供應商審核管理辦法

1、供應商審核管理辦法 1 目的 規(guī)定對供應商審核的方式和基本準則，明確對供應商審核的活動要求，審查潛在供應商進入供應體 系前的質(zhì)量保證能力，審查供應商批量供貨前的質(zhì)量穩(wěn)定情況，監(jiān)控供應商批量供貨后的質(zhì)量體系保持 持續(xù)穩(wěn)定情況。 通過審核促使供應商提升其產(chǎn)品質(zhì)量保證能力，保持同步發(fā)展。 2 適用范圍 適用于本公司供應商的審核活動或?qū)M納入供應體系資源的考察活動。 3 術(shù)語 3.1 審核 為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形 成文件的過程。 3.2 確認 通過提供客觀證據(jù)對特定的預期用途或應用要求已得到滿足的認定。 4 職責 4.1 審核組長編制審核

2、計劃，并組織實施。 4.2 審核員負責編制審核檢查表，對審核后出現(xiàn)的不符項進行跟蹤、驗證。 4.3 管理者代表或分管領導負責審核計劃的審批工作。 5 審核方式 5.1 非現(xiàn)場審核 通常情況下，對于產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定的供應商采取資料審核、監(jiān)控確認的非現(xiàn)場審核方式，一般從以下 方面進行： a. 審核供應商按要求提交的相關(guān)材料，如：復印或掃描的產(chǎn)品質(zhì)量證明文件，營業(yè)執(zhí)照、第三方 認證證書等資質(zhì)證明文件，其中對于代理商，必須同時提供生產(chǎn)廠家的代理授權(quán)證明； b. 確認樣件試用情況； c. 監(jiān)控檢驗情況、售后反饋情況。 5.2 現(xiàn)場審核 以下情形對供應商采取現(xiàn)場審核： a. 出現(xiàn)批量的和突發(fā)性重大質(zhì)量事故的；

3、 b. 質(zhì)量評分連續(xù)3個月分數(shù)走勢下降，且平均分差5分情形，并經(jīng)核實屬質(zhì)量問題原因造成的; c. 上年度供應商綜合評價為D級（綜合評價得分70分）擬再供貨的； d. 必要時，按照公司級指令開展實施供應商現(xiàn)場審核。 6 審核類型 6.1 潛在供應商審核 a. 擬進入供應體系的供應商及其生產(chǎn)的零部件； b. 現(xiàn)有合格供應商進行擴供而生產(chǎn)的新增零部件 6.2 PPAP提交審核 供應商批量供貨之前、成熟產(chǎn)品生產(chǎn)線停產(chǎn)1年以上復產(chǎn)、場地變更、重大工程變更等進行PPAP 提交審核，以產(chǎn)品確認、過程確認為主，主要評估能否批產(chǎn)。 6.3常規(guī)質(zhì)量體系審核 批產(chǎn)狀態(tài)后，進行常規(guī)質(zhì)量體系周期審核。通常是根據(jù)體系年度

4、覆蓋要求，以及質(zhì)量穩(wěn)定情況進行 開展。 6.4飛行檢查（必須是現(xiàn)場審核方式） 一般是指供應商零部件在使用中出現(xiàn)嚴重或批量性質(zhì)量問題、或因供應商突發(fā)的問題可能影響到公 司的生產(chǎn)經(jīng)營活動而臨時決定對供應商進行的及時、快速到位針對性的現(xiàn)場審核。 7現(xiàn)場審核工作程序 主要 責任 流程圖 質(zhì)量 采購 質(zhì)量 質(zhì)量 審核 組長 組建審核組 審核準備 工作內(nèi)容 7.1策劃 相關(guān)單位按5.2條提出需求報公司。 7.2編制審核計劃 7.2.1 體系管理人員或供應商管理人員根據(jù)實際情況 制定具體供應商審核工作計劃。 7.2.2 供應商溝通。 7.3審核計劃審批 7.3.1審核計劃提交質(zhì)量部門審核。 7.3.2報管理

5、者代表或分管領導批準。 7.4組建審核組 質(zhì)量部門根據(jù)審核計劃和實際需要組建審核組，人 員由質(zhì)量、技術(shù)、采購、工藝和相關(guān)管理人員組成。 7.5審核準備 審核組長負責做好審核前準備工作： a. 根據(jù)審核類別、審核內(nèi)容，擬定審核方案； b. 明確小組工作內(nèi)容及各自分工，安排審核日程，明 確審核有關(guān)要求； c. 收集、匯總審核所需要的相關(guān)資料（控制計劃、整 改措施、攻關(guān)措施等），熟悉檢查內(nèi)容要求和相關(guān)質(zhì)量 管理體系標準； d. 與待審核供應商提前確認好審核事宜。 支持文件 和記錄 審核計劃 主要 責任 審核 組 審核 組 審核 組 審核 組 各部 流程圖 實施審核 編寫審核報告 8供應商審核注意事項

6、 工作內(nèi)容 7.6首次會議 761審核組組長主持召開首次會議，與會人員包括審 核組全體組員和供應商領導及有關(guān)人員。 762 首次會議主要內(nèi)容： 審核目的、范圍、日程安排、成員分工及工作紀律、 供應商情況介紹等。 763 會議時間一般控制在 45分鐘內(nèi)。 7.7現(xiàn)場審核實施 根據(jù)審核方案，進行現(xiàn)場審核取證。 7.8末次會議 7.8.1審核組長主持召開末次會議，通報檢查情況。 7.8.2 雙方確認不符合項事實，雙方確定后續(xù)整改事宜 （含整改計劃、整改證據(jù)等）。 注：對于不能在規(guī)定時間內(nèi)完成整改閉環(huán)的情形，應要 求供應商先行提供整改計劃，審核組可按照整改時間進 行跟蹤驗證。若經(jīng)多次提醒供應商超出1個

7、月以上未提 供整改計劃的，審核組上報公司進行處理。 7.9編寫審核報告 7.9.1審核組根據(jù)審核情況、不符合項的驗證結(jié)果編寫 供應商審核報告，對審核作出最終結(jié)論。 7.9.2 審核組按流程和范圍發(fā)布審核報告。 注：對于不按時開展審核工作或未按照要求完成提交審 核報告等情況，須對責任人進行追責考核。 7.10審核提出問題的整改跟蹤 完成審核后，審核組應： a. 根據(jù)提出問題的整改要求，督促供應商提交整改計 劃，收集整改證據(jù)； b. 對整改措施及相應的證據(jù)進行確認（對于未閉環(huán)的 問題，審核組需要持續(xù)跟蹤及確認）； c. 整改完成后，將閉環(huán)確認情況維護到審核報告中。 7.11歸檔 對審核情況進行歸檔

8、，更新到相應管理臺帳中。 7.12結(jié)果處置 對于審核結(jié)果納入供應商管理中，具體按相應流程 和管理規(guī)定進行。 支持文件 和記錄 簽到表、 審核記錄 表、不符 合項整改 報告 審核報 8.1調(diào)查評價關(guān)鍵、重要質(zhì)量特性所用生產(chǎn)設備和檢驗手段，按主要資源配備（含工裝狀態(tài)）要求進行檢 查。特別要注意各關(guān)鍵工序（主要質(zhì)量特性特殊過程特性）所必備的手段設備（包括生產(chǎn)、檢測）是 否齊備，是否有欠缺，并做好記錄。 8.2調(diào)查評價現(xiàn)場質(zhì)量控制情況，著重對設備、工模夾具的管理和維護保養(yǎng)狀態(tài)，工藝設計合理性，檢 測設備器具手段的管理和維護保養(yǎng)狀態(tài)，按工藝要求執(zhí)行情況，過程檢驗情況、重要過程參數(shù)或質(zhì)量特 性值監(jiān)控和控制

9、情況、全程質(zhì)量跟蹤批次管理實施情況等進行檢查，另外生產(chǎn)現(xiàn)場的安全文明生產(chǎn)、定 置管理、以及工位器具的合理使用也要注意進行檢查，內(nèi)容至少包括：物流、空間布置、工位器具、設 備&設施、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)操作、節(jié)拍瓶頸、人機工程學、工序間產(chǎn)品堆積情況等。 8.3實物質(zhì)量抽查，隨機抽取樣品，按審核標準要求檢查，檢驗項目按進貨檢驗項目要求執(zhí)行（特別要 注意公司無檢測手段能力的項目供應商檢測控制情況），判定按進貨檢驗標準執(zhí)行。 8.4質(zhì)量整改驗證：針對反饋的質(zhì)量問題或整改要求，檢查廠家是否制訂了相應的改進措施，措施是否 得到有效實施并對措施進行效果驗證，作好檢查情況記錄。 8.5供貨商質(zhì)量體系運行情況及主要二

10、次配套情況檢查。對供應商質(zhì)量體系的要求：是否按要求建立質(zhì) 量體系，如果供應商通過第三方質(zhì)量體系認證并且產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定，可不進行全面的質(zhì)量體系檢查，而作 適當?shù)某椴?；如未通過第三方質(zhì)量體系認證，著重檢查質(zhì)量管理制度或相應技術(shù)文件是否完善，是否按 規(guī)定執(zhí)行及主要二次配套件的檢驗、控制情況，并作情況記錄。 8.6審核組把檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項整理匯總，經(jīng)（潛在）供應商確認后限期整改，并要求被審核供應商 按規(guī)定格式提交整改計劃，到期檢查驗證整改效果，逐項過關(guān)。 8.7所有檢查的原始記錄都應作好保存以方便查閱統(tǒng)計。 8.8審核組根據(jù)實際檢查的結(jié)果，編制審核報告。 8.9在審核過程中原則上以審核標準作為核查依據(jù)

11、模式。但在具體實施過程中，只要供應商的運行模式 合理有效，且能夠保證產(chǎn)品質(zhì)量，也是可以接受的，也就是供應商的質(zhì)量策劃是按照APQP的思想，對 整個過程進行了系統(tǒng)的策劃，其具體的質(zhì)量策劃步驟過程方式可以不必完全等同于審核標準的具體條 款，但界定了的過程的主要節(jié)點及各相關(guān)職能必需完成的業(yè)務活動均應有業(yè)務活動結(jié)果的輸出物，同時 其能夠且必須進行有效性確認和評價，此種質(zhì)量策劃即可接受。 9記錄 9.1 KH-ZL-045 供應商現(xiàn)場審核計劃 9.3 KH-ZL-057 供方能力調(diào)查表 9.4 KH-ZL-058 供應商現(xiàn)場審核不符合項整改報告 9.5 KH-ZL-059 供應商現(xiàn)場審核報告 供方能力調(diào)

12、查表 編號:KH-ZL-14-003 供方名稱 總得分 骨口. 序號 評價內(nèi)容 重點 標準分 得分 1 是否以書面形式規(guī)定了管理、 操作和檢驗人員的職責 1、 應以書面形式規(guī)定與質(zhì)量活動有關(guān)的管理、操作、檢驗人員的質(zhì)量職責； 2、質(zhì)量職責可包含于崗位職責中； 3、上述人員應熟悉其質(zhì)量職責 5 2 企業(yè)領導是否了解所供產(chǎn)品 的質(zhì)量保證能力 1、企業(yè)主管領導應了解所供產(chǎn)品的關(guān)鍵質(zhì)量特性及其保證措施； 2、企業(yè)領導隨時掌握質(zhì)量管理制度的完善程度及運行情況 5 3* 設備能力是否滿足公司產(chǎn)品 的質(zhì)量要求；并處于良好狀態(tài) 1、設備能力滿足配套零部件的質(zhì)量要求； 2、對設備定期維修保養(yǎng)應有記錄 10 4

13、是否有書面的工藝規(guī)程或作 業(yè)指導書 應有指導工人操作的工藝規(guī)程或作業(yè)指導書 10 5 進貨時是否執(zhí)行了規(guī)定的質(zhì) 量驗證 進貨產(chǎn)品的質(zhì)量通過進貨檢驗得到了有效的控制，并建立了記錄 10 6 是否在過程中執(zhí)行了有關(guān)質(zhì) 量檢驗的規(guī)定 認真執(zhí)行了過程檢驗規(guī)程并建立記錄，檢驗資源配備合理 10 7* 對最終產(chǎn)品是否按照規(guī)定進 行了質(zhì)量驗證 按最終產(chǎn)品檢驗規(guī)程對岀廠產(chǎn)品檢驗，并建立發(fā)放記錄，岀廠產(chǎn)品有質(zhì)量證 明文件 10 8* 檢驗能力能否滿足我公司需 求產(chǎn)品的精度要求 1、檢驗能力滿足產(chǎn)品的精度要求； 2、如委托其他單位代檢時，應保存好相應的記錄 10 9 是否書面規(guī)定了對不合格的 處理辦法 發(fā)生不合格

14、品時，請有對不合格的隔離、標識、以防止混用 10 10 對不合格品原因是否制定并 實施了糾正預防措施 針對不合格品原因采取糾正措施，并指定專人負責落實 10 11 現(xiàn)場管理 1、是否采取恰當方式對過程中的產(chǎn)品進行有效防護； 2、是否對過程中的產(chǎn)品進行狀態(tài)標識； 3、現(xiàn)場應整齊有序 5 12* 是否有另人滿意的售后服務 措施 1、對所供產(chǎn)品的售后服務及時妥當； 2、售后服務收到的質(zhì)量信息能及時反饋 5 打分與評價說明: 1 、按供方質(zhì)量能力調(diào)查表項目，滿意得標準分，基本滿意得標準分減1分，有缺陷得標準分的60%,不滿意不得分； 2 、供方質(zhì)量能力調(diào)查表項目若有不適用之條款，由評分人員在得分欄中注明，可以不列入評分考核，得分結(jié)