xxxx學校PPP項目方案20150508

1、第一部分：項目概況 21.1項目名稱 21.2項目建設內(nèi)容與進度 21.2.1建設內(nèi)容 21.2.2項目進度 2第二部分：項目建設的必要性 2第三部分：項目可行性分析4第四部分：合作伙伴的選擇5第五部分：項目公司的組建及運作 65.1項目公司組建 65.2項目公司運作 65.3公司管理結構 7第六部分：項目PPP融資模式分析 76.交易結構 76.投資結構 76.融資結構 7第七部分：財務測算 87.1項目財務狀況 87.2投資回報測算 87.3投資回報周期 9第八部分：項目風險因素及防范 9第九部分：政府配套措施 12XXXXXX學校搬遷擴建項目PPP實施方案一、項目概況1 項目名稱： XX

2、XXXX 學校搬遷擴建項目2項目建設內(nèi)容與進度（1）建設內(nèi)容XXXXXX 學校搬遷擴建項目規(guī)劃占地面積 560 畝，總建筑面積約 15 萬平方米；項目總投資 4.2 億元，擬分兩期進行建設：一期工程：由市中心 XX 公園旁的老校區(qū)搬遷至 XXX 校區(qū)校區(qū)， 并對 XXX 校區(qū)校區(qū)進行擴建，興建三個校辦工廠即機動車檢測中心、汽車維 修中心以及工程機械與農(nóng)機維修中心。此外，還將新建 XXX 校區(qū)校區(qū)實 訓基地。總建筑面積約 11 萬平方米。二期工程：在 XXX 校區(qū)校區(qū)建設六棟學生公寓、一座圖書館以及一 座體育館，計劃在 XXX 校區(qū)校區(qū)建設機動車駕駛員培訓考試基地。建筑 面積約 4 萬平方米。（

3、2）項目進度組建成立了 XX 市交通華興有限責任公司， 該公司已全面啟動 XXXXXX 學校搬遷擴建項目的建設。一期工程中， XXX 校區(qū)校區(qū)搬遷擴建工程已 于2014年3月動工，XXX校區(qū)校區(qū)實訓基地建設已于 2015年4月動工。 二期工程擬于 2016年8月動工，并預計于 2018 年10月完工。二、項目建設的必要性XXXXXX 學校創(chuàng)辦于 1983 年，是經(jīng) XX 省省人民政府批準開辦的全日 制財政全額撥款的公辦學校，是一所集中等職業(yè)教育、駕駛員培訓、職 業(yè)技能鑒定、道路從業(yè)人員繼續(xù)教育、校辦實習工廠于一體的綜合類學 校?？傉嫉孛娣e 478 畝，總建筑面積 11 萬平方米。在校全日制學生

4、 2358 人，教職員工 251 人，年培訓交通行業(yè)從業(yè)人員 4.8 萬人，年培訓機動 車駕駛員 3.2 萬人?，F(xiàn)開設有汽車運用與維修、汽車裝配與調(diào)試、汽車 商務、工藝美術、工程與農(nóng)業(yè)機械、鐵路運輸與服務等六個專業(yè)，其中 汽車運用與維修專業(yè)為 xx 省省“精品專業(yè)?！贝饲埃?xxxxxx 學校老校區(qū)位于市中心 xx 公園旁，占地面積不足 20 畝，教育設施簡陋，且缺乏實訓樓、學生公寓以及運動場所等配套設施， 辦學規(guī)模無法滿足現(xiàn)代職業(yè)教育發(fā)展的需要。因此， xxxxxx 學校由老校 區(qū)搬遷到XXX校區(qū)勢在必行。到2020年，XXX校區(qū)校區(qū)在校全日制學生 預計達 6000 人，這對學校的食堂、宿舍

5、、圖書館等基礎設施產(chǎn)生巨大 需求，因此對 XXX 校區(qū)校區(qū)進行擴建亦是題中應有之義。2014 年國務院在國務院關于加快發(fā)展現(xiàn)代職業(yè)教育的決定 中提 出了“職業(yè)院校辦學水平普遍提高，辦學條件明顯改善，實訓設備配置水 平與技術進步要求更加適應， 建成一批世界一流的職業(yè)院校和骨干專業(yè)， 形成具有國際競爭力的人才培養(yǎng)基地”的目標任務。 為積極配合完成該目 標任務，為國家輸送技能型拔尖人才，在 XXX 校區(qū)校區(qū)興建汽車維修中 心、機動車檢測中心以及工程機械與農(nóng)機維修中心作為學生的實訓基地， 真正做到“前廠后校、”“校門與廠門對接、”“教學與就業(yè)對接，創(chuàng)建學生“上學 如上班”、“上課如上崗”的現(xiàn)代職業(yè)教育

6、模式。同時，作為一個擁有 810 萬人口的地區(qū)， XX 市市區(qū)內(nèi)沒有機動車駕 考中心。機動車駕駛學員都必須到偏遠的隆回去參加考試，這大大地提 高了學員考證的時間成本、精力成本以及資金成本，為學員帶來極大的 不便。數(shù)據(jù)顯示，去年報考駕駛證的人數(shù)已達 10 萬人，并以每年 10% 的速度遞增。因此，依據(jù)市場推動，本著便民原則，降低學員考證成本， 在 xxx 校區(qū)校區(qū)建設一流的機動車駕駛員培訓考試基地已刻不容緩。三、項目可行性分析1 xxxxxx 學校的搬遷擴建符合本校以及社會經(jīng)濟發(fā)展的需求。隨著學校學生數(shù)量的逐年增加，老校區(qū)因面積太小已遠遠不能滿足 學生的食宿、學習以及對運動場所的需求。又因為老校

7、區(qū)位處市中心， 地價較高，所以就地擴建的成本太高，只能進行搬遷。此外，隨著經(jīng)濟 社會的發(fā)展，企業(yè)對人才質量的要求越來越高。反過來，學生對學校的 要求也越來越高。 學校本著“塑造有品味的人，建設高品質的?！钡霓k學宗 旨，以“學專業(yè)技能，做行業(yè)精英”為辦學目標，“秉德?lián)P長，尚實鼎新，”為 提高學生質量，對學校進行基礎設施以及配套設施的擴建勢在必行。該項目建成之后，對于提高學生職業(yè)技能，緩解學生就業(yè)難起到積 極作用。該項目符合 xx 市社會科學發(fā)展的需要，符合 xx 市城市總體規(guī) 劃和有關項目建設的政策要求，對提高學生素質以及促進地方社會經(jīng)濟 發(fā)展具有十分重要的現(xiàn)實意義。2. 該項目采取 ppp 模

8、式建設，符合國家的大政方針政策。 國務院關于加快發(fā)展現(xiàn)代職業(yè)教育的決定中明確鼓勵社會力量 捐資、出資興辦職業(yè)教育，拓寬辦學籌資渠道，積極支持各類辦學主體 通過獨資、合資、 合作等多種形式舉辦民辦職業(yè)教育；探索發(fā)展股份制、 混合所有制職業(yè)院校，允許以資本、知識、技術、管理等要素參與辦學 并享有相應權利。探索公辦和社會力量舉辦的職業(yè)院校相互委托管理和 購買服務的機制。因此，采取ppp模式對XXXXXX學校進行搬遷擴建是符 合國家大政方針政策的，也得到各級政府部門的大力支持和重點扶植。（3 ）根據(jù)實際現(xiàn)狀，XXXXXX學校搬遷擴建項目選擇ppp模式最為 合適。鑒于我市財政經(jīng)濟總量不足、公共事業(yè)投入的

9、嚴重匱乏以及政府配 套資金并沒有到位，再加上學校自身的公益性質以及財務運營資產(chǎn)負債 率高、融資能力弱的特點，導致我校資金短缺，無法由政府或者學校成 為獨立的投資主體。學校以國家所提出的大力倡導與支持社會資本進入 職業(yè)教育為依據(jù)，提出通過引進社會資本，以形成投資主體的多元化， 有效解決搬遷與擴建項目所需資金問題，最大限度地節(jié)約了政府公共資 本。四、合作伙伴的選擇為確保項目合作成功，提高項目經(jīng)營運作效果，我校選擇XX省省華 興實業(yè)發(fā)展有限公司以及XX市市和福機動車安全檢測有限公司進行合 作。這兩家企業(yè)均具備雄厚的資金實力和豐富的教育文化地產(chǎn)運作經(jīng)驗。XX省省華興實業(yè)發(fā)展有限公司是一家頗具規(guī)模的私營

10、企業(yè)，主要經(jīng) 營駕駛人培訓、機動車輛安檢和綜檢、出租車營運和房地產(chǎn)開發(fā)等業(yè)務。 注冊資金6068萬元，總資產(chǎn)20.8億元。XX市市和福機動車安全檢測有 限公司總投資5000萬元，主要從事機動車安全技術檢驗、環(huán)保尾氣檢測、營運車輛等級評定以及汽車銷售與維修的業(yè)務。三家合作組建XX市交通華興有限責任公司，在前期項目運作中合作關系良好。五、項目公司的組建及運作1項目公司組建我校與XX省省華興實業(yè)發(fā)展有限公司和XX市市和福機動車安全檢 測有限公司通過簽訂協(xié)議結成合作伙伴，以股權合作方式成立XX市交通 華興有限責任公司。2項目公司運作我校以土地及部分現(xiàn)金出資，社會資本方以現(xiàn)金出資，以建設一一運營移交的方

11、式運作。在持有股份方面，我校持有45%的股份，XX省省華興實業(yè)發(fā)展有限公司持有 35%的股份，XX市市和福機動車安全檢 測有限公司持有20%的股份，其中xxxxxx學校為相對控股方。三方于 2014年9月25日在市交通局5樓會議室簽訂了合作協(xié)議書，爾后，合 同保證金一千萬在十個工作日內(nèi)已經(jīng)到位。 三方出資組建的XX市交通華 興有限責任公司現(xiàn)已啟動運行，現(xiàn)階段正對待建項目進行設計評審和招 投標工作。3公司管理結構：（1）股東會。XX市交通華興有限責任公司股東會由 XXXXXX學校（甲 方）、XX省省華興實業(yè)發(fā)展有限公司（乙方）、XX市市和福機動車安全檢 測有限公司（丙方）共同組成，股東會為公司的

12、最高權力機構。（2）董事會。xx市交通華興有限責任公司設董事會，董事會成員為5人，其中，甲方推薦2名，乙方推薦2名，丙方推薦1名。董事長為 公司法定代表人，首屆董事會的董事長由甲方提名并由董事會選舉產(chǎn)生。六、項目PPP融資模式分析1交易結構在項目運營中引進市場競爭機制并建立相對完善的公司治理結構， 以提高項目的運營效率。我校對學歷教育部分進行獨立管理，我校將處 理后老校區(qū)所得收益以及政府補貼作為支付學歷教育的費用。駕駛員培 訓、校辦工廠（機動車檢測中心、汽車維修中心、工程機械及農(nóng)機維修 中心）、食堂以及宿舍等由項目公司經(jīng)營運作 20年，之后全部移交給我 校。2投資結構本項目總投資為4.2億元，

13、其中自籌為1億元，交通學校自籌0.45 億元（由市財政和交通局劃撥），xx省省華興實業(yè)發(fā)展有限公司自籌 0.35 億元，和福機動車檢測有限公司自籌 0.2億元來完成；并貸款3.2億元。3. 融資結構資本金與貸款金額（本貸比）設定為 1 : 2.5。項目一期建設：本貸比為1:1.2項目二期建設：本貸比待定。七、財務測算（1）項目財務狀況xx 市交通華興有限責任公司計劃總投資 4.2 億元，共分二期完成， 一期完成 xxx 校區(qū)校區(qū)的改造及搬遷、 xxx 校區(qū)校區(qū)實訓基地建設、機 動車檢測中心建設、汽車營銷與維修中心、工程機械與農(nóng)機維修中心、 駕駛員培訓及教學場地等配套工程，二期完成學生公寓、圖書

14、館、體育 館等項目。項目一期 1 億元自籌資金計劃于 2015 年上半年全部到位；項目一 期施工于 2014 年 3 月啟動，計劃于 2016 年 6 月完成。2014 年由交通銀行 xx 市分行完成授信 1.2 億元，用于完成項目一 期的全部建設。剩余 2 億元根據(jù)項目二期的具體情況，再由各投資方再 按比例增資。（2）投資回報測算：學費及住宿費收入：3000人M250元/人=1275萬元；駕駛培訓收入：40000 人 X3500 元 /人= 14000 萬元；交通行業(yè)培訓收入：50000人X500元/人=2500萬元校辦工廠收入： 機動車檢測中心 300 萬元+汽車維修中心 400 萬元+

15、工程機械及農(nóng)機維修中心 200 萬元 =900 萬元年收入總額為 18675 萬元年利潤為18675萬元X10%=1867.5萬元。年投資利潤率 =1867.5 萬元/22000 萬元=8.49%（ 3 ）投資回報周期：年投資回報期（年） =22000 萬元/18675 萬元=11.78 年。如年利潤每年有 5%的增長，預期 5 年收回投資。八、項目風險因素及防范我們所稱項目風險是指項目建設、運營、維護、移交等階段里發(fā)生 損失的可能性。風險識別是對這類項目運作過程中存在的風險因素進行 系統(tǒng)地辨識和歸類，并分析產(chǎn)生風險事件的原因，風險控制則是在風險 識別的基礎上設計和安排如何有效地控制、規(guī)避和分

16、擔風險的措施。任何大型基礎設施項目，實際運作中總是存在各種不同的風險因素， 不確定性。風險管理理論和實踐中一種被廣為接受的觀點是，風險應由 最有能力控制與管理該類風險的一方來承擔?；谏鲜稣J識，結合本項目的實際情況，從參與各方（包括政府、 投資人、銀行等等）角度對項目風險進行描述和分析，以期使投資人在 項目結構設計和安排相關權利義務關系之前對風險的性質、風險管理人 和管理方法有更深入的認識，使項目結構更加合理，運作過程更加順暢 以項目參與各方對風險因素的可控性為標準，可將風險因素劃分為核心 風險和環(huán)境風險。對ppp項目的主要參與方而言，有些風險因素對各方 均不利，需要借助風險管理工具來規(guī)避，有

17、些是對一方有利而對另一方 不利，則需要考慮如何在兩者之間合理地分配風險。下表則是本項目的 風險因素及防范：風險分類風險表現(xiàn)形式風險管理方法適宜管理者對應法律協(xié)議環(huán)境 風 險公共 政策 及法 律法 規(guī)變 化風 險有關市政公用基礎設施項 目的監(jiān)管政策（譬如國家 或地方明確的特許權制度 規(guī)定出臺），涉及XXXXXX學 校搬遷的土地、稅務、環(huán)保標準等方面的法律法規(guī)的不利變化規(guī)定明確的 補償機制或 協(xié)商談判原 則與機制投資人經(jīng)營協(xié)議國有化風險國家決定在特許期屆滿前收回特許經(jīng)營權，實行國有化約定國家收 回特許權時 的補償機制， 及投資人救 濟方法投資人經(jīng)營協(xié)議通貨膨脹風險包括電力、工資及管理費用等在內(nèi)的綜

18、合物價費用的上漲調(diào)價公式投資人合作協(xié)議金融風險利率變化，匯率變化簽定固定利 率貸款合同，購買遠期匯 率產(chǎn)品投資人貸款協(xié)議不可 抗拒的自然 風險地震、臺風、冰雹等造成項 目停工或影響項目運作效 率購買財產(chǎn)切險、機器停運險等商業(yè)保險投資人保險合同風險分類風險表現(xiàn)形式風險管理方法適宜管理者對應法律協(xié)議核心 風 險政府支付風險政府配套資金無法按時到位建立特別賬戶，按月付費，按年結算投資人合作協(xié)議設計變更風險因設計方案與實際施工情況相沖突導致設計變更前期對項目 中各種可能 出現(xiàn)的問題 進行充分地評估投資人合作協(xié)議工期延誤由于天氣或者施工方技術失誤等原因導致工程無法購買工程保險；引入工程投資人合作協(xié)議風險如期完成代建設代理機構市場風險對市場評估不足