供應(yīng)商審核管理辦法

1、供應(yīng)商審核管理辦法 1 目的 規(guī)定對(duì)供應(yīng)商審核的方式和基本準(zhǔn)則，明確對(duì)供應(yīng)商審核的活動(dòng)要求，審查潛在供應(yīng)商進(jìn)入供應(yīng)體 系前的質(zhì)量保證能力，審查供應(yīng)商批量供貨前的質(zhì)量穩(wěn)定情況，監(jiān)控供應(yīng)商批量供貨后的質(zhì)量體系保持 持續(xù)穩(wěn)定情況。 通過(guò)審核促使供應(yīng)商提升其產(chǎn)品質(zhì)量保證能力，保持同步發(fā)展。 2 適用范圍 適用于本公司供應(yīng)商的審核活動(dòng)或?qū)M納入供應(yīng)體系資源的考察活動(dòng)。 3 術(shù)語(yǔ) 3.1 審核 為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形 成文件的過(guò)程。 3.2 確認(rèn) 通過(guò)提供客觀證據(jù)對(duì)特定的預(yù)期用途或應(yīng)用要求已得到滿足的認(rèn)定。 4 職責(zé) 4.1 審核組長(zhǎng)編制審核

2、計(jì)劃，并組織實(shí)施。 4.2 審核員負(fù)責(zé)編制審核檢查表，對(duì)審核后出現(xiàn)的不符項(xiàng)進(jìn)行跟蹤、驗(yàn)證。 4.3 管理者代表或分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)審核計(jì)劃的審批工作。 5 審核方式 5.1 非現(xiàn)場(chǎng)審核 通常情況下，對(duì)于產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定的供應(yīng)商采取資料審核、監(jiān)控確認(rèn)的非現(xiàn)場(chǎng)審核方式，一般從以下 方面進(jìn)行： a. 審核供應(yīng)商按要求提交的相關(guān)材料，如：復(fù)印或掃描的產(chǎn)品質(zhì)量證明文件，營(yíng)業(yè)執(zhí)照、第三方 認(rèn)證證書(shū)等資質(zhì)證明文件，其中對(duì)于代理商，必須同時(shí)提供生產(chǎn)廠家的代理授權(quán)證明； b. 確認(rèn)樣件試用情況； c. 監(jiān)控檢驗(yàn)情況、售后反饋情況。 5.2 現(xiàn)場(chǎng)審核 以下情形對(duì)供應(yīng)商采取現(xiàn)場(chǎng)審核： a. 出現(xiàn)批量的和突發(fā)性重大質(zhì)量事故的；

3、 b. 質(zhì)量評(píng)分連續(xù)3個(gè)月分?jǐn)?shù)走勢(shì)下降，且平均分差5分情形，并經(jīng)核實(shí)屬質(zhì)量問(wèn)題原因造成的; c. 上年度供應(yīng)商綜合評(píng)價(jià)為D級(jí)（綜合評(píng)價(jià)得分70分）擬再供貨的； d. 必要時(shí)，按照公司級(jí)指令開(kāi)展實(shí)施供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核。 6 審核類(lèi)型 6.1 潛在供應(yīng)商審核 a. 擬進(jìn)入供應(yīng)體系的供應(yīng)商及其生產(chǎn)的零部件； b. 現(xiàn)有合格供應(yīng)商進(jìn)行擴(kuò)供而生產(chǎn)的新增零部件 6.2 PPAP提交審核 供應(yīng)商批量供貨之前、成熟產(chǎn)品生產(chǎn)線停產(chǎn)1年以上復(fù)產(chǎn)、場(chǎng)地變更、重大工程變更等進(jìn)行PPAP 提交審核，以產(chǎn)品確認(rèn)、過(guò)程確認(rèn)為主，主要評(píng)估能否批產(chǎn)。 6.3常規(guī)質(zhì)量體系審核 批產(chǎn)狀態(tài)后，進(jìn)行常規(guī)質(zhì)量體系周期審核。通常是根據(jù)體系年度

4、覆蓋要求，以及質(zhì)量穩(wěn)定情況進(jìn)行 開(kāi)展。 6.4飛行檢查（必須是現(xiàn)場(chǎng)審核方式） 一般是指供應(yīng)商零部件在使用中出現(xiàn)嚴(yán)重或批量性質(zhì)量問(wèn)題、或因供應(yīng)商突發(fā)的問(wèn)題可能影響到公 司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而臨時(shí)決定對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行的及時(shí)、快速到位針對(duì)性的現(xiàn)場(chǎng)審核。 7現(xiàn)場(chǎng)審核工作程序 主要 責(zé)任 流程圖 質(zhì)量 采購(gòu) 質(zhì)量 質(zhì)量 審核 組長(zhǎng) 組建審核組 審核準(zhǔn)備 工作內(nèi)容 7.1策劃 相關(guān)單位按5.2條提出需求報(bào)公司。 7.2編制審核計(jì)劃 7.2.1 體系管理人員或供應(yīng)商管理人員根據(jù)實(shí)際情況 制定具體供應(yīng)商審核工作計(jì)劃。 7.2.2 供應(yīng)商溝通。 7.3審核計(jì)劃審批 7.3.1審核計(jì)劃提交質(zhì)量部門(mén)審核。 7.3.2報(bào)管理

5、者代表或分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。 7.4組建審核組 質(zhì)量部門(mén)根據(jù)審核計(jì)劃和實(shí)際需要組建審核組，人 員由質(zhì)量、技術(shù)、采購(gòu)、工藝和相關(guān)管理人員組成。 7.5審核準(zhǔn)備 審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)做好審核前準(zhǔn)備工作： a. 根據(jù)審核類(lèi)別、審核內(nèi)容，擬定審核方案； b. 明確小組工作內(nèi)容及各自分工，安排審核日程，明 確審核有關(guān)要求； c. 收集、匯總審核所需要的相關(guān)資料（控制計(jì)劃、整 改措施、攻關(guān)措施等），熟悉檢查內(nèi)容要求和相關(guān)質(zhì)量 管理體系標(biāo)準(zhǔn)； d. 與待審核供應(yīng)商提前確認(rèn)好審核事宜。 支持文件 和記錄 審核計(jì)劃 主要 責(zé)任 審核 組 審核 組 審核 組 審核 組 各部 流程圖 實(shí)施審核 編寫(xiě)審核報(bào)告 8供應(yīng)商審核注意事項(xiàng)

6、 工作內(nèi)容 7.6首次會(huì)議 761審核組組長(zhǎng)主持召開(kāi)首次會(huì)議，與會(huì)人員包括審 核組全體組員和供應(yīng)商領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)人員。 762 首次會(huì)議主要內(nèi)容： 審核目的、范圍、日程安排、成員分工及工作紀(jì)律、 供應(yīng)商情況介紹等。 763 會(huì)議時(shí)間一般控制在 45分鐘內(nèi)。 7.7現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施 根據(jù)審核方案，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核取證。 7.8末次會(huì)議 7.8.1審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)末次會(huì)議，通報(bào)檢查情況。 7.8.2 雙方確認(rèn)不符合項(xiàng)事實(shí)，雙方確定后續(xù)整改事宜 （含整改計(jì)劃、整改證據(jù)等）。 注：對(duì)于不能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成整改閉環(huán)的情形，應(yīng)要 求供應(yīng)商先行提供整改計(jì)劃，審核組可按照整改時(shí)間進(jìn) 行跟蹤驗(yàn)證。若經(jīng)多次提醒供應(yīng)商超出1個(gè)

7、月以上未提 供整改計(jì)劃的，審核組上報(bào)公司進(jìn)行處理。 7.9編寫(xiě)審核報(bào)告 7.9.1審核組根據(jù)審核情況、不符合項(xiàng)的驗(yàn)證結(jié)果編寫(xiě) 供應(yīng)商審核報(bào)告，對(duì)審核作出最終結(jié)論。 7.9.2 審核組按流程和范圍發(fā)布審核報(bào)告。 注：對(duì)于不按時(shí)開(kāi)展審核工作或未按照要求完成提交審 核報(bào)告等情況，須對(duì)責(zé)任人進(jìn)行追責(zé)考核。 7.10審核提出問(wèn)題的整改跟蹤 完成審核后，審核組應(yīng)： a. 根據(jù)提出問(wèn)題的整改要求，督促供應(yīng)商提交整改計(jì) 劃，收集整改證據(jù)； b. 對(duì)整改措施及相應(yīng)的證據(jù)進(jìn)行確認(rèn)（對(duì)于未閉環(huán)的 問(wèn)題，審核組需要持續(xù)跟蹤及確認(rèn)）； c. 整改完成后，將閉環(huán)確認(rèn)情況維護(hù)到審核報(bào)告中。 7.11歸檔 對(duì)審核情況進(jìn)行歸檔

8、，更新到相應(yīng)管理臺(tái)帳中。 7.12結(jié)果處置 對(duì)于審核結(jié)果納入供應(yīng)商管理中，具體按相應(yīng)流程 和管理規(guī)定進(jìn)行。 支持文件 和記錄 簽到表、 審核記錄 表、不符 合項(xiàng)整改 報(bào)告 審核報(bào) 8.1調(diào)查評(píng)價(jià)關(guān)鍵、重要質(zhì)量特性所用生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)手段，按主要資源配備（含工裝狀態(tài)）要求進(jìn)行檢 查。特別要注意各關(guān)鍵工序（主要質(zhì)量特性特殊過(guò)程特性）所必備的手段設(shè)備（包括生產(chǎn)、檢測(cè)）是 否齊備，是否有欠缺，并做好記錄。 8.2調(diào)查評(píng)價(jià)現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量控制情況，著重對(duì)設(shè)備、工模夾具的管理和維護(hù)保養(yǎng)狀態(tài)，工藝設(shè)計(jì)合理性，檢 測(cè)設(shè)備器具手段的管理和維護(hù)保養(yǎng)狀態(tài)，按工藝要求執(zhí)行情況，過(guò)程檢驗(yàn)情況、重要過(guò)程參數(shù)或質(zhì)量特 性值監(jiān)控和控制

9、情況、全程質(zhì)量跟蹤批次管理實(shí)施情況等進(jìn)行檢查，另外生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的安全文明生產(chǎn)、定 置管理、以及工位器具的合理使用也要注意進(jìn)行檢查，內(nèi)容至少包括：物流、空間布置、工位器具、設(shè) 備&設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)操作、節(jié)拍瓶頸、人機(jī)工程學(xué)、工序間產(chǎn)品堆積情況等。 8.3實(shí)物質(zhì)量抽查，隨機(jī)抽取樣品，按審核標(biāo)準(zhǔn)要求檢查，檢驗(yàn)項(xiàng)目按進(jìn)貨檢驗(yàn)項(xiàng)目要求執(zhí)行（特別要 注意公司無(wú)檢測(cè)手段能力的項(xiàng)目供應(yīng)商檢測(cè)控制情況），判定按進(jìn)貨檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。 8.4質(zhì)量整改驗(yàn)證：針對(duì)反饋的質(zhì)量問(wèn)題或整改要求，檢查廠家是否制訂了相應(yīng)的改進(jìn)措施，措施是否 得到有效實(shí)施并對(duì)措施進(jìn)行效果驗(yàn)證，作好檢查情況記錄。 8.5供貨商質(zhì)量體系運(yùn)行情況及主要二

10、次配套情況檢查。對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量體系的要求：是否按要求建立質(zhì) 量體系，如果供應(yīng)商通過(guò)第三方質(zhì)量體系認(rèn)證并且產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定，可不進(jìn)行全面的質(zhì)量體系檢查，而作 適當(dāng)?shù)某椴?；如未通過(guò)第三方質(zhì)量體系認(rèn)證，著重檢查質(zhì)量管理制度或相應(yīng)技術(shù)文件是否完善，是否按 規(guī)定執(zhí)行及主要二次配套件的檢驗(yàn)、控制情況，并作情況記錄。 8.6審核組把檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)整理匯總，經(jīng)（潛在）供應(yīng)商確認(rèn)后限期整改，并要求被審核供應(yīng)商 按規(guī)定格式提交整改計(jì)劃，到期檢查驗(yàn)證整改效果，逐項(xiàng)過(guò)關(guān)。 8.7所有檢查的原始記錄都應(yīng)作好保存以方便查閱統(tǒng)計(jì)。 8.8審核組根據(jù)實(shí)際檢查的結(jié)果，編制審核報(bào)告。 8.9在審核過(guò)程中原則上以審核標(biāo)準(zhǔn)作為核查依據(jù)

11、模式。但在具體實(shí)施過(guò)程中，只要供應(yīng)商的運(yùn)行模式 合理有效，且能夠保證產(chǎn)品質(zhì)量，也是可以接受的，也就是供應(yīng)商的質(zhì)量策劃是按照APQP的思想，對(duì) 整個(gè)過(guò)程進(jìn)行了系統(tǒng)的策劃，其具體的質(zhì)量策劃步驟過(guò)程方式可以不必完全等同于審核標(biāo)準(zhǔn)的具體條 款，但界定了的過(guò)程的主要節(jié)點(diǎn)及各相關(guān)職能必需完成的業(yè)務(wù)活動(dòng)均應(yīng)有業(yè)務(wù)活動(dòng)結(jié)果的輸出物，同時(shí) 其能夠且必須進(jìn)行有效性確認(rèn)和評(píng)價(jià)，此種質(zhì)量策劃即可接受。 9記錄 9.1 KH-ZL-045 供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃 9.3 KH-ZL-057 供方能力調(diào)查表 9.4 KH-ZL-058 供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核不符合項(xiàng)整改報(bào)告 9.5 KH-ZL-059 供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核報(bào)告 供方能力調(diào)

12、查表 編號(hào):KH-ZL-14-003 供方名稱(chēng) 總得分 骨口. 序號(hào) 評(píng)價(jià)內(nèi)容 重點(diǎn) 標(biāo)準(zhǔn)分 得分 1 是否以書(shū)面形式規(guī)定了管理、 操作和檢驗(yàn)人員的職責(zé) 1、 應(yīng)以書(shū)面形式規(guī)定與質(zhì)量活動(dòng)有關(guān)的管理、操作、檢驗(yàn)人員的質(zhì)量職責(zé)； 2、質(zhì)量職責(zé)可包含于崗位職責(zé)中； 3、上述人員應(yīng)熟悉其質(zhì)量職責(zé) 5 2 企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)是否了解所供產(chǎn)品 的質(zhì)量保證能力 1、企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)了解所供產(chǎn)品的關(guān)鍵質(zhì)量特性及其保證措施； 2、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)隨時(shí)掌握質(zhì)量管理制度的完善程度及運(yùn)行情況 5 3* 設(shè)備能力是否滿足公司產(chǎn)品 的質(zhì)量要求；并處于良好狀態(tài) 1、設(shè)備能力滿足配套零部件的質(zhì)量要求； 2、對(duì)設(shè)備定期維修保養(yǎng)應(yīng)有記錄 10 4

13、是否有書(shū)面的工藝規(guī)程或作 業(yè)指導(dǎo)書(shū) 應(yīng)有指導(dǎo)工人操作的工藝規(guī)程或作業(yè)指導(dǎo)書(shū) 10 5 進(jìn)貨時(shí)是否執(zhí)行了規(guī)定的質(zhì) 量驗(yàn)證 進(jìn)貨產(chǎn)品的質(zhì)量通過(guò)進(jìn)貨檢驗(yàn)得到了有效的控制，并建立了記錄 10 6 是否在過(guò)程中執(zhí)行了有關(guān)質(zhì) 量檢驗(yàn)的規(guī)定 認(rèn)真執(zhí)行了過(guò)程檢驗(yàn)規(guī)程并建立記錄，檢驗(yàn)資源配備合理 10 7* 對(duì)最終產(chǎn)品是否按照規(guī)定進(jìn) 行了質(zhì)量驗(yàn)證 按最終產(chǎn)品檢驗(yàn)規(guī)程對(duì)岀廠產(chǎn)品檢驗(yàn)，并建立發(fā)放記錄，岀廠產(chǎn)品有質(zhì)量證 明文件 10 8* 檢驗(yàn)?zāi)芰δ芊駶M足我公司需 求產(chǎn)品的精度要求 1、檢驗(yàn)?zāi)芰M足產(chǎn)品的精度要求； 2、如委托其他單位代檢時(shí)，應(yīng)保存好相應(yīng)的記錄 10 9 是否書(shū)面規(guī)定了對(duì)不合格的 處理辦法 發(fā)生不合格

14、品時(shí)，請(qǐng)有對(duì)不合格的隔離、標(biāo)識(shí)、以防止混用 10 10 對(duì)不合格品原因是否制定并 實(shí)施了糾正預(yù)防措施 針對(duì)不合格品原因采取糾正措施，并指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)落實(shí) 10 11 現(xiàn)場(chǎng)管理 1、是否采取恰當(dāng)方式對(duì)過(guò)程中的產(chǎn)品進(jìn)行有效防護(hù)； 2、是否對(duì)過(guò)程中的產(chǎn)品進(jìn)行狀態(tài)標(biāo)識(shí)； 3、現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)整齊有序 5 12* 是否有另人滿意的售后服務(wù) 措施 1、對(duì)所供產(chǎn)品的售后服務(wù)及時(shí)妥當(dāng)； 2、售后服務(wù)收到的質(zhì)量信息能及時(shí)反饋 5 打分與評(píng)價(jià)說(shuō)明: 1 、按供方質(zhì)量能力調(diào)查表項(xiàng)目，滿意得標(biāo)準(zhǔn)分，基本滿意得標(biāo)準(zhǔn)分減1分，有缺陷得標(biāo)準(zhǔn)分的60%,不滿意不得分； 2 、供方質(zhì)量能力調(diào)查表項(xiàng)目若有不適用之條款，由評(píng)分人員在得分欄中注明，可以不列入評(píng)分考核，得分結(jié)