[考試復習題庫精編合集]2021年證券從業(yè)《市場基礎知識》全真預測試卷(8)

1、考試復習題庫精編合集2021年證券從業(yè)市場基礎知識全真預測試卷(8)考試復習題庫精編合集2021年證券從業(yè)市場基礎知識全真預測試卷(8)1、【單選題】中國證監(jiān)會按照（）授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。0.5分A、全國人大B、國務院C、全國人大常務委員會D、中國人民銀行答案：B;2、【單選題】浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，其與市場利率的關系是（）。0.5分A、高于市場利率B、低于市場利率C、等于市場利率D、沒有關系答案：A;3、【單選題】股權分置改革是為解決（）市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。0.5分A、A股B、H股C、B股D、G股答案：A;4、

2、【單選題】我國證券法規(guī)定，證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理以及其他業(yè)務中的任何兩項以上的業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣（）。0.5分A、五億元B、五千萬元C、一億元D、三千萬元答案：A;5、【單選題】對我國證券投資基金的敘述錯誤的是（）。0.5分A、證券投資基金法以法律形式確認了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用B、開放式基金成為我國基金設立的主要形式C、1998年3月，兩只封閉式基金基金金泰、基金開元設立，分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司管理D、到2021年年底，已有30多只封閉式基金轉為開放式基金答案：C;6、【單選題】下面不屬于金融債券的是（

3、）。0.5分A、央行票據B、保險公司債券C、證券公司債券D、證券公司短期融資債券答案：B;7、【單選題】英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準，最初主要交易（）。0.5分A、公司債券B、政府債券C、鐵路股票D、公司股票答案：B;8、【單選題】在證券市場起中介作用的機構是（）和其他證券服務機構，通常把兩者合稱為證券中介機構。0.5分A、證券登記結算機構B、證券公司C、證券業(yè)協(xié)會D、證券交易所答案：B;9、【單選題】因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所將采?。ǎ┑拇胧?.5分A、技術性停牌B、政策性停牌C、臨時停市D、休市答案：A;10、【單選題】我國基金法規(guī)定，

4、基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的（）擔任。0.5分A、實力雄厚的證券公司B、信托投資公司C、商業(yè)銀行D、基金公司答案：C;11、【單選題】以下關于股票的說法錯誤的是（）0.5分A、股份有限公司的資本劃分為股份，每一份股份的金額相等B、同種類的每一股份具有同等權利C、股票作為一種所有權憑證，有一定的格式D、我國公司法規(guī)定，股票由公司董事長簽名，公司蓋章答案：D;12、【單選題】從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權利的（）。0.5分A、賬簿B、法律憑證C、債券D、股票答案：B;13、【單選題】債券利率是債券票面要素中不可缺少的內容，其受很多因素影響，主要影響因素不包括（）。0.5分A、

5、債券期限長短B、籌資者的資信C、資金使用方向D、借貸資金市場利率水平答案：C;14、【單選題】當股票市場投機過度或出現嚴重違法行為時，（）會采取一定的措施以平抑股價波動。0.5分A、證券交易所B、證券業(yè)協(xié)會C、證券公司D、證券監(jiān)督管理機構答案：D;15、【單選題】1602年，在（）成立了世界上第一個股票交易所。0.5分A、英國的倫敦B、美國的紐約C、美國的華盛頓D、荷蘭的阿姆斯特丹答案：D;16、【單選題】債券分為實物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據是（）。0.5分A、發(fā)行方式B、流通發(fā)行C、券面形式D、付息方式答案：C;17、【單選題】按照基礎工具分類，遠期外匯合約屬于（）。0.5分A、期

6、權B、互換C、遠期D、期貨答案：C;18、【單選題】債券分為實物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據是（）。0.5分A、券面形式B、發(fā)行方式C、流通方式D、償還方式答案：A;19、【單選題】（）是指證券公司作為資產管理人，根據有關法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產管理合同，按照資產管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務，以實現資產收益最大化的行為。0.5分A、證券承銷與保薦業(yè)務B、證券經紀業(yè)務C、證券資產管理業(yè)務D、證券自營業(yè)務答案：C;20、【單選題】按揭支持證券(MBS)的基礎資產是（）。0.5分A、房地產按揭貸款B、應收賬款C、信貸資產D、高速公路收

7、費答案：A;21、【單選題】外資持股或參股基金管理公司的權益比例，在我國加入WTO后3年內不超過（）。0.5分A、33%B、49%C、10%D、5%答案：B;22、【單選題】公司申請其股票上市應有（）記錄。0.5分A、最近3年連續(xù)盈利B、3年盈利C、5年盈利D、最近5年連續(xù)盈利答案：A;23、【單選題】不屬于證券發(fā)行公司信息披露的重要文件是（）。0.5分A、招股意向書B、招股說明書C、上市公告書D、定期報告文件答案：D;24、【單選題】2021年8月，（）正式頒布實施公司債券發(fā)行試點辦法，標志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動。0.5分A、中國人民銀行B、中國證監(jiān)會C、國務院D、中國銀監(jiān)會答案：

8、B;25、【單選題】政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國債屬于（）。0.5分A、赤字國債B、建設國債C、特種國債D、戰(zhàn)爭國債答案：B;26、【單選題】關于記賬式債券的論述錯誤的是（）。0.5分A、記賬式債券是沒有實物形態(tài)的票券，可以記名、掛失，安全性較高B、發(fā)行時間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全C、投資者進行記賬式債券買賣，不必在證券交易所設立賬戶D、我國1994年開始發(fā)行記賬式國債答案：C;27、【單選題】下列有關金融期貨敘述不正確的是（）。0.5分A、金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易B、在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機構監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符

9、合監(jiān)管要求C、金融期貨交易是非標準化交易D、金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度答案：C;28、【單選題】注冊資本最低限額為人民幣五千萬元的證券公司可以從事（）業(yè)務。0.5分A、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問B、證券資產管理C、證券自營D、證券承銷與保薦答案：A;29、【單選題】經濟周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著，可以說是景氣變動從根本上決定了股票價格的長期變動趨勢。通常，經濟周期變動與股價變動的關系是（）。0.5分A、復蘇階段股價低迷；高漲階段股價回升；危機階段股價上漲；蕭條階段股價下跌B、復蘇階段股價回升；高漲階段股價上漲；危機階段股價低迷；蕭條階段股價下跌C、復蘇階段股價上

10、漲；高漲階段股價回升；危機階段股價下跌；蕭條階段股價低迷D、復蘇階段股價回升；高漲階段股價上漲；危機階段股價下跌；蕭條階段一一股價低迷答案：D;30、【單選題】根據（）劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。0.5分A、協(xié)定價格與基礎資產市場價格的關系B、合約所規(guī)定的履約時間的不同C、基礎資產性質的不同D、選擇權的性質答案：B;31、【單選題】代辦股份轉讓系統(tǒng)是一個以證券公司及相關當事人的契約為基礎，依托（）的技術系統(tǒng)和證券公司的服務網絡，以代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務的股份轉讓平臺。0.5分A、投資咨詢機構和中央登記公司B、證券交易所和中央登記公司C、證券業(yè)協(xié)會和證券交易

11、所D、資信評級機構和投資咨詢機構答案：B;32、【單選題】我國第一家專業(yè)性證券公司是（）。0.5分A、國泰君安證券公司B、深圳特區(qū)證券公司C、中信證券公司D、華泰證券公司答案：B;33、【單選題】（）基金適合于穩(wěn)健型投資者。0.5分A、債券B、股票C、共同D、對沖答案：A;34、【單選題】關于記賬式債券的論述不正確的是（）。0.5分A、我國1994年開始發(fā)行記賬式債券B、上海證券交易所和深圳證券交易所已為證券投資者建立了電子證券賬戶，發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)來發(fā)行債券C、投資者進行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設立賬戶D、記賬式債券是有實物形態(tài)的票券，所以可以記名、掛失，安全性較高

12、答案：D;35、【單選題】無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的（）或當日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經證券交易所確認后成交。0.5分A、l0%B、20%C、30%D、40%答案：C;36、【單選題】公司型基金在組織形式上與（）類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負責管理基金的投資業(yè)務。0.5分A、合資公司B、有限責任公司C、股份有限公司D、集團公司答案：C;37、【單選題】股票及其他有價證券的理論價格是根據（）。0.5分A、現值理論B、預期理論C、合理收益理論D、流動性理論答案：A;38、【單選題】證券交易所根

13、據（）的授權和有關規(guī)定，對上市公司股權分置改革工作實施一線監(jiān)管。0.5分A、證券業(yè)協(xié)會B、國務院期貨監(jiān)督管理委員會C、中國證監(jiān)會D、國務院答案：C;39、【單選題】公司的財務安全性主要是指公司償還債務從而避免破產的特性，通常用公司的負債與公司資產和資本金相聯(lián)系來刻畫公司的財務穩(wěn)健性或安全性，這類指標同時也反映了公司自有資本與總資產之間的關系，因此也稱為（）。0.5分A、周轉率B、杠桿比率C、銷售利潤率D、凈資產收益率答案：B;40、【單選題】下列關于債券票面要素的描述中，錯誤的是（）。0.5分A、流通市場發(fā)達，債券容易變現，長期債券能被投資者接受B、未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行期限較長的

14、債券C、面金額定得較小，有利于小額投資者購買，持有者分布面廣D、為了彌補自己臨時資金周轉之短缺，債務人可以發(fā)行短期債券答案：B;1、【單選題】契約型基金反映的經濟關系是（）0.5分A、產權關系B、信托關系C、債權債務關系D、所有權關系答案：B;2、【單選題】證券專營機構在英國稱（）。0.5分A、投資銀行B、商人銀行C、證券公司D、證券商答案：B;3、【單選題】我國上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，可轉換公司債券的期限最短為1年，最長為（）年，自發(fā)行之日起6個月后方可轉換為公司股票。0.5分A、4B、5C、6D、10答案：C;4、【單選題】引起股價變動的直接原因是（）。0.5分A、公司的盈利水平B、

15、景氣變動C、供求關系的變化D、市場利率答案：C;5、【單選題】以下關于我國的公司債券說法錯誤的是（）。0.5分A、發(fā)行人不能是有限責任公司B、發(fā)行人可以是股份有限公司C、須經中國證監(jiān)會核準D、期限在一年以上答案：A;6、【單選題】我國證券法規(guī)定，證券投資者保護基金由（）繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。0.5分A、上市公司B、證券登記結算公司C、證券業(yè)協(xié)會D、證券公司答案：D;7、【單選題】股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。0.5分A、1/3B、1/2C、2/3D、3/4答案：C;

16、8、【單選題】具有較強的威懾力和約束力，作為證券市場監(jiān)管主要手段的是（）。0.5分A、經濟手段B、法律手段C、行政手段D、計劃手段答案：B;9、【單選題】按（）劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金等。0.5分A、投資標的B、組織形式C、運作方式D、投資目標答案：A;10、【單選題】1988年國際清算銀行(BIS)制定的巴塞爾協(xié)議規(guī)定，開展國際業(yè)務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在（）以上，其中核心資本至少為總資本的502。0.5分A、4%B、5%C、7%D、8%答案：D;11、【多選題】境外上市外資股的名稱包括（）。1分A、H股B、B股C、N股D、S股答案：ACD

17、12、【多選題】金融機構積極參與金融衍生工具業(yè)務的主要原因是（）。1分A、金融衍生工具業(yè)務能帶來手續(xù)費收入B、金融衍生工具業(yè)務屬于表外業(yè)務，不影響資產負債表狀況C、金融機構可以進行金融衍生工具自營交易，擴大利潤來源D、逃避監(jiān)管答案：ABC13、【多選題】我國的債券指數包括（）。1分A、上證國債指數B、政策性銀行金融債指數C、上證企業(yè)債指數D、中國債券指數答案：ACD14、【多選題】根據規(guī)定，我國證券市場上市公司信息披露的原則是（）。1分A、真實性B、準確性C、及時性D、完整性答案：ABCD15、【多選題】證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責有（）。1分A、合規(guī)總監(jiān)應當對公司內部管理制度、重大決策、新產品和新

18、業(yè)務方案等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見B、合規(guī)總監(jiān)應當采取有效措施，對公司及其工作人員的經營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機構的要求和公司規(guī)定進行定期、不定期的檢查C、合規(guī)總監(jiān)發(fā)現公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的，應當及時向公司章程規(guī)定的內部機構報告，同時向公司住所地證監(jiān)局報告D、合規(guī)總監(jiān)應當保持與證券監(jiān)管機構和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管機構和自律組織的工作答案：ABCD16、【多選題】下列各項中，屬于企業(yè)的組織形式的有（）。1分A、獨資制B、合伙制C、公司制D、集體制答案：ABC17、【多選題】金融期貨的功能主要有（）。1分A、投資功能B、套期保值功能

19、C、籌資功能D、價格發(fā)現功能答案：BD18、【多選題】根據證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法，作為對客戶融資融券所生債權的擔保物的有()。1分A、向客戶收取的保證金B(yǎng)、客戶融資買入的全部證券C、客戶融資賣出所得全部價款D、沖抵保證金的證券答案：ABC19、【多選題】發(fā)行現金匯人型附認股權證的公司債券可以起到一次發(fā)行、二次融資的作用。但其也有很多不利影響，主要體現在（）。1分A、如果債券附帶美式權證，會給發(fā)行人的資金規(guī)劃帶來一定的不利影響B(tài)、相對于普通可轉換債券，發(fā)行人一直都有償還本息的義務C、在行使新股認購權之后，債券形態(tài)隨之消失D、無贖回和強制轉股條款，從而在發(fā)行人股票價格高漲或者市場利率大幅

20、降低時，發(fā)行人需要承擔一定的機會成本答案：ABD20、【多選題】從內容上看，中國證券市場對外開放可分為（）等不同層次。1分A、在國際資本市場募集資金B(yǎng)、開放國內資本市場C、有條件地開放境內企業(yè)投資境外資本市場D、在國際資金市場借貸答案：ABC21、【多選題】可以在市場上流通轉讓的債券是（）。1分A、實物債券B、憑證式債券C、記帳式債券D、以上都不能流通轉讓答案：AC22、【多選題】關于律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法的規(guī)定敘述正確的有（）。1分A、調整范圍是律師事務所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務B、鼓勵最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務所從事證券法律業(yè)務C、律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的

21、，五年以后還可以從事證券法律業(yè)務D、同一律師事務所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機構、承銷的證券公司出具法律意見答案：ABD23、【多選題】根據基礎資產劃分，常見的金融遠期合約包括（）。1分A、股權類資產的遠期合約B、債權類資產的遠期合約C、遠期利率協(xié)議D、遠期匯率協(xié)議答案：ABCD24、【多選題】股票價格指數的編制步驟包括（）。1分A、選擇樣本股B、選定某基期C、計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正D、指數化答案：ABCD25、【多選題】金融期貨與金融期權的不同之處包括（）。1分A、標的物不同B、投資者權利與義務的對稱不同C、履約保證不同D、現金流轉不同答案：ABCD26、【多選題

22、】下列說法中，正確的是()。1分A、中國證監(jiān)會根據市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對凈資本計算規(guī)則、風險控制指標及其標準等進行調整之前，應當公開征求行業(yè)意見B、證券公司應當有關會計準則的規(guī)定充分計提資產減值準備C、證券公司應當建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和補足機制D、凈資本指標表明證券公司可變現以滿足支付需要和應對風險的資金數答案：ABCD27、【多選題】關于封閉式基金和開放式基金的敘述正確的是（）。1分A、封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，開放式基金的基金份額總額不固定B、封閉式基金期限屆滿即為基金終止，管理人應組織清算小組對基金資產進行清產核資C、開放式基金的基金規(guī)模是固定的，封

23、閉式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制D、封閉式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產凈值，開放式基金一般在每個交易日連續(xù)公布答案：ABD28、【多選題】根據我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內容主要包括（）。1分A、外國證券機構可以(不通過中方中介)直接從事B股交易B、外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員C、允許外國機構設立合營公司，從事我國證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過33%;加入后3年內，外資比例不超過49%D、加入后3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/3，合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司

24、債券的承銷和交易，以及發(fā)起設立基金答案：ABCD29、【多選題】資本證券包括（）。1分A、股票B、債券C、基金證券D、可轉換證券答案：ABCD30、【多選題】上市公司信息披露的主要內容有（）。1分A、招股說明書B、上市公告書C、定期報告D、臨時報告答案：ABCD31、【多選題】中華人民共和國刑法對證券犯罪的主要規(guī)定有（）。1分A、內幕交易，泄露內幕信息罪B、擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪C、編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪D、操縱證券市場罪答案：AD32、【多選題】國際債券同國內債券相比，具有一定的特殊性，主要表現在（）。1分A、資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大B、存在匯率風險C、以

25、自由兌換貨幣作為計量貨幣D、有國家主權保障答案：ABCD33、【多選題】按照發(fā)行風險的承擔、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費的高低等因素劃分，承銷方式有()。1分A、助銷B、代銷C、包銷D、自銷答案：BC34、【多選題】我國證券法規(guī)定，上市公司有下列（）情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。1分A、公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件B、公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者C、公司有重大違法行為D、公司最近5年連續(xù)虧損答案：ABC35、【多選題】證券交易所的特征有（）。1分A、有固定的交易場所和交易時間B、實行“公開、公平、公正”原則C、交

26、易的對象限于合乎一定標準的上市證券D、通過公開競價的方式決定交易價格答案：ABCD36、【多選題】基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業(yè)人員特定禁止行為（）。1分A、在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送B、利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利C、挪用基金投資者的交易資金和基金份額D、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄答案：ABC37、【多選題】證券的機構投資者主要包括（）。1分A、金融機構B、政府機構C、企業(yè)和事業(yè)法人D、各類基金答案：ABCD38、【多選題】下列關于ETF(上市開放式基金)的說法中，正確的有（）。1分A、可以在場外市場進行基金份額的申購、贖回B、申購、

27、贖回均以現金的形式進行C、申購、贖回均以一攬子股票的形式進行D、深圳證券交易所推出的1OF在世界范圍內具有首創(chuàng)性答案：ABD39、【多選題】下面關于無面額股票的闡述正確的是（）。1分A、無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票B、無面額股票也稱為比例股票或份額股票C、無面額股票的價值隨股份公司凈資產和預期未來收益的增減而相應增減D、我國的公司法允許發(fā)行無面額股票答案：ABC40、【多選題】證券投資基金的特點有（）。1分A、收益顯著B、集合投資C、分散風險D、專業(yè)理財答案：BCD1、【多選題】按照中國證監(jiān)會發(fā)布的貨幣市場基金管理暫行辦法以及其他有關規(guī)定，目前

28、我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括（）。1分A、1年以內(含1年)的銀行定期存款、大額存單B、期限在1年以內(含1年)的債券回購C、期限在1年以內(含1年)的中央銀行票據D、剩余期限在397天以內(含397天)的債券答案：ABCD2、【多選題】證券公司監(jiān)事會應當就公司的（）進行監(jiān)督向股東會負責。1分A、人事變動情況B、合規(guī)情況C、財務情況D、經營情況答案：BC3、【多選題】證券市場是（）直接交換的場所。1分A、商品B、價值C、財產權利D、風險答案：BCD4、【多選題】證券交易所應當從其收取的（）中提取一定比例的金額設立風險基金。1分A、交易費用B、會員費用C、席位費用D、印花稅用答

29、案：ABC5、【多選題】通常情況下，以下關于債券說法正確的有（）。1分A、當未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行期限較短的債券B、債券的票面利率也稱為名義利率，是債券年利息與債券票面價值的比率，通常年利率用百分數表示C、市場利率較高時，債券的票面利率也相應較高D、當市場利率上漲時，投資債券面臨的再投資風險增加答案：ABC6、【多選題】國務院證券監(jiān)督管理機構包括（）。1分A、中國證券監(jiān)督管理委員會B、中國證監(jiān)會派出機構C、證券交易所D、行業(yè)協(xié)會答案：AB7、【判斷題】20世紀80年代以來，銀行業(yè)普遍興起的資產證券化是增強流動型創(chuàng)新的重要成果之一。（）0.5分答案：正確8、【判斷題】貨銀對付原則是證

30、券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度。（）0.5分答案：正確9、【判斷題】證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應遵守自愿、有償和誠實信用的原則。（）0.5分答案：正確10、【判斷題】ETF結合了封閉式基金與開放式基金的運作特點。（）0.5分答案：正確11、【判斷題】甲、乙、丙、丁合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢聯(lián)合買賣或連續(xù)買賣證券，影響證券交易價格，從中謀取利益的行為屬于內幕交易行為。（）0.5分答案：錯誤12、【判斷題】2021年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數，它的基期指數為1000點。（）0.5分答案：正確13、【判斷題】發(fā)行股息率固定優(yōu)先

31、股票，可以保護股票持有者的利益，同時對股份公司來說，有利于擴大股票發(fā)行量。（）0.5分答案：錯誤14、【判斷題】證券投資咨詢公司的業(yè)務人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務2年以上的經驗。0.5分答案：正確15、【判斷題】股票實質上代表了股東對股份公司的所有權。（）0.5分答案：正確16、【判斷題】19871992年是我國企業(yè)債券發(fā)行的第一個高潮期，此階段企業(yè)債券的發(fā)展表現為：一是規(guī)模迅速擴張，二是品種多樣。（）0.5分答案：正確17、【判斷題】公募證券是指發(fā)行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券。（）0.5分答案：正確18、【判斷題】證券公司從事投資咨詢業(yè)務，應當有7名以上取

32、得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有l(wèi)名取得證券投資咨詢從業(yè)資格，要求公司有健全的內部管理制度。（）0.5分答案：錯誤19、【判斷題】根據我國政府對WT0的承諾，外國證券機構新建合營從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務公司的設立，由中國證監(jiān)會受理有關申請。（）0.5分答案：正確20、【判斷題】進入2021年后，隨著中國網絡科技類公司海外上市速度加快，二級存托憑證成為中國網絡股進入NASDAQ的主要形式。（）0.5分答案：正確21、【判斷題】從理論上說，股票的清算價值應與賬面價值一致，實際上大多數公司的實際清算價值高于其賬面價值。（）0.5分答案：錯誤22、【判斷題】2021年3

33、月25日中國證監(jiān)會下發(fā)的關于貨幣市場基金投資等相關問題的通知(證監(jiān)基金字202141號)規(guī)定：“當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權益，當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權益?！保ǎ?.5分答案：正確23、【判斷題】證券代表的是對一定數額的某種特定資產的所有權或債權，投資者持有證券也就同時擁有取得這部分資產增值收益的權利，因而證券本身具有收益性。（）0.5分答案：正確24、【判斷題】證券代表對一定數量的某種特定資產的所有權，而資產是一種特殊的價值，它在資本市場上不斷增值，使投資者獲得收益。（）0.5分答案：錯誤25、【判斷題】紅籌股作為外資股，已成為內地企業(yè)進入國

34、際資本市場籌資的一條重要渠道。（）0.5分答案：錯誤26、【判斷題】私募證券一般不采取公示制度。（）0.5分答案：正確27、【判斷題】證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理以及其。他業(yè)務中的任何一項業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣1億元。（）0.5分答案：錯誤28、【判斷題】國家股由國務院授權的部門或機構持有，或根據國務院決定，由地方人民政府授權的部門或機構持有。（）0.5分答案：錯誤29、【判斷題】股息當年結清，本年度公司盈余不足以支付股息時不可以在以后年度補發(fā)，這種優(yōu)先股叫做非累積優(yōu)先股。（）0.5分答案：正確30、【判斷題】嚴格意義上的期貨套利是指利用同一合約在不同市場上可能存

35、在的短暫價格差異進行買賣，賺取差價，稱為跨市場套利。（）0.5分答案：正確31、【判斷題】普通股股東在股份公司解散清算時，有權要求取得公司的剩余資產。（）0.5分答案：正確32、【判斷題】截至2021年5月，我國共有21家基金管理公司獲得了QDII業(yè)務資格。（）0.5分答案：正確33、【判斷題】證券公司應當高度重視聘用人員的誠信記錄，確保其具有與業(yè)務崗位要求相適應的專業(yè)能力和道德水準。（）0.5分答案：正確34、【判斷題】1997年3月經國務院批準、國務院證券委員會發(fā)布可轉換公司債券管理暫行辦法，我國上市公司開始發(fā)行可轉換公司債券。（）0.5分答案：正確35、【判斷題】存托憑證由JP摩根首創(chuàng)。

36、（）0.5分答案：正確36、【判斷題】行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強。（）0.5分答案：錯誤37、【判斷題】國家對證券市場的監(jiān)管是證券市場健康發(fā)展的保證，而證券從業(yè)者的自我管理是證券市場正常運行的基礎。（）0.5分答案：正確38、【判斷題】股指期貨競價交易中集合競價交易采用最大成交量原則確定成交價，即以此價格成交能夠得到最大成交量。（）0.5分答案：正確39、【判斷題】企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎上，自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金。（）0.5分答案：正確40、【判斷題】國債被稱為是“金邊債券”是因為其收益率最高。（）0.5分答案：錯誤1、【判斷題】備兌憑證是期權的一種。0.5分答案：正確2、【