北京交通大學(xué)科研項(xiàng)目管理辦法

1、北京交通大學(xué)科研項(xiàng)目管理辦法第一章 總 則第一條 為鼓勵教職工承擔(dān)更多國家、 企事業(yè)、 團(tuán)體等各類科研項(xiàng)目， 提高我?？蒲袆?chuàng)新能力，促進(jìn)創(chuàng)新平臺、學(xué)科建設(shè)及人才培養(yǎng)，加快我校 研究型大學(xué)的建設(shè)步伐；為加強(qiáng)學(xué)?？蒲许?xiàng)目規(guī)范化管理，保證項(xiàng)目的順 利實(shí)施和按時(shí)按質(zhì)完成，取得更多更好的科研成果，依據(jù)國家及有關(guān)部、 ?。ㄊ校⑿袠I(yè)、委托單位等相關(guān)科研管理辦法，結(jié)合我校實(shí)際情況，制定 本辦法。第二條 本辦法所稱科研項(xiàng)目（以下簡稱“項(xiàng)目”）是指以北京交通 大學(xué)名義獲得資金資助并簽訂合同的科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)等類 型的項(xiàng)目，分為縱向項(xiàng)目和橫向項(xiàng)目。縱向項(xiàng)目是從各部委、省市等政府 機(jī)構(gòu)獲得的項(xiàng)目；橫向項(xiàng)

2、目是從各企事業(yè)單位、社會團(tuán)體等渠道獲得的項(xiàng) 目。第三條 項(xiàng)目管理是學(xué)校科研管理工作的重要組成部分，是保證科研 工作質(zhì)量的關(guān)鍵，包括立項(xiàng)管理、實(shí)施管理、結(jié)題管理等 3 個(gè)部分。第四條 項(xiàng)目管理實(shí)行學(xué)校及二級單位分級管理下的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制。 學(xué)?？茖W(xué)技術(shù)處（以下簡稱“科技處”）是代表學(xué)校進(jìn)行科研項(xiàng)目管理的 行政機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)全校項(xiàng)目的培育、指導(dǎo)、審查、組織、監(jiān)督、協(xié)調(diào)等工作； 各二級單位負(fù)責(zé)本單位項(xiàng)目的論證、檢查、保障等工作；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé) 組織項(xiàng)目的具體實(shí)施工作。第五條 項(xiàng)目來源單位有科研項(xiàng)目管理辦法的，除執(zhí)行本辦法外，還 應(yīng)執(zhí)行其相應(yīng)的管理辦法。第二章 項(xiàng)目立項(xiàng)第六條 項(xiàng)目立項(xiàng)分為申請、審核、簽約

3、3 個(gè)階段。第七條 申請項(xiàng)目組填報(bào)北京交通大學(xué)科研項(xiàng)目立項(xiàng)審批表（見附表 1），并向所 在二級單位申請；平臺式團(tuán)隊(duì)的固定成員申請時(shí)還應(yīng)征得平臺或團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé) 人的審批。第八條 審核（一）二級單位對項(xiàng)目負(fù)責(zé)人資格進(jìn)行審核，有下列情形之一者不能 作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：1學(xué)術(shù)道德、學(xué)術(shù)誠信存在問題的人員； 2近兩年內(nèi)所承擔(dān)的項(xiàng)目給學(xué)校聲譽(yù)造成不良影響或一定經(jīng)濟(jì)損失 的；3近兩年內(nèi)所承擔(dān)的項(xiàng)目發(fā)生重大質(zhì)量問題或重大糾紛的；4近兩年內(nèi)無正當(dāng)理由不接受上級有關(guān)部門或?qū)W校檢查的；5近兩年內(nèi)無正當(dāng)理由不按期結(jié)題的；6近兩年內(nèi)承擔(dān)的涉密項(xiàng)目造成泄密事故的。（二）二級單位對項(xiàng)目組提交的立項(xiàng)審批表內(nèi)容進(jìn)行審核，包括技術(shù) 可行

4、性、研究隊(duì)伍人員結(jié)構(gòu)及研究能力、項(xiàng)目對人才培養(yǎng)、平臺建設(shè)、團(tuán) 隊(duì)建設(shè)和學(xué)科發(fā)展的作用等，并簽署意見；二級單位認(rèn)為有必要對項(xiàng)目立 項(xiàng)進(jìn)行論證時(shí)，應(yīng)組織專家進(jìn)行評審。（三）需要二級單位組織申報(bào)或限額申報(bào)時(shí)，二級單位對需要組織申 報(bào)的項(xiàng)目進(jìn)行論證、審核；對限額申報(bào)的項(xiàng)目組織論證、排序；二級單位 對審核后的項(xiàng)目編制清單并加蓋公章，在規(guī)定時(shí)間向科技處申報(bào)。（四）需要配套經(jīng)費(fèi)時(shí)，申請人須提供配套經(jīng)費(fèi)有效來源證明，并提 交承諾書一份，留科技處備案。（五）需要與其他單位合作申報(bào)項(xiàng)目時(shí)， 應(yīng)按有關(guān)要求簽訂合作協(xié)議， 明確權(quán)利、義務(wù)、任務(wù)分工、知識產(chǎn)權(quán)，并做好外協(xié)費(fèi)的預(yù)算。校內(nèi)合作 申報(bào)項(xiàng)目時(shí)， 立項(xiàng)后如需拆分課

5、題， 則需在申報(bào)的同時(shí)提交校內(nèi)合作協(xié)議， 明確任務(wù)和經(jīng)費(fèi)分配。（六）科技處對申請書的經(jīng)費(fèi)預(yù)算、項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、 成果形式、違約責(zé)任等內(nèi)容進(jìn)行審核。需要進(jìn)行校內(nèi)立項(xiàng)論證的，報(bào)請主 管校領(lǐng)導(dǎo)審批。（七）必要時(shí)科技處對重大、重點(diǎn)以及跨學(xué)科、綜合性項(xiàng)目組織校內(nèi) 論證，論證、審查通過后，科技處統(tǒng)一向項(xiàng)目來源單位申報(bào)。第九條 簽約（一）科技處在 2 個(gè)工作日內(nèi)完成合同審查工作， 審查后加蓋騎縫章， 主要審查內(nèi)容如下：1合法性。2知識產(chǎn)權(quán)歸屬。3違約責(zé)任及違約金。違約金支付上限不得超過到款總額。4經(jīng)費(fèi)預(yù)算。檢查合同中經(jīng)費(fèi)預(yù)算是否完備、合理；是否對人才培養(yǎng) 及學(xué)科建設(shè)作出了預(yù)算，購置設(shè)備的歸屬等是

6、否明確。5保密責(zé)任。涉及保密內(nèi)容的，應(yīng)在合同中約定保密條款或者簽署保 密協(xié)議。（二）簽訂合同。項(xiàng)目來源單位應(yīng)由其法定代表人或授權(quán)委托代理人 簽訂合同；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)再次核查合同內(nèi)容，核查無誤后簽訂。合同生效 后項(xiàng)目組成員（教師）應(yīng)及時(shí)將合同文本送交科技處備案。合同生效后方 可辦理有關(guān)財(cái)務(wù)事宜。第十條 辦理投標(biāo)項(xiàng)目時(shí)，需攜帶招標(biāo)文件，需獲得授權(quán)委托書和相關(guān)資質(zhì)證明時(shí)，應(yīng)簽署委托代理人承諾書（附表 2），嚴(yán)格按照委托權(quán)限 和委托期限處理投標(biāo)事宜，不得以委托人名義進(jìn)行與該項(xiàng)目投標(biāo)無關(guān)的活 動。第三章 項(xiàng)目實(shí)施第十一條 來源于不同部門的項(xiàng)目均是國家、企事業(yè)單位對科研工作 的一種投入，項(xiàng)目過程管理及評價(jià)采

7、用同一標(biāo)準(zhǔn)。學(xué)校采用以質(zhì)量管理為 核心的目標(biāo)管理和過程管理，確保項(xiàng)目按時(shí)、按質(zhì)完成。第十二條 二級單位按合同錄入相關(guān)內(nèi)容，科技處審核后移入管理信 息系統(tǒng)；二級單位應(yīng)及時(shí)檢查本單位項(xiàng)目節(jié)點(diǎn)任務(wù)完成情況并定期上報(bào)學(xué) 校。第十三條 對未能按照合同規(guī)定到款的項(xiàng)目，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)積極與有 關(guān)單位溝通，并在超過合同規(guī)定到款期限半年內(nèi)以書面形式向?qū)W校說明原 因。逾期未說明原因的，學(xué)校有權(quán)中止合同，造成不良影響的，由項(xiàng)目組 負(fù)責(zé)人及其所在二級單位承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十四條 項(xiàng)目需外協(xié)、 外加工、外購設(shè)備及設(shè)備租賃使用等事項(xiàng)的， 應(yīng)簽訂相應(yīng)合同，并填寫科研項(xiàng)目外協(xié)（外購、外加工）項(xiàng)目審批表（見 附表 3）；利用項(xiàng)目經(jīng)

8、費(fèi)購置的設(shè)備，未在合同中約定歸委托方所有的設(shè) 備歸學(xué)校所有，并按學(xué)校有關(guān)規(guī)定辦理固定資產(chǎn)上賬手續(xù)。第十五條 項(xiàng)目研究內(nèi)容、進(jìn)度等原則上不得變更；如有特殊原因需 要變更時(shí)，必須得到項(xiàng)目來源單位的書面同意，特別是變更的內(nèi)容涉及到 降低預(yù)定目標(biāo)、減少研究內(nèi)容、中止研究計(jì)劃、提前結(jié)題或延長年限等情 況時(shí)，須由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出書面申請，經(jīng)所在二級單位簽署具體意見后報(bào) 學(xué)校，學(xué)校獲得項(xiàng)目來源單位書面同意意見后，項(xiàng)目組方可變更、執(zhí)行。第十六條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人一般不得代理或更換，遇有特殊情況 （ 如出國、 培訓(xùn)、病休或調(diào)離等 ） 離開項(xiàng)目組的，須由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出書面申請，安排 合適的代理人或更換人選，經(jīng)所在二級單位

9、審核同意后報(bào)學(xué)校審批；離崗 一年以上的，須由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或二級單位提出申請、學(xué)校審核、項(xiàng)目來源 單位批準(zhǔn)后更換項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。第十七條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)保存有關(guān)文件和技術(shù)資料檔案，包括：申請 書、開題報(bào)告、可行性報(bào)告、合同書、協(xié)議書或任務(wù)書、年度計(jì)劃執(zhí)行情 況報(bào)告及實(shí)驗(yàn)、分析、測試等原始記錄，工作手冊及有關(guān)會議記錄，階段 工作報(bào)告，專題總結(jié)、論文、設(shè)計(jì)、工藝、技術(shù)規(guī)范，典型實(shí)物、樣品照 片、使用報(bào)告，成果評價(jià)意見或鑒定材料，有關(guān)獎勵材料等。第十八條 合同執(zhí)行過程中， 對研究計(jì)劃執(zhí)行不力、 無故拖延研究計(jì)劃、 工作無進(jìn)展或經(jīng)費(fèi)使用不當(dāng)?shù)捻?xiàng)目，學(xué)校與二級單位、項(xiàng)目來源單位協(xié)商 解決方案，根據(jù)情況緩撥、停撥項(xiàng)

10、目經(jīng)費(fèi)，必要時(shí)更換項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或終止 項(xiàng)目的執(zhí)行，造成違約的項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人及所在二級單位要承擔(dān)違約責(zé)任。第十九條 學(xué)校定期組織相關(guān)人員對科研項(xiàng)目進(jìn)度、完成質(zhì)量等進(jìn)行 檢查，必要時(shí)與項(xiàng)目來源單位進(jìn)行溝通，對二級單位過程管理情況進(jìn)行抽 查，檢查、抽查結(jié)果作為各二級單位及相關(guān)人員的年終考核、科研信譽(yù)的 參考依據(jù)。學(xué)校定期發(fā)布科研項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告。第二十條 建立教師科研信譽(yù)機(jī)制，將項(xiàng)目來源單位的評價(jià)、二級單 位的評價(jià)等記入教師科研信譽(yù)檔案。第二十一條 對嚴(yán)重違反本辦法有關(guān)規(guī)定或?qū)W(xué)校造成不良影響的有 關(guān)人員，學(xué)校根據(jù)具體情況給予以下一種或數(shù)種處理：（一）暫緩撥付部分或全部經(jīng)費(fèi)；（二）取消當(dāng)事人的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人資格

11、，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；（三）暫停當(dāng)事人一年及以上申報(bào)項(xiàng)目的資格；（四）建議給予當(dāng)事人相關(guān)行政紀(jì)律處分。第二十二條 鼓勵符合申請專利條件的科研成果申報(bào)專利，保護(hù)學(xué)校 知識產(chǎn)權(quán)。第二十三條 項(xiàng)目組成員在發(fā)表論文、研究報(bào)告等技術(shù)材料上應(yīng)按各 項(xiàng)目來源單位規(guī)定的格式進(jìn)行標(biāo)注。第二十四條 科研活動中應(yīng)按照國家及學(xué)校有關(guān)規(guī)定做好安全保密工 作。第二十五條 項(xiàng)目的評價(jià)以產(chǎn)生的成果作為標(biāo)準(zhǔn)，所有項(xiàng)目按同一標(biāo) 準(zhǔn)核算工作量。未達(dá)到項(xiàng)目來源單位要求的，在考核時(shí)核減工作量。第四章 項(xiàng)目結(jié)題第二十六條 項(xiàng)目擬組織鑒定或評審的，須經(jīng)項(xiàng)目來源單位同意。第二十七條 項(xiàng)目組應(yīng)按項(xiàng)目來源單位的要求，填寫科研項(xiàng)目結(jié)題申 請表（見附表

12、 4）、結(jié)題報(bào)告、研究總結(jié)報(bào)告等，并做好相關(guān)成果的移交 工作，經(jīng)項(xiàng)目來源單位組織鑒定、驗(yàn)收合格，并出具書面結(jié)題證明，相關(guān) 資料移交檔案館后可辦理結(jié)題手續(xù)。第二十八條 項(xiàng)目結(jié)題后方可申報(bào)各類科技獎勵，申報(bào)科技獎勵的項(xiàng) 目，應(yīng)按照相關(guān)獎勵申報(bào)條件、要求如實(shí)填寫，經(jīng)所在二級單位同意和學(xué) 校審核后申報(bào)。第五章 附 則第二十九條 本辦法自批準(zhǔn)之日起執(zhí)行。 原北方交通大學(xué)科研項(xiàng)目管 理辦法、北方交通大學(xué)橫向科研項(xiàng)目管理辦法、北方交通大學(xué)科 研開發(fā)基金管理辦法同時(shí)廢止。第三十條 本辦法執(zhí)行過程中， 如與上級部門規(guī)定不符時(shí)， 執(zhí)行上級部 門規(guī)定。第三十一條 本辦法由科技處負(fù)責(zé)解釋。附表：1. 北京交通大學(xué)科研

13、項(xiàng)目立項(xiàng)審批表2. 北京交通大學(xué)科研項(xiàng)目投標(biāo)審批表3. 北京交通大學(xué)科研項(xiàng)目外協(xié) （ 外購、外加工 ） 項(xiàng)目審批表4. 北京交通大學(xué)科研項(xiàng)目結(jié)題申請表附 表1:北京交通大學(xué)科研項(xiàng)目立項(xiàng)審批表合同類別：縱向項(xiàng)目 技術(shù)開發(fā) 技術(shù)服務(wù) 技術(shù)咨詢 技術(shù)轉(zhuǎn)讓 產(chǎn)品購銷 其它二級單位：合同序號:項(xiàng)目名稱托 或 合 作 單 位單位名稱項(xiàng)目主管部門項(xiàng)目主管人聯(lián)系 方式1 .電話：2.手機(jī)：3.傳 真：4. Email :通信地址編合同總金額勞務(wù)與津貼費(fèi)設(shè) 備 費(fèi)學(xué)校固資費(fèi)夕卜協(xié) 費(fèi)外轉(zhuǎn)設(shè)備費(fèi)課題組長1 .電話：2.手機(jī)：3. Email :課題組成員1.23.4.5.6.7.8.9.10.11 .12.主要研

14、究內(nèi)容（200-300字）： 1 .2.3.項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃（按項(xiàng)目時(shí)間節(jié)點(diǎn)詳細(xì)填寫）：1 .2.3.審查內(nèi)容：1項(xiàng)目性質(zhì)：基礎(chǔ)研究應(yīng)用研究技術(shù)開發(fā)、服務(wù)、咨詢技術(shù)轉(zhuǎn)讓成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)級產(chǎn)品推廣其它2. 項(xiàng)目組成員及團(tuán)隊(duì)情況：臨時(shí)組成核心成員3-5人長期合作形成團(tuán)隊(duì)3. 前期研究基礎(chǔ)：有相關(guān)預(yù)研承擔(dān)過相關(guān)項(xiàng)目前期基礎(chǔ)扎實(shí)4. 項(xiàng)目實(shí)施方案：可行一般不可行5. 項(xiàng)目用房及設(shè)備條件情況：有保障一般無保障6. 外協(xié)費(fèi)：可行不需外協(xié)7. 購設(shè)備及外轉(zhuǎn)設(shè)備明細(xì)：合理實(shí)施中需二級單位進(jìn)一步審核需與甲方進(jìn)一步商定8. 對人才培養(yǎng)、學(xué)科、平臺、團(tuán)隊(duì)建設(shè)作用：作用很大有作用一般結(jié)題時(shí)向委托方提交成果形式：項(xiàng)目組承諾：本

15、課題組在項(xiàng)目實(shí)施過程中，嚴(yán)格按照國家、部、?。ㄊ校⑿袠I(yè)、委托單位等相關(guān)科技管理文件及合同約定執(zhí)行，接受有關(guān)部門監(jiān)督檢查，保證經(jīng)費(fèi)真實(shí)、合法、有效使用，按時(shí)、保質(zhì)、保量完成合同 約定任務(wù)，維護(hù)學(xué)校的合法權(quán)益，并愿承擔(dān)因違反相關(guān)規(guī)定而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（簽字）：年 月 日二級單位對合同審查意見：省部級以上科研平臺、校級以上科研團(tuán)隊(duì)對合同的意見科研秘書（簽字）：二級單位主管（簽字）：負(fù)責(zé)人（簽字）年月日年 月日科技處對合同審查意見：審查人（簽字）：主管處長（簽字）年 月日當(dāng)學(xué)?；蚨墕挝唤ㄗh進(jìn)行立項(xiàng)評審時(shí)，填報(bào)下面內(nèi)容（學(xué)?；蚨墕挝唬┙ㄗh進(jìn)行立項(xiàng)評審負(fù)責(zé)人（簽字）：公章年 月 日專家

16、評審結(jié)論：論證專家組成員（簽字）：年 月 日科技處處長審查意見：簽名：年 月日主管校長審查意見：簽名：年月日填表說明：1合同序號由科技處填寫;2 本審批表內(nèi)容作為北京交通大學(xué)科技管理及對課題組人3.本表由科技處存檔,員考核與評價(jià)的原始憑證，要求內(nèi)容準(zhǔn)確、字跡工整、認(rèn)真如實(shí)完整填寫;二級單位保留復(fù)印件。8項(xiàng)目名稱招 標(biāo) 單 位單位名稱主管部門聯(lián)系人聯(lián)系方式電話：手機(jī)：通信地址郵編投標(biāo)項(xiàng)目總金額設(shè)備一固定資產(chǎn)外協(xié)費(fèi)費(fèi)外 轉(zhuǎn)投標(biāo)負(fù)責(zé)人1 .電話：2.手機(jī)：3. Email :投標(biāo)需學(xué)校提交的主要材料：1 .2.3 .4.授權(quán)委托： 茲授權(quán)冋志為我單位參加（單位），項(xiàng)目（招標(biāo)標(biāo)號：）的投標(biāo)代理人，其代

17、理權(quán)限為：全權(quán)負(fù)責(zé)處理此次招標(biāo)項(xiàng)目的有關(guān)事項(xiàng)。代理期限：200年 月 日至200 年 月 日。委托單位（章）法定代表人（委托代理人）：年月曰代理人承諾：本代理人承諾：嚴(yán)格按照委托人的委托權(quán)限開展工作，遵紀(jì)守法，遵守學(xué)校的規(guī)章制度。如有違背將承 擔(dān)由此產(chǎn)生的一切后果。代理人（簽字）：年 月日學(xué)院審查意見：學(xué)院主管院長簽字：單位蓋章：年 月日平臺審查意見：平臺主管簽字：單位蓋章：年月日科技處審查意見：審查人（簽名）：負(fù)責(zé)人（簽名）年 月日主管校長審查意見（100萬以上投標(biāo)項(xiàng)目）：簽名：年 月日投標(biāo)項(xiàng)目序號:填表說明：1 .投標(biāo)項(xiàng)目序號由科技處填寫；2 .要求內(nèi)容準(zhǔn)確、字跡工整、認(rèn)真如實(shí)完整填寫；3

18、.本 表由科技處存檔。附 表2 :北京交通大學(xué)科研項(xiàng)目投標(biāo)審批表 學(xué)院（系、所、平臺）：附 表3:北京交通大學(xué)科研項(xiàng)目外協(xié)（外購、外加工）項(xiàng)目審批表學(xué) 院（系、所、平臺）：外協(xié)（外購、外加工）項(xiàng)目序號:項(xiàng)目名稱外 協(xié) 單 位單位名稱主管部門聯(lián)系人聯(lián)系方式電話：手機(jī)：通信地址郵編外協(xié)（外購、外加 工）金額原合同經(jīng)費(fèi)總金額已到款主（原合同）合同 編號主合同經(jīng)費(fèi)本號項(xiàng)目負(fù)責(zé)人1 .電話：2.手機(jī)：3. Email :申請外協(xié)（外購、外加工）的理由及主要內(nèi)容：外協(xié)（外購、外加工）計(jì)劃：學(xué)院（平臺）審查意見：學(xué)院主管院長（平臺主管）簽字：單位蓋章：年 月日科技處審查意見：審查人（簽 名）:負(fù)責(zé)人（簽名）年 月日主管校長審查意見（200萬以上項(xiàng)目）：簽名：年 月日填表說明：1 .外協(xié)項(xiàng)目序號由科技處填寫；2 .要求內(nèi)容準(zhǔn)確、字跡工整、認(rèn)真如實(shí)完整填寫；