(財(cái)務(wù)內(nèi)部審計(jì))iso內(nèi)審檢查表(1)

1、IS09001:2000內(nèi)部審核查檢表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：09001:2000,體系文件、適用法律法規(guī)|審核日期：|審核員：IS09001 條款是否 適用4 參考 文件檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果記錄檢杳內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢杳1.2應(yīng)用質(zhì)量管理體系否有對(duì)IS09001進(jìn)行刪減，并在文件中說(shuō)明理由？V4.1總要求是否按照GB/T19001的要求 建立質(zhì)量管理體系，并形成文件？V是否GB/T19001的要求實(shí)施和保持已建立的質(zhì)量管理體系？V是否按照GB/T19001的要求持續(xù)改進(jìn)其質(zhì)量管理體系的有效性？V質(zhì)量管理體系是否：a）識(shí)別質(zhì)量管理體系所需的過程及其在組織中的應(yīng)用？

2、b）確定這些過程的順序和相互作用？確?？梢垣@得必要的資源和信 息，以支持這些過程的運(yùn)作和監(jiān)測(cè)？V質(zhì)量管理體系是否：a）確?？梢垣@得必要的資源和信息，以支持這些過程的運(yùn)作和監(jiān)測(cè)？b）監(jiān)測(cè)、測(cè)量和分析這些過程？c）實(shí)施必要的措施，以實(shí)施對(duì)這些過程策劃的結(jié)果和對(duì)這些過程的持 續(xù)改進(jìn)？V是否按照GB/T19001的要求管理其質(zhì)量管理體系所需的過程？V是否對(duì)影響產(chǎn)品符合要求的外包過程實(shí)施控制？V對(duì)影響產(chǎn)品符合要求的外包過程的控制，是否在質(zhì)量管理體系中加 以識(shí)別？V受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：09001:2000,體系文件、適用法律法規(guī)|審核日期：審核員：IS09001 條款是否 適

3、用4 參考 文件檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果記錄檢杳內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢杳4.2.1總則質(zhì)量管理體系文件的內(nèi)容是否滿足IS09001的要求？V組織結(jié)構(gòu)圖、質(zhì)量方針等是否保存完好？V與受審部門相關(guān)的文件有多少？V4.2.2質(zhì)量手冊(cè)質(zhì)量手冊(cè)是否包括管理體系的范圍V質(zhì)量手冊(cè)是否包括任何剪裁的細(xì)節(jié)與合理性？V質(zhì)量手冊(cè)是否引用或包括程序文件？V質(zhì)量手冊(cè)是否包括管理體系過程之間的相互的表述V手冊(cè)的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求V4.2.3文件控制文件控制程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序是否對(duì)文件的 編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評(píng)審做出了規(guī)定V程序文件是否有效版本？V受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)

4、人/日期：審核準(zhǔn)則：09001:2000,體系文件、適用法律法規(guī)|審核日期：審核員：IS09001 條款是否 適用4 參考 文件檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果記錄檢杳內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢杳423文件控制外來(lái)文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍之例？V是否規(guī)定了文件的保管辦法？V是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？V所有文件是否字跡清楚？V所有文件標(biāo)識(shí)是否明確？V文件是否有編號(hào)原則？V文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？V所有文件是否均注明制定或修訂日期？V文件修改后是否重新批準(zhǔn)？V識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？V使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？V受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：

5、審核準(zhǔn)則：09001:2000,體系文件、適用法律法規(guī)|審核日期：|審核員：IS09001 條款是否 適用4 參考 文件檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果記錄檢杳內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢杳424記錄控制有否制定有關(guān)記錄的控制程序？VV是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單？V對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保護(hù)是否與書面程序的要求相一致？V記錄是否填寫正確、字跡清楚？V貯存是否便于存取和檢索？V貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)？V過期記錄是否按要求進(jìn)行處置？V現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證V記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？V是否有保存期限的規(guī)定？V5.

6、1管理承諾總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書面的質(zhì)量方針和目標(biāo)， 并米取措施使員工正 確理解并貫徹執(zhí)行？VV受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：09001:2000,體系文件、適用法律法規(guī)|審核日期：審核員：IS09001 條款是否 適用4 參考 文件檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果記錄檢杳內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢杳5.1管理承諾是否通過培訓(xùn)、宣傳、會(huì)議、評(píng)審、報(bào)告、文件等方式將相關(guān)方（客 戶）的要求、法律法規(guī)的要求傳達(dá)到各階層員工？VV是否定期進(jìn)行管理評(píng)審，確保質(zhì)量管理體系的適宜性、有效性和充 分性V是否為每項(xiàng)活動(dòng)提供充分的資源VV5.2以顧客為關(guān)注 隹占八、八、組織是通過什么方法掌握顧客對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的

7、要求？V組織如何將顧客的要求轉(zhuǎn)化為各項(xiàng)工作的要求并實(shí)施，從而達(dá)到顧 客的滿意？VV5.3質(zhì)量方針是否制定了文件化的質(zhì)量方針？V質(zhì)量方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？V是否與組織的宗旨相適宜V是否適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模？V是否對(duì)滿足顧客的要求，對(duì)持續(xù)改進(jìn)做出承諾V如何向全體員工傳達(dá)的？V受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：09001:2000,體系文件、適用法律法規(guī)|審核日期：審核員：IS09001 條款是否 適用4 參考 文件檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果記錄檢杳內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢杳5.3質(zhì)量方針員工是否了解質(zhì)量方針？V檢查質(zhì)量目標(biāo)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí)施？V最管管理者

8、是否定期評(píng)審過質(zhì)量方針？V如何對(duì)質(zhì)量方針進(jìn)行修訂？VV5.4.1質(zhì)量目標(biāo)組織是否設(shè)定了質(zhì)量目標(biāo)？V目標(biāo)是否具有可測(cè)量性，有無(wú)測(cè)量目標(biāo)的方法？V是否為目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)設(shè)置完成時(shí)間？V目標(biāo)的內(nèi)容是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的精神？V各職能組織有否制定質(zhì)量目標(biāo)？V是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？V是否分解到有關(guān)的職能和層次？V受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：09001:2000,體系文件、適用法律法規(guī)|審核日期：審核員：IS09001 條款是否 適用4 參考 文件檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果記錄檢杳內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢杳541質(zhì)量目標(biāo)是否了解部門內(nèi)的質(zhì)量目標(biāo)與執(zhí)行計(jì)劃？V是否明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人？V目標(biāo)是否定期評(píng)審

9、、修訂？V有無(wú)檢查目標(biāo)統(tǒng)計(jì)的結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)？V5.4.2質(zhì)量管理體系 策劃現(xiàn)有質(zhì)量管理體系策劃后形成了多少文件情況？有多少份程序文 件？是否滿足要求？VV質(zhì)量目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)（以此確認(rèn)質(zhì)量管理體系策劃的有效性）？V現(xiàn)有文件是否體現(xiàn)了質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)？V質(zhì)量體系的策劃是否涵蓋所有條文的要求？V不適用的條文是否于質(zhì)量手冊(cè)中說(shuō)明？V對(duì)質(zhì)量體系是否定期檢討評(píng)估？V文件的更改是否受控？V受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期:審核準(zhǔn)則：09001:2000,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員:IS09001 條款是否 適用4 參考 文件檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果記錄檢杳內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)

10、檢杳5.5.1職權(quán)和權(quán)限是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？V相關(guān)職能部門或崗位的職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件？V受審部門的職責(zé)是什么？VV最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)？V最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表 的職責(zé)和權(quán)限？V管理者是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)質(zhì)量管理體系提供必要的資源，包 括人力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)務(wù)資源？提供資源的途徑是否明 確？V各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)任務(wù)？VV5.5.2管理者代表管理者代表是否對(duì)體系的建立、實(shí)施、保持負(fù)責(zé)？VV是否向最高管理者報(bào)告質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況？VV有無(wú)形成文件化的任命書？V管理代表的權(quán)責(zé)是否界定？V受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/

11、日期：審核準(zhǔn)則：09001:2000,體系文件、適用法律法規(guī)|審核日期：審核員：IS09001 條款是否 適用4 參考 文件檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果記錄檢杳內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢杳5.5.3內(nèi)部溝通組織是否有內(nèi)部交流的程序？程序中是否對(duì)交流的方式、內(nèi)容作了 規(guī)定？V員工是否參與質(zhì)量管理體系文件，特別是作業(yè)指導(dǎo)書的制定、修訂 和評(píng)審？V員工是否了解誰(shuí)是管理者代表？V涉及重大質(zhì)量事故的住處有無(wú)適當(dāng)處理和記錄？V是否同員工進(jìn)行過信息交流？V是否將質(zhì)量管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員？V5.6管理評(píng)審評(píng)審的時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的？V是否按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行管理評(píng)審？V管理評(píng)審是否由總經(jīng)理親自主持？

12、V受審部門應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料？V有否制定管理評(píng)審程序？V受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：09001:2000,體系文件、適用法律法規(guī)|審核日期：審核員：IS09001 條款是否 適用4 參考 文件檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果記錄檢杳內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢杳5.6管理評(píng)審管理評(píng)審的輸入是否包括下列內(nèi)容： 內(nèi)、外部審核結(jié)果。 方針、目標(biāo)實(shí)施情況。 糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況。 顧客的投訴，建議及其要求。 監(jiān)視和測(cè)量情況報(bào)告；過程的業(yè)績(jī)及產(chǎn)品符合性報(bào)告。 來(lái)自管理者代表的關(guān)于質(zhì)量管理體系總體運(yùn)行情況的報(bào)告；來(lái)自各 部門經(jīng)理關(guān)于局部有效性的報(bào)告。 可能引起管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要素，如

13、法律法規(guī)的變化、機(jī) 構(gòu)人員的調(diào)整，市場(chǎng)的變化等。 改進(jìn)的建議。V是否就下列內(nèi)容進(jìn)行了評(píng)審：a方針是否適宜？方針實(shí)現(xiàn)程序如何？是否需要更新質(zhì)量目標(biāo)？b）過程控制情況如何（包括過程是否受控？某些過程是否需改善或優(yōu) 化）？c）產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何（有無(wú)重大質(zhì)量?jī)疹}）？d）預(yù)防措施實(shí)施情況。e）顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投拆處理的情況以及顧客 反饋的其他信息。f）顧客的投訴、建議及其要求。V受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：09001:2000,體系文件、適用法律法規(guī)|審核日期：審核員：IS09001 條款是否 適用4 參考 文件檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果記錄檢杳內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)

14、檢杳5.6管理評(píng)審g）資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實(shí)現(xiàn)方針和目標(biāo)的要求？h）組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動(dòng)及其相應(yīng)文件是否需要 修正？i）自前次管理評(píng)審以來(lái)所進(jìn)行的內(nèi)部審核和外部審核的結(jié)果及其有效 性。j）管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能力。k）需要改進(jìn)和加強(qiáng)的領(lǐng)域是什么？V有無(wú)評(píng)審記錄和形成的其他文件？V “管理評(píng)審報(bào)告”中有無(wú)管理體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論？V是否提出了需要加以修正的方針、目標(biāo)和管理體系的其他過程？V有無(wú)不符合，是否提出了糾正要求？V對(duì)管理評(píng)審中的糾正措施是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證，驗(yàn)證的結(jié)果是否記 錄并上報(bào)給最高管理者？V6.1資源提供組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？V對(duì)與

15、質(zhì)量有關(guān)的人員如何進(jìn)行培訓(xùn)？受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期:審核準(zhǔn)則：09001:2000,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員:IS09001 條款是否 適用4 參考 文件檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果記錄檢杳內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢杳6.1資源提供如何進(jìn)行人員補(bǔ)充？設(shè)施、設(shè)備更新如何實(shí)施？V是否配備足夠的資源，（包括人員，設(shè)備，檢驗(yàn)設(shè)備等）？VV6.2人力資源對(duì)人員的能力要求，是否包括對(duì)教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？V是否對(duì)人員能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿足 要求？V培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程度以及工 作性質(zhì)的不同情況的要求？培訓(xùn)的對(duì)象是否包括所有員工？

16、V組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃？V對(duì)從事特殊工作的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？V對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？V培訓(xùn)后相關(guān)的培訓(xùn)資料是否保存？V培訓(xùn)成果評(píng)估如何進(jìn)行？V有否建立有關(guān)培訓(xùn)的書面程序？V受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：09001:2000,體系文件、適用法律法規(guī)|審核日期：審核員：IS09001 條款是否 適用4 參考 文件檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果記錄檢杳內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢杳6.3基礎(chǔ)設(shè)施是否鑒定、提供、維持執(zhí)行質(zhì)量體系所需的工作場(chǎng)所？廠房設(shè)備？ 機(jī)器設(shè)備？V是否鑒定、提供、維持執(zhí)行質(zhì)量體系所需的支持的倉(cāng)儲(chǔ)？VV是否鑒定、提供、維持執(zhí)行質(zhì)量體系所需的生產(chǎn)

17、技術(shù)？V6.4工作環(huán)境是否提供并管理合適的工作環(huán)境？V特殊的作業(yè)環(huán)境是否提供適當(dāng)?shù)谋４嫫骶吲c設(shè)備？V是否提供無(wú)工作安全危害的工作環(huán)境？V是否提供合于勞動(dòng)保護(hù)法的工作環(huán)境？V是否提供合適人體工程學(xué)的工作方法？例如：照明、作業(yè)空間V作業(yè)環(huán)境是否整齊清潔？V是否對(duì)環(huán)境管理有相應(yīng)的管理辦法，并形成文件化？受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：09001:2000,體系文件、適用法律法規(guī)|審核日期：審核員：IS09001 條款是否 適用4 參考 文件檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果記錄檢杳內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢杳7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策 劃產(chǎn)品的過程是否確定？VV是否形成了必要的文件（如QC工程圖）？VV沒

18、有形成文件的過程和活動(dòng)如何實(shí)施？V是否明確了產(chǎn)品生產(chǎn)過程所必要的資源？VV驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)、以及驗(yàn)收準(zhǔn)則是否得到了規(guī)定？V是否規(guī)定了必要的質(zhì)量記錄？V是否針對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同編制了質(zhì)量計(jì)劃？V7.2與顧客有關(guān)的 過程是否全面地明確了顧客的正確要求？V有否制定合同評(píng)審管理程序？V合同管理評(píng)審是否依規(guī)定實(shí)施？V合同或訂單內(nèi)容是否能明確地了解物料產(chǎn)品的規(guī)格、售價(jià)、交期、 付款方式等事項(xiàng)？V受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：09001:2000,體系文件、適用法律法規(guī)|審核日期：審核員：IS09001 條款是否 適用4 參考 文件檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果記錄檢杳內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢

19、杳7.2與顧客有關(guān)的 過程評(píng)審活動(dòng)的職責(zé)、權(quán)限履行是否符合程序的規(guī)定？V合同評(píng)審記錄是否保存完整？VV 口頭訂單是否加以登錄？V逾期交貨是否加以審核？（核對(duì)訂單與實(shí)際交貨日期）V合同變更的情況下的相關(guān)信息是否有效地在組織內(nèi)部傳達(dá) /協(xié)調(diào)？V是否制定與客戶溝通的過程？V與客戶溝通的過程是否涵蓋客戶反饋？V與客戶溝通的結(jié)果是否反饋至相關(guān)部門及人員？V以何種方式將溝通結(jié)果反饋至相關(guān)部門與人員？V是否有客戶投訴處理過程、處理方式及步驟？V是否能保證顧客的財(cái)產(chǎn)或產(chǎn)權(quán)的安全？V受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：09001:2000,體系文件、適用法律法規(guī)|審核日期：審核員：IS09001

20、條款是否 適用4 參考 文件檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果記錄檢杳內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢杳73設(shè)計(jì)與開發(fā)是否對(duì)每項(xiàng)設(shè)計(jì)開發(fā)活動(dòng)進(jìn)行了策劃？V設(shè)計(jì)開發(fā)活動(dòng)人員的職責(zé)和權(quán)限是否明確？VV是否有產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)過程流程？V設(shè)計(jì)輸入是否完整并形成文件？這些文件是否通過評(píng)審？V對(duì)評(píng)審活動(dòng)所識(shí)別的任何問題都提出了必要的措施？（如DFME）V設(shè)計(jì)輸入是否確定了功能、性能和適用的法律法規(guī)及其他要求V是否對(duì)設(shè)計(jì)更改進(jìn)行了適當(dāng)?shù)尿?yàn)證和確認(rèn)，更改實(shí)施前是否進(jìn)行了 批準(zhǔn)？V設(shè)計(jì)輸出文件是否符合輸入要求？V是否對(duì)設(shè)計(jì)輸出符合設(shè)計(jì)輸入進(jìn)行了驗(yàn)證？V在轉(zhuǎn)量產(chǎn)前是否進(jìn)行了生產(chǎn)定型鑒定或得到了型式認(rèn)可V是否使用FMEA或其他先進(jìn)的故障分析

21、模式V受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：09001:2000,體系文件、適用法律法規(guī)|審核日期：審核員：IS09001 條款是否 適用4 參考 文件檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果記錄檢杳內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢杳73設(shè)計(jì)與開發(fā)是否都形成了記錄并予保持（包括驗(yàn)證結(jié)果，跟蹤措施，設(shè)計(jì)變更記 錄等）?V設(shè)計(jì)文件（企標(biāo)、圖紙、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)等）是否齊套、標(biāo)準(zhǔn)化、易檢索？VV設(shè)計(jì)文件的更改是否控制有效，廢止文件不誤用？V設(shè)計(jì)文件（包括電子化文件）保存條件是否適宜？V7.4采購(gòu)過程采購(gòu)文件發(fā)行前，是否經(jīng)評(píng)審及批準(zhǔn)其適當(dāng)性？V是否建立了標(biāo)準(zhǔn)來(lái)選擇和評(píng)估供應(yīng)商？V是否有獨(dú)立的對(duì)供應(yīng)商的實(shí)施監(jiān)控的組織？VV采購(gòu)

22、文件清楚地說(shuō)明了采購(gòu)信息并獲得雙方認(rèn)可？V是否向合格供應(yīng)商米購(gòu)？VV是否制定合格供應(yīng)商名錄？V對(duì)各供應(yīng)商及供應(yīng)商的資料有否保存？V受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：09001:2000,體系文件、適用法律法規(guī)|審核日期：審核員：IS09001 條款是否 適用4 參考 文件檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果記錄檢杳內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢杳7.4采購(gòu)過程是否定期評(píng)估供應(yīng)商？V采購(gòu)活動(dòng)相關(guān)人員的職責(zé)與權(quán)限是否明確？VV是否實(shí)施對(duì)所采購(gòu)的所有產(chǎn)品的驗(yàn)證？VV供應(yīng)商是否均能按期交貨以及延遲時(shí)如何處置？V客戶是否要求在供應(yīng)商處米取驗(yàn)證作業(yè)？執(zhí)行前是否按規(guī)定通知供 應(yīng)商？V7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)的 控制作

23、業(yè)或服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)是否能查閱到適用的指導(dǎo)文件？VV是否配置了適用的生產(chǎn)或服務(wù)過程設(shè)備、工具和裝置？V是否使用具有所需準(zhǔn)確度和精密度的適當(dāng)?shù)臋z測(cè)儀器？V生產(chǎn)場(chǎng)地是否合適？V有無(wú)制定過程的接收標(biāo)準(zhǔn)？V是否規(guī)定了過程檢驗(yàn)或試驗(yàn)，檢測(cè)和放行方法？V受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：09001:2000,體系文件、適用法律法規(guī)|審核日期：審核員：IS09001 條款是否 適用4 參考 文件檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果記錄檢杳內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢杳7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提 供過程的確認(rèn)作業(yè)人員是否經(jīng)培訓(xùn)合格后再上崗？VV重要的工藝參數(shù)是否在嚴(yán)格的管控下進(jìn)行 ？VV特殊過程的作業(yè)人員是否經(jīng)過資格確認(rèn)？V

24、特殊過程的作業(yè)過程所使用的特定方法與程序是否予以確認(rèn)？VV是否制定書面規(guī)定及實(shí)施設(shè)備預(yù)防保養(yǎng)相關(guān)作業(yè)？V是否規(guī)劃設(shè)備的年度維修計(jì)劃？V檢測(cè)儀器和試驗(yàn)設(shè)備及相關(guān)生產(chǎn)設(shè)備是否進(jìn)行了必要的點(diǎn)檢或巡檢 和定期維護(hù)？VV交付、交付后活動(dòng)的效果是否進(jìn)行了再次驗(yàn)證確認(rèn)？V記錄是否保持完整，清晰，易于于識(shí)別？V7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯 性產(chǎn)品在所有階段是否均有明顯的識(shí)別標(biāo)識(shí)？VV各種標(biāo)記是否依規(guī)定進(jìn)行標(biāo)識(shí)？且易于辨識(shí)？VV受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期:審核準(zhǔn)則：09001:2000,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員:IS09001 條款是否 適用4 參考 文件檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果記錄檢杳內(nèi)容文

25、件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢杳7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯 性各產(chǎn)品的歷史資料是否有保存，以供追溯時(shí)用？V物料產(chǎn)品是否有資料（檢驗(yàn)）可證明？VV有否產(chǎn)品追溯的體系？V當(dāng)有可追溯性要求時(shí)（可能是自身規(guī)定或合同要求），其產(chǎn)品的標(biāo)識(shí) 是否具有唯一性，并加以記錄？V7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)組織里有哪些是顧客的財(cái)產(chǎn)？V是否對(duì)顧客的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行了標(biāo)識(shí)、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)？VV發(fā)生丟失、損壞或不適用情況時(shí)，是否記錄，是否向顧客報(bào)告？V7.5.5產(chǎn)品防護(hù)是否提供正確的棧板、容器或指定搬運(yùn)工具，以防止物料在搬運(yùn)過 程中，因震動(dòng)、摩擦及溫度等狀況，所引起的損壞或污染？V是否提供防止物料產(chǎn)品損傷或污染的搬運(yùn)方法和手段？VV有否制定材料及產(chǎn)品的儲(chǔ)

26、存控制文件？V是否提供安全儲(chǔ)存場(chǎng)所，以防止物料及產(chǎn)品在待用或待運(yùn)期間的損 傷或污染？V受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：09001:2000,體系文件、適用法律法規(guī)|審核日期：審核員：IS09001 條款是否 適用4 參考 文件檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果記錄檢杳內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢杳7.5.5產(chǎn)品防護(hù)有否制定物料收發(fā)的控制辦法，明定物料領(lǐng)用、入庫(kù)、退庫(kù)等批準(zhǔn) 權(quán)限？V倉(cāng)庫(kù)是否有區(qū)域劃分，比如不合格品區(qū)域，以防止不同狀態(tài)物品的 混淆？V特殊物料（如易燃，易爆等）是否設(shè)有專用儲(chǔ)存區(qū)域，并制疋有專 門的文件進(jìn)行管理？VV有否制定先進(jìn)先出程序？執(zhí)行是否落實(shí)？VV有儲(chǔ)存壽命的材料及產(chǎn)品，是

27、否明定儲(chǔ)存期限？對(duì)過期材料有無(wú)鑒 定處置程序？VV是否定期盤點(diǎn)？VV物料放置是否井然有序？易于查找？V帳、卡、物是否一致？V7.6監(jiān)視和測(cè)量裝 置的控制是否制定檢驗(yàn)、測(cè)量與試驗(yàn)設(shè)備控過程序？V是否制定檢驗(yàn)、測(cè)量與試驗(yàn)設(shè)備校驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書？V對(duì)應(yīng)用于驗(yàn)證產(chǎn)品質(zhì)量的各式儀表，是否予以控制或識(shí)別？以表明 其校準(zhǔn)狀態(tài)？V受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：09001:2000,體系文件、適用法律法規(guī)|審核日期：審核員：IS09001 條款是否 適用4 參考 文件檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果記錄檢杳內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢杳7.6監(jiān)視和測(cè)量裝 置的控制是否制定檢驗(yàn)、測(cè)量與試驗(yàn)設(shè)備校驗(yàn)計(jì)劃表？V是否制

28、定檢驗(yàn)、測(cè)量與試驗(yàn)設(shè)備履歷表？V是否制定檢驗(yàn)、測(cè)量與試驗(yàn)設(shè)備一覽表？V是否有內(nèi)校？校驗(yàn)環(huán)境是否符合要求？V內(nèi)校人員是否經(jīng)訓(xùn)練并經(jīng)鑒定合格？V允許誤差是否制定且經(jīng)有權(quán)簽署人批準(zhǔn)？V是否按規(guī)定的周期或在使用前，對(duì)檢測(cè)設(shè)備進(jìn)行了調(diào)校？V是否制定了當(dāng)校準(zhǔn)驗(yàn)證結(jié)果偏離時(shí)應(yīng)采取的措施？V是否制定了儀器校驗(yàn)失效后的處置辦法？V是否有可追溯的檢定記錄？V是否有用于監(jiān)視和測(cè)量的軟件，使用前是否予以確認(rèn)？V受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：09001:2000,體系文件、適用法律法規(guī)|審核日期：審核員：IS09001 條款是否 適用4 參考 文件檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果記錄檢杳內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢

29、杳8.1測(cè)量，分析，改 進(jìn)（總則）是否根據(jù)過程的重要性規(guī)定檢驗(yàn)或測(cè)量的類型、地點(diǎn)和頻次并記錄 其結(jié)果？V對(duì)監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)的方法和用途是否作了規(guī)定？VV使用了哪些統(tǒng)計(jì)技術(shù)？V8.2.1顧客滿意度是否制定客戶滿意度調(diào)查的過程？V客戶滿意度調(diào)查過程是否涵蓋客戶的滿意、不滿意的信息？V有無(wú)制定客戶滿意度調(diào)查的方法？V客戶滿意度調(diào)查是否加以分析與反饋？V針對(duì)客戶不滿意的信息有無(wú)米取有效的措施？如糾正與預(yù)防措施？V客戶滿意調(diào)查結(jié)果是否提報(bào)管理評(píng)審？V8.2.2內(nèi)部審核是否有目的、計(jì)劃地實(shí)施了內(nèi)部審核？V審核的活動(dòng)、區(qū)域和項(xiàng)目和狀態(tài)、重要性是否有策劃？V受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：09

30、001:2000,體系文件、適用法律法規(guī)|審核日期：審核員：IS09001 條款是否 適用4 參考 文件檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果記錄檢杳內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢杳8.2.2內(nèi)部審核審核人員資格是否有明文規(guī)定，且由訓(xùn)練合格的人員擔(dān)任？V審核人員是否與被審核單位無(wú)關(guān)，以確保其獨(dú)立性？V有否制定年度審核計(jì)劃及實(shí)施計(jì)劃？V對(duì)審核結(jié)果的不符合項(xiàng)目，是否有跟催糾正措施？V內(nèi)部審核是否與管理評(píng)審結(jié)合？V是否制定實(shí)施審核的檢查表？V是否每一 GB/T19001條文或程序文件都審核到？V審核結(jié)論是否形成了書面報(bào)告，并經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審核后分發(fā)到有關(guān)部 門？V8.2.3過程的監(jiān)視與 測(cè)量是否確定并建立過程監(jiān)測(cè)方法，以評(píng)價(jià)過

31、程的業(yè)績(jī)？V是否具有適當(dāng)?shù)姆椒ㄒ詼y(cè)量與監(jiān)控產(chǎn)品的特性？V是否已明確標(biāo)識(shí)內(nèi)部所需的統(tǒng)計(jì)技術(shù)或管理工具？V受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：09001:2000,體系文件、適用法律法規(guī)|審核日期：審核員：IS09001 條款是否 適用4 參考 文件檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果記錄檢杳內(nèi)容文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢杳824產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè) 量是否制訂各階段（物料接收、過程、最終產(chǎn)品、出貨）的檢驗(yàn)與測(cè) 試作業(yè)程序？V是否制訂各階段（物料接收、過程、最終產(chǎn)品、出貨）的檢驗(yàn)與測(cè) 試標(biāo)準(zhǔn)書？V檢驗(yàn)時(shí)是否有米購(gòu)單據(jù)、進(jìn)料單據(jù)或其它相關(guān)的文件？V檢驗(yàn)人員是否經(jīng)特殊的訓(xùn)練并經(jīng)驗(yàn)證？V待驗(yàn)的物料、過程、最終產(chǎn)品、出貨品是否有明顯的標(biāo)識(shí)或可加以 識(shí)別？VV讓步接受的產(chǎn)品是否執(zhí)行不合格品控制程序？是否有標(biāo)識(shí)？有 無(wú)記錄？VV讓步接受相關(guān)人的權(quán)限是否明確？V測(cè)試記錄是否