公司 流程（資-管05）的相關(guān)規(guī)定 定義 資產(chǎn)管理公司經(jīng)營計劃(預(yù)算)執(zhí)行流程是落實(shí)總部確定的本公司經(jīng)營計劃(預(yù)算)，制訂內(nèi)部計劃，落實(shí)責(zé) 任，加以執(zhí)行，并進(jìn)行監(jiān)控以保證總部經(jīng)營計劃(預(yù)算)順利實(shí)現(xiàn)的活動 基本規(guī)定 資產(chǎn)管理公司內(nèi)部計劃基于總部確定的資產(chǎn)管理公司經(jīng)營計劃(預(yù)算)確定，內(nèi)部計劃一旦確定原則上當(dāng)年 不再做調(diào)整，并將成為考核重要依據(jù) 總

24、經(jīng)理負(fù)責(zé)根據(jù)總部確定的經(jīng)營計劃(預(yù)算)，對前期經(jīng)營計劃(預(yù)算)制訂過程中考慮的內(nèi)部安排加以調(diào)整， 并同副總經(jīng)理進(jìn)行溝通，提出實(shí)現(xiàn)經(jīng)營計劃(預(yù)算)總體要求 計財部負(fù)責(zé)細(xì)化內(nèi)部計劃，總經(jīng)理與副總經(jīng)理同相關(guān)人員充分溝通交流，完成內(nèi)部計劃制訂 總經(jīng)理召集總經(jīng)理辦公會審議內(nèi)部計劃，并進(jìn)行工作分配 相關(guān)人員（包括資產(chǎn)管理部及職能部門）簽訂工作目標(biāo)責(zé)任書，并執(zhí)行 執(zhí)行過程中，若發(fā)現(xiàn)異常情況由相關(guān)部門提出應(yīng)對建議；若資產(chǎn)管理公司內(nèi)部能夠解決，則視具體情況由 相關(guān)負(fù)責(zé)人決策并解決；需總部介入時則由總經(jīng)理辦公會審議應(yīng)對建議，報分管副總裁通過后交總部相應(yīng) 部門落實(shí) a.t. kearney 47/1103-sdic

25、/2nd phase-1025 208 國投資產(chǎn)管理公司 流程（資-管05）的相關(guān)規(guī)定（續(xù)） 計劃財務(wù)部負(fù)責(zé)執(zhí)行日常監(jiān)控，在每季度終了時編制經(jīng)營計劃(預(yù)算)執(zhí)行分析和年度經(jīng)營計劃(預(yù)算)執(zhí)行預(yù) 測報告，半年度時應(yīng)對第二年的滾動計劃進(jìn)行回顧；總經(jīng)理對報告進(jìn)行審閱，報分管副總裁及計財部 4月初：編制季度經(jīng)營計劃(預(yù)算)執(zhí)行分析和年度經(jīng)營計劃(預(yù)算)執(zhí)行預(yù)測報告(3+9報告) 7月初：編制半年度經(jīng)營計劃(預(yù)算)執(zhí)行分析和年度經(jīng)營計劃(預(yù)算)執(zhí)行預(yù)測報告(6+6報告)，同時對第二 年的滾動計劃進(jìn)行回顧 10月初：編制季度經(jīng)營計劃(預(yù)算)執(zhí)行分析和年度經(jīng)營計劃(預(yù)算)執(zhí)行預(yù)測報告(9+3報告) 計劃財務(wù)

26、部在第二年1月初應(yīng)對上年度經(jīng)營計劃(預(yù)算)執(zhí)行情況進(jìn)行決算，并編制年度決算報告 本文件的修訂和批準(zhǔn) 本文件的修訂由資產(chǎn)管理公司商總部計財部進(jìn)行，經(jīng)總裁辦公會審批通過，總裁簽字后生效實(shí)施 a.t. kearney 47/1103-sdic/2nd phase-1025 209 國投資產(chǎn)管理公司 資產(chǎn)管理公司項(xiàng)目信息管理流程（資-管06） 項(xiàng)目信息檔案的建立 （資產(chǎn)接收后） 項(xiàng)目信息的更新 （整個資產(chǎn)管理和退出過程） 項(xiàng)目信息的保存 （資產(chǎn)退出后） 提出完整 和規(guī)范上 的要求 不 符 合 要 求 提出完整 和規(guī)范上 的要求 不 符 合 要 求 收集、整 理所有相 關(guān)項(xiàng)目資 料，并建 立項(xiàng)目信 息檔

27、案 核查項(xiàng) 目信息 的完整 性和規(guī) 范性 符合 要求 項(xiàng)目信息 的分類和 編號，信 息系統(tǒng)上 的信息錄 入 責(zé)任經(jīng)理 按項(xiàng)目管 理流程的 要求，按 時提供項(xiàng) 目信息 核查所 提供信 息的完 整性和 規(guī)范性 符合 要求 項(xiàng)目信息 歸檔，信 息系統(tǒng)上 的信息錄 入 整個項(xiàng)目 信息歸入 退出項(xiàng)目 信息庫保 存 r: 責(zé)任經(jīng)理r: 綜合事務(wù) 管理員 r: 綜合事務(wù) 管理員 r: 責(zé)任經(jīng)理r: 綜合事務(wù) 管理員 r: 綜合事務(wù) 管理員 r: 綜合事務(wù) 管理員 a.t. kearney 47/1103-sdic/2nd phase-1025 210 國投資產(chǎn)管理公司 流程（資-管06）的相關(guān)規(guī)定 基本規(guī)定

28、 建議總經(jīng)理組織各業(yè)務(wù)部門和職能部門參照總部的相關(guān)規(guī)定，共同討論、決定對項(xiàng)目信息管理的具體要求 ，并由綜合部負(fù)責(zé)按照討論結(jié)果建立相應(yīng)文件的標(biāo)準(zhǔn)格式并編制項(xiàng)目信息管理的相關(guān)規(guī)定 資產(chǎn)接收后，項(xiàng)目責(zé)任經(jīng)理負(fù)責(zé)收集、整理、閱讀所有相關(guān)資料，并送交負(fù)責(zé)項(xiàng)目信息管理的綜合事務(wù)管 理員；所收集的資料應(yīng)包括資產(chǎn)形成及管理至今的全過程信息 在整個資產(chǎn)管理與退出過程中，項(xiàng)目責(zé)任經(jīng)理編制的所有相關(guān)工作文件均須使用標(biāo)準(zhǔn)格式，并在文件編寫/ 批示后的三日內(nèi)送交綜合事務(wù)管理員；這些文件應(yīng)包括資產(chǎn)調(diào)研報告，資產(chǎn)分析報告，資產(chǎn)處置設(shè)想，資 產(chǎn)管理過程中收集的相關(guān)信息，資產(chǎn)退出方案，領(lǐng)導(dǎo)相關(guān)批示等；對股權(quán)管理類企業(yè)還應(yīng)包括企

29、業(yè)相關(guān)報 表材料及分析資料，股權(quán)管理企業(yè)半年度狀況分析，董事會相關(guān)議程、資料、應(yīng)對方案、公司領(lǐng)導(dǎo)批示、 決議等 公司綜合事務(wù)管理員負(fù)責(zé)按照公司的項(xiàng)目信息管理規(guī)定，在收到有關(guān)文件后的兩天內(nèi)，對其格式是否規(guī)范 、信息是否完整進(jìn)行審核；如有問題，須立即與有關(guān)項(xiàng)目責(zé)任經(jīng)理聯(lián)系，并說明原因，督促其盡快修改； 如無問題，須于三天內(nèi)完成歸檔和信息系統(tǒng)錄入的工作 項(xiàng)目退出后三日內(nèi)，項(xiàng)目責(zé)任經(jīng)理負(fù)責(zé)通知綜合事務(wù)管理員將項(xiàng)目信息歸入退出項(xiàng)目信息庫進(jìn)行保存 總經(jīng)理是公司項(xiàng)目信息管理的第一責(zé)任人，須定期對公司項(xiàng)目信息管理工作進(jìn)行檢查；各資產(chǎn)管理部分管 副總經(jīng)理負(fù)責(zé)下屬部門的信息管理與檢察工作；各責(zé)任經(jīng)理負(fù)責(zé)項(xiàng)目信息的

30、收集；綜合事務(wù)管理人員負(fù)責(zé) 信息的錄入及歸檔整理，并提供信息檢索查詢服務(wù) 公司項(xiàng)目信息管理工作應(yīng)服從總部計劃財務(wù)部計劃處對國投項(xiàng)目信息管理的統(tǒng)籌規(guī)劃 本文件的修訂和批準(zhǔn) 本文件的修訂由資產(chǎn)管理公司商戰(zhàn)略發(fā)展部進(jìn)行，經(jīng)總裁辦公會審批通過，總裁簽字后生效實(shí)施 a.t. kearney 47/1103-sdic/2nd phase-1025 211 總部監(jiān) 察審計 部審批 國投資產(chǎn)管理公司 資產(chǎn)管理公司內(nèi)部審計流程（資-管07） 征求總經(jīng)理/副 總經(jīng)理意見 參考前一年度 相關(guān)審計報告 參考前一年度 工作總結(jié) 未通過（修改） 制定本年 子公司 度內(nèi)部審 總經(jīng)理 計計劃 審批 未通過（修改） 通過 報總

31、部監(jiān)察 審計部審批 通過 執(zhí)行審計工作 （1） r:審計委員會審計委員會 c:總經(jīng)理總經(jīng)理/副總經(jīng)理副總經(jīng)理 r:審計委審計委 員會 a:總經(jīng)理總經(jīng)理r/e:計財部a:總部監(jiān)察 審計部 r/e:計財部計財部/審審 計委員會成 員 年 中 進(jìn)行半年度審計 工作總結(jié) r:審計委員會審計委員會 年 底 進(jìn)行年度工作總 結(jié) r:審計委員會審計委員會 子公司 總經(jīng)理 審批 a:總經(jīng)理總經(jīng)理 子公司 總經(jīng)理 審批 a:總經(jīng)理總經(jīng)理 報總部監(jiān)察 審計部 r/e:計財部 報總部監(jiān)察 審計部 r/e:計財部 總部監(jiān) 察審計 部審批 a:總部監(jiān)察 審計部 總部進(jìn)行年 度審計工作 總結(jié) a:總部監(jiān)察 審計部 指導(dǎo)

32、注： (1)具體見下頁 a.t. kearney 47/1103-sdic/2nd phase-1025 212 r/e:計財部計財部 總經(jīng)理 國投資產(chǎn)管理公司 資產(chǎn)管理公司內(nèi)部審計流程（資-管07）（續(xù)） 執(zhí)行審計工作 年度審 計計劃 組織審計項(xiàng)目 小組 制定工作方案 r/e:審計委員會審計委員會 主任委員/ 計財部/審 計項(xiàng)目小組 通知被審計 企業(yè)/項(xiàng)目 組接受審計 r/e:審計項(xiàng)審計項(xiàng) 目小組 開展內(nèi)部審計工作 對審計中發(fā)現(xiàn)的問 題做出審計決定或 提出改進(jìn)建議 與被審計企業(yè)/項(xiàng) 目組進(jìn)行充分溝通 r/e:審計項(xiàng)目小組審計項(xiàng)目小組 c/i:被審計企業(yè)被審計企業(yè)/項(xiàng)項(xiàng) 目組 未通過（修改）

33、出具審 審閱報 通過 計報告 告 r/e:審計項(xiàng)審計項(xiàng) 目小組 r/a:審計委員審計委員 i:被審計企被審計企 會主任委員 業(yè)/項(xiàng)目組 對被審計企業(yè)/ 項(xiàng)目組執(zhí)行審 執(zhí)行情況將作為責(zé) 計決定和審計 任經(jīng)理業(yè)績考核的 建議的情況進(jìn) 重要指標(biāo)之一 行檢察 r/e:計財部計財部 r/e:計財部計財部 i:總經(jīng)理總經(jīng)理/綜合部綜合部/總總 歸入檔案 部人力資源部 r/e:計財部、責(zé)任經(jīng)理計財部、責(zé)任經(jīng)理 報總經(jīng)理 根據(jù)本公司總經(jīng)理 i:總經(jīng)理總經(jīng)理 或總部監(jiān)察審計部 要求進(jìn)行后續(xù)審計 r/e:審計項(xiàng)目小組審計項(xiàng)目小組 報總部監(jiān)察 c:總部監(jiān)察審計部總部監(jiān)察審計部/ 審計部 r/e:計財部計財部 i:總

34、部監(jiān)察審計部總部監(jiān)察審計部 作為年終/年度 總結(jié)參考材料 a.t. kearney 47/1103-sdic/2nd phase-1025 213 國投資產(chǎn)管理公司 流程（資-管07）的相關(guān)規(guī)定 審計范圍 資產(chǎn)管理公司的內(nèi)部審計工作由對股權(quán)管理企業(yè)的審計和對資產(chǎn)處置執(zhí)行的審計兩部分組成 對股權(quán)管理企業(yè)的審計：主要是對資產(chǎn)管理一部具有較大價值的股權(quán)管理類企業(yè)的審計，包括財務(wù)審計（ 企業(yè)的財務(wù)制度與方法是否合規(guī)，財務(wù)收支及相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動是否合理，報表帳目是否真實(shí)等）和管理審計 （企業(yè)經(jīng)營管理活動的是否合法并符合董事會規(guī)定，資產(chǎn)的安全、完整和效益性，內(nèi)控制度的建立與執(zhí)行 情等） 對資產(chǎn)處置（1）執(zhí)行的

35、審計是保障資產(chǎn)管理公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)、規(guī)避風(fēng)險、提高經(jīng)營效率的正常手段，并不代 表對項(xiàng)目組的不信任。對資產(chǎn)處置執(zhí)行的審計也包括財務(wù)審計（是否遵守財務(wù)規(guī)定、支出收入是否真實(shí)合 理、相關(guān)資產(chǎn)處置的財務(wù)憑證是否符合要求等）與管理審計（是否按照公司規(guī)定開展業(yè)務(wù)，工作流程是否 注重效率回避風(fēng)險，是否確保資產(chǎn)安全完整等） 對公司資產(chǎn)退出方案決策的審計及其他全公司層面的財務(wù)、管理審計由總部監(jiān)察審計部進(jìn)行；總部監(jiān)察審 計部也可在認(rèn)為必要的情況下對資產(chǎn)管理公司股權(quán)管理企業(yè)或資產(chǎn)處置項(xiàng)目進(jìn)行抽查性質(zhì)的審計 流程規(guī)定 資產(chǎn)管理公司審計委員會負(fù)責(zé)制訂審計計劃，指導(dǎo)、監(jiān)控執(zhí)行并進(jìn)行總結(jié)；資產(chǎn)管理公司計財部在分管計財 副總經(jīng)理

36、（即審計委員會主任委員）的領(lǐng)導(dǎo)下開展執(zhí)行工作，審計委員會其他委員（含來自總部監(jiān)察審計部 的委員）根據(jù)需要參與；審計結(jié)果及半年度/年度工作總結(jié)均須報總經(jīng)理及總部監(jiān)察審計部 原則上，對資產(chǎn)處置項(xiàng)目應(yīng)定期審計，規(guī)模或風(fēng)險較大的項(xiàng)目應(yīng)專項(xiàng)審計，一般項(xiàng)目則通過對項(xiàng)目組整體工 作進(jìn)行審計實(shí)現(xiàn)；對控股的股權(quán)管理企業(yè)應(yīng)每年審計一次，對其他企業(yè)在管理過程中根據(jù)實(shí)際情況或總經(jīng)理/ 副總經(jīng)理要求進(jìn)行審計 每年二月，資產(chǎn)管理公司審計委員會召開會議根據(jù)公司總經(jīng)理/副總經(jīng)理的意見、上一年度相關(guān)審計報告、及 審計工作總結(jié)制定本年度的內(nèi)部審計計劃，審計計劃應(yīng)包括審計的范圍、時間、審計重點(diǎn)、審計方式等；計 劃中應(yīng)考慮到對經(jīng)營年

37、度中新決策的資產(chǎn)退出方案執(zhí)行審計 內(nèi)部審計計劃經(jīng)子公司總經(jīng)理同意后，在二月底之前報總部監(jiān)察審計部審批 審計委員會主任委員領(lǐng)導(dǎo)計財部并協(xié)調(diào)審計委員會其他委員根據(jù)審批后的內(nèi)部審計計劃開展審計工作 注： （1）資產(chǎn)處置包括管理與退出的全過程，在審計中側(cè)重于對資產(chǎn)退出方案的執(zhí)行進(jìn)行審計，也將對管理過程的進(jìn)行審計 a.t. kearney 47/1103-sdic/2nd phase-1025 214 國投資產(chǎn)管理公司 流程（資-管07）的相關(guān)規(guī)定（續(xù)） 每半年審計委員會召開會議總結(jié)前一階段審計工作，根據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況考慮如何對新批準(zhǔn)的退出項(xiàng)目進(jìn)行審計，并對工作中發(fā) 現(xiàn)的問題進(jìn)行討論提出應(yīng)對方案；審計總結(jié)

38、（含建議）經(jīng)總經(jīng)理審批及總部監(jiān)察審計部審批后用以指導(dǎo)下一階段的審計工作 年終審計委員會召開會議總結(jié)全年審計工作，指出問題并提出建議。年度總結(jié)（含建議）經(jīng)總經(jīng)理審批報總部監(jiān)察審計部，用 以總部審計工作年度總結(jié)并作為指導(dǎo)來年工作的參考 關(guān)于執(zhí)行審計工作的細(xì)化規(guī)定 審計委員會主任委員領(lǐng)導(dǎo)計財部并協(xié)調(diào)審計委員會組成審計項(xiàng)目小組；進(jìn)行內(nèi)部資產(chǎn)處置項(xiàng)目審計時審計項(xiàng)目小組中必須有資 產(chǎn)管理公司以外的審計委員會委員參與。審計項(xiàng)目小組應(yīng)擬定具體工作方案，并在審計工作開始前向被審計企業(yè)/項(xiàng)目組下達(dá)審 計通知書 審計調(diào)查過程中，審計人員根據(jù)工作方案，通過審查有關(guān)的文件、資料和憑證，現(xiàn)場調(diào)查，以及對有關(guān)部門和個人進(jìn)行

39、訪談取 得信息，被審計單位/項(xiàng)目組須對此做出積極配合 內(nèi)部審計除發(fā)現(xiàn)問題以外，還要提供建議，幫助企業(yè)/項(xiàng)目組解決在財務(wù)、管理或操作方面的問題，提高企業(yè)管理/資產(chǎn)處置項(xiàng)目 工作的有效性。對不符合相關(guān)財務(wù)政策和規(guī)定的操作方法，做出審計決定；對不符合相關(guān)管理規(guī)定的做法，以及管理和業(yè)務(wù)流 程上不暢通、效率低的步驟提出改進(jìn)建議。審計小組應(yīng)與相關(guān)企業(yè)/項(xiàng)目組對調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問題、調(diào)查結(jié)果、審計決定和改進(jìn)建 議進(jìn)行充分溝通 審計小組應(yīng)在詳盡的調(diào)查和充分的溝通的基礎(chǔ)上出具審計報告，經(jīng)審計委員會主任委員審閱后報總經(jīng)理并報總部監(jiān)察審計部備 案 審計小組可根據(jù)審計結(jié)果、本公司總經(jīng)理的要求以及總部監(jiān)察審計部的要求進(jìn)行后

40、續(xù)審計，并出具后續(xù)審計報告 審計報告和后續(xù)審計報告應(yīng)通過委派到各股權(quán)管理企業(yè)的責(zé)任經(jīng)理傳達(dá)給企業(yè)董事會或由分管副總經(jīng)理傳達(dá)給資產(chǎn)處置項(xiàng)目組 ，審計小組可視情況檢察審計決定和審計建議的執(zhí)行情況，執(zhí)行情況將作為責(zé)任經(jīng)理的重要考核指標(biāo)之一 計劃財務(wù)部應(yīng)對內(nèi)部審計報告進(jìn)行集中歸檔管理，相關(guān)責(zé)任經(jīng)理也進(jìn)行審計報告歸檔 本文件的修訂和批準(zhǔn) 本文件的修訂由資產(chǎn)管理公司商監(jiān)察審計部進(jìn)行，經(jīng)總裁辦公會審批通過，總裁簽字后生效實(shí)施 a.t. kearney 47/1103-sdic/2nd phase-1025 215 國投資產(chǎn)管理公司 人力資源管理流程（資-管08） 配合總部人力資源管理 另附子流程 機(jī)構(gòu)和 崗

41、位設(shè) 置 崗位價 值評估 提出和 實(shí)施薪 酬方案 組織員 工培訓(xùn) r:總部人力 資源管理 處/綜合 部 e:各子公司 r:綜合部 a:總裁辦公會 c /e:各子公司 i:各員工 公司 戰(zhàn)略 發(fā)展 目標(biāo) 制訂公 司長期 人力資 源規(guī)劃 r:總部人力 資源部 a:總裁辦公 會 i:總部各部 門、投資 部和子公 司 進(jìn)行工 作分析 r:總部人力 資源管理 處 a:分管副總 裁(總裁) i:總部各部 門、投資 部和子公 司 制訂年 度人力 資源計 劃 r:總部人力 資源管理 處 a:總裁辦公 會 c/i:總部各 部門、投 資部和子 公司 制訂員工 招聘/培訓(xùn) /崗位調(diào)整 等實(shí)施計 劃 r:總部人力 資

42、源部/ 綜合部 a:總部人力 資源部主 任/子公 司總經(jīng)理 c/e:總部各 部門、投 資部和子 公司 進(jìn)行員 工招聘 制訂員 工職業(yè) 發(fā)展計 劃和年 度目標(biāo) r:綜合部 i/e:各員工 r:總部人力資 源部/綜合 部 a:總部人力資 源部主任 c/e:各子公 司 指導(dǎo)下一年計劃 進(jìn)行員 工業(yè)績 考核和 結(jié)果反 饋 員工激 勵方案 的制訂 和實(shí)施 r:綜合部 a:總裁辦公會 c /e:各子公 司 i:各員工 a.t. kearney 47/1103-sdic/2nd phase-1025 216 國投資產(chǎn)管理公司 流程（資-管08）的相關(guān)規(guī)定 子公司人力資源管理的任務(wù) 通過對子公司人力資源的發(fā)展

43、、調(diào)配、教育和培訓(xùn)，確保人力資源為子公司帶來競爭優(yōu)勢。其中包括確保子 公司各崗位配置數(shù)量適當(dāng)?shù)膯T工，并保證這些員工具備子公司戰(zhàn)略所需要的各種不同類型和不同層次的技能 ；建立起控制體系，確保員工所采取的行為有利于推動公司戰(zhàn)略和子公司規(guī)劃所確定的目標(biāo)的實(shí)現(xiàn) 子公司人力資源管理工作的內(nèi)容 配合公司制定長期人力資源規(guī)劃、進(jìn)行本公司工作分析和崗位設(shè)置、配合公司制定年度人力資源計劃、配合 公司制定員工招聘計劃并負(fù)責(zé)實(shí)施、配合公司制定員工培訓(xùn)計劃、制定本公司的員工培訓(xùn)計劃并負(fù)責(zé)實(shí)施、 進(jìn)行員工績效考核、以及薪酬管理和員工發(fā)展計劃管理等工作 在總部人力資源管理流程中，子公司應(yīng)參與的環(huán)節(jié)和所承擔(dān)的責(zé)任 進(jìn)行工作

44、分析：負(fù)責(zé)本公司的工作分析（總經(jīng)理和副總經(jīng)理除外）并提出分析報告，為總部人力資源部的工 作分析提供信息 機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)置：遵循總部統(tǒng)一的機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)置原則進(jìn)行本公司機(jī)構(gòu)和副總經(jīng)理（不含）以下級別崗位設(shè) 置的研究，并提出建議，由總裁辦公會審批后執(zhí)行 崗位價值評估：遵循總部的崗位價值評估原則對本公司副總經(jīng)理（不含）以下的崗位價值進(jìn)行評估 制定年度人力資源計劃：參與和協(xié)助總部的年度人力資源計劃制定工作，進(jìn)行本公司的人力資源供需分析， 提出對本公司人力資源計劃的建議，在總部人力資源部調(diào)整匯總并報總裁審批后實(shí)施 制訂員工招聘/培訓(xùn)/崗位調(diào)整等實(shí)施計劃：按照總部的規(guī)定，制定本公司副總經(jīng)理（不含）以下崗位員工

45、的 招聘、培訓(xùn)和崗位調(diào)整等計劃（在招聘和培訓(xùn)計劃中應(yīng)規(guī)定有哪些工作是需要借助總部人力資源部的招聘和 培訓(xùn)工作完成的，哪些工作是可以由子公司自己完成的），并在總經(jīng)理審批后實(shí)施 進(jìn)行員工招聘：根據(jù)招聘計劃進(jìn)行副總經(jīng)理（不含）以下崗位員工的招聘工作 組織員工培訓(xùn)：組織本公司員工參加總部人力資源部規(guī)定子公司員工必須參加的培訓(xùn)，并按照培訓(xùn)計劃組織 副總經(jīng)理（不含）以下崗位員工的培訓(xùn)工作 a.t. kearney 47/1103-sdic/2nd phase-1025 217 國投資產(chǎn)管理公司 流程（資-管08）的相關(guān)規(guī)定（續(xù)） 制訂員工職業(yè)發(fā)展計劃和年度目標(biāo)：根據(jù)總部對員工職業(yè)發(fā)展計劃的原則和規(guī)定組織本

46、公司員工職業(yè)發(fā)展計 劃和年度目標(biāo)的制定工作 提出和實(shí)施薪酬方案：根據(jù)總部的薪酬政策提出本公司的薪酬方案，并在總部審批后負(fù)責(zé)實(shí)施 進(jìn)行員工業(yè)績考核和結(jié)果反饋：根據(jù)總部對員工業(yè)績考核和結(jié)果反饋的政策和規(guī)定組織本公司員工的業(yè)績考 核和結(jié)果反饋工作 員工激勵方案的制訂和實(shí)施：綜合部負(fù)責(zé)根據(jù)總部關(guān)于員工激勵方案的原則和規(guī)定制定本公司的員工激勵方 案，并在總部批準(zhǔn)后負(fù)責(zé)實(shí)施 本文件的修訂和批準(zhǔn) 本規(guī)定由子公司商總部人力資源部后修訂，由總經(jīng)理辦公會審批通過，分管副總裁簽字后生效執(zhí)行 a.t. kearney 47/1103-sdic/2nd phase-1025 218 資部和子公司下 通過 部和子公 司上

47、報的 崗位需求 國投資產(chǎn)管理公司 人力資源計劃流程（資-管09） 子公司 未通過（人力資源部與相關(guān)部門、 投資部或子公司進(jìn)行溝通，對上 報的相關(guān)崗位需求進(jìn)行調(diào)整） 總部 確定下一 年度崗位 需求 r/e:綜合部綜合部 報總部人 力資源部 r/e:綜合部綜合部 審核各部 估計各部門、投 門、投資 一年度工作負(fù)荷 和崗位需求 r:總部人力資源部總部人力資源部 c:各部門、投資部各部門、投資部 和子公司 r/a:總部人力資源部總部人力資源部 未通過（人力資源部與相關(guān)部門、投 資部和子公司進(jìn)行溝通，對相關(guān)的下 一年度在崗人員情況預(yù)計進(jìn)行調(diào)整） 未通過（修改） 對各部門、投資 部和子公司的崗 總裁/總

48、位需求和在崗人 裁辦公 員情況進(jìn)行匯總 會審批 確定下一年度人 公司下 力資源供需缺口 一年度 和應(yīng)采取的措施 人力資 制定公司年度人 源計劃 力資源計劃 通過 公司人 力資源 計劃 確定下一 年度在崗 人員情況 r/e:綜合部綜合部 報總部人 力資源部 r/e:綜合部綜合部 估計各部門、投 資部和子公司下 一年度在崗人員 情況 r:總部人力資源部總部人力資源部 審核各部 門、投資 部和子公 司上報的 在崗人員 情況 通過 r/e:總部人力資源部總部人力資源部 a:公司總裁公司總裁/總裁辦公會總裁辦公會 c:各部門、投資部各部門、投資部 和子公司 r/a:總部人力資源部總部人力資源部 a.t.

49、 kearney 47/1103-sdic/2nd phase-1025 219 國投資產(chǎn)管理公司 流程（資-管09）的相關(guān)規(guī)定 責(zé)任劃分 人力資源計劃由總部人力資源部主導(dǎo)，子公司應(yīng)對本公司的人力資源供需狀況進(jìn)行分析并對本公司人力資源需求 提出建議 流程規(guī)定 確定下一年度崗位需求 子公司在每年的十月初根據(jù)本公司本年度工作負(fù)荷情況和對下一年度工作量的預(yù)計，確定本公司需要增加或 減少的崗位以及對各崗位任職資格要求的變化，并在十月三十一日以前報總部人力資源處 總部人力資源處根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源規(guī)劃、各子公司的業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和需求對各子公司下一年度工 作負(fù)荷和崗位任職資格要求進(jìn)行估計，并對各子公司

50、上報的崗位需求（包括數(shù)量和崗位任職資格）進(jìn)行審核 ，提出調(diào)整意見，與各子公司進(jìn)行溝通，各子公司對計劃進(jìn)行調(diào)整后由總部人力資源處對計劃進(jìn)行匯總 確定下一年度在崗人員情況 子公司應(yīng)在每年的十月初根據(jù)本公司本年度在崗人員情況（包括數(shù)量和人員素質(zhì)）、下一年度正常人員流動 比率（包括離退休人員、預(yù)計離職人員、晉升后調(diào)入或調(diào)出本公司的人員等），預(yù)計下一年度的在崗人員情 況（包括數(shù)量和人員素質(zhì)），并在十月三十一日以前報總部人力資源處 總部人力資源處根據(jù)公司人事檔案和記錄審核各子公司上報的在崗人員情況和人員流動比率，對各子公司上 報的下一年度在崗人員情況（包括數(shù)量和人員素質(zhì)）進(jìn)行審核，提出調(diào)整意見并與各子公司

51、溝通，各子公司 調(diào)整后由總部人力資源處進(jìn)行匯總 確定下一年度人力資源供需缺口和應(yīng)采取的措施 人力資源處對匯總后的下一年度的崗位需求（包括數(shù)量和崗位任職資格）和在崗人員情況（包括數(shù)量和人員 素質(zhì)）進(jìn)行比較，根據(jù)比較結(jié)果對所需要采取的相應(yīng)措施進(jìn)行計劃，例如招聘、崗位調(diào)整、培訓(xùn)或解聘等 人力資源部總經(jīng)理審核人力資源計劃后，在十一月十五日之前向總裁匯報，總裁審批后，人力資源部和各子公司 應(yīng)在協(xié)調(diào)溝通后分別負(fù)責(zé)制定下一年度公司和各子公司的員工招聘計劃、員工培訓(xùn)計劃、崗位調(diào)整計劃 本文件的修訂和批準(zhǔn) 本規(guī)定由子公司商總部人力資源部后修訂，由總經(jīng)理辦公會審批通過，分管副總裁簽字后生效執(zhí)行 a.t. kear

52、ney 47/1103-sdic/2nd phase-1025 220 發(fā)出拒絕通 者資 通過 排面試，申請人在 料篩 知并發(fā)布外 部招聘信息 r/e:綜合部 未 通 過 過 通 否 是 國投資產(chǎn)管理公司 員工招聘流程（資-管10） 子公司自行完成 在公司內(nèi)部 發(fā)布崗位招 聘信息，內(nèi) 部員工遞交 申請資料 r/e:綜合部 申請者是 否通過資 料篩選和 面試 r/e:綜合部 a:總經(jīng)理 c:相關(guān)副總經(jīng)理 未通過 申請 組織面試小組并安 面試前填寫求職申 選 請表 r/e:綜合部 r/e:綜合部 a:綜合部經(jīng)理 發(fā)出正式聘用通知 發(fā)出給公司相關(guān)各方（員 工管理處、財務(wù)工資、后 r/e:綜合部 勤行

53、政等）的通知 i:綜合部/總部人力資源部 簽訂勞動合同 進(jìn)行面試，商討 面試結(jié)果并就候 選人排名達(dá)成一 致意見(必要時可 安排第二輪面試) r:綜合部 e:面試小組 申請人是 否入選 發(fā)出拒絕通知，并將具 備將來供其他職位挑選 潛力的候選人錄入人力 資源候選人檔案 r/e:綜合部 a:總經(jīng)理 與錄取者商定薪酬等具 體事宜，若錄取者拒絕 則選定第二候選人 r/e:綜合部 對擬聘用者進(jìn) 行背景調(diào)查 r/e:綜合部 發(fā)出正式聘用通知 發(fā)出給公司相關(guān)各方（員 工管理處、財務(wù)工資、后 勤行政等）的通知 簽訂勞動合同 r/e:綜合部 i:綜合部/總部人力資源部 a.t. kearney 47/1103-s

54、dic/2nd phase-1025 221 發(fā)出拒絕通 者資 通過 排面試，申請人在 料篩 知并發(fā)布外 部招聘信息 r/e:總部人力 r/e:綜合部 資源部 a:綜合部經(jīng)理 未 通 過 過 通 否 是 國投資產(chǎn)管理公司 員工招聘流程（資-管10） 借助總部招聘程序完成（續(xù)） 在公司內(nèi)部 發(fā)布崗位招 聘信息，內(nèi) 部員工遞交 申請資料 r/e:總部人力 資源部 申請者是 否通過資 料篩選和 面試 r/e:綜合部 a:總經(jīng)理 c:相關(guān)副總經(jīng)理 未通過 申請 組織面試小組并安 面試前填寫求職申 選 請表 r/e:總部人力資源 部/綜合部 發(fā)出正式聘用通知 發(fā)出給公司相關(guān)各方（員 工管理處、財務(wù)工資、

55、后 r/e:綜合部 勤行政等）的通知 i:綜合部/總部人力資源部 簽訂勞動合同 進(jìn)行面試，商討 面試結(jié)果并就候 選人排名達(dá)成一 致意見(必要時可 安排第二輪面試) r:總部人力資源部 e:面試小組 發(fā)出拒絕通知，并將具 備將來供其他職位挑選 潛力的候選人錄入人力 資源候選人檔案 申請人是 否入選 r/e:總部人力資源部 a:總經(jīng)理 與錄取者商定薪酬等具 體事宜，若錄取者拒絕 則選定第二候選人 r/e:綜合部 對擬聘用者進(jìn) 行背景調(diào)查 r/e:總部人力 資源部 發(fā)出正式聘用通知 發(fā)出給公司相關(guān)各方（員 工管理處、財務(wù)工資、后 勤行政等）的通知 簽訂勞動合同 r/e:綜合部 i:綜合部/總部人力資

56、源部 a.t. kearney 47/1103-sdic/2nd phase-1025 222 國投資產(chǎn)管理公司 流程（資-管10）的相關(guān)規(guī)定 子公司總經(jīng)理/副總經(jīng)理和資深項(xiàng)目經(jīng)理的招聘 責(zé)任劃分 總部人力資源處負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和監(jiān)督整個招聘的流程，參與考核應(yīng)聘人員的任職資格，并提出聘用建議 子公司總經(jīng)理參與申請副總經(jīng)理和資深項(xiàng)目經(jīng)理崗位的候選人資料篩選和面試，并對候選人排名提出建議 人力資源的來源 所有崗位應(yīng)首先在公司內(nèi)部進(jìn)行招聘。在內(nèi)部沒有合適的人選的情況下，再從外部進(jìn)行招聘 重點(diǎn)外部來源應(yīng)包括大學(xué)、社會公開招聘、獵頭公司和多方推薦等 申請資料的篩選 總部人力資源處負(fù)責(zé)統(tǒng)一接收申請資料并進(jìn)行登記整

57、理和初步篩選，按申請人應(yīng)聘的子公司分類后轉(zhuǎn)交給 相應(yīng)子公司 申請總經(jīng)理崗位的候選人資料應(yīng)由子公司分管副總裁負(fù)責(zé)進(jìn)行進(jìn)一步篩選，申請副總經(jīng)理和資深項(xiàng)目經(jīng)理 崗位的候選人資料應(yīng)由子公司總經(jīng)理和分管副總裁負(fù)責(zé)進(jìn)行進(jìn)一步篩選 篩選后針對每一崗位應(yīng)提供不少于5名候選人資料供面試小組評估 面試準(zhǔn)備 在每次面試前，總部人力資源處負(fù)責(zé)組織面試小組。面試小組應(yīng)在面試前進(jìn)行充分的交流，對面試方案、 程序和評估標(biāo)準(zhǔn)等達(dá)成一致意見，必要時應(yīng)由人力資源處提供相關(guān)的面試培訓(xùn) 面試候選人在正式面試之前，應(yīng)填寫公司統(tǒng)一的求職申請表，以便面試官進(jìn)一步了解候選人的情況 面試 面試小組應(yīng)由總部人力資源部主任、分管人力資源部的副總裁

58、、分管用人子公司的副總裁、總裁和其他相 關(guān)領(lǐng)導(dǎo)組成。每輪面試官的數(shù)量應(yīng)不少于5位，其中其他相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的人選由總裁指定 面試程序應(yīng)在第一次面試開始后20個工作日內(nèi)結(jié)束，面試小組根據(jù)候選人的面試表現(xiàn)對其進(jìn)行評估，并對 其排名達(dá)成一致意見，由人力資源處匯總，經(jīng)人力資源部主任同意后提出聘用建議，由總裁或總裁辦公會 做出是否錄用的決定 在進(jìn)行重要崗位的招聘或?qū)θ舾煞弦蟮暮蜻x人排名無法達(dá)成一致意見等特殊情況下，人力資源處可在 得到分管人力資源的副總裁的批準(zhǔn)后安排和組織第二輪面試 a.t. kearney 47/1103-sdic/2nd phase-1025 223 國投資產(chǎn)管理公司 流程（資-管10）

59、的相關(guān)規(guī)定（續(xù)） 一般情況下，第二輪面試的面試小組成員級別應(yīng)高于第一輪的面試小組成員級別 每位面試官都應(yīng)在面試結(jié)束后一個工作日內(nèi)填寫書面評估報告，并交至總部人力資源處 后續(xù)工作 人力資源處應(yīng)對評估報告進(jìn)行統(tǒng)一歸檔管理，作為建立人力資源候選人檔案庫、制定員工發(fā)展計劃等工作 的必備資料之一 在做出聘用決定并與候選人商定薪酬等事宜，且候選人同意接受聘用后，人力資源處應(yīng)負(fù)責(zé)對其進(jìn)行背景 調(diào)查，以確定擬聘用人員向公司所提供情況的真實(shí)性 在確認(rèn)了以確定擬聘用人員向公司所提供情況的真實(shí)性后，由總部熱力資源部負(fù)責(zé)勞動合同的簽訂工作 子公司副總經(jīng)理（不含）以下崗位的招聘 子公司可以借助總部的統(tǒng)一招聘完成本公司員

60、工的招聘工作，但須交付一定的招聘費(fèi)用 總部人力資源處負(fù)責(zé)統(tǒng)一接收申請資料并進(jìn)行登記整理和初步篩選，按申請人應(yīng)聘的子公司分類后轉(zhuǎn)交給 相應(yīng)子公司，候選人資料的進(jìn)一步篩選工作應(yīng)由各用人子公司在招聘報名截止后15個工作日內(nèi)完成 在每次面試前，總部人力資源處負(fù)責(zé)組織面試小組。面試小組應(yīng)在面試前進(jìn)行充分的交流，對面試方案、 程序和評估標(biāo)準(zhǔn)等達(dá)成一致意見，必要時應(yīng)由人力資源處提供相關(guān)的面試培訓(xùn) 面試候選人在正式面試之前，應(yīng)填寫公司統(tǒng)一的求職申請表，以便面試官進(jìn)一步了解候選人的情況 面試小組應(yīng)由用人子公司的總經(jīng)理、人力資源部代表和其他相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)組成。每輪面試官的數(shù)量應(yīng)不少于5 位，其中人力資源部代表和其他相關(guān)