2期貨法律法規(guī)必考知識點總結(jié)

1、設(shè)V公利融經(jīng)紀(jì)叩務(wù)5%UJ MX變動甥空司停業(yè)營業(yè)證川魏瀝出機構(gòu)管陜陽以上椰足徴帀撓內(nèi)吐蟲機溝變処沬人、住斯、苗訓(xùn)場所址立、終1L營業(yè)場所軸聘肯席鳳險行I噺餡僧般東或空際控制人從耶住駅iW-Wi 爵市請金融酗I貨舛紀(jì)業(yè)務(wù)交炳曲業(yè)務(wù)全面結(jié)休業(yè)務(wù)?nu=4jion 萬 r 000 萬 I申詁炸址塔辭也命衣木空處人2年TOOO 萬A|億期貨法律法規(guī)必考知識點總結(jié)K公對曲書艮.主庸，獨5.金融期借結(jié)U業(yè)鉛3個M禪詩？1向i皿申諸命汕業(yè)勢20訂答復(fù)G冋派M機松Ji報書m劑5|送內(nèi)t除血弘反、TT牛命訶電或違刃4（!為3天九 證霽抵保訐命 -15億）叭解除職務(wù)、JO.開除空三5年托看、停業(yè)、行處罰-3即I

2、不胃申 ：i筋晉成為車適半人選=70%=100%=40%550%18從妙人員辭職、死門等10H內(nèi)報協(xié)會 協(xié)會耍慫戚從血人員 10 U內(nèi)報UE監(jiān)會和派岀19、從業(yè)人員述續(xù)2年木執(zhí)業(yè)要參加后續(xù)培訓(xùn)20、從非人員門律恰理的具體辦y：由協(xié)會制訂.證監(jiān)會黴準(zhǔn)21、申錯設(shè)立交易所不需要交（理來會、茶薪會、監(jiān)窗會以外的 高骨及親W的名單從簡肪22、公司借入次級債務(wù)可按規(guī)運比例汁入罰赍木23、公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行：業(yè)務(wù)神理規(guī)定、鳳沖理制度24、交易所只能對綁R會員結(jié)段 收取和追墩探證金，以 fA-Vin保金、風(fēng)險準(zhǔn)益金、口TF資金代為承也ft任.25、交易所違約會員保證金不足的，當(dāng)以辻約會員的結(jié)畀扣儀金、 口冇誑金

3、、交易所金、交易所白冇誑金襁擔(dān)26、全面結(jié)舁會W期貨公司調(diào)整結(jié)尊會結(jié)幫外備金址低余渝的, 應(yīng)當(dāng)在Fl結(jié)算前向交易所、述金安全存憐監(jiān)控機構(gòu)（風(fēng)險監(jiān)背指標(biāo)匯總農(nóng)凈說木計篩衷27、鳳險監(jiān)W報衣 Z8 保障墾金李皮結(jié)束后15 口內(nèi)交財務(wù)監(jiān)忡 批科;年度收iil劃、決W報告業(yè)務(wù)監(jiān)憐統(tǒng)籌骨理、使用，定期核金f交易結(jié)倬會員=不川為II結(jié)翳會結(jié)弊 結(jié)專會貝J金向結(jié)會 1特殊結(jié)濟會員J對為北結(jié)徐會員結(jié)#非結(jié)舁會交易所30. ff需鳳險疔在爭度幻蟲10日內(nèi)毎年I月20 H前31. 交易所向證監(jiān)會每徐疫縮知訂 4個丿I 紂爺盛結(jié)束后 15 H內(nèi) 何年皮結(jié)束后初U內(nèi)*結(jié)算會員非結(jié)弊會員向派出機構(gòu)報告交 JlttJUK

4、32、公司很送鳳險報衣于派山機構(gòu) 刀度終了 7 | 年度終了 3個J12010年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)記憶訣竅一、e期對ttW么W的誹批為J個丿期貨公訶的威立審批為6個丿人期貨公胡成V后無正肖理由3個月小卄始經(jīng)営誠連續(xù)停亞3個的直撤鑄審旅尿格 甲請舍班細(xì)縣貿(mào)枯的.爻艸3個力內(nèi)作出JKQ.欣得丫（硏6個內(nèi)木収得會aimiM欠效 01 IP業(yè)務(wù)的化20 |1內(nèi)仆：出批乜，期貨公訶那業(yè)肚疋監(jiān)會批.左2個內(nèi)（2條為20 H內(nèi)，那典址11機構(gòu)20 U內(nèi)（I條2個片）卬批. 屯P?許1瓠價格.內(nèi)釋父場的幼以於批淮麗対冷書人15個久劇H限制殳SK3OHW公訶不符含再餃性經(jīng)什 M險指標(biāo)不介的20內(nèi)上報.

5、整改時對九20|內(nèi).11於咬花牛燈311內(nèi)解除 出編.込絞遼標(biāo)3個丿的解除?1*期及雖人訴訟.忡哉或凍皓的.5 口內(nèi)報皆.咖制伽財范用科I異常件況皆伶父易的為3 H. MUB 15日、2、3、5,6.7.趴9.5 30曰上報慈酣況和工牛報皆年后4個月 處同從木為3萬以氏m的腔權(quán)穌押.轉(zhuǎn)讓變更幺細(xì) 邑3 H內(nèi)報竹期後公“耳.teinfe圧5 H內(nèi)扌N仙派出機構(gòu)C10.胃席閃納1金決疋IIHI內(nèi)報吉、對啟it仙任命和違現(xiàn)粧調(diào)傳足3 li tt罰為3萬A以下.對受曲.IF法V利的著化處分.1。日、 2070.年后3個月Ik 管人員伍職戢總?cè)〉?0 H內(nèi)上 過療作廢- 1213. S114, 月后二、

6、年R的 ttr1. 卜列不得扭任交易所G*人.務(wù)人員：解職務(wù)、Iftf冇或格之H41i5年內(nèi)2. 期竺竺輕對空彗觀則抽樣戚金向檢白3. 歸和的我料保R 5年以上，其他的移20勺: 三、金檢的比較SK近期後公可汁冊玄木低5）0萬-賈幣竇金卅廉不低r貼四、袪加&處罰.1. M熬19畫料I. n大IB分期黃交ft所出畑的按m鬲儲冬處罰大加分iff券公司違U!的按圃覽70簽fcffL2. 期賈公司接收全權(quán)委托的.對交易描失承那i不趙過損失80%奇任.3. 朗竟公司対交易結(jié)果釣逾知方式約定不明確fl不施證明門己無過的.承執(zhí)損失不粗過如4. 期公訶保訐金不足.交tt所八處時通til.戰(zhàn)飛伏曲60%客戶保證

7、金水圧的，期貨公司幾及W跡如的承Wk的80%5. 期交所ft許期IS公司開倉透支空的承扒損失的60%期角公同允iVKP開金投貫交fi的，承扣80%五. 比例的比較K變柚期賞交易總保匹金比例低十合釣懷的頷的20%.2. 保韓蘋金，按歩貨交易所06年金的159織納-肅續(xù)的：期負(fù)交拐所按照乎續(xù)費的3%代抓代繳 期貸公討按埶代理交易額的千萬分之五一千萬分之I備納侮手度歷15 |1冊納達到8億了可以用請不槪納3. 機構(gòu)投駅右損夂的，10萬以內(nèi)全新粗過的按照80績/b個人10萬元以內(nèi)的全陪.粗過祁分90%賂-4期ft交按JR F續(xù)費的郵保證僉訴訟金頌|1芮賈產(chǎn)10%以丄的為車人串I頁應(yīng)及討報仏5. 期貨公

8、司城阻fi伶指標(biāo)與上變動彎的應(yīng)5H內(nèi)報告派出機構(gòu)全津郢#$和股東六、設(shè)立期A公司條件，k從業(yè)人員不少于5人，有資格的管用人員不低3人.2. W勺5%以上股久的， 實收論事和凈盧不低3000力.經(jīng)*2年以上1很逬2年屮I年盔利 或，實收資本凈資產(chǎn)低1；2億元 凈盼的50%.述竹負(fù)偵的50%.對外投9H金新期貨公小小粗過g產(chǎn). n內(nèi)尤處m不跖行為：剛t人如“然人股仆入期、削。賈刪3. 持股100%的股東：卸貫本還不低1 10億尤.不適用的凈憐產(chǎn)不低于15億4. 設(shè)立金融WIffif?紀(jì)宦樓的.前2個月風(fēng)險指標(biāo)合規(guī).奇件2年內(nèi)無處罰變更比例満50%的待例)控股收東 的浄資產(chǎn)不低亍3000萬設(shè)立松業(yè)部

9、的 W3個刃的J4K指杯介規(guī).An I年內(nèi)無處R.七、高耳人員的任取格：K -O1i Ki If期貨.證券、Nil -怨曲3年以上iilL經(jīng)濟管理5年以上，2. 獨#事：(1期貨-證弄、幺ih #律5年以上或冇ft級職探: 本科! 於質(zhì)測試；冇時何和怙力3. 苣串K.監(jiān)邱公4席2 期貨3孫:，其te金雜4年.會i仁 法律5年7 本料：資城測試4經(jīng)理稱：朗賞貫格：本科：資茨測5總&理.倒總經(jīng)理：6, n/ftxp?rfi期貨資冷本科；戡蒯臥7、営業(yè)a負(fù)齊人：(D期本科；期貨3年貨命融4年經(jīng)險除職務(wù).撤諂茨輅.刃除Hfe5年收到處罰.對托仔整恢檸業(yè)邸ft帀人的3年從 不適當(dāng)人選2年內(nèi) 期鍛10年.

10、金融01*人8年以上科tt寬至&科：具有研究綸除期費年限外科放宣1年監(jiān)爭會主席?.總經(jīng)理.副總經(jīng)理衛(wèi)席J4險仃冇證監(jiān)會核冷.其他右氓出II構(gòu)核準(zhǔn) 和列外高肯任職摘換恂即失效：tt#車誅監(jiān)屮、ttili弟改申事2. 董半長攻監(jiān)耶會勺;席、監(jiān)爭會矩席代串長、兩個KA股監(jiān)爭和申3. 苛業(yè)部貪人改英他泮業(yè)部0賁人八、期從業(yè)人員管：返3年內(nèi)無處住的可以被聘任九、Il期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，I 申請金融業(yè)務(wù)給算資格的條件： 經(jīng)紀(jì)資Kh負(fù)資人2年經(jīng)驗：島符人W、控股股*2年內(nèi)人處罰- 近3年內(nèi)無期貸公司無處罰、嚴(yán)求的用貸交易結(jié)附申件2申請金瞪期貨慣格，除I外 艷邱長-正陋總字理屮至少2人證券或期貨5年以上至少I人期纂

11、5年W上II 3無営理經(jīng)於 注冊9r4iiE2個J4險監(jiān)憐指林上拚3勺少I勺誦利n毎李應(yīng)人客戶權(quán)益總離不低imoo竹 歎K暮ff資戶不fc J 2i 廠金鰹対滋木不低5億不適列的凈資產(chǎn)不ftU：8億 董申長、正電總經(jīng)理屮金少3人證券或期貨5年以上金少2人期貨5年WR3年管理經(jīng)聆 芳冊鞍木畫.2個片鳳險監(jiān)管彳世、33辻融利 1L阿&反木*尸1(&總額小低J 3億，抄松股幺貳產(chǎn)小低JToI或詢3勺屮少2年卻林itf丿丄粹門權(quán)益不低J1億心 押找股樂凈貫?zāi)緄、tn w億-不鬲 凈資j/、低丁 15億4、全ifil結(jié)rr會厲按砂，1W的規(guī)淀建立保r金制復(fù)按服L1的規(guī)定建立K & W復(fù)期貨公訶被接緘 t

12、tf?.終止會圾的，3 H內(nèi)向_金向結(jié)舷員X結(jié)算會員簽訂變更終止協(xié)議的.3 11內(nèi)向|h二、審加1風(fēng)腳冷 金向結(jié)許會員調(diào)幣緒牌會員的結(jié)ff金最低余潮的應(yīng)向IFHsn機W報告十、風(fēng)險fi管措標(biāo)K期鍛公用：？!資木不低r 1500 7j辦鯊木不lij客八權(quán)益的6%凈哦本徐營業(yè)韶家數(shù)不低r300力凈笛術(shù)/凈歌i產(chǎn)不低于40%放動戟產(chǎn)4ft妙賞木不低丁100%朋/凈時!150%3000 萬4500 萬pr7rs7? K益總眥的可 期15公詞委托貳他機構(gòu)從申IB的.凈鞍木不低J 從H交易結(jié)軒業(yè)務(wù)的-凈資本不得低丁 從斛全rtm算業(yè)務(wù)的，凈矗4不釧iir 發(fā)牛:重人申用報告重大申頊址導(dǎo)致凈炭產(chǎn)芟幼10%以

13、上的 +-.川業(yè)錚(中間介紹業(yè)錚)K證券公訶的條件，CD屮請W6個丿j的卜列指林合姚 具竹賓行幺員分級結(jié)算M必2個月)4險監(jiān)憐循林符合規(guī)定。 從業(yè)人員，總部主少5人.管業(yè)和至少2人2. 用每半年向派山機構(gòu)扌H送舍規(guī)性檢代報竹(-)期貨交易管理條例經(jīng)典總結(jié)本法規(guī)大部分是fi經(jīng)過貉14會批準(zhǔn)的，下列特U結(jié)鼻會員的結(jié)算由證監(jiān)會批準(zhǔn)，在枚到申請3個月內(nèi)決定.2. 期貨公司的成立在證H會受理申請后6個月內(nèi)決定期蟲公可及賣大訴組忡第、Kft結(jié)或用于IS保的，期貨公司、相美股東、實際fi人應(yīng)在事發(fā)jg內(nèi)報告3. 期員公司成立后無正當(dāng)理由jft過3個月開業(yè)后無正當(dāng)理由3個月的，證曲會注許可證-應(yīng)當(dāng)為刻ft*本

14、.貨幣出竇不低于4期貨公司成立條件 注冊鬣本JM務(wù)風(fēng)險程度*A金b近髙管人員有相關(guān)的執(zhí)業(yè)*格，從業(yè)人員有從業(yè)ft格.有11全的制度.5. 期貸公司的行為，下列fi證監(jiān)會批權(quán)，（瞼4、7外受理申請后2個月決定立停業(yè)解tt等4.交更注冊竇*（受理申請后20 B內(nèi)決定）交更5%以上眈6、炷、ut釈#終止緲期員fi育機構(gòu)7其他!形C旻理申請啟20 B內(nèi)決定6 貨公司的行劃 下列観證監(jiān)令激出機構(gòu)（分佛批準(zhǔn)X （gMU請后20日內(nèi)肉I）XE法人、住所成曹業(yè)禺所 設(shè)立劣內(nèi)期0疑言機枸破更內(nèi)機構(gòu)的場所.負(fù)錄人、繪管（4）.其他和7、期貨交A所應(yīng)發(fā)布,成交仏成交詆 持倉豎.收金價垢開盤價.星悵價與*價n時行1*

15、未經(jīng)交易所批不得發(fā)布V帕8.財交B苗的行為.下列事及交月所先決定.后h （丸決定）貫保證金、調(diào)腳慶、限制量大持倉V停交易.MttKdmtt9、期貨交易所的行為I下列事項題證JMHKMtW，C5fett）交曷A種交功-含同交功住和舶W刑e動.含并分立解儀10.未屋證曲會電（,并報國務(wù)Rft.交A所不得從事s祟投9h非自用不動產(chǎn)投責(zé)IU程灣査內(nèi)”息，經(jīng)證戡合批冷可以限制有美人員停止交A不俎過EE，實情復(fù)雜的不K期9公司不符合持候羥營或出現(xiàn)養(yǎng)首貝險的.證監(jiān)令對公司及高管采取下死捻It I責(zé)令期黃公司R期改整改后砂會II收合格后3日|1|解除捨M2. 期夷公司tt法涇營*出現(xiàn)賣大鳳戰(zhàn)嚴(yán)重F響市場秩序.

16、損害客戶利益1,采職 iJRft公司涉及粉、Mt公如 相知賽副MA應(yīng)在事件發(fā)生之黃如業(yè)整、描定其他機構(gòu)托管發(fā)管日起S B內(nèi)自證監(jiān)會H交書面報告4. 【68*】交脈 菲公司結(jié)算會員有下列之一的皮，ff令改正給于H、沒收違法所祐 （公司的處罰）a反規(guī)定第會A0燥收取手1$9 （皮a還）不發(fā)布即時行侑戒發(fā)布價格預(yù)測信息、不展行報告義務(wù)、不報送S斗 不聽立擔(dān)保金、不提取貝險金、限制會員實徇文割總S.用沒fi格的人員.違反保證金安全蓋控IK定有上述之一的，對主管及負(fù)責(zé)心予麻藥1并處ZU萬罰款 E責(zé)任人的處罰）5. 【69條】期員交序、林負(fù)公司結(jié)算員有下列之一的，責(zé)令改正，給予*告粒收圧法肺得.井處H師得

17、15倍罰款&有所得或不lU萬元的，處以1050萬罰款（D啟卿鼻改*程-上市A科.分立合并.匹場所尊 保證金不足仍同童交易的.直機或間接從事交易的、博規(guī)收用保證金.偽造改交易責(zé)料的.未蹇立幾個鳳險創(chuàng)皮的、柜第威妨礙證監(jiān)會檢査的賁任人的tt恥違反之一的轉(zhuǎn)于児律處分，并處iw萬罰款 6、【70條】期r公司31反下列之一的.責(zé)*改正、給于告沒收違法所得.并處3倍的罰款S有所得或不足10萬的.處以103（）萬II收不合*定人員的委托.允杵保證金不足時交民 理反分立合并撞包變更9形武法人私囪設(shè)立機構(gòu)、 從事期K外的活動、變相自臂業(yè)務(wù)、為tt東MS或?qū)ν?S保.其他事項同【69】2沖的事9責(zé)任人違反之一的并

18、處z萬元罰款產(chǎn)童的，停吸投從業(yè)畫格 7、【71餐】期貨公司有下列f疔為的貴令改正.給予粉&收建法所得，并處J1法所得15借罰ft段有斯得不溝10萬元的.赴以I卜紳萬罰款保證收益、不鬢示鳳險說明書.釣定分事利益共擔(dān)風(fēng)險、提供虛假竇料、未甌客戶9求下達交易推令.那用客戶保證金的、不按定幵戶如規(guī)劃轉(zhuǎn)保證金的責(zé)任人的處砧 反之一的給予律處分，并處IJU萬罰款.8. 【73條】利用內(nèi)暮信息交揭的，貴令改正.給予告.單位從事的.責(zé)任人 處43U萬罰款【於條】交割倉岸圧規(guī)的，9令改正，給予警告單位從事的，貴任人，處萬罰款【76條】國有企業(yè)刪買賣期ft的ft任人犀開的紀(jì)律處分ft收/法所并貝曲法所nW倍罰款f

19、t有所得或不W萬元的，處以1450萬 9、【74條】操級期S價格的.令改正.蠟于告77*1 內(nèi)機構(gòu).人員違規(guī)從事境外期貢仝A的,【7*鋼】違設(shè)S期貨交所期貨公司的&收J(rèn)法歷得并處喪法所得15倍罰款段有所待或不2Q萬元的，處以20100萬罰款單位從事內(nèi)鬲交的，責(zé)任人，處MU萬罰款10. 【80】中介機構(gòu)建規(guī)的,ft收M法肺得-并處違法肪得M倍罰款9任人的處曲S反之一的給予紀(jì)鼻處分，并萬罰*781M2O；?ttEl2Q-IQO：|【73】利用內(nèi)暮信息交的.單位從事的，g任人，處330萬罰13【恥條】中介機構(gòu)違規(guī)的宜樓責(zé)任人處以410萬. W借罰款不足10萬的處以心50萬責(zé)任人蔥以MO萬對單位，期貨

20、交A所.結(jié)算會員、期寅公司是”皿.誇予警吿處分對責(zé)任人的處罰是，期賞交A所.館算會員處以砒處分期ft公司的給于處分三、交曷足下之一的: 為與斑取方録供JB的擔(dān)保 $行當(dāng)日無負(fù)鰭11制度和保證金制AC同時保證僉枚眼比佛低于合釣標(biāo)的的20%I、公務(wù)員可以買宴期S.只是事業(yè)單位-政府機關(guān)不允許期負(fù)高級管理人員管理辦法經(jīng)典總結(jié)&|幾日內(nèi)全部是工作日，有別于其他章節(jié).除下列外，其他全是5個工作日U鼻喩首席風(fēng)囲決定2. tt耐任駅高曾人員 內(nèi)向證盛會及況出機構(gòu)報告外-tt吋任M只有6個月3. 違attiH査期fi公司自知日期內(nèi)報告一.條件，可以分四大類（一般董事監(jiān)事.獨立董事、董事長正副總經(jīng)理、財務(wù)營業(yè)部

21、ft貴人K高級管理人員戰(zhàn)a守，白牛規(guī)則、行業(yè)規(guī)證和公nlmff.恪療誠倍.勘他盡職 應(yīng)Mb訕實仁用乩.門好的IK業(yè)道ft、槪行職資所35經(jīng)ff件理能力 A期磁等郴X;機構(gòu)從業(yè)8年以上的，可免*期賞從業(yè)格.下列不可以當(dāng)離管。受到僉融的.執(zhí)哲期N述規(guī)托ff.塾視撤銷H起的 1在覚政機關(guān)職的2、3.5年以內(nèi)的 未滿3年 入滿3年2年以內(nèi)除外的TtW董辜.tt事H備條eh 兵希證養(yǎng)、期城等金融業(yè)務(wù)或汎律會計r以上經(jīng)騎或檢濟件理5年以上紓險 （X科以上ilL立:他&；八有適券、期礁等金融業(yè)務(wù)或注律、會汁B年以上經(jīng)驗或相關(guān)的離級職稱 木科.學(xué)十常位證監(jiān)認(rèn)町的資貞測試必須側(cè)時冊相W力5.（D&4.英中F列人

22、不可以扣環(huán)在期貨公詞或關(guān)聯(lián)方池國任職的人員及近親屬和L謖補公關(guān)蜒人員右人出及近親帥I浚脛燈人員 提供屮介服務(wù)的機構(gòu)人員 近內(nèi)擔(dān)任上述的人員 在其他公譏的人址童事長、曲事會主席的上件， 期貨紓躲舍業(yè)務(wù)）.法存:計11 丫研気生學(xué)歷；亍19外可放I年） 木科-學(xué)丄位（期貨10年金融8 W丄經(jīng)舲的町放崔曲 證監(jiān)會認(rèn)可的測試0 件從業(yè)資格迄；44認(rèn)學(xué)上位認(rèn)用的資庾測試6、總9、M總9的條外0上述5的條件価 I- r 期負(fù)綽強3年1：、金融業(yè)務(wù)4年匕、法評會訃$年上f研克生學(xué)頃;外町放盤I年） 擔(dān)任期貨.證殍等金融機閔以上職務(wù)不少J m冇相肖的經(jīng)於7. 財餌負(fù)責(zé)人、營業(yè)負(fù)責(zé)人冬1a）從業(yè)資糕木科.7-

23、財務(wù)負(fù)&人：會i|師或江刖幻口巾“業(yè)部經(jīng)理：網(wǎng)貨3勺上或金 4年上經(jīng)齡二.任職審批$K袪事艮-監(jiān)申會斗1席-獨、董爭、經(jīng)理只右批.或批. 具他人員們）tt.2、孌點推歹人的推乳惟存人條件？任馭in以上的觀任#屮氏、iKs主隊約鴨：【注，沒 事】曲薦人毎年最影r薦3、證ffi久酒過進行市住4、取帝格30 n內(nèi)丄仏杏則駅格作廢，除曲11機構(gòu)認(rèn)可5. 期貫公同任臥免除高伴人員的.貝彌內(nèi)向6. 軌除療席心卯的決iEwilO Hluteff ltK麗面鬲7. 境外人士擔(dān)任高針的杯得也店廠BfF#4K監(jiān)串-不制任我他背利機構(gòu)赧職成從X品管人員影的公衛(wèi)吐母瓠監(jiān)孤廉妗昔活動9. 背業(yè)邯負(fù)宙人不能ft其他背業(yè)f

24、tBA職負(fù)宙人10. 獨&審爭規(guī)名只能在歩貨公司我fF獨#Ik上述人員加職的 n發(fā)生11期派出機臥12, 取紂經(jīng)理宦人處恢格的扣任魚川事-常業(yè)祁0擊人的.不需戲新申詭資格但13條 的倩況除外.13. 取經(jīng)理加胳的，叩的應(yīng)斜取紂哥乩14. 崗級和人員収御蘇的，丿陀年毎加 次培MMX得證恢15、訓(xùn)護髙管分工、對髙伶縮m處分的. lllW16還監(jiān)會可以認(rèn):匸不適存人迭2年內(nèi)不麗石麗貨公任島皆.認(rèn)尢不適介人送的應(yīng)九內(nèi)做 離任審if 造舸螢麻果的1年內(nèi)崇計3次被談話MUI 3次給了圮悼處分處罰K小請人捉供虛假村料的不予受帕訃2、禺了欺、行賄、fiMfi. I法斤利的沒收所用，處卜處R-金融期貨結(jié)算試行辦

25、法經(jīng)典總結(jié)舍期板結(jié)資格分為:二、屮請金期貨結(jié)何業(yè)務(wù)尿格條件: 結(jié)風(fēng)臉曽理崗位ft宙人具右【戈I相關(guān)經(jīng)銘高件人W逬控股股*、實隊控制人捋續(xù)經(jīng)營力的年度，$細(xì)的按算.控K股東-實際控制人k受過處罰.m近3年木雯處罰-近3年內(nèi)朱出期飯交券、結(jié)算W的邱三 I卩訛的條件卩叭上述二#屮長、總經(jīng)理、創(chuàng)總經(jīng)理中至少2人期貨或證券從業(yè)対何5年以上其中至少I人期貨期貨從業(yè)5年以上U具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)抓任期貨公長或島級性理人員3年以上注冊戟木不低丁5000萬小請【師2個丿J的S購監(jiān)管舍坡;4.中請11前3個年狼中至少1年盈利且誅年毎于険末客八權(quán)益總瀕平均不低r 8000 77.控股K東期不低丁|乙九：擰嗆誕東嘰不低于億尤.I卩詁10(1)上述二董事氏、總經(jīng)理.劇總經(jīng)理屮至少3人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上-至少2人的期貨從業(yè)M間在 5年以上UJI右期賞從業(yè)釈臥 逹飲執(zhí)任期貨公同泄串K或為級管人員3年以上.注資相（t I億元以上申請H前2個月的風(fēng)臉監(jiān)管標(biāo)介規(guī)不低于10中請niR 3個邙度連續(xù)利a每手度木客戶權(quán)奮總額平均不低3億元控K股東謝木IKW億心 中請【1兩3個年中至少2個年復(fù)利H誅環(huán)毎手噴木客戶權(quán)總鞭平均不低了