北京交通大學科研項目管理辦法

1、北京交通大學科研項目管理辦法第一章 總 則第一條 為鼓勵教職工承擔更多國家、 企事業(yè)、 團體等各類科研項目， 提高我?？蒲袆?chuàng)新能力，促進創(chuàng)新平臺、學科建設及人才培養(yǎng)，加快我校 研究型大學的建設步伐；為加強學?？蒲许椖恳?guī)范化管理，保證項目的順 利實施和按時按質完成，取得更多更好的科研成果，依據國家及有關部、 ?。ㄊ校⑿袠I(yè)、委托單位等相關科研管理辦法，結合我校實際情況，制定 本辦法。第二條 本辦法所稱科研項目（以下簡稱“項目”）是指以北京交通 大學名義獲得資金資助并簽訂合同的科學研究、技術開發(fā)、技術服務等類 型的項目，分為縱向項目和橫向項目?？v向項目是從各部委、省市等政府 機構獲得的項目；橫向項

2、目是從各企事業(yè)單位、社會團體等渠道獲得的項 目。第三條 項目管理是學?？蒲泄芾砉ぷ鞯闹匾M成部分，是保證科研 工作質量的關鍵，包括立項管理、實施管理、結題管理等 3 個部分。第四條 項目管理實行學校及二級單位分級管理下的項目負責人制。 學校科學技術處（以下簡稱“科技處”）是代表學校進行科研項目管理的 行政機構，負責全校項目的培育、指導、審查、組織、監(jiān)督、協(xié)調等工作； 各二級單位負責本單位項目的論證、檢查、保障等工作；項目負責人負責 組織項目的具體實施工作。第五條 項目來源單位有科研項目管理辦法的，除執(zhí)行本辦法外，還 應執(zhí)行其相應的管理辦法。第二章 項目立項第六條 項目立項分為申請、審核、簽約

3、3 個階段。第七條 申請項目組填報北京交通大學科研項目立項審批表（見附表 1），并向所 在二級單位申請；平臺式團隊的固定成員申請時還應征得平臺或團隊負責 人的審批。第八條 審核（一）二級單位對項目負責人資格進行審核，有下列情形之一者不能 作為項目負責人：1學術道德、學術誠信存在問題的人員； 2近兩年內所承擔的項目給學校聲譽造成不良影響或一定經濟損失 的；3近兩年內所承擔的項目發(fā)生重大質量問題或重大糾紛的；4近兩年內無正當理由不接受上級有關部門或學校檢查的；5近兩年內無正當理由不按期結題的；6近兩年內承擔的涉密項目造成泄密事故的。（二）二級單位對項目組提交的立項審批表內容進行審核，包括技術 可行

4、性、研究隊伍人員結構及研究能力、項目對人才培養(yǎng)、平臺建設、團 隊建設和學科發(fā)展的作用等，并簽署意見；二級單位認為有必要對項目立 項進行論證時，應組織專家進行評審。（三）需要二級單位組織申報或限額申報時，二級單位對需要組織申 報的項目進行論證、審核；對限額申報的項目組織論證、排序；二級單位 對審核后的項目編制清單并加蓋公章，在規(guī)定時間向科技處申報。（四）需要配套經費時，申請人須提供配套經費有效來源證明，并提 交承諾書一份，留科技處備案。（五）需要與其他單位合作申報項目時， 應按有關要求簽訂合作協(xié)議， 明確權利、義務、任務分工、知識產權，并做好外協(xié)費的預算。校內合作 申報項目時， 立項后如需拆分課

5、題， 則需在申報的同時提交校內合作協(xié)議， 明確任務和經費分配。（六）科技處對申請書的經費預算、項目實施計劃、知識產權歸屬、 成果形式、違約責任等內容進行審核。需要進行校內立項論證的，報請主 管校領導審批。（七）必要時科技處對重大、重點以及跨學科、綜合性項目組織校內 論證，論證、審查通過后，科技處統(tǒng)一向項目來源單位申報。第九條 簽約（一）科技處在 2 個工作日內完成合同審查工作， 審查后加蓋騎縫章， 主要審查內容如下：1合法性。2知識產權歸屬。3違約責任及違約金。違約金支付上限不得超過到款總額。4經費預算。檢查合同中經費預算是否完備、合理；是否對人才培養(yǎng) 及學科建設作出了預算，購置設備的歸屬等是

6、否明確。5保密責任。涉及保密內容的，應在合同中約定保密條款或者簽署保 密協(xié)議。（二）簽訂合同。項目來源單位應由其法定代表人或授權委托代理人 簽訂合同；項目負責人應再次核查合同內容，核查無誤后簽訂。合同生效 后項目組成員（教師）應及時將合同文本送交科技處備案。合同生效后方 可辦理有關財務事宜。第十條 辦理投標項目時，需攜帶招標文件，需獲得授權委托書和相關資質證明時，應簽署委托代理人承諾書（附表 2），嚴格按照委托權限 和委托期限處理投標事宜，不得以委托人名義進行與該項目投標無關的活 動。第三章 項目實施第十一條 來源于不同部門的項目均是國家、企事業(yè)單位對科研工作 的一種投入，項目過程管理及評價采

7、用同一標準。學校采用以質量管理為 核心的目標管理和過程管理，確保項目按時、按質完成。第十二條 二級單位按合同錄入相關內容，科技處審核后移入管理信 息系統(tǒng)；二級單位應及時檢查本單位項目節(jié)點任務完成情況并定期上報學 校。第十三條 對未能按照合同規(guī)定到款的項目，項目負責人應積極與有 關單位溝通，并在超過合同規(guī)定到款期限半年內以書面形式向學校說明原 因。逾期未說明原因的，學校有權中止合同，造成不良影響的，由項目組 負責人及其所在二級單位承擔相應責任。第十四條 項目需外協(xié)、 外加工、外購設備及設備租賃使用等事項的， 應簽訂相應合同，并填寫科研項目外協(xié)（外購、外加工）項目審批表（見 附表 3）；利用項目經

8、費購置的設備，未在合同中約定歸委托方所有的設 備歸學校所有，并按學校有關規(guī)定辦理固定資產上賬手續(xù)。第十五條 項目研究內容、進度等原則上不得變更；如有特殊原因需 要變更時，必須得到項目來源單位的書面同意，特別是變更的內容涉及到 降低預定目標、減少研究內容、中止研究計劃、提前結題或延長年限等情 況時，須由項目負責人提出書面申請，經所在二級單位簽署具體意見后報 學校，學校獲得項目來源單位書面同意意見后，項目組方可變更、執(zhí)行。第十六條 項目負責人一般不得代理或更換，遇有特殊情況 （ 如出國、 培訓、病休或調離等 ） 離開項目組的，須由項目負責人提出書面申請，安排 合適的代理人或更換人選，經所在二級單位

9、審核同意后報學校審批；離崗 一年以上的，須由項目負責人或二級單位提出申請、學校審核、項目來源 單位批準后更換項目負責人。第十七條 項目負責人應保存有關文件和技術資料檔案，包括：申請 書、開題報告、可行性報告、合同書、協(xié)議書或任務書、年度計劃執(zhí)行情 況報告及實驗、分析、測試等原始記錄，工作手冊及有關會議記錄，階段 工作報告，專題總結、論文、設計、工藝、技術規(guī)范，典型實物、樣品照 片、使用報告，成果評價意見或鑒定材料，有關獎勵材料等。第十八條 合同執(zhí)行過程中， 對研究計劃執(zhí)行不力、 無故拖延研究計劃、 工作無進展或經費使用不當的項目，學校與二級單位、項目來源單位協(xié)商 解決方案，根據情況緩撥、停撥項

10、目經費，必要時更換項目負責人或終止 項目的執(zhí)行，造成違約的項目組負責人及所在二級單位要承擔違約責任。第十九條 學校定期組織相關人員對科研項目進度、完成質量等進行 檢查，必要時與項目來源單位進行溝通，對二級單位過程管理情況進行抽 查，檢查、抽查結果作為各二級單位及相關人員的年終考核、科研信譽的 參考依據。學校定期發(fā)布科研項目進展報告。第二十條 建立教師科研信譽機制，將項目來源單位的評價、二級單 位的評價等記入教師科研信譽檔案。第二十一條 對嚴重違反本辦法有關規(guī)定或對學校造成不良影響的有 關人員，學校根據具體情況給予以下一種或數種處理：（一）暫緩撥付部分或全部經費；（二）取消當事人的項目負責人資格

11、，并承擔相應責任；（三）暫停當事人一年及以上申報項目的資格；（四）建議給予當事人相關行政紀律處分。第二十二條 鼓勵符合申請專利條件的科研成果申報專利，保護學校 知識產權。第二十三條 項目組成員在發(fā)表論文、研究報告等技術材料上應按各 項目來源單位規(guī)定的格式進行標注。第二十四條 科研活動中應按照國家及學校有關規(guī)定做好安全保密工 作。第二十五條 項目的評價以產生的成果作為標準，所有項目按同一標 準核算工作量。未達到項目來源單位要求的，在考核時核減工作量。第四章 項目結題第二十六條 項目擬組織鑒定或評審的，須經項目來源單位同意。第二十七條 項目組應按項目來源單位的要求，填寫科研項目結題申 請表（見附表

12、 4）、結題報告、研究總結報告等，并做好相關成果的移交 工作，經項目來源單位組織鑒定、驗收合格，并出具書面結題證明，相關 資料移交檔案館后可辦理結題手續(xù)。第二十八條 項目結題后方可申報各類科技獎勵，申報科技獎勵的項 目，應按照相關獎勵申報條件、要求如實填寫，經所在二級單位同意和學 校審核后申報。第五章 附 則第二十九條 本辦法自批準之日起執(zhí)行。 原北方交通大學科研項目管 理辦法、北方交通大學橫向科研項目管理辦法、北方交通大學科 研開發(fā)基金管理辦法同時廢止。第三十條 本辦法執(zhí)行過程中， 如與上級部門規(guī)定不符時， 執(zhí)行上級部 門規(guī)定。第三十一條 本辦法由科技處負責解釋。附表：1. 北京交通大學科研

13、項目立項審批表2. 北京交通大學科研項目投標審批表3. 北京交通大學科研項目外協(xié) （ 外購、外加工 ） 項目審批表4. 北京交通大學科研項目結題申請表附 表1:北京交通大學科研項目立項審批表合同類別：縱向項目 技術開發(fā) 技術服務 技術咨詢 技術轉讓 產品購銷 其它二級單位：合同序號:項目名稱托 或 合 作 單 位單位名稱項目主管部門項目主管人聯系 方式1 .電話：2.手機：3.傳 真：4. Email :通信地址編合同總金額勞務與津貼費設 備 費學校固資費夕卜協(xié) 費外轉設備費課題組長1 .電話：2.手機：3. Email :課題組成員1.23.4.5.6.7.8.9.10.11 .12.主要研

14、究內容（200-300字）： 1 .2.3.項目實施計劃（按項目時間節(jié)點詳細填寫）：1 .2.3.審查內容：1項目性質：基礎研究應用研究技術開發(fā)、服務、咨詢技術轉讓成果轉化系統(tǒng)級產品推廣其它2. 項目組成員及團隊情況：臨時組成核心成員3-5人長期合作形成團隊3. 前期研究基礎：有相關預研承擔過相關項目前期基礎扎實4. 項目實施方案：可行一般不可行5. 項目用房及設備條件情況：有保障一般無保障6. 外協(xié)費：可行不需外協(xié)7. 購設備及外轉設備明細：合理實施中需二級單位進一步審核需與甲方進一步商定8. 對人才培養(yǎng)、學科、平臺、團隊建設作用：作用很大有作用一般結題時向委托方提交成果形式：項目組承諾：本

15、課題組在項目實施過程中，嚴格按照國家、部、省（市）、行業(yè)、委托單位等相關科技管理文件及合同約定執(zhí)行，接受有關部門監(jiān)督檢查，保證經費真實、合法、有效使用，按時、保質、保量完成合同 約定任務，維護學校的合法權益，并愿承擔因違反相關規(guī)定而產生的經濟和法律責任項目負責人（簽字）：年 月 日二級單位對合同審查意見：省部級以上科研平臺、校級以上科研團隊對合同的意見科研秘書（簽字）：二級單位主管（簽字）：負責人（簽字）年月日年 月日科技處對合同審查意見：審查人（簽字）：主管處長（簽字）年 月日當學?；蚨墕挝唤ㄗh進行立項評審時，填報下面內容（學校或二級單位）建議進行立項評審負責人（簽字）：公章年 月 日專家

16、評審結論：論證專家組成員（簽字）：年 月 日科技處處長審查意見：簽名：年 月日主管校長審查意見：簽名：年月日填表說明：1合同序號由科技處填寫;2 本審批表內容作為北京交通大學科技管理及對課題組人3.本表由科技處存檔,員考核與評價的原始憑證，要求內容準確、字跡工整、認真如實完整填寫;二級單位保留復印件。8項目名稱招 標 單 位單位名稱主管部門聯系人聯系方式電話：手機：通信地址郵編投標項目總金額設備一固定資產外協(xié)費費外 轉投標負責人1 .電話：2.手機：3. Email :投標需學校提交的主要材料：1 .2.3 .4.授權委托： 茲授權冋志為我單位參加（單位），項目（招標標號：）的投標代理人，其代

17、理權限為：全權負責處理此次招標項目的有關事項。代理期限：200年 月 日至200 年 月 日。委托單位（章）法定代表人（委托代理人）：年月曰代理人承諾：本代理人承諾：嚴格按照委托人的委托權限開展工作，遵紀守法，遵守學校的規(guī)章制度。如有違背將承 擔由此產生的一切后果。代理人（簽字）：年 月日學院審查意見：學院主管院長簽字：單位蓋章：年 月日平臺審查意見：平臺主管簽字：單位蓋章：年月日科技處審查意見：審查人（簽名）：負責人（簽名）年 月日主管校長審查意見（100萬以上投標項目）：簽名：年 月日投標項目序號:填表說明：1 .投標項目序號由科技處填寫；2 .要求內容準確、字跡工整、認真如實完整填寫；3

18、.本 表由科技處存檔。附 表2 :北京交通大學科研項目投標審批表 學院（系、所、平臺）：附 表3:北京交通大學科研項目外協(xié)（外購、外加工）項目審批表學 院（系、所、平臺）：外協(xié)（外購、外加工）項目序號:項目名稱外 協(xié) 單 位單位名稱主管部門聯系人聯系方式電話：手機：通信地址郵編外協(xié)（外購、外加 工）金額原合同經費總金額已到款主（原合同）合同 編號主合同經費本號項目負責人1 .電話：2.手機：3. Email :申請外協(xié)（外購、外加工）的理由及主要內容：外協(xié)（外購、外加工）計劃：學院（平臺）審查意見：學院主管院長（平臺主管）簽字：單位蓋章：年 月日科技處審查意見：審查人（簽 名）:負責人（簽名）年 月日主管校長審查意見（200萬以上項目）：簽名：年 月日填表說明：1 .外協(xié)項目序號由科技處填寫；2 .要求內容準確、字跡工整、認真如實完整填寫；