xxxx學(xué)校PPP項(xiàng)目方案20150508

1、第一部分：項(xiàng)目概況 21.1項(xiàng)目名稱 21.2項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容與進(jìn)度 21.2.1建設(shè)內(nèi)容 21.2.2項(xiàng)目進(jìn)度 2第二部分：項(xiàng)目建設(shè)的必要性 2第三部分：項(xiàng)目可行性分析4第四部分：合作伙伴的選擇5第五部分：項(xiàng)目公司的組建及運(yùn)作 65.1項(xiàng)目公司組建 65.2項(xiàng)目公司運(yùn)作 65.3公司管理結(jié)構(gòu) 7第六部分：項(xiàng)目PPP融資模式分析 76.交易結(jié)構(gòu) 76.投資結(jié)構(gòu) 76.融資結(jié)構(gòu) 7第七部分：財務(wù)測算 87.1項(xiàng)目財務(wù)狀況 87.2投資回報測算 87.3投資回報周期 9第八部分：項(xiàng)目風(fēng)險因素及防范 9第九部分：政府配套措施 12XXXXXX學(xué)校搬遷擴(kuò)建項(xiàng)目PPP實(shí)施方案一、項(xiàng)目概況1 項(xiàng)目名稱： XX

2、XXXX 學(xué)校搬遷擴(kuò)建項(xiàng)目2項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容與進(jìn)度（1）建設(shè)內(nèi)容XXXXXX 學(xué)校搬遷擴(kuò)建項(xiàng)目規(guī)劃占地面積 560 畝，總建筑面積約 15 萬平方米；項(xiàng)目總投資 4.2 億元，擬分兩期進(jìn)行建設(shè)：一期工程：由市中心 XX 公園旁的老校區(qū)搬遷至 XXX 校區(qū)校區(qū)， 并對 XXX 校區(qū)校區(qū)進(jìn)行擴(kuò)建，興建三個校辦工廠即機(jī)動車檢測中心、汽車維 修中心以及工程機(jī)械與農(nóng)機(jī)維修中心。此外，還將新建 XXX 校區(qū)校區(qū)實(shí) 訓(xùn)基地。總建筑面積約 11 萬平方米。二期工程：在 XXX 校區(qū)校區(qū)建設(shè)六棟學(xué)生公寓、一座圖書館以及一 座體育館，計劃在 XXX 校區(qū)校區(qū)建設(shè)機(jī)動車駕駛員培訓(xùn)考試基地。建筑 面積約 4 萬平方米。（

3、2）項(xiàng)目進(jìn)度組建成立了 XX 市交通華興有限責(zé)任公司， 該公司已全面啟動 XXXXXX 學(xué)校搬遷擴(kuò)建項(xiàng)目的建設(shè)。一期工程中， XXX 校區(qū)校區(qū)搬遷擴(kuò)建工程已 于2014年3月動工，XXX校區(qū)校區(qū)實(shí)訓(xùn)基地建設(shè)已于 2015年4月動工。 二期工程擬于 2016年8月動工，并預(yù)計于 2018 年10月完工。二、項(xiàng)目建設(shè)的必要性XXXXXX 學(xué)校創(chuàng)辦于 1983 年，是經(jīng) XX 省省人民政府批準(zhǔn)開辦的全日 制財政全額撥款的公辦學(xué)校，是一所集中等職業(yè)教育、駕駛員培訓(xùn)、職 業(yè)技能鑒定、道路從業(yè)人員繼續(xù)教育、校辦實(shí)習(xí)工廠于一體的綜合類學(xué) 校?？傉嫉孛娣e 478 畝，總建筑面積 11 萬平方米。在校全日制學(xué)生

4、 2358 人，教職員工 251 人，年培訓(xùn)交通行業(yè)從業(yè)人員 4.8 萬人，年培訓(xùn)機(jī)動 車駕駛員 3.2 萬人?，F(xiàn)開設(shè)有汽車運(yùn)用與維修、汽車裝配與調(diào)試、汽車 商務(wù)、工藝美術(shù)、工程與農(nóng)業(yè)機(jī)械、鐵路運(yùn)輸與服務(wù)等六個專業(yè)，其中 汽車運(yùn)用與維修專業(yè)為 xx 省省“精品專業(yè)。”此前， xxxxxx 學(xué)校老校區(qū)位于市中心 xx 公園旁，占地面積不足 20 畝，教育設(shè)施簡陋，且缺乏實(shí)訓(xùn)樓、學(xué)生公寓以及運(yùn)動場所等配套設(shè)施， 辦學(xué)規(guī)模無法滿足現(xiàn)代職業(yè)教育發(fā)展的需要。因此， xxxxxx 學(xué)校由老校 區(qū)搬遷到XXX校區(qū)勢在必行。到2020年，XXX校區(qū)校區(qū)在校全日制學(xué)生 預(yù)計達(dá) 6000 人，這對學(xué)校的食堂、宿舍

5、、圖書館等基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)生巨大 需求，因此對 XXX 校區(qū)校區(qū)進(jìn)行擴(kuò)建亦是題中應(yīng)有之義。2014 年國務(wù)院在國務(wù)院關(guān)于加快發(fā)展現(xiàn)代職業(yè)教育的決定 中提 出了“職業(yè)院校辦學(xué)水平普遍提高，辦學(xué)條件明顯改善，實(shí)訓(xùn)設(shè)備配置水 平與技術(shù)進(jìn)步要求更加適應(yīng)， 建成一批世界一流的職業(yè)院校和骨干專業(yè)， 形成具有國際競爭力的人才培養(yǎng)基地”的目標(biāo)任務(wù)。 為積極配合完成該目 標(biāo)任務(wù)，為國家輸送技能型拔尖人才，在 XXX 校區(qū)校區(qū)興建汽車維修中 心、機(jī)動車檢測中心以及工程機(jī)械與農(nóng)機(jī)維修中心作為學(xué)生的實(shí)訓(xùn)基地， 真正做到“前廠后校、”“校門與廠門對接、”“教學(xué)與就業(yè)對接，創(chuàng)建學(xué)生“上學(xué) 如上班”、“上課如上崗”的現(xiàn)代職業(yè)教育

6、模式。同時，作為一個擁有 810 萬人口的地區(qū)， XX 市市區(qū)內(nèi)沒有機(jī)動車駕 考中心。機(jī)動車駕駛學(xué)員都必須到偏遠(yuǎn)的隆回去參加考試，這大大地提 高了學(xué)員考證的時間成本、精力成本以及資金成本，為學(xué)員帶來極大的 不便。數(shù)據(jù)顯示，去年報考駕駛證的人數(shù)已達(dá) 10 萬人，并以每年 10% 的速度遞增。因此，依據(jù)市場推動，本著便民原則，降低學(xué)員考證成本， 在 xxx 校區(qū)校區(qū)建設(shè)一流的機(jī)動車駕駛員培訓(xùn)考試基地已刻不容緩。三、項(xiàng)目可行性分析1 xxxxxx 學(xué)校的搬遷擴(kuò)建符合本校以及社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求。隨著學(xué)校學(xué)生數(shù)量的逐年增加，老校區(qū)因面積太小已遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足 學(xué)生的食宿、學(xué)習(xí)以及對運(yùn)動場所的需求。又因?yàn)槔闲?/p>

7、區(qū)位處市中心， 地價較高，所以就地擴(kuò)建的成本太高，只能進(jìn)行搬遷。此外，隨著經(jīng)濟(jì) 社會的發(fā)展，企業(yè)對人才質(zhì)量的要求越來越高。反過來，學(xué)生對學(xué)校的 要求也越來越高。 學(xué)校本著“塑造有品味的人，建設(shè)高品質(zhì)的校”的辦學(xué)宗 旨，以“學(xué)專業(yè)技能，做行業(yè)精英”為辦學(xué)目標(biāo)，“秉德?lián)P長，尚實(shí)鼎新，”為 提高學(xué)生質(zhì)量，對學(xué)校進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施以及配套設(shè)施的擴(kuò)建勢在必行。該項(xiàng)目建成之后，對于提高學(xué)生職業(yè)技能，緩解學(xué)生就業(yè)難起到積 極作用。該項(xiàng)目符合 xx 市社會科學(xué)發(fā)展的需要，符合 xx 市城市總體規(guī) 劃和有關(guān)項(xiàng)目建設(shè)的政策要求，對提高學(xué)生素質(zhì)以及促進(jìn)地方社會經(jīng)濟(jì) 發(fā)展具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。2. 該項(xiàng)目采取 ppp 模

8、式建設(shè)，符合國家的大政方針政策。 國務(wù)院關(guān)于加快發(fā)展現(xiàn)代職業(yè)教育的決定中明確鼓勵社會力量 捐資、出資興辦職業(yè)教育，拓寬辦學(xué)籌資渠道，積極支持各類辦學(xué)主體 通過獨(dú)資、合資、 合作等多種形式舉辦民辦職業(yè)教育；探索發(fā)展股份制、 混合所有制職業(yè)院校，允許以資本、知識、技術(shù)、管理等要素參與辦學(xué) 并享有相應(yīng)權(quán)利。探索公辦和社會力量舉辦的職業(yè)院校相互委托管理和 購買服務(wù)的機(jī)制。因此，采取ppp模式對XXXXXX學(xué)校進(jìn)行搬遷擴(kuò)建是符 合國家大政方針政策的，也得到各級政府部門的大力支持和重點(diǎn)扶植。（3 ）根據(jù)實(shí)際現(xiàn)狀，XXXXXX學(xué)校搬遷擴(kuò)建項(xiàng)目選擇ppp模式最為 合適。鑒于我市財政經(jīng)濟(jì)總量不足、公共事業(yè)投入的

9、嚴(yán)重匱乏以及政府配 套資金并沒有到位，再加上學(xué)校自身的公益性質(zhì)以及財務(wù)運(yùn)營資產(chǎn)負(fù)債 率高、融資能力弱的特點(diǎn)，導(dǎo)致我校資金短缺，無法由政府或者學(xué)校成 為獨(dú)立的投資主體。學(xué)校以國家所提出的大力倡導(dǎo)與支持社會資本進(jìn)入 職業(yè)教育為依據(jù)，提出通過引進(jìn)社會資本，以形成投資主體的多元化， 有效解決搬遷與擴(kuò)建項(xiàng)目所需資金問題，最大限度地節(jié)約了政府公共資 本。四、合作伙伴的選擇為確保項(xiàng)目合作成功，提高項(xiàng)目經(jīng)營運(yùn)作效果，我校選擇XX省省華 興實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司以及XX市市和福機(jī)動車安全檢測有限公司進(jìn)行合 作。這兩家企業(yè)均具備雄厚的資金實(shí)力和豐富的教育文化地產(chǎn)運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)。XX省省華興實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司是一家頗具規(guī)模的私營

10、企業(yè)，主要經(jīng) 營駕駛?cè)伺嘤?xùn)、機(jī)動車輛安檢和綜檢、出租車營運(yùn)和房地產(chǎn)開發(fā)等業(yè)務(wù)。 注冊資金6068萬元，總資產(chǎn)20.8億元。XX市市和福機(jī)動車安全檢測有 限公司總投資5000萬元，主要從事機(jī)動車安全技術(shù)檢驗(yàn)、環(huán)保尾氣檢測、營運(yùn)車輛等級評定以及汽車銷售與維修的業(yè)務(wù)。三家合作組建XX市交通華興有限責(zé)任公司，在前期項(xiàng)目運(yùn)作中合作關(guān)系良好。五、項(xiàng)目公司的組建及運(yùn)作1項(xiàng)目公司組建我校與XX省省華興實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司和XX市市和福機(jī)動車安全檢 測有限公司通過簽訂協(xié)議結(jié)成合作伙伴，以股權(quán)合作方式成立XX市交通 華興有限責(zé)任公司。2項(xiàng)目公司運(yùn)作我校以土地及部分現(xiàn)金出資，社會資本方以現(xiàn)金出資，以建設(shè)一一運(yùn)營移交的方

11、式運(yùn)作。在持有股份方面，我校持有45%的股份，XX省省華興實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司持有 35%的股份，XX市市和福機(jī)動車安全檢 測有限公司持有20%的股份，其中xxxxxx學(xué)校為相對控股方。三方于 2014年9月25日在市交通局5樓會議室簽訂了合作協(xié)議書，爾后，合 同保證金一千萬在十個工作日內(nèi)已經(jīng)到位。 三方出資組建的XX市交通華 興有限責(zé)任公司現(xiàn)已啟動運(yùn)行，現(xiàn)階段正對待建項(xiàng)目進(jìn)行設(shè)計評審和招 投標(biāo)工作。3公司管理結(jié)構(gòu)：（1）股東會。XX市交通華興有限責(zé)任公司股東會由 XXXXXX學(xué)校（甲 方）、XX省省華興實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司（乙方）、XX市市和福機(jī)動車安全檢 測有限公司（丙方）共同組成，股東會為公司的

12、最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。（2）董事會。xx市交通華興有限責(zé)任公司設(shè)董事會，董事會成員為5人，其中，甲方推薦2名，乙方推薦2名，丙方推薦1名。董事長為 公司法定代表人，首屆董事會的董事長由甲方提名并由董事會選舉產(chǎn)生。六、項(xiàng)目PPP融資模式分析1交易結(jié)構(gòu)在項(xiàng)目運(yùn)營中引進(jìn)市場競爭機(jī)制并建立相對完善的公司治理結(jié)構(gòu)， 以提高項(xiàng)目的運(yùn)營效率。我校對學(xué)歷教育部分進(jìn)行獨(dú)立管理，我校將處 理后老校區(qū)所得收益以及政府補(bǔ)貼作為支付學(xué)歷教育的費(fèi)用。駕駛員培 訓(xùn)、校辦工廠（機(jī)動車檢測中心、汽車維修中心、工程機(jī)械及農(nóng)機(jī)維修 中心）、食堂以及宿舍等由項(xiàng)目公司經(jīng)營運(yùn)作 20年，之后全部移交給我 校。2投資結(jié)構(gòu)本項(xiàng)目總投資為4.2億元，

13、其中自籌為1億元，交通學(xué)校自籌0.45 億元（由市財政和交通局劃撥），xx省省華興實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司自籌 0.35 億元，和福機(jī)動車檢測有限公司自籌 0.2億元來完成；并貸款3.2億元。3. 融資結(jié)構(gòu)資本金與貸款金額（本貸比）設(shè)定為 1 : 2.5。項(xiàng)目一期建設(shè)：本貸比為1:1.2項(xiàng)目二期建設(shè)：本貸比待定。七、財務(wù)測算（1）項(xiàng)目財務(wù)狀況xx 市交通華興有限責(zé)任公司計劃總投資 4.2 億元，共分二期完成， 一期完成 xxx 校區(qū)校區(qū)的改造及搬遷、 xxx 校區(qū)校區(qū)實(shí)訓(xùn)基地建設(shè)、機(jī) 動車檢測中心建設(shè)、汽車營銷與維修中心、工程機(jī)械與農(nóng)機(jī)維修中心、 駕駛員培訓(xùn)及教學(xué)場地等配套工程，二期完成學(xué)生公寓、圖書

14、館、體育 館等項(xiàng)目。項(xiàng)目一期 1 億元自籌資金計劃于 2015 年上半年全部到位；項(xiàng)目一 期施工于 2014 年 3 月啟動，計劃于 2016 年 6 月完成。2014 年由交通銀行 xx 市分行完成授信 1.2 億元，用于完成項(xiàng)目一 期的全部建設(shè)。剩余 2 億元根據(jù)項(xiàng)目二期的具體情況，再由各投資方再 按比例增資。（2）投資回報測算：學(xué)費(fèi)及住宿費(fèi)收入：3000人M250元/人=1275萬元；駕駛培訓(xùn)收入：40000 人 X3500 元 /人= 14000 萬元；交通行業(yè)培訓(xùn)收入：50000人X500元/人=2500萬元校辦工廠收入： 機(jī)動車檢測中心 300 萬元+汽車維修中心 400 萬元+

15、工程機(jī)械及農(nóng)機(jī)維修中心 200 萬元 =900 萬元年收入總額為 18675 萬元年利潤為18675萬元X10%=1867.5萬元。年投資利潤率 =1867.5 萬元/22000 萬元=8.49%（ 3 ）投資回報周期：年投資回報期（年） =22000 萬元/18675 萬元=11.78 年。如年利潤每年有 5%的增長，預(yù)期 5 年收回投資。八、項(xiàng)目風(fēng)險因素及防范我們所稱項(xiàng)目風(fēng)險是指項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營、維護(hù)、移交等階段里發(fā)生 損失的可能性。風(fēng)險識別是對這類項(xiàng)目運(yùn)作過程中存在的風(fēng)險因素進(jìn)行 系統(tǒng)地辨識和歸類，并分析產(chǎn)生風(fēng)險事件的原因，風(fēng)險控制則是在風(fēng)險 識別的基礎(chǔ)上設(shè)計和安排如何有效地控制、規(guī)避和分

16、擔(dān)風(fēng)險的措施。任何大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，實(shí)際運(yùn)作中總是存在各種不同的風(fēng)險因素， 不確定性。風(fēng)險管理理論和實(shí)踐中一種被廣為接受的觀點(diǎn)是，風(fēng)險應(yīng)由 最有能力控制與管理該類風(fēng)險的一方來承擔(dān)?；谏鲜稣J(rèn)識，結(jié)合本項(xiàng)目的實(shí)際情況，從參與各方（包括政府、 投資人、銀行等等）角度對項(xiàng)目風(fēng)險進(jìn)行描述和分析，以期使投資人在 項(xiàng)目結(jié)構(gòu)設(shè)計和安排相關(guān)權(quán)利義務(wù)關(guān)系之前對風(fēng)險的性質(zhì)、風(fēng)險管理人 和管理方法有更深入的認(rèn)識，使項(xiàng)目結(jié)構(gòu)更加合理，運(yùn)作過程更加順暢 以項(xiàng)目參與各方對風(fēng)險因素的可控性為標(biāo)準(zhǔn)，可將風(fēng)險因素劃分為核心 風(fēng)險和環(huán)境風(fēng)險。對ppp項(xiàng)目的主要參與方而言，有些風(fēng)險因素對各方 均不利，需要借助風(fēng)險管理工具來規(guī)避，有

17、些是對一方有利而對另一方 不利，則需要考慮如何在兩者之間合理地分配風(fēng)險。下表則是本項(xiàng)目的 風(fēng)險因素及防范：風(fēng)險分類風(fēng)險表現(xiàn)形式風(fēng)險管理方法適宜管理者對應(yīng)法律協(xié)議環(huán)境 風(fēng) 險公共 政策 及法 律法 規(guī)變 化風(fēng) 險有關(guān)市政公用基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng) 目的監(jiān)管政策（譬如國家 或地方明確的特許權(quán)制度 規(guī)定出臺），涉及XXXXXX學(xué) 校搬遷的土地、稅務(wù)、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)等方面的法律法規(guī)的不利變化規(guī)定明確的 補(bǔ)償機(jī)制或 協(xié)商談判原 則與機(jī)制投資人經(jīng)營協(xié)議國有化風(fēng)險國家決定在特許期屆滿前收回特許經(jīng)營權(quán)，實(shí)行國有化約定國家收 回特許權(quán)時 的補(bǔ)償機(jī)制， 及投資人救 濟(jì)方法投資人經(jīng)營協(xié)議通貨膨脹風(fēng)險包括電力、工資及管理費(fèi)用等在內(nèi)的綜

18、合物價費(fèi)用的上漲調(diào)價公式投資人合作協(xié)議金融風(fēng)險利率變化，匯率變化簽定固定利 率貸款合同，購買遠(yuǎn)期匯 率產(chǎn)品投資人貸款協(xié)議不可 抗拒的自然 風(fēng)險地震、臺風(fēng)、冰雹等造成項(xiàng) 目停工或影響項(xiàng)目運(yùn)作效 率購買財產(chǎn)切險、機(jī)器停運(yùn)險等商業(yè)保險投資人保險合同風(fēng)險分類風(fēng)險表現(xiàn)形式風(fēng)險管理方法適宜管理者對應(yīng)法律協(xié)議核心 風(fēng) 險政府支付風(fēng)險政府配套資金無法按時到位建立特別賬戶，按月付費(fèi)，按年結(jié)算投資人合作協(xié)議設(shè)計變更風(fēng)險因設(shè)計方案與實(shí)際施工情況相沖突導(dǎo)致設(shè)計變更前期對項(xiàng)目 中各種可能 出現(xiàn)的問題 進(jìn)行充分地評估投資人合作協(xié)議工期延誤由于天氣或者施工方技術(shù)失誤等原因?qū)е鹿こ虩o法購買工程保險；引入工程投資人合作協(xié)議風(fēng)險如期完成代建設(shè)代理機(jī)構(gòu)市場風(fēng)險對市場評估不足