XX銀行數(shù)據(jù)標準管理辦法

1、XX數(shù)據(jù)標準管理辦法第一章 總則第一條 為規(guī)范我行數(shù)據(jù)標準管理工作，明確管理職責，推 動數(shù)據(jù)標準在業(yè)務領域和技術領域的應用，提高我行整體業(yè)務 運行和管理效率，提升 IT 實施能力，特制定本辦法。第二條 本辦法適用于我行及分支機構所有與數(shù)據(jù)標準有關 的管理活動，包括數(shù)據(jù)標準的制定、評審、發(fā)布、執(zhí)行、變更 及復審等工作。第三條 本辦法所稱數(shù)據(jù)標準，是指針對我行各種重要數(shù)據(jù) 制定的規(guī)范性文件，以確保這些重要數(shù)據(jù)在全行內外共同使用 和交換中的一致性和準確性，是實施數(shù)據(jù)治理、提升數(shù)據(jù)質量 的重要基礎。第四條 本辦法所稱重要數(shù)據(jù)，是指我行跨業(yè)務部門或跨系 統(tǒng)多處使用的數(shù)據(jù)。第五條 數(shù)據(jù)標準按照數(shù)據(jù)加工程度

2、劃分為基礎類數(shù)據(jù)標準 和分析類數(shù)據(jù)標準兩大類型，本辦法主要針對基礎類數(shù)據(jù)標 準。第六條 本辦法所稱基礎類數(shù)據(jù)，是指日常業(yè)務開展過程中 所產(chǎn)生的具有共同業(yè)務特征的基礎性數(shù)據(jù)，可進一步劃分為不 同的數(shù)據(jù)主題，包括客戶、產(chǎn)品、協(xié)議、交易、資產(chǎn)、財務、地址、組織、渠道、營銷十個數(shù)據(jù)主題。第七條 數(shù)據(jù)標準內容可以劃分為業(yè)務和技術兩部分：（一）業(yè)務規(guī)范是指從業(yè)務層面對數(shù)據(jù)的統(tǒng)一定義，包括 數(shù)據(jù)項的業(yè)務涵義和數(shù)據(jù)項處理加工的業(yè)務規(guī)則等；（二）技術規(guī)范是指從技術實現(xiàn)層面對數(shù)據(jù)的統(tǒng)一規(guī)范和 定義，包括字段長度、數(shù)據(jù)格式等。第八條 XX 銀行數(shù)據(jù)標準制定遵循以下原則：（一）以業(yè)務為導向?；谖倚袑嶋H業(yè)務情況制定數(shù)

3、據(jù)標 準，并根據(jù)業(yè)務需求分階段推進制定工作。（二）全面性及完整性。數(shù)據(jù)標準立足于我行整體業(yè)務架 構，覆蓋未來所有經(jīng)營范圍內的相關業(yè)務。（三）前瞻性及科學性。既滿足現(xiàn)階段業(yè)務需求，更應結 合國內外先進經(jīng)驗，考慮未來我行業(yè)務類型逐步發(fā)展所帶來的 數(shù)據(jù)標準需求。（四）遵循外部標準。充分遵循各類成熟的外部標準，并 按照國家標準 /國際標準、金融行業(yè)標準、監(jiān)管報送要求的順序 進行采納。第九條 我行數(shù)據(jù)標準信息項及代碼的選擇遵循以下準入原 則：（一）已有的內外部成文規(guī)范納入數(shù)據(jù)標準，包括：行 業(yè)、國家或國際組織正式發(fā)布的數(shù)據(jù)標準；監(jiān)管部門管理指 引、監(jiān)管統(tǒng)計規(guī)范等已經(jīng)明確提出要求的相關數(shù)據(jù)規(guī)范；行內已經(jīng)發(fā)

4、文進行明確的相關數(shù)據(jù)規(guī)范。（二）未有外部成文規(guī)范，但我行當前已經(jīng)在廣泛使用 的，尤其是跨業(yè)務條線和系統(tǒng)使用的信息項和代碼納入數(shù)據(jù)標 準。（三）針對未在現(xiàn)有信息系統(tǒng)中出現(xiàn)，但依據(jù)我行信息規(guī) 劃或者同業(yè)相關經(jīng)驗，在未來信息系統(tǒng)中會多處使用的數(shù)據(jù)和 代碼納入數(shù)據(jù)標準。第二章 組織與職責第十條 數(shù)據(jù)標準管理組織分為數(shù)據(jù)管理協(xié)調層和數(shù)據(jù)管理 執(zhí)行層。第十一條 數(shù)據(jù)管理協(xié)調層是數(shù)據(jù)管理各領域工作的直接 領導與組織部門， 設立數(shù)據(jù)管理領導小組及秘書。 數(shù)據(jù)管理領導 小組的人員組成參見 XX 銀行數(shù)據(jù)管理辦法 。數(shù)據(jù)管理領導小 組直接領導與組織數(shù)據(jù)管理各領域工作， 負責組織各領域業(yè)務專 家及總分支機構數(shù)據(jù)管理

5、相關部門開展工作，協(xié)調并推進數(shù)據(jù) 管理相關工作并監(jiān)督落實。其涉及數(shù)據(jù)標準管理的具體職責包 括：（一）監(jiān)督并評審數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組開展數(shù)據(jù)標準的制定、 評審、執(zhí)行、變更、復審等工作；（二）發(fā)布新版本數(shù)據(jù)標準。第十二條 數(shù)據(jù)管理執(zhí)行層設立數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組， 負責全行 數(shù)據(jù)管理工作的具體執(zhí)行。 數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組的人員組成參見 XX 銀行數(shù)據(jù)管理辦法 。數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組中的數(shù)據(jù)標準管理崗（暫 由數(shù)據(jù)質量管理崗兼任） 總體協(xié)調與管理數(shù)據(jù)標準工作，負責組 織、推動數(shù)據(jù)標準相關工作的開展，具體職責包括：（一）負責制定數(shù)據(jù)標準工作計劃及工作方案；（二）負責制定和維護數(shù)據(jù)標準定義模板；（三）負責收集數(shù)據(jù)標準的新增及變更需

6、求并協(xié)調相關部 門參與數(shù)據(jù)標準制定、變更、評審；（四）牽頭制定數(shù)據(jù)的業(yè)務標準并審核技術標準；（五）負責組織開展數(shù)據(jù)標準評審、執(zhí)行及復審工作；（六）負責維護數(shù)據(jù)標準；（七）審核 IT 項目組在系統(tǒng)建設中的數(shù)據(jù)標準落地范圍 與落地方案等；（八）監(jiān)督各部門對數(shù)據(jù)標準的執(zhí)行情況；（九）定期向數(shù)據(jù)管理領導小組匯報重大事項。第十三條 信息項歸口管理部門是數(shù)據(jù)標準的業(yè)務標準的 權威認定部門，負責本部門管理的信息項業(yè)務標準和標準代碼 的解釋和指導。第十四條 總行各部門是數(shù)據(jù)標準需求提出方與執(zhí)行者， 負責提出數(shù)據(jù)標準制定及變更的需求。 其涉及數(shù)據(jù)標準管理的具 體職責包括：（一）參與數(shù)據(jù)標準的制定；（二）參與數(shù)據(jù)

7、標準的變更與評審工作；（三）負責落實并執(zhí)行相關數(shù)據(jù)標準；（四）向數(shù)據(jù)標準的系統(tǒng)落地方案提供建議。第十五條 分支機構是數(shù)據(jù)標準的需求提出方與執(zhí)行者。 其 涉及數(shù)據(jù)標準管理的具體職責包括：（一）根據(jù)日常運營統(tǒng)計及監(jiān)管報送的需要通過總行分管 條線業(yè)務部門向數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組提出數(shù)據(jù)標準需求；（二）在數(shù)據(jù)獲取階段按數(shù)據(jù)標準的管理要求開展工作。 第十六條 IT 項目組是數(shù)據(jù)標準落地的主要執(zhí)行者，也是 需求的提出方。其涉及數(shù)據(jù)標準管理的具體職責包括：（一） 制定數(shù)據(jù)標準在本項目的系統(tǒng)落地范圍與落地方 案；（二） 參照數(shù)據(jù)標準進行相關數(shù)據(jù)字典和數(shù)據(jù)模型設計；（三）在系統(tǒng)設計與開發(fā)過程中按照數(shù)據(jù)標準落地方案實 施

8、；（四）根據(jù)需要，在 IT 系統(tǒng)建設或改造的需求分析、設 計過程中，提出數(shù)據(jù)標準的新增或變更需求。第三章 數(shù)據(jù)標準的制定第十七條 數(shù)據(jù)標準制定，是指按照數(shù)據(jù)標準需求，定義 各類數(shù)據(jù)的業(yè)務標準 （包括信息項分類、信息項中文名稱、信息 項英文名稱、業(yè)務定義等） 、技術標準 （包括標準類型、長度、 精度等）、以及標準代碼（包括代碼編號、代碼取值、代碼含 義、代碼規(guī)則、代碼說明等）。第十八條 總行各部門均可根據(jù)業(yè)務運行管理及監(jiān)管要求 的需要，提出數(shù)據(jù)標準制定的需求，填寫數(shù)據(jù)標準需求申請 表（附件一），經(jīng)所在部門主管負責人批準后提交數(shù)據(jù)管理執(zhí) 行組。各分支機構如提出數(shù)據(jù)標準的制定需求，經(jīng)總行分管條 線業(yè)

9、務部門初審后，由總行分管條線業(yè)務部門提交至數(shù)據(jù)管理 執(zhí)行組。 IT 項目組在全行改造或新建 IT 系統(tǒng)的需求分析、系統(tǒng) 設計過程中，可以根據(jù)需要提出數(shù)據(jù)標準的新增需求，填寫 數(shù) 據(jù)標準需求申請表 （附件一）并提交至數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組。第十九條 數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組負責匯總并分析全行數(shù)據(jù)標準 新增需求，編制數(shù)據(jù)標準制定工作方案與模板，組織相關部門 制定業(yè)務 /技術標準，并明確主題。第二十條 數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組組織相關業(yè)務部門制定相關信 息項 /代碼的業(yè)務標準，明確該信息項所屬主題；組織開發(fā)中 心，制定相關信息項 /代碼的技術標準。第二十一條 數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組對制定的業(yè)務 /技術標準進行初 審，并匯總各部門意見后

10、形成數(shù)據(jù)標準審議稿，用于數(shù)據(jù)標準 評審。第四章 數(shù)據(jù)標準的評審與發(fā)布第二十二條 數(shù)據(jù)標準評審，是指在數(shù)據(jù)標準管理過程中開 展的審議審批工作。第二十三條 數(shù)據(jù)標準發(fā)布，是指按不同主題，向全行發(fā)布 最新的數(shù)據(jù)標準版本的工作。第二十四條 數(shù)據(jù)標準評審工作依據(jù)數(shù)據(jù)標準制定原則進行， 評審參考標準如下：（一） 數(shù)據(jù)標準是否滿足業(yè)務需求，分類標準、信息項和 代碼等內容必須滿足各標準相關方的迫切需求；（二） 數(shù)據(jù)標準是否具有業(yè)務前瞻性，分類標準、信息項 的設置和代碼的編排等內容必須考慮未來我行業(yè)務發(fā)展可能產(chǎn) 生的標準需求；（三）數(shù)據(jù)標準是否明確無歧義，標準信息項和代碼的定 義必須反映我行實際業(yè)務情況，在我行

11、范圍內有一致的理解；（四）數(shù)據(jù)標準是否具有權威性，標準的定義必須充分參 考各類成熟的外部標準， 將遵循的外部標準出處、 內容進行明確 的標注和解釋。（五）數(shù)據(jù)標準是否具有可落地性，數(shù)據(jù)標準在定義時必 須考慮技術層面的實現(xiàn)難度，在各相關系統(tǒng)可以落地。第二十五條 數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組根據(jù)總行業(yè)務部門或 IT 項目組 提出的相關數(shù)據(jù)標準需求，組織相關業(yè)務部門召開數(shù)據(jù)標準評 審會議，評審數(shù)據(jù)標準的制定成果，協(xié)調解決數(shù)據(jù)標準制定過 程中出現(xiàn)的問題，并形成會議紀要。數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組應將數(shù)據(jù) 標準評審會議的會議紀要提交相關與會部門確認。第二十六條 具體評審方式可酌情多樣化，如對新增需求內 容較少或未能采取會議評審形

12、式的數(shù)據(jù)標準，也可采取會簽形 式進行評審。第二十七條 對于新增主題的數(shù)據(jù)標準，須提請數(shù)據(jù)管理領 導小組審批。對于已發(fā)布主題數(shù)據(jù)標準的新增內容，數(shù)據(jù)管理 執(zhí)行組可根據(jù)業(yè)務影響范圍、重要性等因素酌情提請數(shù)據(jù)管理 領導小組審批。第二十八條 數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組組織參與評審部門填寫 數(shù)據(jù)標 準發(fā)布審批表 （附件二），形成最終的審議審批意見。第二十九條 數(shù)據(jù)標準評審通過后，數(shù)據(jù)管理領導小組在 全行范圍內發(fā)布。第五章 數(shù)據(jù)標準的執(zhí)行第三十條 數(shù)據(jù)標準執(zhí)行，是指已發(fā)布的數(shù)據(jù)標準在具體 業(yè)務操作及 IT 系統(tǒng)中的實施和運用，以及對落地實施的監(jiān)督。第三十一條 全行各單位是數(shù)據(jù)標準的使用者和執(zhí)行者，應 依照業(yè)務發(fā)展和管

13、理需要，配合數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組開展數(shù)據(jù)標準 的落地實施工作。第三十二條 總行各業(yè)務部門及各分支機構在業(yè)務需求編 寫、業(yè)務信息采集表和統(tǒng)計分析報表的設計中要遵照數(shù)據(jù)標準 的要求。第三十三條 各分支機構在進行數(shù)據(jù)采集、維護、應用、歸 檔等操作時，應遵循數(shù)據(jù)標準的要求。第三十四條 各 IT 項目組在進行新建或改造 IT 系統(tǒng)時，均應 遵循已發(fā)布的數(shù)據(jù)標準制定落地方案，經(jīng)數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組、信 息項歸口管理部門及相關業(yè)務部門審核后依此開展系統(tǒng)的設計與實施工作。（一） 對于合作開發(fā)和委托開發(fā)的 IT 系統(tǒng)，其數(shù)據(jù)模型 開放程度及我行數(shù)據(jù)標準的采納程度應納入招標采購評價標準 中，作為招標采購的評標依據(jù)。（二） 對

14、于 IT 系統(tǒng)（包括自主開發(fā)類、合作開發(fā)類、委托 開發(fā)類）的建設， IT 項目組應按照落地方案建立該 IT 系統(tǒng)數(shù)據(jù) 項與已發(fā)布數(shù)據(jù)標準 （包括已有代碼） 之間的映射關系，按此映 射關系進行詳細需求分析與數(shù)據(jù)模型設計并開發(fā)。（三）如數(shù)據(jù)標準落地實施涉及系統(tǒng)改造及歷史數(shù)據(jù)處理 等工作，數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組、系統(tǒng)業(yè)務牽頭部門及相關信息項的 歸口管理部門需共同商議系統(tǒng)改造和數(shù)據(jù)標準落地的具體工作 方案，并制定歷史數(shù)據(jù)處理方案。（四）數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組組織評審項目設計階段數(shù)據(jù)標準的 執(zhí)行情況。對于不滿足數(shù)據(jù)標準落地方案要求的，數(shù)據(jù)管理執(zhí) 行組有權要求 IT 項目組進行整改，直到評審通過后方可進入項 目開發(fā)階段。

15、（五）對于自主開發(fā)類系統(tǒng)， IT 項目組按照落地方案及已 發(fā)布的數(shù)據(jù)標準開展實施，進行規(guī)范編碼；對于外購成熟系 統(tǒng)， IT 項目組應分析系統(tǒng)和外圍系統(tǒng)交互的數(shù)據(jù)，在系統(tǒng)接口 上進行標準落地，保證與此系統(tǒng)交互的數(shù)據(jù)遵循數(shù)據(jù)標準。（六）在系統(tǒng)驗收階段，數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組按照數(shù)據(jù)標準進 行嚴格檢測，出具數(shù)據(jù)標準符合性審核報告并報數(shù)據(jù)管理領導 小組審批，經(jīng)數(shù)據(jù)管理領導小組批準同意后方可驗收投產(chǎn)。第六章 數(shù)據(jù)標準的變更第三十五條 數(shù)據(jù)標準變更，是指由于業(yè)務運行與發(fā)展需 要，或外部監(jiān)管要求，或引用的國家標準等外部標準的變化， 對已發(fā)布的數(shù)據(jù)標準進行變更的工作。第三十六條 數(shù)據(jù)標準變更的范圍包括數(shù)據(jù)標準分類的修

16、 改，數(shù)據(jù)標準信息項業(yè)務定義與技術定義的修改，標準代碼的 修改，以及數(shù)據(jù)標準的廢止。第三十七條 數(shù)據(jù)標準的變更既要反映數(shù)據(jù)標準業(yè)務含義和 業(yè)務規(guī)則的變化，又要保持數(shù)據(jù)標準的相對穩(wěn)定，減少由于數(shù) 據(jù)標準的頻繁變動對業(yè)務應用和 IT 系統(tǒng)建設造成的影響。第三十八條 總行各部門及各分支機構均可提出數(shù)據(jù)標準變 更需求?？傂懈鞑块T填寫數(shù)據(jù)標準需求申請表 （附件一）后 由本部門負責人審批后提交數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組。各分支機構如提 出數(shù)據(jù)標準的制定需求，需由總行分管條線業(yè)務部門初審后， 由總行分管條線業(yè)務部門提交至數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組。第三十九條 數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組、總行信息項歸口管理部門及 總行相關部門共同對變更事項進行

17、確認。第四十條 數(shù)據(jù)標準變更事項經(jīng)總行各業(yè)務部門確認同意 后，數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組組織參與評審部門填寫 數(shù)據(jù)標準發(fā)布審批 表（附件二），形成最終的審議審批意見。由數(shù)據(jù)管理領導小 組發(fā)布變更。第七章 數(shù)據(jù)標準的復審第四十一條 數(shù)據(jù)標準復審，根據(jù)業(yè)務發(fā)展及 IT 系統(tǒng)建設情 況，對數(shù)據(jù)標準適用性進行復審的工作。原則上復審周期為一 年。第四十二條 針對已發(fā)布的數(shù)據(jù)標準在系統(tǒng)與業(yè)務管理中的 執(zhí)行情況，數(shù)據(jù)管理執(zhí)行組應每年組織開展標準復審工作，通 過征求總行相關部門意見，了解數(shù)據(jù)標準的適用性，對不適用 的數(shù)據(jù)標準及時進行廢止或修訂。第四十三條 對于復審結果為廢止的數(shù)據(jù)標準，數(shù)據(jù)管理 領導小組應在全行發(fā)布數(shù)據(jù)標準廢止通知。第四十四條 對于復審結果為修訂的數(shù)據(jù)標準， 應根據(jù)修訂的 范圍開展后續(xù)工作。 如果數(shù)據(jù)標準修訂范圍較小， 參照本辦法第 六章規(guī)定完成變更工作； 如果數(shù)據(jù)標準修訂范圍較大， 參照本辦 法第三、四章規(guī)定完成重新制定、評審與發(fā)布工作。第八章 監(jiān)督管理第四十五條 數(shù)據(jù)管理領導小組負責對數(shù)據(jù)標準管理進行監(jiān) 督和檢查?？傂邢嚓P部門對制度建