參控股公司委派人員管理辦法

1、江蘇某某股份有限公司對(duì)參控股公司委派人員管理辦法第一章 總則第一條 為加強(qiáng)江蘇某某股份有限公司 （ 以下簡稱“股份公司” ） 對(duì)投資參 股、控股公司 （以下簡稱 “投資企業(yè)” ）委派人員的管理，提高投資企業(yè)管理水 平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，保證股東的合法權(quán)益，依據(jù)中華人民共和國公司法、 中 華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法及其他相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。第二條 本辦法所稱委派人員是指：由股份公司委派到投資企業(yè)的董事長、 副董事長、董事、監(jiān)事；依合同、協(xié)議約定或投資企業(yè)章程規(guī)定，由股份公司選 派的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)主管，以及由股份公司管理的其他高層管理人員。第三條 委派到投資企業(yè)的董事長、 副董事長、

2、董事，為股份公司指定的股 權(quán)代表人，全權(quán)代表股份公司參與投資企業(yè)的重大決策和各項(xiàng)管理。第四條 委派到投資企業(yè)的總經(jīng)理、 副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)主管等， 在投資企業(yè)董 事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下主持投資企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營管理工作。第二章 委派人員選任方式和職責(zé)第五條 根據(jù)對(duì)外投資管理需要， 股份公司可設(shè)立專職董事一職， 專職董事 可兼任若干家投資企業(yè)的董事。第六條 委派到投資企業(yè)的股權(quán)代表人、 總經(jīng)理， 以及其他高管人員， 應(yīng)按 照投資規(guī)模、 產(chǎn)業(yè)性質(zhì)、項(xiàng)目發(fā)展?jié)摿Φ龋?從在職副處級(jí)及以上領(lǐng)導(dǎo)干部和專業(yè) 技術(shù)方面的高端人員中選任。第七條 委派到投資企業(yè)的股權(quán)代表人、 總經(jīng)理，以及其他高管人員的選任， 按照誰決定投資，誰選任

3、委派人員的原則辦理。 由投資企業(yè)董事會(huì)履行聘任程序。第八條 股份公司計(jì)財(cái)部、 監(jiān)事會(huì)辦公室， 負(fù)責(zé)對(duì)委派到投資企業(yè)的財(cái)務(wù)主 管、監(jiān)事進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)和指導(dǎo)。第九條 股權(quán)代表人 應(yīng)依據(jù)國家有關(guān)法律、 法規(guī)、投資企業(yè)章程以及投資合 同或協(xié)議規(guī)定， 促進(jìn)投資企業(yè)發(fā)展， 維護(hù)股份公司合法權(quán)益， 保證資產(chǎn)的保值增 值，完成投資回報(bào)計(jì)劃。具體職責(zé)為：（ 一）依法行使職權(quán)，組織或督促投資企業(yè)召開董事會(huì)，并參加所有重大決 策；必要時(shí)，依據(jù)公司法規(guī)定或股份公司要求提議召開董事會(huì)，并在董事會(huì) 上貫徹股份公司的有關(guān)決定；（ 二） 貫徹董事會(huì)決議，按職責(zé)分工履行職責(zé)；（ 三）在投資企業(yè)召開董事會(huì)之前或投資企業(yè)對(duì)投資項(xiàng)目、

4、產(chǎn)權(quán)變動(dòng)、利潤 分配等事項(xiàng)決策前， 須提前向股份公司通報(bào)會(huì)議內(nèi)容， 同時(shí)提出自己的意見和建 議，并在董事會(huì)后十五天內(nèi)， 將會(huì)議紀(jì)要或決議同時(shí)報(bào)送股份公司董事會(huì)秘書和 經(jīng)理辦公室；（ 四）督促投資企業(yè)按時(shí)向股份公司提交財(cái)務(wù)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)報(bào)表及經(jīng)營狀況分 析；每個(gè)財(cái)政年度結(jié)束后， 督促投資企業(yè)進(jìn)行年度審計(jì)； 投資企業(yè)出現(xiàn)經(jīng)營虧損、 資產(chǎn)負(fù)債率過高、經(jīng)濟(jì)案件、重大人事變動(dòng)等，要及時(shí)向股份公司做出說明；（ 五）依法維護(hù)股份公司權(quán)益，認(rèn)真做好投資企業(yè)的設(shè)立、經(jīng)營、清算等全 過程的股權(quán)管理工作，防止資產(chǎn)流失，確保投資回報(bào)等計(jì)劃任務(wù)的完成；（ 六）對(duì)在投資企業(yè)任職的其他高層管理人員負(fù)有教育和管理的責(zé)任。要組 織

5、我方高管人員制定并實(shí)施投資回報(bào)責(zé)任制； 按職責(zé)權(quán)限對(duì)高管人員進(jìn)行考核評(píng) 價(jià)，并向股份公司提出高管人員的調(diào)整意見。第十條 委派到投資企業(yè)的 總經(jīng)理（副總經(jīng)理 ）的職責(zé)是：（ 一）認(rèn)真貫徹投資企業(yè)董事會(huì)決議， 努力實(shí)現(xiàn)投資企業(yè)經(jīng)營生產(chǎn) 目標(biāo)，保 證股份公司投資收益計(jì)劃的落實(shí)；（ 二）嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和公司有關(guān)制度，在授權(quán)范圍內(nèi)忠實(shí)地履 行職責(zé)；（三）及時(shí)、如實(shí)地向投資企業(yè)董事會(huì)， 股權(quán)代表人報(bào)告投資企業(yè)有關(guān)情況。第十一條 委派到投資企業(yè)擔(dān)任 監(jiān)事會(huì)召集人、 監(jiān)事的人員 ，除依據(jù)公司 法行使職權(quán)外，還要接受股份公司監(jiān)事會(huì)辦公室、審計(jì)部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，并參與 對(duì)其他專職高管人員的績效考核工作。第十

6、二條 委派到投資企業(yè)的 財(cái)務(wù)主管 ，除在投資企業(yè)依法履行職權(quán)外， 還 要接受股份公司計(jì)財(cái)部、 審計(jì)部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)， 保證按時(shí)向股份公司上報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表 和審計(jì)報(bào)告。第十三條 股份公司委派高管人員， 以實(shí)現(xiàn)投資企業(yè)健康發(fā)展， 完成股份公 司投資回報(bào)及投資權(quán)益保值增值任務(wù)為宗旨，與股份公司簽訂經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任 書。經(jīng)營目標(biāo)報(bào)責(zé)任書應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：（ 一）投資企業(yè)權(quán)益利潤、投資回報(bào)、銷售（營業(yè)）收入等經(jīng)營計(jì)劃指標(biāo)任務(wù)；（ 二 ） 指標(biāo)完成情況的認(rèn)定程序和考核辦法；（ 三 ） 考核獎(jiǎng)懲條款；（ 四）責(zé)任書變更、解除和終止。第十四條 股份公司委派的高管人員， 要按時(shí)上報(bào)有關(guān)報(bào)表， 對(duì)投資企業(yè)出 現(xiàn)重大事項(xiàng)要及

7、時(shí)向股份公司有關(guān)部門進(jìn)行報(bào)告并提出 自己的建議。重大事項(xiàng)包括：投資企業(yè)召開股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)；投資企業(yè)利潤 分配；投資企業(yè)注冊(cè)資本發(fā)生變更或股權(quán)轉(zhuǎn)讓，重大人事變動(dòng)，經(jīng)濟(jì)糾紛案件； 投資企業(yè)解散與清算， 合并、分立或變更組織形式； 投資企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)發(fā)生重大 變化，影響企業(yè)發(fā)展或使股份公司權(quán)益造成損失的情況， 以及其它應(yīng)向股份公司 匯報(bào)的事項(xiàng)。第三章 委派人員待遇第十五條 委派的專職高管人員進(jìn)入投資企業(yè)后， 其在股份公司的原有行政 級(jí)別保留，勞動(dòng)關(guān)系不變。 任期屆滿或因工作需要回股份公司工作時(shí)， 根據(jù)新的 崗位職務(wù)核定薪酬。第十六條 按照“誰用人， 誰支付費(fèi)用”的原則， 股份公司委派的專職高

8、管 人員的報(bào)酬，由投資企業(yè)支付。其收入水平原則上不低于原崗位。第十七條 股份公司委派專職高管人員的薪酬水平，由投資企業(yè)董事會(huì)決 定，根據(jù)在投資企業(yè)擔(dān)任職務(wù)，享受相應(yīng)待遇。第十八條 股份公司委派專職高管人員的“五險(xiǎn)一金”費(fèi)用， 由投資企業(yè)承 擔(dān)并繳納。 如投資企業(yè)要求維持原渠道繳納的， 協(xié)商后應(yīng)與股份公司簽訂委托合 同，由股份公司代為繳納。第四章 高管人員績效考核第十九條 股份公司委派高管人員的績效考核工作， 按委派權(quán)限由股份公司 董事會(huì)辦公室或經(jīng)理辦室牽頭，計(jì)財(cái)部、人事部、審計(jì)部、監(jiān)事會(huì)辦公室等有關(guān) 部門參加，組成“委派高管人員績效考核小組”，組織考核工作。第二十條 股份公司委派高管人員考核主要包括五個(gè)方面內(nèi)容： 一是所在投 資企業(yè)投資回報(bào)完成情況； 二是所在投資企業(yè)當(dāng)期經(jīng)營生產(chǎn)指標(biāo)完成情況； 三是 執(zhí)行月報(bào)表 （ 反饋） 、季小結(jié)、全年述職要求的情況；四是按照股份公司對(duì)參控 股公司委派人員管理辦法 規(guī)定， 執(zhí)行重大事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告和建議情況； 五是完成 其它工作情況。第二十一條 績效考核工作程序（ 一）專職高層管理人員考核：1 、股份公司委派專職高管人員，每季首月 10 日前向股份公司董 事會(huì) （經(jīng) 理） 辦公室上報(bào)季度工作小結(jié)；每年 5 月前上報(bào)個(gè)人年度述職報(bào)告。2 、股份公司董事會(huì)