撰撰網(wǎng)：企業(yè)專利運(yùn)營(yíng)的基本模式

1、撰撰網(wǎng)：企業(yè)專利運(yùn)營(yíng)的基本模式當(dāng)今世界各大中小企業(yè)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)在全球化背 景下都或主動(dòng)或被動(dòng)的如火如荼的進(jìn)行，以自然資源和廉價(jià)勞動(dòng)力為代表的傳 統(tǒng)生產(chǎn)要素呈現(xiàn)著遞減趨勢(shì)。對(duì)于企業(yè)來說，以專利為代表的搞技術(shù)含量知識(shí)產(chǎn) 權(quán)的價(jià)值日益凸顯，尤其對(duì)于初創(chuàng)企業(yè)，更需要專利來顯示自身的技術(shù)實(shí)力和企 業(yè)信譽(yù)。企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)力也體現(xiàn)在其專利權(quán)的擁有量和運(yùn)用經(jīng)營(yíng)能力上。整體上看我國(guó)新興企業(yè)對(duì)專利權(quán)的運(yùn)用和管理水平 較低，理論方法研究缺失，實(shí)際經(jīng)驗(yàn)不足，導(dǎo)致企業(yè)在國(guó)內(nèi)外貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)中，因缺乏必要的基礎(chǔ)知識(shí)和談判經(jīng)驗(yàn)而付出昂貴的 學(xué)費(fèi)”。企業(yè)、高校及科研機(jī)構(gòu)在知識(shí) 產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和管理方面急需補(bǔ)充增強(qiáng)專利運(yùn)營(yíng)與管理的相關(guān)知

2、識(shí)。作為技術(shù)型企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的必要要素。專利運(yùn)營(yíng) 是指企業(yè)依法取得、申請(qǐng)專利，并在其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中通過有效利用專利，將專利無形 資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為有形的金錢價(jià)值，是一種充分發(fā)掘?qū)＠麅r(jià)值的行為。專利運(yùn)營(yíng)包括通 過專利轉(zhuǎn)讓、許可、訴訟等方式獲得財(cái)產(chǎn)收益的行為。在美國(guó)等專利體系完善、 歷史悠久的發(fā)達(dá)國(guó)家，專利管理與運(yùn)營(yíng)已形成一個(gè)較為完整的商業(yè)化產(chǎn)業(yè)體系， 比如：發(fā)明投資基金、專利運(yùn)營(yíng)公司和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方案服務(wù)提供以及綜合交易 平臺(tái)等。一、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓企業(yè)在設(shè)立、經(jīng)營(yíng)和融資過程中會(huì)涉及到各種專利 技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同，這些技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同包括：專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、 技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同、專利實(shí)施許可合同。專利權(quán)轉(zhuǎn)讓

3、合同是指專利權(quán)人作為轉(zhuǎn)讓方，將其專利所有權(quán)移交受讓方，受讓方支付約定價(jià)款而訂立的合同。在專利轉(zhuǎn)讓合同簽訂 前，企業(yè)應(yīng)當(dāng)制作可行性分析報(bào)告，來確保所簽訂的合同與企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展相契合 同時(shí)也對(duì)受讓企業(yè)所要購買的專利技術(shù)進(jìn)行深入了解，提出具體且可行的項(xiàng)目實(shí) 施方案?？尚行匝芯恳话惆ǎ菏袌?chǎng)調(diào)研與市場(chǎng)需求；產(chǎn)品方案及銷售預(yù)測(cè)、生產(chǎn) 規(guī)劃、生產(chǎn)規(guī)模；資金情況及財(cái)務(wù)分析；實(shí)施計(jì)劃與進(jìn)度；經(jīng)濟(jì)的分析評(píng)價(jià)等。依據(jù)專利相關(guān)法律規(guī)定，轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)或者專利 權(quán)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，并向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局登記，由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局 予以公告。專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓自登記之日起生效。專利權(quán)可以全部轉(zhuǎn)讓, 也可以部分轉(zhuǎn)

4、讓，即讓與人與受讓人共同享有專利權(quán)。專利轉(zhuǎn)讓合同的條款應(yīng)當(dāng)仔細(xì)逐一審核，由雙方當(dāng)事人達(dá)成一致，一般可以包括下列內(nèi)容：（1）轉(zhuǎn)讓專利的名稱；（2）轉(zhuǎn)讓專利的內(nèi)容、范圍以及所處的法律狀態(tài)；（3）合同履行的計(jì)劃、進(jìn)度、期限、地點(diǎn)及方式；（4）技術(shù)文件以及技術(shù)情報(bào)的交付與保密；（5）轉(zhuǎn)讓費(fèi)及支付方式；（6）專利權(quán)被撤銷或被宣告無效的處理以及風(fēng)險(xiǎn)責(zé) 任的承擔(dān)；（7）過渡期條款；（8）違約金或者賠償?shù)挠?jì)算方式；（9）爭(zhēng)議解決辦法；（10）雙方約定的其他條款。如果我國(guó)企業(yè)進(jìn)行跨國(guó)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，還需要依據(jù)技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例的相 關(guān)規(guī)定向國(guó)務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門獲得技術(shù)出口許可證二、專利權(quán)許可大多數(shù)初創(chuàng)企業(yè)會(huì)存在一

5、種誤解，認(rèn)為專利許可是一 個(gè)簡(jiǎn)單的過程，有些冒失的 企業(yè)有可能在不具備相應(yīng)的基礎(chǔ)知識(shí)和沒有獲得專業(yè) 法律建議的情況下就貿(mào)然 行事。實(shí)際上，專利許可是非常復(fù)雜的。企業(yè)需要從 下面這些文字來補(bǔ)充專利許 可的基礎(chǔ)知識(shí)。專利許可是指專利權(quán)人將其所擁有的專利技術(shù)許可他 人實(shí)施的行為。在專利許可 中，專利權(quán)人為許可方，被允許實(shí)施的一方為被許可 方，許可方與被許可方要簽訂專利實(shí)施許可合同。專利實(shí)施許可合同是指專利權(quán) 人、專利申請(qǐng)人或者其他權(quán) 利人作為讓與人，許可受讓人在約定的范圍內(nèi)實(shí)施其 專利，受讓人支付合同約定的使用費(fèi)。根據(jù)專利相關(guān)法律規(guī)定，專利實(shí)施許可合 同中的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在合同生效日起 3 個(gè)月內(nèi)到國(guó)家

6、知識(shí)產(chǎn)權(quán)局或地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)局 辦理備案。（一）專利實(shí)施許可合同的種類專利實(shí)施許可合同按照許可范圍可分為：獨(dú)占實(shí)施許 可合同、排他實(shí)施許可合同、 普通實(shí)施許可合同等，還包括分實(shí)施許可合同和交叉 實(shí)施許可合同。1. 獨(dú)占實(shí)施許可。也可稱為 “完全獨(dú)占許可 ”，是指在合同約定 的時(shí)間和有效的地域范圍 內(nèi)，許可方只許可一個(gè)被許可人實(shí)施其專利，受讓方在合同范 圍內(nèi)對(duì)專利技術(shù)的實(shí)施享有獨(dú)占使用權(quán)，排斥包括許可方在內(nèi)的一切人使用。2. 排他實(shí)施許可。也可稱為 “獨(dú)家許可 ”或“部分獨(dú)占性許可 ”，是 指在合同約定的時(shí)間和有效的地域范圍內(nèi)，許可方只許可一個(gè)被許可人實(shí)施其專利， 但許可人自己在該范圍內(nèi)有權(quán)實(shí)施該專

7、利。3. 普通實(shí)施許可。也可稱為 “一般實(shí)施許可 ”或“非獨(dú)占性許可 ”。是指在合同約定的時(shí) 間和有效的地域范圍內(nèi)，許可方許可他人實(shí)施其專利，同時(shí)保 留自己實(shí)施以及許可其他人實(shí)施該專利的權(quán)利。4. 分實(shí)施許可。是指被許可人依照與許可方的合同約定，除了 取得使用規(guī)定范圍內(nèi)的專利 外，還可以再許可第三人實(shí)施同一或部分專利。被許可人與第 三人訂立的實(shí)施許可必須得到許可方的同意。5. 交叉實(shí)施許可。也稱 ”相互許可 “，是指企業(yè)為了打破專利壁 壘或者企業(yè)合作的需要， 兩個(gè)專利權(quán)人互相許可對(duì)方按照合同約定的時(shí)間、地域、范圍 內(nèi)實(shí)施自己擁有專利技術(shù)。雙方利益對(duì)等，一般不需要支付使用費(fèi)，但如果二者的技術(shù)水

8、平或者經(jīng)濟(jì)效益差距較大時(shí)， 也可以約定由一方給予另一方以適當(dāng)補(bǔ)償費(fèi)用。交叉許可是一 種基于談判的、在產(chǎn)品生產(chǎn) 過程中需要對(duì)方專利技術(shù)而有條件或無條件的允許對(duì)方使用本企業(yè)專利的協(xié)議，內(nèi)容并沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，需要雙方企業(yè)充分仔細(xì)的協(xié)商。通過交叉許可，雙方企業(yè)可以實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)的等價(jià)交換，并可以節(jié)省研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)，并且能夠規(guī)避一些 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。（二）專利實(shí)施許可合同條款技術(shù)往往是一個(gè)企業(yè)生存發(fā)展的命脈，因此專利許可 合同的每一個(gè)因素都至關(guān)重要，每一項(xiàng)條款都有其特定用途。取決于當(dāng)事人看問 題的視角不同，有的企業(yè)注重費(fèi)率，有的企業(yè)則更注意保密條款或者司法管轄權(quán) 等問題。合同的各個(gè)條款均應(yīng)當(dāng)分條縷析并由雙方企業(yè)達(dá)

9、成一致，專利實(shí)施許可 合同一般應(yīng)包括下列內(nèi)容：1. 專利技術(shù)的內(nèi)容和專利的實(shí)施方式，能夠被許可的權(quán)利包括： 制造權(quán)、使用權(quán)、銷售權(quán)、 展示權(quán)、分配權(quán)的一種或者這些權(quán)利的自由組合；2. 實(shí)施許可合同的種類，說明許可是排他性、非排他性還是其 他種類；3. 實(shí)施許可合同的有效期限和地域范圍；4. 技術(shù)指導(dǎo)和技術(shù)服務(wù)條款；5. 專利權(quán)瑕疵擔(dān)保聲明和保證條款；6. 專利許可使用費(fèi)用及其支付方式，包括前期付款、預(yù)付款、 專利使用費(fèi)、最低保證費(fèi)用等；7. 違約責(zé)任以及違約金或者賠償損失額的計(jì)算方法；8. 保密條款；9. 爭(zhēng)議解決；10. 合同的解除和違約的處理規(guī)定；11. 雙方約定的其他條款。合同除了上述內(nèi)

10、容外，雙方當(dāng)事人還可以根據(jù)具體情 形需要增加其他事項(xiàng)的約定，如：不可抗力條款、專利技術(shù)改進(jìn)成果的歸屬、 爭(zhēng)議的其他解決辦法以及專業(yè)術(shù)語的解釋等。無論是許可方、被許可方，還是企業(yè)、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和個(gè) 人發(fā)明者，都會(huì)通過專利許 可合同進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可、調(diào)整、創(chuàng)造及使用。對(duì) 于上面介紹的幾個(gè)關(guān)鍵條款， 能夠確認(rèn)各方使用專利權(quán)利的地域范圍、權(quán)利內(nèi)容以 及限制，具有深重長(zhǎng)遠(yuǎn)的影 響。初創(chuàng)企業(yè)需要通過自學(xué)或者咨詢專業(yè)人士來理解 一些廣泛的商業(yè)議題、合同 陷阱，以及很可能導(dǎo)致將來產(chǎn)生分歧的關(guān)鍵條款，這 些會(huì)有助于新企業(yè)對(duì)無形資 產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的成功管理，并營(yíng)造健康的雙邊關(guān)系。（三）“專利池（ pool） ”專利實(shí)施許可

11、合同的形式 由隨著社會(huì)分工的不斷細(xì)化，技術(shù)發(fā)展速度一日千里， 上下游企業(yè)之間的技術(shù)關(guān) 聯(lián)度也越來越高，一些產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品研發(fā)生產(chǎn)中往往需要 涉及多家廠商的技術(shù)和資料 供應(yīng)，所涉及的專利也越來越多。所以專利池形式的 合同應(yīng)運(yùn)而生。專利池是由兩個(gè)或兩個(gè)以上專利權(quán)人之間共同達(dá)成協(xié) 議，形成的專利許可交易平臺(tái)，將作為交叉許可客體的專利權(quán)放入一攬子”許可 中，互相交叉許可或者相互優(yōu)惠使用彼此的專利技術(shù)，或共同向第三方聯(lián)合許 可其專利的集合體。專利池依其是否允許對(duì)外許可，可以分為開放式專利池和封 閉式專利池。開放式專利池成員間以各自專利相互交叉授權(quán)，對(duì)外則由專利池統(tǒng) 一進(jìn)行許可。封閉性專利池只在專利池內(nèi)部成員間

12、交叉許可，不統(tǒng)一對(duì)外許可。專利池有利于消除多個(gè)專利交叉許可帶來的程序繁瑣 難懂的障礙，還可以匯集某一行業(yè)的專利技術(shù)對(duì)外進(jìn)行一站式許可，促進(jìn)專利技 術(shù)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的融合，降低許可交易成本、減少專利糾紛、降低專利訴訟成本成為專利池中專利的條件有：專利池中的專利必須是同一關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)有機(jī)聯(lián)系的有效專利，即相互聯(lián)系、互補(bǔ)、不構(gòu)成壟斷。三、專利侵權(quán)訴訟技術(shù)型企業(yè)在專利的經(jīng)營(yíng)與管理過程中難免會(huì)遇到專 利侵權(quán)的問題，由于專利侵權(quán)訴訟的專業(yè)性，深諳專利問題的法律人才稀缺，專 利侵權(quán)的法律解決途徑是企業(yè)急需重視的領(lǐng)域，專利侵權(quán)案件往往具有涉案技術(shù) 復(fù)雜、舉證難度大、涉案金額巨大等特點(diǎn)，比如曾今甚囂塵上的蘋果訴三星專

13、利 侵權(quán)案，尤為體現(xiàn)這一點(diǎn)。未經(jīng)專利權(quán)人許可而實(shí)施其專利，即侵犯專利權(quán)人的 專利權(quán)。一般情況下，專利 侵權(quán)有以下幾種處理方式：1. 由當(dāng)事人共同協(xié)商解決。如果權(quán)利人發(fā)現(xiàn)其專利權(quán) 正在被他人非法實(shí)施或即將 實(shí)施侵權(quán)行為，權(quán)利人可以通知對(duì)方，要求立即停止 侵權(quán)并可要求其承擔(dān)損害賠 償?shù)蓉?zé)任，也可以與對(duì)方取得聯(lián)系以協(xié)商通過正規(guī)途 徑合作許可事宜。2. 行政途徑，權(quán)利人向?qū)＠姓C(jī)關(guān)申訴。雙方不愿 協(xié)商或者協(xié)商不成的，專利 權(quán)人或者利害關(guān)系人可以請(qǐng)求省或市級(jí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)局 處理相關(guān)問題，居中調(diào)解。3. 法律途徑，權(quán)利人向有管轄權(quán)的人民法院提起專利 訴訟。專利權(quán)人可以要求法 院判令侵權(quán)人停止侵權(quán)、賠償損失

14、等。廣義的專利訴 訟還包括在專利申請(qǐng)階段涉 及的申請(qǐng)權(quán)歸屬訴訟、專利技術(shù)因許可實(shí)施涉及的訴 訟、發(fā)明人身份確定訴訟、 專利申請(qǐng)?jiān)趯徟A段所產(chǎn)生的能否授予專利權(quán)訴訟以 及專利權(quán)被授予前所發(fā)生 的涉及專利申請(qǐng)人以及相關(guān)權(quán)利人權(quán)益的訴訟等。有 些大型跨國(guó)公司就是通過專利侵權(quán)訴訟達(dá)到占領(lǐng)市場(chǎng)、尋求商業(yè)合作、擴(kuò)大知名 度等的目的，使專利訴訟成為其進(jìn)行商業(yè)運(yùn)營(yíng)的橋梁。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，侵犯專利權(quán)的賠償數(shù)額按照權(quán)利 人因侵權(quán)所獲得的利益確定；實(shí)際損失難以確定的，參照該專利許可使用費(fèi)的 倍數(shù)合理確定。賠償數(shù)額還應(yīng)包括權(quán)利人為制止侵權(quán)行為所支付的合理開支。權(quán)利人的損失、侵權(quán)人獲得的利益和專利許可使用費(fèi)均難以確定

15、的，人民法院可以 根據(jù)專利的類型、侵權(quán)行為的性質(zhì)和情節(jié)等因素，確定給予一萬元以上一百萬元 以下的賠償。四、專利資本化與融資專利運(yùn)營(yíng)的重要模式之一就是充分利用專利的資本化 與融資功能，這也是企業(yè)不惜成本申請(qǐng)專利的原因所在，畢竟技術(shù)保護(hù)也可以通 過成本相對(duì)低廉的商業(yè)秘密保護(hù)方式。一些企業(yè)對(duì)高昂繁瑣的專利申請(qǐng)成本望而 卻步，而另一些企業(yè)申請(qǐng)專利往往一時(shí)興起，并沒有深入理解專利的無形資產(chǎn)價(jià) 值。專利資本化融資包括通過專利技術(shù)入股、專利質(zhì)押、專利保險(xiǎn)等拓展專利的 無形資產(chǎn)價(jià)值。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局從 2008 年開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資試 點(diǎn)工作以來，專利權(quán)質(zhì)押金額累計(jì)達(dá)到 638 億元，年均增長(zhǎng) 112%。20

16、13 年專利 權(quán)質(zhì)押金額達(dá) 254 億元，比上年增長(zhǎng) 80%。2013 年全國(guó)有 530 家企業(yè)對(duì) 1855 件 專利投保專利保險(xiǎn)，保額達(dá) 6438 萬元。（一）專利技術(shù)投資入股根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定：設(shè)立有限責(zé)任 公司時(shí)股東的出資方式可以是知識(shí)產(chǎn)權(quán)（非貨幣財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)評(píng)估作價(jià)）。以有效期 內(nèi)的專利技術(shù)入股須對(duì)專利技術(shù)的價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，然后由專利權(quán)人依據(jù)設(shè)立公司 的合同和章程到專利局辦理專利權(quán)轉(zhuǎn)移于被投資公司的登記和公告手續(xù)，工商登 記機(jī)關(guān)憑專利權(quán)轉(zhuǎn)移于被投資公司的登記和公告手續(xù)，工商登記機(jī)關(guān)憑專利權(quán)轉(zhuǎn) 移的手續(xù)確定以專利技術(shù)入股的股東的完成股東投資義務(wù)的履行。對(duì)于以專利實(shí) 施許可入股和以專利

17、申請(qǐng)權(quán)入股的股東，應(yīng)以其他投資方式履行其投資義務(wù)。專利權(quán)被撤銷或被宣告無效的專利權(quán)，沒有財(cái)產(chǎn)價(jià) 值，因此，一旦入股的專利權(quán)被撤銷或被宣告無效，以專利技術(shù)入股的股東有資 本填充義務(wù)，以保護(hù)公司債權(quán)人的利益?？梢妼＠麢?quán)利可以作為商業(yè)活動(dòng)中的出資和投資， 是體現(xiàn)其具有資本價(jià)值的一方面。二）專利質(zhì)押融資 專利質(zhì)押貸款是指用依法授權(quán)的專利技術(shù)作為質(zhì)押， 從銀行獲得貸款。這一功能 充分體現(xiàn)了專利可以融資的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局于 2010 年 8 月 26 日發(fā)布了 專利質(zhì)押登記辦法（ 2010年 10 月 1 日起施行）。該辦法規(guī)定，以專利權(quán)出質(zhì) 的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂 立書面質(zhì)押合同。當(dāng)事

18、人應(yīng)當(dāng)向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申 請(qǐng)專利權(quán)質(zhì)押登記，經(jīng)審查合 格的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在專利登記薄上予以登記， 并向當(dāng)事人發(fā)送專利權(quán)質(zhì)押 登記通知書。質(zhì)權(quán)自國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局登記時(shí)設(shè)立。申請(qǐng)專利權(quán)質(zhì)押登記應(yīng)提交下列文件：1. 出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人共同簽字或蓋章的專利權(quán)質(zhì)押登記 申請(qǐng)表；2. 專利權(quán)質(zhì)押合同；3. 雙方當(dāng)事人的身份證明；4. 委托代理的，注明委托權(quán)限的委托書；5. 其他需要提供的材料。 專利權(quán)質(zhì)押合同應(yīng)當(dāng)包括與質(zhì)押登記相關(guān)的內(nèi)容如 下：1. 當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址；2. 被擔(dān)保債權(quán)的種類和數(shù)額；3. 債務(wù)人履行債務(wù)的期限；4. 專利權(quán)項(xiàng)數(shù)以及每項(xiàng)專利權(quán)的名稱、專利號(hào)、申請(qǐng) 日、授權(quán)公告日；5. 質(zhì)押擔(dān)保的范圍。 除了上述的專利技術(shù)出資人股和專利質(zhì)押融資外， 專利金融的形式