內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議紀(jì)要

1、精品文檔內(nèi)部控制建設(shè)專題會(huì)議記錄會(huì)議時(shí)間：2018年7月20日會(huì)議地點(diǎn)：會(huì)議室主持人：汪勝記錄人：柳新達(dá)會(huì)議議題：討論內(nèi)部控制建立與實(shí)施相關(guān)的議題出席人員：汪勝翟登云武模朋柳新達(dá)缺席人員：無(wú)會(huì)議內(nèi)容：我單位應(yīng)當(dāng)按照上級(jí)關(guān)于強(qiáng)化內(nèi)部控制的精神和行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范的具體要求，全面建立、有效實(shí)施內(nèi)部控制， 確保內(nèi)部控制覆蓋單位經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動(dòng)的全范圍，貫穿內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行的決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過(guò)程，規(guī)范單位內(nèi)部各層級(jí)的全 體人員。應(yīng)當(dāng)科學(xué)運(yùn)用內(nèi)部控制機(jī)制原理，結(jié)合自身的業(yè)務(wù)性質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍、管理架構(gòu)，合理界定崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程和內(nèi) 部權(quán)力運(yùn)行結(jié)構(gòu)，依托制度規(guī)范和信息系統(tǒng)， 將制約內(nèi)部權(quán)力 運(yùn)行嵌入內(nèi)部控制的

2、各個(gè)層級(jí)、各個(gè)方面、各個(gè)環(huán)節(jié)。單位應(yīng)當(dāng)針對(duì)內(nèi)部管理薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)隱患，特別是涉及內(nèi)部權(quán)力集中的財(cái)政資金分配使用、 國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管、政府投資、政府采購(gòu)、 公共資源轉(zhuǎn)讓、公共工程建設(shè)等重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位，合理配置權(quán)責(zé)，細(xì)化權(quán)力運(yùn)行流程，明確關(guān)鍵控制節(jié)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要 求，提高內(nèi)部控制的針對(duì)性和有效性。到2020年，基本建成與國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化相適應(yīng)的，權(quán)責(zé)一致、制衡 有效、運(yùn)行順暢、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)部控制體系，更好促進(jìn)發(fā)揮內(nèi)部控制在提升內(nèi)部治理水平、規(guī)范內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行、依法行政、推進(jìn)廉政建設(shè)中的重要作用。內(nèi)部控制建設(shè)專題會(huì)議記錄會(huì)議時(shí)間：2018年8月24日會(huì)議地點(diǎn)：會(huì)議室主持人：汪勝記

3、錄人：柳新達(dá)會(huì)議議題：討論內(nèi)部控制工作方案，健全工作機(jī)制出席人員：汪勝翟登云武模朋柳新達(dá)缺席人員：無(wú)會(huì)議內(nèi)容：按照內(nèi)部控制要求， 在單位領(lǐng)導(dǎo)下，建立適合本單位實(shí)際情況的內(nèi)部控制體系， 全面梳理業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán) 節(jié)，分析風(fēng)險(xiǎn)隱患，完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略； 有效運(yùn)用不相容崗位相互分離、 內(nèi)部授權(quán)審批控制、歸口管理、 預(yù)算控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制、會(huì)計(jì)控制、單據(jù)控制、信息內(nèi)部公 開等內(nèi)部控制基本方法，加強(qiáng)對(duì)單位層面和業(yè)務(wù)層面的內(nèi)部控 制，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制體系全面、 有效實(shí)施。對(duì)本單位內(nèi)部控制制 度的全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性和有效性進(jìn)行自我評(píng)價(jià)、 對(duì)照檢查，并針對(duì)存在的問(wèn)題， 抓好整改落實(shí)，進(jìn)一步健全制 度，提高