國(guó)際民用航空組織安全管理手冊(cè)（SMM）

1、 修訂 各項(xiàng)修訂都定期地在國(guó)際民航組織月刊和每月出版的國(guó)際民航組織出版物和視聽培訓(xùn)教材目錄增補(bǔ)中公布，本出版物持有者應(yīng)進(jìn)行核查。以下篇幅供記錄修訂之用。 修訂和更正記錄 修訂 更正 編號(hào) 日期 換頁(yè)人 編號(hào)日期 換頁(yè)人 （ii） 目 錄 頁(yè)碼 縮略語(yǔ) (xiii) 第1章 概覽 1-1 綜述 1.1 1-1安全的概念 1.2 1-1安全管理的必要性 1.3 1-2國(guó)際民航組織的要求 1.4 1-2可接受的安全水平 1-3安全中的利益相關(guān)者 1.5 1-5安全管理的方法 1.6 1-6傳統(tǒng)角度 1-6現(xiàn)代角度 1-6本手冊(cè)的使用 1.7 1-7目的 1-7適用對(duì)象 1-7手冊(cè)內(nèi)容 1-8致謝 1

2、-8與其他國(guó)際民航組織文件的關(guān)系 1-8 第2章 安全管理的責(zé)任 2-1 對(duì)安全管理負(fù)有責(zé)任的各當(dāng)事方 2.1 2-1國(guó)際民航組織 2-1國(guó)家 2-2民用航空管理局 2-3制造商 2-3航空器經(jīng)營(yíng)人 2-3服務(wù)提供者 2-4第三方承包商 2-4行業(yè)和專業(yè)協(xié)會(huì) 2-4管理層的特殊安全責(zé)任 2.2 2-5責(zé)任和問(wèn)責(zé)辦法 2.3 2-6全球合作 2.4 2-6 (iii) (iv) 安全管理手冊(cè) (smm) 頁(yè)碼 第3章 國(guó)家安全方案 3-1 概述 3.1 3-1管理責(zé)任 3.2 3-1民用航空管理局 3.3 3-2國(guó)家安全績(jī)效 3.4 3-3 第4章 對(duì)安全的理解 4-1 綜述 4.1 4-1風(fēng)險(xiǎn)

3、的概念 4.2 4-1事故與事故征候 4.3 4-3事故起因 4.4 4-3對(duì)起因的傳統(tǒng)看法 4-3對(duì)起因的現(xiàn)代看法 4-4事故征候：事故的征兆 4-5事故與事故征候發(fā)生的環(huán)境 4.5 4-7設(shè)備設(shè)計(jì) 4-7輔助基礎(chǔ)設(shè)施 4-7人的因素 4-8文化因素 4-11企業(yè)安全文化 4-12人為差錯(cuò) 4.6 4-16差錯(cuò)類型 4-16人為差錯(cuò)的控制 4-18安全周期 4.7 4-18成本考慮 4.8 4-20事故成本 4-20事故征候成本 4-22安全成本 4-22 第5章 安全管理概要 5-1 安全管理的原理 5.1 5-1核心業(yè)務(wù)職能 5-1系統(tǒng)方法 5-1系統(tǒng)安全 5-1影響系統(tǒng)安全的因素 5.

4、2 5-2實(shí)際失效和潛在狀況 5-2設(shè)備故障 5-2 目錄 (v) 頁(yè)碼 人為差錯(cuò) 5-2系統(tǒng)設(shè)計(jì) 5-3安全管理概念 5.3 5-4安全管理的基礎(chǔ) 5-4安全管理戰(zhàn)略 5-4關(guān)鍵安全管理活動(dòng) 5-5安全管理過(guò)程 5-5安全監(jiān)督 5-7安全績(jī)效指標(biāo)和目標(biāo) 5-8 附錄1 安全管理的三項(xiàng)基礎(chǔ) 5-附錄1-1 第6章 風(fēng)險(xiǎn)管理 6-1 概述 6.1 6-1危險(xiǎn)識(shí)別 6.2 6-2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 6.3 6-3問(wèn)題的確定 6-4產(chǎn)生不利后果的可能性 6-4事件后果的嚴(yán)重性 6-5風(fēng)險(xiǎn)的可接受性 6-5風(fēng)險(xiǎn)緩解 6.4 6-7防護(hù)機(jī)制分析 6-7風(fēng)險(xiǎn)緩解戰(zhàn)略 6-8集思廣益 6-8評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)緩解的選擇 6-8

5、風(fēng)險(xiǎn)信息溝通 6.5 6-9國(guó)家管理部門的風(fēng)險(xiǎn)管理考慮 6.6 6-10國(guó)家管理部門何時(shí)需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理 6-10風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)國(guó)家管理部門的好處 6-11 第7章 危險(xiǎn)和事故征候報(bào)告 7-1 報(bào)告系統(tǒng)介紹 7.1 7-1安全報(bào)告系統(tǒng)的作用 7-1國(guó)際民航組織的要求 7-1事故征候報(bào)告系統(tǒng)的類型 7.2 7-2事故征候強(qiáng)制報(bào)告系統(tǒng) 7-2事故征候自愿報(bào)告系統(tǒng) 7-2保密報(bào)告系統(tǒng) 7-2 (vi) 安全管理手冊(cè) (smm) 頁(yè)碼 有效事故征候報(bào)告系統(tǒng)的原則 7.3 7-3信任 7-3無(wú)懲罰 7-3廣泛的報(bào)告來(lái)源 7-3獨(dú)立性 7-4提交報(bào)告的便捷性 7-4鳴謝 7-4宣傳 7-4國(guó)際事故征候報(bào)告系統(tǒng)

6、 7.4 7-4國(guó)際民航組織的事故/事故征候報(bào)告 (adrep) 系統(tǒng) 7-4歐洲航空事故征候報(bào)告系統(tǒng)協(xié)調(diào)中心 (eccairs) 7-5國(guó)家事故征候自愿報(bào)告系統(tǒng) 7.5 7-5航空安全報(bào)告系統(tǒng) (asrs) 7-5保密性人的因素事故征候報(bào)告方案 (chirp) 7-6公司報(bào)告系統(tǒng) 7.6 7-6事故征候報(bào)告系統(tǒng)的實(shí)施 7.7 7-7報(bào)告什么？ 7-7誰(shuí)應(yīng)報(bào)告？ 7-7報(bào)告的方法和格式 7-7 附錄1 事故征候自愿報(bào)告系統(tǒng)數(shù)據(jù)的使用局限性 7-附錄1-1 第8章 安全調(diào)查 8-1 引言 8.1 8-1國(guó)家調(diào)查 8-1內(nèi)部調(diào)查 8-2安全調(diào)查的范圍 8.2 8-2信息源 8.3 8-2訪談 8.

7、4 8-3進(jìn)行訪談 8-4對(duì)目擊者訪談注意事項(xiàng) 8-4調(diào)查方法 8.5 8-4調(diào)查人的行為能力問(wèn)題 8.6 8-6安全建議 8.7 8-6 附錄1 訪談技巧 8-附錄1-1 第9章 安全分析與安全研究 9-1 目錄 (vi) 頁(yè)碼 引言 9.1 9-1國(guó)際民航組織的要求 9-1安全分析 什么是安全分析？ 9-1客觀性和偏見 9-1分析方法和工具 9.2 9-2安全研究 9.3 9-2選擇研究問(wèn)題 9-3信息收集 9-3重要安全問(wèn)題清單 9.4 9-4 附錄1 了解偏見 9-附錄1-1 第10章 安全績(jī)效監(jiān)控 10-1 引言 10.1 10-1安全健康狀況 10.2 10-1評(píng)估安全健康狀況 1

8、0-2安全監(jiān)督 10.3 10-3檢查 10-4調(diào)查 10-5質(zhì)量保證 10-6安全審計(jì) 10-6國(guó)際民航組織普遍安全監(jiān)督審計(jì)計(jì)劃 (usoap) 10.4 10-6由管理當(dāng)局進(jìn)行的安全審計(jì) 10.5 10-7自行審計(jì) 10.6 10-8 附錄1 安全健康狀況指標(biāo)樣本 10-附錄1-1附錄2 管理者的自行審計(jì) 10-附錄2-1 第11章 應(yīng)急預(yù)案的制定 11-1 引言 11.1 11-1國(guó)際民航組織的要求 11.2 11-1應(yīng)急預(yù)案的內(nèi)容 11.3 11-2航空器經(jīng)營(yíng)人的職責(zé) 11.4 11-6檢查單 11.5 11-7培訓(xùn)與演練 11.6 11-7 第12章 建立安全管理體系 12-1引言

9、12.1 12-1 (viii) 安全管理手冊(cè) (smm) 頁(yè)碼 安全文化 12.2 12-1建立安全管理體系的10個(gè)步驟 12.3 12-2 附錄1 安全政策聲明示例 12-附錄1-1附錄2 在首席執(zhí)行官的企業(yè)安全承諾聲明中建議包括的主題 12-附錄2-1 第13章 安全評(píng)估 13-1 概覽 13.1 13-1安全評(píng)估過(guò)程 13.2 13-2 附錄1 關(guān)于進(jìn)行小組危險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估會(huì)議的指導(dǎo) 13-附錄1-1 第14章 安全審計(jì) 14-1 引言 14.1 14-1安全審計(jì) 14.2 14-1安全審計(jì)小組 14.3 14-2審計(jì)小組長(zhǎng)的任務(wù) 14-3審計(jì)員的任務(wù) 14-3策劃和準(zhǔn)備 14.4 14

10、-3審計(jì)前的活動(dòng) 14-3審計(jì)計(jì)劃 14-4實(shí)施審計(jì) 14.5 14-5首次會(huì)議 14-5審計(jì)程序 14-5審計(jì)訪談 14-5審計(jì)意見 14-6結(jié)束會(huì)議 14-6糾正措施計(jì)劃 14-6審計(jì)報(bào)告 14-7審計(jì)后續(xù)工作 14.6 14-7國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織 (iso) 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) 14.7 14-7 第15章 運(yùn)行一個(gè)安全管理體系需要考慮的實(shí)際問(wèn)題 15-1 引言 15.1 15-1安全辦公室 15.2 15-1安全辦公室的職能 15-1安全經(jīng)理 (sm) 15.3 15-3 目錄 (ix) 頁(yè)碼 安全經(jīng)理遴選標(biāo)準(zhǔn) 15-3領(lǐng)導(dǎo)作用 15-4正在擴(kuò)大的組織或大型組織中的安全經(jīng)理 15-4安全經(jīng)理與各方面

11、的關(guān)系 15-5安全委員會(huì) 15.4 15-5委員會(huì)主席 15-6委員資格 15-6議程 15-6會(huì)議記錄 15-6后續(xù)工作 15-6安全管理培訓(xùn) 15.5 15-6培訓(xùn)需要 15-7實(shí)施安全調(diào)查 15.6 15-9原則 15-10調(diào)查頻率 15-10需要注意的地方 15-11結(jié)束調(diào)查 15-11傳播安全信息 15.7 15-11安全關(guān)鍵信息 15-12“需要知道”的信息 15-12向管理者報(bào)告 15-12書面交流 15.8 15-13安全宣傳 15.9 15-13安全宣傳的方法 15-14安全信息的管理 15.10 15-15概述 15-15信息系統(tǒng)需求 15-16了解數(shù)據(jù)庫(kù) 15-16數(shù)據(jù)

12、庫(kù)的管理 15-17選擇數(shù)據(jù)庫(kù)需考慮的因素 15-18安全管理手冊(cè) 15.11 15-19 附錄1 安全經(jīng)理的職務(wù)說(shuō)明示例 15-附錄1-1 第16章 航空器的運(yùn)行 16-1 概述 16.1 16-1危險(xiǎn)和事故征候報(bào)告 16.2 16-1益處 16-1鼓勵(lì)安全信息的自由交流 16-2 (x) 安全管理手冊(cè) (smm) 頁(yè)碼 市場(chǎng)上能買到的系統(tǒng) 16-2飛行數(shù)據(jù)分析 (fda) 方案 16.3 16-3引言 16-3什么是飛行數(shù)據(jù)分析方案？ 16-3飛行數(shù)據(jù)分析方案的益處 16-3國(guó)際民航組織的要求 16-4使用飛行數(shù)據(jù)分析方案 16-5飛行數(shù)據(jù)分析設(shè)備 16-7飛行數(shù)據(jù)分析的實(shí)施 16-8有效

13、的飛行數(shù)據(jù)分析方案需要的條件 16-9飛行數(shù)據(jù)分析方案的實(shí)施 16-11航線運(yùn)行安全審計(jì) (losa) 方案 16.4 16-14引言 16-14國(guó)際民航組織的作用 16-15術(shù)語(yǔ) 16-15確定航線運(yùn)行安全審計(jì)的特征 16-16安全改進(jìn)過(guò)程 16-18航線運(yùn)行安全審計(jì)的實(shí)施 16-18客艙安全方案 16.5 16-20概述 16-20國(guó)際民航組織的要求 16-21客艙安全管理 16-21 附錄1 關(guān)于無(wú)懲罰性危險(xiǎn)報(bào)告的公司政策樣本 16-附錄1-1附錄2 在航空公司事件報(bào)告系統(tǒng)中需要報(bào)告的項(xiàng)目舉例 16-附錄2-1附錄3 航空公司和飛行員協(xié)會(huì)之間 關(guān)于實(shí)施飛行數(shù)據(jù)分析 (fda) 方案的諒解

14、備忘錄樣本 16-附錄3-1附錄4 影響客艙安全的人的行為能力問(wèn)題 16-附錄4-1 第17章 空中交通服務(wù)(ats) 17-1 空中交通服務(wù)的安全 17.1 17-1概述 17-1國(guó)際民航組織的要求 17-2空中交通服務(wù)管理當(dāng)局的職能 17-2安全經(jīng)理 (sm) 17-2空中交通服務(wù)安全管理體系 17.2 17-3安全績(jī)效指標(biāo)和安全目標(biāo) 17-3安全工作的組織安排 17-4風(fēng)險(xiǎn)管理 17-4 目錄 (xi) 頁(yè)碼 事故征候報(bào)告系統(tǒng) 17-5應(yīng)急響應(yīng) 17-5安全調(diào)查 17-5安全監(jiān)督 17-6對(duì)變更的管理 17-6變更空中交通服務(wù)程序 17.3 17-7威脅與差錯(cuò)管理 17.4 17-8常規(guī)

15、運(yùn)行安全調(diào)查 (noss) 17.5 17-8 附錄1 影響空中交通服務(wù)中人的行為能力的人的因素問(wèn)題 17-附錄1-1附錄2 空中交通服務(wù)程序的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 17-附錄2-1附錄3 空中交通服務(wù)中的威脅與差錯(cuò)管理 17-附錄3-1 第18章 機(jī)場(chǎng)運(yùn)行 18-1 機(jī)場(chǎng)安全 概述 18.1 18-1管理框架 18.2 18-2國(guó)際民航組織對(duì)機(jī)場(chǎng)安全管理的要求 18-2國(guó)家的責(zé)任 18-3履行管理職責(zé)的方法 18-3機(jī)場(chǎng)安全管理 18.3 18-4機(jī)場(chǎng)安全管理的范圍 18-4機(jī)場(chǎng)經(jīng)營(yíng)人的安全管理體系 18-4安全經(jīng)理和安全委員會(huì) 18-5安全事件的報(bào)告 18-5安全監(jiān)督 18-5安全審計(jì) 18-6機(jī)場(chǎng)應(yīng)

16、急預(yù)案的制定 18.4 18-6協(xié)同響應(yīng) 18-6機(jī)場(chǎng)應(yīng)急演練 18-7機(jī)場(chǎng)停機(jī)坪的安全 18.5 18-8停機(jī)坪工作環(huán)境 18-8停機(jī)坪事故的原因 18-9停機(jī)坪的安全管理 18-9車輛的運(yùn)行 18-10機(jī)場(chǎng)安全經(jīng)理在地面安全中的職責(zé) 18.6 18-11 附錄1 機(jī)場(chǎng)經(jīng)營(yíng)人的安全政策示例 18-附錄1-1附錄2 導(dǎo)致停機(jī)坪工作環(huán)境中各種危險(xiǎn)的因素 18-附錄2-1 (xii) 安全管理手冊(cè) (smm) 頁(yè)碼 第19章 航空器維修 19-1 維修安全 概述 19.1 19-1管理維修中的安全 19.2 19-1針對(duì)安全的企業(yè)方法 19-2維修中安全管理的主要手段 19-3安全監(jiān)督與方案評(píng)估

17、19-3對(duì)在維修中的程序偏離進(jìn)行管理 19.3 19-4維修差錯(cuò)決斷工具 (meda) 19-5安全經(jīng)理關(guān)注的問(wèn)題 19.4 19-5 附錄1 維修工作條件 19-附錄1-1附錄2 維修差錯(cuò)決斷工具 (meda) 19-附錄2-1 參考文獻(xiàn) 縮略語(yǔ) acars 航空器尋址通信和報(bào)告系統(tǒng) aci 國(guó)際機(jī)場(chǎng)協(xié)會(huì) adrep 事故和事故征候報(bào)告 (國(guó)際民航組織) aep 機(jī)場(chǎng)應(yīng)急預(yù)案 airs 機(jī)組事故征候報(bào)告系統(tǒng) alarp 切實(shí)可能的低 ame 航空器維修工程師 注：就本手冊(cè)而言，將使用ame來(lái)代表航空器維修工程師/機(jī)械師/技術(shù)員。 amj 聯(lián)合咨詢材料 amo 批準(zhǔn)的維修組織 asecna 非

18、洲和馬達(dá)加斯加航行安全局 asr 空中安全報(bào)告 asrs 航空安全報(bào)告系統(tǒng) (美國(guó)) ata 美國(guó)航空運(yùn)輸協(xié)會(huì) atc 空中交通管制 atco 空中交通管制員 atm 空中交通管理 ats 空中交通服務(wù) atsb 澳大利亞運(yùn)輸安全局 basis 英國(guó)航空公司安全信息系統(tǒng) caa 民航局 canso 民用空中航行服務(wù)組織 cap 民航出版物 (英國(guó)) cast 商業(yè)航空安全小組 cd 光盤 ceo 首席執(zhí)行官 chirp 保密性人的因素事故征候報(bào)告方案 (英國(guó)) cir 通告 cmc 危機(jī)管理中心 cns 通信、導(dǎo)航和監(jiān)視 crm 機(jī)組資源管理 cvr 駕駛艙話音記錄器 dass 機(jī)場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)和安全

19、司 dgac 民用航空總局 (法國(guó)) dme 測(cè)距儀 doc 文件 easa 歐洲航空安全局 ebaa 歐洲商業(yè)航空協(xié)會(huì) eccairs 歐洲航空事故征候報(bào)告系統(tǒng)協(xié)調(diào)中心 egpws 增強(qiáng)型近地警告系統(tǒng) (xiii) (xiv) 安全管理手冊(cè) (smm) erp 應(yīng)急預(yù)案 eu 歐盟 eurocontrol 歐洲空中航行安全組織 faa 聯(lián)邦航空局 (美國(guó)) fco 飛行機(jī)組指令 fda 飛行數(shù)據(jù)分析 fdm 飛行數(shù)據(jù)監(jiān)視 fdr 飛行數(shù)據(jù)記錄器 fir 飛行情報(bào)區(qū) fmea 故障模式與影響分析 fms 飛行管理系統(tǒng) fod 外來(lái)物損壞 foqa 飛行運(yùn)行質(zhì)量保證 fpd 飛行數(shù)據(jù)分析方案數(shù)據(jù)

20、庫(kù) fsf 飛行安全基金會(huì) fso 飛行安全員 ft 英尺 gain 全球航空信息網(wǎng) gasp 全球航空安全計(jì)劃 (國(guó)際民航組織) gps 全球定位系統(tǒng) gpws 近地警告系統(tǒng) hazid 危險(xiǎn)識(shí)別 iata 國(guó)際航空運(yùn)輸協(xié)會(huì) ibac 國(guó)際商業(yè)航空委員會(huì) icao 國(guó)際民航組織 ifalpa 航空公司駕駛員協(xié)會(huì)國(guó)際聯(lián)合會(huì) ifatca 空中交通管制員協(xié)會(huì)國(guó)際聯(lián)合會(huì) ils 儀表著陸系統(tǒng) indicate 確定民用航空運(yùn)輸環(huán)境中所需的防護(hù)機(jī)制 isasi 國(guó)際航空安全調(diào)查員協(xié)會(huì) isim 綜合安全調(diào)查方法 iso 國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織 jaa 聯(lián)合航空局 jar 聯(lián)合航空要求 (聯(lián)合航空局) kg

21、千克 losa 航線運(yùn)行安全審計(jì) m 米 meda 維修差錯(cuò)決斷工具 (波音公司) mnps 最低導(dǎo)航性能規(guī)范 mrm 維修資源管理 msaw 最低安全高度告警 nasa 國(guó)際航空航天局 (美國(guó)) nbaa 全國(guó)商業(yè)航空協(xié)會(huì) 縮略語(yǔ) (xv) nm 海里 noss 常規(guī)運(yùn)行安全調(diào)查 ntsb 國(guó)家運(yùn)輸安全局 (美國(guó)) ofsh 經(jīng)營(yíng)人飛行安全手冊(cè) oiras 運(yùn)行事故征候報(bào)告與分析系統(tǒng) ojt 在職培訓(xùn) osh 職業(yè)安全與衛(wèi)生 pans 空中航行服務(wù)程序 pans-atm 空中航行服務(wù)程序 空中交通管理 pans-ops 空中航行服務(wù)程序 航空器的運(yùn)行 pc 個(gè)人電腦 qar 快速存儲(chǔ)記錄器

22、qas 質(zhì)量保證系統(tǒng) ra 決策咨詢 (鑒別) rnp 所需導(dǎo)航性能 r/t 無(wú)線電話 rvsm 減小的垂直間隔最低標(biāo)準(zhǔn) sarps 標(biāo)準(zhǔn)和建議措施 (國(guó)際民航組織) sdcps 安全數(shù)據(jù)收集和處理系統(tǒng) sdr 安全數(shù)據(jù)要求 sdr 維修問(wèn)題報(bào)告 shel 軟件/硬件/環(huán)境/人件 sid 情況顯示器 sil 安全問(wèn)題清單 sin 長(zhǎng)期有效指令編號(hào) sm 安全經(jīng)理 smm 安全管理手冊(cè) sms 安全管理體系 sops 標(biāo)準(zhǔn)操作程序 star 標(biāo)準(zhǔn)儀表進(jìn)場(chǎng) stca 短期沖突告警 tcas 交通警戒與避撞系統(tǒng) tem 威脅與差錯(cuò)管理 tor 風(fēng)險(xiǎn)容忍度 tp 運(yùn)輸出版物 (加拿大) trm 團(tuán)隊(duì)資

23、源管理 u.k. 英國(guó) u.s. 美國(guó) usoap 普遍安全監(jiān)督審計(jì)計(jì)劃 (國(guó)際民航組織) 第1章 概 覽 1.1 綜 述 航空業(yè)上世紀(jì)在技術(shù)方面取得了舉世矚目的巨大進(jìn)步。如果不是在控制和降低航空安全危險(xiǎn)方面也取得了類似的成就，是不可能取得如此大的進(jìn)步的。由于航空業(yè)在許多方面會(huì)導(dǎo)致?lián)p害或傷害，因此，從飛行的初期開始，航空業(yè)內(nèi)人士就一直特別關(guān)注事故預(yù)防工作。通過(guò)規(guī)范地應(yīng)用最好的安全管理措施，大大降低了航空事件發(fā)生的頻率和嚴(yán)重程度。 1.2 安全的概念 1.2.1 為了理解安全管理，有必要了解“安全”的含義。依據(jù)一個(gè)人看問(wèn)題角度的不同，航空安全概念可能有不同的含義，例如： )a 零事故 (或嚴(yán)重事

24、故征候)，這是旅行大眾普遍持有的一種觀點(diǎn)； b) 免于危險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)，即免于引起或可能引起傷害的因素； c) 員工對(duì)待不安全行為或狀況的態(tài)度 (反映企業(yè)的“安全”文化)； d) 航空業(yè)固有風(fēng)險(xiǎn)的“可接受”程度； )e 危險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程； f) 事故損失 (人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失，以及對(duì)環(huán)境的損害) 的控制。 1.2.2 盡管消除事故 (和嚴(yán)重事故征候) 是人們渴望的，但百分之百的安全率是達(dá)不到的。即使盡最大的努力來(lái)避免，還是難免發(fā)生失效和差錯(cuò)。沒(méi)有任何人類活動(dòng)或人造系統(tǒng)能保證絕對(duì)的安全，即無(wú)風(fēng)險(xiǎn)。安全是個(gè)相對(duì)的概念，因而“安全”系統(tǒng)中的內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)是可接受的。 1.2.3 安全逐漸被認(rèn)為是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管

25、理。因而，就本手冊(cè)而言，安全具有以下含義： 安全是一種狀態(tài)，即通過(guò)持續(xù)的危險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程，將人員傷害或財(cái)產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)降至并保持在可接受的水平或其以下。 1-1 1-2 安全管理手冊(cè) (smm) 1.3 安全管理的必要性 1.3.1 盡管極少發(fā)生重大航空災(zāi)難，但是較小的災(zāi)難性事故和各種各樣的事故征候卻較經(jīng)常發(fā)生。這些較小的安全事件也許正是安全隱患的苗頭。忽視這些潛在的安全危險(xiǎn)，可能為更嚴(yán)重事故數(shù)量的增加創(chuàng)造條件。 1.3.2 事故 (和事故征候) 造成經(jīng)濟(jì)損失。盡管購(gòu)買“保險(xiǎn)”能夠在一段時(shí)間內(nèi)分?jǐn)偸鹿实某杀?，但是事故?huì)帶來(lái)負(fù)面的商業(yè)影響。保險(xiǎn)可承保特定的風(fēng)險(xiǎn)，但是還存在很多未保險(xiǎn)的成本。另

26、外，還有一些不那么有形的 (但同樣重要的) 成本，例如旅行大眾信任度的損失。了解一起事故耗費(fèi)的總成本，對(duì)理解安全經(jīng)濟(jì)至關(guān)重要。 1.3.3 航空運(yùn)輸業(yè)未來(lái)的生存和發(fā)展很可能就取決于是否能夠使大眾對(duì)出行安全感到放心。因此，安全管理是航空業(yè)可持續(xù)發(fā)展的先決條件。 1.4 國(guó)際民航組織的要求 1.4.1 在所有的航空活動(dòng)中，安全都是第一位的。國(guó)際民用航空公約(doc 7300號(hào)文件) (通稱為芝加哥公約) 第44條闡述的國(guó)際民航組織的宗旨和目標(biāo)便反映了這一點(diǎn)；該公約責(zé)成國(guó)際民航組織確保世界范圍內(nèi)國(guó)際民航安全、有序地發(fā)展。 1.4.2 在制定對(duì)各國(guó)的安全管理要求時(shí)，國(guó)際民航組織把安全方案和安全管理體系

27、 (sms) 區(qū)分如下： y 安全方案是旨在提高安全水平的一整套規(guī)章和活動(dòng)。 y 安全管理體系 (sms) 是有組織的管理安全的方法，包括必要的組織結(jié)構(gòu)、問(wèn)責(zé)辦法、政策和程序。 1.4.3 國(guó)際民航組織的標(biāo)準(zhǔn)和建議措施 (sarp) (見國(guó)際民用航空公約的以下附件：附件6 航空器的運(yùn)行第部分 國(guó)際商業(yè)航空運(yùn)輸 飛機(jī)和第部分 國(guó)際運(yùn)行 直升機(jī)； 附件11 空中交通服務(wù)和附件14 機(jī)場(chǎng)) 要求各國(guó)建立安全方案，以使航空運(yùn)營(yíng)達(dá)到可接受的安全水平。可接受的安全水平應(yīng)由有關(guān)國(guó)家確定。雖然安全方案和安全管理體系的概念目前僅限于附件6、11和14，但將來(lái)可將該概念擴(kuò)大到包括更多涉及運(yùn)行的附件。 1.4.4

28、安全方案的范圍很廣，包括為實(shí)現(xiàn)方案目標(biāo)而采取的眾多安全活動(dòng)。，國(guó)家安全方案包含從航空器經(jīng)營(yíng)人以及提供空中交通服務(wù) (ats)、機(jī)場(chǎng)和航空器維修服務(wù)的組織的角度講實(shí)施安全運(yùn)營(yíng)的規(guī)章和要求。安全方案可能包括有關(guān)多種多樣活動(dòng)的規(guī)定，如事故征候報(bào)告、安全調(diào)查、安全審計(jì)和安全宣傳。為了協(xié)調(diào)一致地實(shí)施安全活動(dòng)，需要建立統(tǒng)一的安全管理體系。 1.4.5 因此，根據(jù)附件6、11和14的規(guī)定，各國(guó)應(yīng)規(guī)定經(jīng)營(yíng)人、維修組織、空中交通服務(wù)提供者和驗(yàn)證合格的機(jī)場(chǎng)經(jīng)營(yíng)人執(zhí)行國(guó)家認(rèn)可的安全管理體系。此種安全管理體系至少應(yīng)： )a 確定實(shí)際和潛在的安全危害； b) 為了緩減風(fēng)險(xiǎn)/危險(xiǎn)，確保實(shí)施必要的糾正措施； c) 對(duì)所達(dá)到

29、的安全水平進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督和定期評(píng)估。 第1章 概覽 1-3 1.4.6 經(jīng)國(guó)家認(rèn)可的一個(gè)組織的安全管理體系還應(yīng)明確劃分安全責(zé)任界線，包括0高層管理者應(yīng)對(duì)安全直接承擔(dān)的責(zé)任。 1.4.7 國(guó)際民航組織為實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)和建議措施提供專門的指導(dǎo)材料，包括有關(guān)安全管理的本手冊(cè)。本手冊(cè)包括管理安全和建立安全管理體系的基本概念以及一些用于實(shí)現(xiàn)國(guó)家安全方案目標(biāo)的系統(tǒng)過(guò)程和措施。 可接受的安全水平 1.4.8 在任何系統(tǒng)中都必須設(shè)定和測(cè)量績(jī)效成果，以便確定系統(tǒng)是否依照預(yù)期運(yùn)轉(zhuǎn)，確定是否可能需要采取行動(dòng)以提高績(jī)效水平達(dá)到這些預(yù)期。 1.4.9 引入可接受的安全水平這一概念是為了適應(yīng)對(duì)于現(xiàn)行的基于遵守規(guī)章和績(jī)效考核的方法

30、的安全管理方法進(jìn)行補(bǔ)充的需求。可接受的安全水平反映一個(gè)管理監(jiān)督部門、經(jīng)營(yíng)人或服務(wù)提供者的安全目標(biāo) (或預(yù)期)。從管理監(jiān)督部門與經(jīng)營(yíng)人/服務(wù)提供者之間的關(guān)系這個(gè)角度看，管理監(jiān)督部門按照它能接受的最低標(biāo)準(zhǔn)向經(jīng)營(yíng)人/服務(wù)提供者提出他們?cè)谶M(jìn)行其核心業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)應(yīng)達(dá)到的安全績(jī)效目標(biāo)。它是管理監(jiān)督部門測(cè)評(píng)安全績(jī)效可以依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)。在確定可接受的安全水平時(shí)需要考慮諸如適用的風(fēng)險(xiǎn)水平、系統(tǒng)改進(jìn)的成本/效益和公眾對(duì)航空業(yè)安全的預(yù)期等因素。 1.4.10 在實(shí)踐中，可接受的安全水平概念以兩種計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)/尺度來(lái)表示 (安全績(jī)效指標(biāo)和安全績(jī)效目標(biāo)) ，通過(guò)各種安全要求來(lái)實(shí)施。以下解釋本手冊(cè)中對(duì)這些術(shù)語(yǔ)的應(yīng)用： y 安全績(jī)效指標(biāo)是一種對(duì)一航空組織或航空業(yè)部門安全績(jī)效的計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)。安全指標(biāo)應(yīng)該易于測(cè)量并同一個(gè)國(guó)家的安全方案的主要構(gòu)成部分或一個(gè)經(jīng)營(yíng)人/服務(wù)提供者的安全管理體系相聯(lián)系。因此，航空業(yè)各部門，如航空器經(jīng)營(yíng)人、機(jī)場(chǎng)經(jīng)營(yíng)