合同管理與審批合同審批與管理全套流程

1、萬(wàn)達(dá)地產(chǎn)WANDA REAL ESTATES合同審批程序與權(quán)限規(guī)定工作指引：ECG004B合同審批程序與權(quán)限管理流程一.審批程序1.1管理公司合同應(yīng)按以下所列順序，依次逐級(jí)審批：a）經(jīng)辦人員簽字；b）律師審閱；c）經(jīng)辦部門(mén)經(jīng)理審批；d）經(jīng)營(yíng)管理部經(jīng)理會(huì)簽；e）成本管理中心主任會(huì)簽；f）財(cái)務(wù)總監(jiān)（經(jīng)理）會(huì)簽；g）主管副總經(jīng)理（或總監(jiān)）審批；h）總經(jīng)理批準(zhǔn)。1.2項(xiàng)目所在公司合同應(yīng)以下所列順序，依次逐級(jí)審批：a）經(jīng)辦人員簽字；b）律師審閱；c）經(jīng)辦部門(mén)經(jīng)理審批；d）成本控制部門(mén)會(huì)簽；e）財(cái)務(wù)總監(jiān)（經(jīng)理）會(huì)簽；f）主管副總經(jīng)理（或總監(jiān)）審批；g）總經(jīng)理批準(zhǔn)。1.3合同審批原則上應(yīng)按順序依次作業(yè)，特殊

2、情況下經(jīng)所屬公司總經(jīng)理或主管總監(jiān) 同意，各級(jí)審批人可并行同步作業(yè)，或由總經(jīng)理（主管總監(jiān)）召集會(huì)議審批。1.4審批“簽字組合”1.4.1每一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)合同的簽訂，須按“審批程序”的規(guī)定，完成“簽字組合”。1.4.2 “簽字組合”是指各部門(mén)經(jīng)濟(jì)合同的簽訂時(shí)應(yīng)根據(jù)審批程序和審批權(quán)限在“經(jīng)濟(jì)合同審批表”上完成必要的審批簽名（參見(jiàn)“經(jīng)濟(jì)合同審批表”）1.4.3當(dāng)部門(mén)經(jīng)理外出時(shí)，受托者應(yīng)出具部門(mén)經(jīng)理授權(quán)的委托書(shū)，委托書(shū)須注明委 托的事項(xiàng)、委托的權(quán)限以及委托的期限。1.4.4負(fù)責(zé)“合同印章”的管理員和負(fù)責(zé)公司“公章”的管理員，只給完成了“簽 字組合”的經(jīng)濟(jì)合同加蓋經(jīng)濟(jì)合同印章或公章，對(duì)于未完成“經(jīng)濟(jì)合同審批表”

3、的 合同，印章管理員拒絕予以蓋章。未經(jīng)審核或未加蓋經(jīng)濟(jì)合同印章的合同，財(cái)務(wù)部 門(mén)拒絕執(zhí)行。完成簽字組合的“經(jīng)濟(jì)合同審批表”，應(yīng)由檔案管理部門(mén)妥善保管，并 及時(shí)將備份遞交財(cái)務(wù)部用于復(fù)核。2審批權(quán)限及審查責(zé)任2.1管理公司審批權(quán)限：2.1.1材料設(shè)備采購(gòu)合同材料設(shè)備采購(gòu)，單項(xiàng)合同估算價(jià)在 50萬(wàn)元以上。2.1.2工程類(lèi)合同a）裝飾工程、園林環(huán)境工程，單項(xiàng)合同估算價(jià)在50萬(wàn)以上。b）其他單項(xiàng)施工合同估算價(jià)在100萬(wàn)以上。c）單項(xiàng)合同估算價(jià)在20萬(wàn)元以上的勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理合同。2.1.3服務(wù)類(lèi)合同單項(xiàng)合同估算價(jià)在20萬(wàn)元以上的物業(yè)中介、宣傳推廣、模型制作、造價(jià)咨詢等 服務(wù)類(lèi)合同。2.1.4其他標(biāo)的額在

4、10萬(wàn)元（含）以上的固定資產(chǎn)購(gòu)建及車(chē)輛購(gòu)置合同。2.2項(xiàng)目所在公司總經(jīng)理審批權(quán)限：管理公司審批權(quán)限以下的經(jīng)濟(jì)合同由項(xiàng)目所在公司總經(jīng)理審批。2.3需要上報(bào)集團(tuán)總部審批的合同，應(yīng)首先經(jīng)集團(tuán)財(cái)務(wù)部審核、集團(tuán)財(cái)務(wù)總監(jiān)審批，再由集團(tuán)財(cái)務(wù)部上報(bào)各分管的集團(tuán)副總裁以上領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。2.4各部門(mén)簽訂合同時(shí)應(yīng)保證合同內(nèi)容的完整性，嚴(yán)禁拆分合同。2.5合同審查要點(diǎn)2.5.1經(jīng)辦部門(mén)將協(xié)商完畢的經(jīng)濟(jì)合同按“審核程序”上交各相關(guān)部門(mén)進(jìn)行“簽字 組合”時(shí)，各級(jí)審批人員有責(zé)任就其職能范圍對(duì)合同進(jìn)行審查，以保證合同的主要 條款、內(nèi)容、合同的合法性、嚴(yán)密性、可行性。2.5.2合同審查的主要事項(xiàng)：a）審核對(duì)方單位（法人）的資格是否

5、真實(shí)、合法，合同項(xiàng)目是否在營(yíng)業(yè)執(zhí)照范圍內(nèi)，當(dāng)事人的名稱或者姓名和住所是否記錄清楚、準(zhǔn)確；b）經(jīng)濟(jì)合同的標(biāo)的是否明確；c）經(jīng)濟(jì)合同中的數(shù)量、質(zhì)量是否符合有關(guān)規(guī)定和公司要求；d）經(jīng)濟(jì)合同的價(jià)款或者報(bào)酬以及支付方式是否確定和準(zhǔn)確；e）經(jīng)濟(jì)合同的履行期限、地點(diǎn)和方式是否確定；f）經(jīng)濟(jì)合同的違約責(zé)任是否明確；g）經(jīng)濟(jì)合同中是否有發(fā)生爭(zhēng)議的解決方法。2.5.3對(duì)工程類(lèi)合同還必須進(jìn)行以下事項(xiàng)的審查：a）簽訂50萬(wàn)（含）以上金額的合同時(shí)，應(yīng)與對(duì)方簽訂廉潔合作協(xié)議，作為合 同的補(bǔ)充協(xié)議；b）是否有保修條款；c）結(jié)算和付款條件是否有利；d）計(jì)價(jià)依據(jù)是否完備。3合同簽訂權(quán)限及注意事項(xiàng)3.1未經(jīng)萬(wàn)達(dá)集團(tuán)董事長(zhǎng)、財(cái)務(wù)總

6、監(jiān)書(shū)面授權(quán)，管理公司及其所屬項(xiàng)目所在公司不 能對(duì)外簽訂下列合同：a）銀行貸款合同b）擔(dān)保合同c）抵押合同d）股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同e）技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同f）對(duì)外投資合同g）合資合作合同h）贈(zèng)予合同i）其他未授權(quán)合同3.2經(jīng)濟(jì)合同簽訂前，必須認(rèn)真了解對(duì)方當(dāng)事人的情況，包括對(duì)方單位的（法人） 資格、經(jīng)營(yíng)范圍、履約能力以及代理權(quán)限等情況是否符合法律規(guī)定。做到既考慮本 公司的利益，又考慮對(duì)方的現(xiàn)實(shí)條件和實(shí)際的履行能力，防止上當(dāng)受騙，防止簽訂 無(wú)效的經(jīng)濟(jì)合同。3.3簽訂合同之前，公司各相關(guān)部門(mén)草擬合同涉及到復(fù)雜事項(xiàng)，應(yīng)該邀請(qǐng)公司法律 顧問(wèn)一起參加經(jīng)濟(jì)合同的談判工作。3.4簽約人員在談判和簽約時(shí)，應(yīng)力爭(zhēng)合同履行地為本公司

7、所在地。1定義格式化標(biāo)準(zhǔn)合同指公司為重復(fù)使用而就某類(lèi)業(yè)務(wù)預(yù)先擬定的合同文本，包括協(xié) 議條款、通用條款、補(bǔ)充條款和附件四部分內(nèi)容。a）通用條款通用條款是標(biāo)準(zhǔn)合同的主要條款，系公司根據(jù)每種業(yè)務(wù)的性質(zhì)和內(nèi)容事先擬定 的條款。b）協(xié)議條款協(xié)議條款根據(jù)具體業(yè)務(wù)、對(duì)象的不同填寫(xiě)。c）補(bǔ)充條款補(bǔ)充在標(biāo)準(zhǔn)合同中為空白部分，由雙方經(jīng)辦人在具體經(jīng)辦合同時(shí)協(xié)商加入。d）附件附件是指在協(xié)議條款、通用條款及補(bǔ)充條款中涉及到的內(nèi)容（如表格、國(guó)家規(guī) 范標(biāo)準(zhǔn)、招標(biāo)文件等），據(jù)以強(qiáng)調(diào)說(shuō)明。2標(biāo)準(zhǔn)格式合同內(nèi)容 2.1合同內(nèi)容包括但不限于以下條款:a）當(dāng)事人的名稱或者姓名、住所、電話；b）標(biāo)的；c）數(shù)量；d）質(zhì)量；e）價(jià)款或者酬金

8、：采用招投標(biāo)方式選擇合作方的，應(yīng)以雙方確定的最終報(bào)價(jià)作 為合同金額；f）計(jì)價(jià)依據(jù)；g）履行期限、地點(diǎn)和方式：經(jīng)濟(jì)合同以及其它涉及標(biāo)的轉(zhuǎn)讓?zhuān)ㄋ袡?quán)、使用權(quán)或占有權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)┑暮贤瑧?yīng) 以公司或項(xiàng)目所在地為合同履行地。在公司為付款方時(shí)，應(yīng)將付款時(shí)間與對(duì)方當(dāng)事人履行義務(wù)的時(shí)間相結(jié)合，若對(duì) 方履行義務(wù)時(shí)間較長(zhǎng)，應(yīng)盡量選擇分期付款的方式。h）違約責(zé)任：包括構(gòu)成違約的條件、不構(gòu)成違約的除外條件、承擔(dān)違約責(zé)任的 方式等；i）解決爭(zhēng)議的方法：一般應(yīng)選擇訴訟方式；公司與對(duì)方當(dāng)事人不在同一城市的, 應(yīng)盡可能選擇公司所在地為訴訟管轄地。2.2根據(jù)合同性質(zhì)與客觀需要，合同內(nèi)容還可以有保修、保密、驗(yàn)收、風(fēng)險(xiǎn)、權(quán)利 歸屬等條

9、款：a）工程合同、買(mǎi)賣(mài)合同等，在公司為付款方時(shí)，應(yīng)有保修條款；b）涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)（包括商業(yè)秘密）的合同，應(yīng)有保密條款和權(quán)利歸屬的條款；c）涉及標(biāo)的轉(zhuǎn)讓?zhuān)ㄋ袡?quán)、使用權(quán)或占有權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)┗虺晒平坏暮贤?，?yīng)有驗(yàn) 收條款和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)或轉(zhuǎn)移條款。2.3合同內(nèi)容應(yīng)具體、確定，能明確界定各方當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)；客觀情況在簽 約時(shí)確實(shí)無(wú)法明確規(guī)定的，應(yīng)規(guī)定能明確權(quán)利、義務(wù)的依據(jù)。2.4當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)合同的附件較多時(shí)，應(yīng)在合同中注明附件中各項(xiàng)文件的解釋順序。工程類(lèi)合同編制要點(diǎn)1合同的價(jià)款或酬金采用招投標(biāo)方式選擇合作方時(shí)，應(yīng)以雙方認(rèn)定的最終報(bào)價(jià)作為合同金額；管理公司不提倡以費(fèi)率招標(biāo)方式確定價(jià)款，如果 是采用費(fèi)率折扣方式確定價(jià)

10、款，合同應(yīng)表明計(jì)費(fèi)依據(jù)，盡可能明確主材價(jià)格的計(jì)算方法，規(guī)定合同雙方如何盡快核實(shí)施工圖預(yù)算，以 確定合同價(jià)款，并就確定后的合同價(jià)款簽署補(bǔ)充協(xié)議。2計(jì)價(jià)依據(jù)工程類(lèi)合同應(yīng)將圖紙、工程量清單（或預(yù)算書(shū)）作為合同的組成部分，合同附件 一般包括：招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、答疑文件等，并應(yīng)在合同條款中明確以下問(wèn)題：a）包干形式、合同價(jià)款的計(jì)算方法（或定額標(biāo)準(zhǔn)、取費(fèi)方法等）；b）甲方分包工程、甲供材料設(shè)備、甲方限價(jià)的范圍和種類(lèi)；c）人工、材料、機(jī)械臺(tái)班的價(jià)格及其價(jià)差的結(jié)算辦法；d）總分包的關(guān)系、配合的范圍，總包管理費(fèi)和總包配合費(fèi)的計(jì)取方法等；e）開(kāi)辦費(fèi)、施工組織措施費(fèi)、文明現(xiàn)場(chǎng)施工費(fèi)、趕工費(fèi)等費(fèi)用明確的計(jì)取辦法 及

11、其包括的具體范圍。3變更和簽證合同中應(yīng)規(guī)定變更和簽證的認(rèn)定依據(jù)、結(jié)算核價(jià)辦法，對(duì)于承包商，可依據(jù)管理公司現(xiàn)場(chǎng)簽證規(guī)定與其另外訂立關(guān)于現(xiàn)場(chǎng)簽證事項(xiàng)的協(xié)議。4總價(jià)結(jié)算辦法工程類(lèi)合同可在合同中明確規(guī)定結(jié)算總價(jià)按以下各項(xiàng)綜合計(jì)算：a）合同價(jià)（或預(yù)算造價(jià)）b）材料價(jià)差c）現(xiàn)場(chǎng)簽證d）增加項(xiàng)目e）減少項(xiàng)目f）獎(jiǎng)勵(lì)g）罰款5付款和結(jié)算辦法5.1原則上工程類(lèi)不向施工單位支付備料款，確需支付者，宜不超過(guò)工程造價(jià)的15% 并在工程進(jìn)度款支付到工程造價(jià)50%寸開(kāi)始抵扣預(yù)付備料款。5.2工程進(jìn)度款的支出應(yīng)以施工進(jìn)度為依據(jù)，支出額不得超過(guò)經(jīng)預(yù)算部門(mén)確認(rèn)已完 工程價(jià)值量的70%5.3工程竣工時(shí)，支付工程款的總額不得超過(guò)合

12、同總額的 80%工程竣工結(jié)算后，工 程款撥付不得超過(guò)合同總額的95%6廉潔合作約定為維護(hù)公司利益、防止黑幕、保護(hù)職員，在工程或其他高金額的合同中，應(yīng)與 承包商另外訂立“工程廉政協(xié)議”。7保修協(xié)議所有施工合同，為保證工程質(zhì)量，保護(hù)公司利益，應(yīng)與承包商另外訂立“工程 質(zhì)量保修協(xié)議”。合同執(zhí)行情況評(píng)估指引1原則和方法1.1金額大于10萬(wàn)元，且雙方權(quán)利義務(wù)不能即時(shí)結(jié)清的合同均須評(píng)估；金額在 10 萬(wàn)元以下的合同，若有相關(guān)部門(mén)提出，也應(yīng)進(jìn)行評(píng)估。1.2執(zhí)行期超過(guò)5個(gè)月的合同（不包括保修期），應(yīng)每月進(jìn)行評(píng)估，其他合同則待執(zhí) 行完畢后進(jìn)行一次性評(píng)估，對(duì)于主體施工、監(jiān)理合同要每月進(jìn)行評(píng)估。1.3若合同涉及保修

13、的，待合同保修期滿后，相關(guān)部門(mén)要重點(diǎn)針對(duì)保修條款的履行 進(jìn)行評(píng)估。1.4合同執(zhí)行的評(píng)估要遵循客觀、公正的原則。相關(guān)部門(mén)在進(jìn)行了實(shí)地和技術(shù)資料 檢查的基礎(chǔ)上，進(jìn)行書(shū)面、客觀的評(píng)價(jià)，并且進(jìn)行綜合打分（見(jiàn)合同執(zhí)行情況評(píng) 估表）。155WANDA REAL ESTATES 合同審批程序與權(quán)限規(guī)定工作指引：ECG004B1.5評(píng)估時(shí)，合同評(píng)估執(zhí)行部門(mén)要對(duì)供方從合同開(kāi)始執(zhí)行日到評(píng)估日的每次評(píng)估得 分進(jìn)行平均，依據(jù)平均得分確定供方是否繼續(xù)成為合格供方。2合同評(píng)估責(zé)任合同評(píng)估由合同經(jīng)辦部門(mén)（合同執(zhí)行部門(mén)）負(fù)責(zé)組織。3評(píng)估內(nèi)容對(duì)合同執(zhí)行情況的評(píng)估包括，但不限于下列內(nèi)容：a）進(jìn)度控制承包方在正常情況下是否按照合同

14、中進(jìn)度的要求按時(shí)完成標(biāo)的物。b）質(zhì)量控制承包方完成的工作成果的質(zhì)量是否達(dá)到合同的要求。c）成本控制合同的實(shí)際付款是否達(dá)到了付款條件，付款金額是否正確，是否扣除了應(yīng)扣款。d）配合情況承包方與甲方的合作情況、管理水平、技術(shù)力量進(jìn)行綜合評(píng)估。e）售后服務(wù)在保修期間出現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題，承包單位有無(wú)故意推委保修責(zé)任，是否及時(shí)修理 維護(hù)。4評(píng)估操作4.1合同評(píng)估應(yīng)由合同評(píng)估執(zhí)行部門(mén)負(fù)責(zé)組織，其他參與部門(mén)負(fù)責(zé)配合進(jìn)行。a）對(duì)于工程類(lèi)合同，評(píng)估部門(mén)應(yīng)深入到施工現(xiàn)場(chǎng)考查，除了考核工程實(shí)體外， 還要對(duì)施工技術(shù)資料的齊全和規(guī)范程度進(jìn)行檢查。b）對(duì)設(shè)計(jì)類(lèi)合同，評(píng)估部門(mén)應(yīng)到設(shè)計(jì)公司進(jìn)行實(shí)地檢查，重點(diǎn)考察是否按照合 同的規(guī)定

15、按時(shí)完成階段性成果，技術(shù)成果的質(zhì)量是否滿足合同的要求。c）對(duì)于造價(jià)咨詢類(lèi)合同，評(píng)估部門(mén)應(yīng)到作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，重點(diǎn)檢查造價(jià)成果的完成程 度，是否按照甲方的要求劃分類(lèi)別，并抽查工程量計(jì)算底稿的正確與清晰程 度。d）對(duì)材料設(shè)備采購(gòu)類(lèi)合同，評(píng)估部門(mén)重點(diǎn)檢查供貨商運(yùn)至施工現(xiàn)場(chǎng)的材料、設(shè) 備是否和樣品的質(zhì)量一致，材料的各種參數(shù)是否符合合同的規(guī)定。供貨時(shí)間 是否及時(shí)，材料付款的時(shí)間和金額是否正確合理。4.2評(píng)估完畢，參與評(píng)估的各部門(mén)填寫(xiě)合同執(zhí)行情況評(píng)估表。并由檔案管理部門(mén) 存檔保管。廉政合作協(xié)議（參考文本）ECF002（T）A甲方：乙方：為加強(qiáng)工程項(xiàng)目建設(shè)期間的廉政管理，確保項(xiàng)目高效優(yōu)質(zhì)按期竣工，甲乙雙方 經(jīng)協(xié)商簽

16、定本協(xié)議并做為雙方共同遵守的廉政行為準(zhǔn)則。一.甲方責(zé)任1甲方有責(zé)任向乙方介紹本單位有關(guān)廉政管理的各項(xiàng)制度和規(guī)定。2. 甲方有責(zé)任對(duì)本單位項(xiàng)目管理人員進(jìn)行廉政教育。3. 甲方人員應(yīng)嚴(yán)格遵守本單位有關(guān)廉政管理的規(guī)定，不得接受乙方的宴請(qǐng)，不 得接受任何形式的實(shí)物、現(xiàn)金或禮券。4. 甲方在工程項(xiàng)目建設(shè)期間發(fā)現(xiàn)甲方人員任何形式的索賄受賄行為，均應(yīng)及時(shí) 采取措施予以制止，并及時(shí)通報(bào)乙方單位領(lǐng)導(dǎo)。5. 甲方人員如違反廉政管理制度及本協(xié)議規(guī)定，甲方應(yīng)視情節(jié)輕重、影響大小 給予行政及經(jīng)濟(jì)處罰。6. 對(duì)于乙方舉報(bào)甲方人員違反廉政規(guī)定的情況，甲方應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查，根據(jù)調(diào) 查情況進(jìn)行處理。.乙方責(zé)任1591 乙方應(yīng)保證

17、乙方有關(guān)人員了解甲方單位有關(guān)廉政管理的各項(xiàng)制度及本協(xié)議的 規(guī)定，并遵照?qǐng)?zhí)行。2乙方不得宴請(qǐng)甲方人員，不得以任何形式贈(zèng)送實(shí)物、現(xiàn)金或禮券。3乙方單位在工程項(xiàng)目建設(shè)期間發(fā)現(xiàn)乙方人員任何向甲方人員行賄行為，均應(yīng) 及時(shí)采取措施予以制止，并及時(shí)通報(bào)甲方單位領(lǐng)導(dǎo)。4乙方有責(zé)任接受甲方對(duì)乙方在工程項(xiàng)目建設(shè)期間廉政管理執(zhí)行情況的監(jiān)督。5. 乙方單位人員有義務(wù)就甲方人員任何形式的索賄或受賄行為及時(shí)向甲方單位 領(lǐng)導(dǎo)舉報(bào)；如乙方向甲方人員行賄，或甲方人員向乙方索賄，乙方滿足其要求且未 向甲方舉報(bào)的，一經(jīng)查實(shí)，除追回由此給甲方造成的損失外，乙方自愿在總價(jià)的基 礎(chǔ)上再讓利100萬(wàn)元，并對(duì)本方知情不報(bào)人員進(jìn)行處罰。6. 如因乙方單位及人員在工程項(xiàng)目建設(shè)期間賄賂甲方人員，被檢查機(jī)關(guān)立案查 處的，甲方有權(quán)取消或終止工程合同的履行，由此給甲方造成的損失由乙方負(fù)責(zé)賠甲 方:乙方:法定代表人:法定代表人:年 月曰年 月曰ECF001(01)B合同名稱： 編號(hào)：合同對(duì)方單位：合同金額：經(jīng)濟(jì)合同審批表（項(xiàng)目所在公司使用）萬(wàn)達(dá)地產(chǎn)WANDA REAL ESTATES合同審批程序與權(quán)限規(guī)定工作指引：ECG004B合 同 內(nèi) 容 簡(jiǎn) 要標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)格、付款方式、履約期限（地點(diǎn)和方式）等：經(jīng)辦人意見(jiàn)：經(jīng)辦部門(mén)經(jīng)理意見(jiàn)：律師意見(jiàn)：成本控制部門(mén)審核：財(cái)務(wù)部審核：副總經(jīng)理（主管總監(jiān)）審批：總經(jīng)理審批：管理公司審批：集團(tuán)審