基金電話交易協(xié)議書

1、文檔來源為 :從網(wǎng)絡(luò)收集整理 .word 版本可編輯 .歡迎下載支持 .基金電話交易協(xié)議書 ） 易指南所規(guī)定的申請(qǐng)所涉交易有效期限屆滿之時(shí)將認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)資金足額劃（匯）入乙方指定銀行帳戶；甲方辦理贖 回，基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的，在申請(qǐng)所涉交易有效時(shí)限內(nèi)其交易帳戶中有足夠的基金 份額，否則視為無效申請(qǐng)；4甲方已經(jīng)按照乙方要求提供有關(guān)資料，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的填寫有關(guān)表格， 簽署有關(guān)文件；5甲方已經(jīng)在乙方辦理了預(yù)留印鑒手續(xù)；6乙方不時(shí)以明示的方式告知應(yīng)當(dāng)滿足的其他條件。第三條 傳真交易流程1乙方指定專門的傳真電話受理甲方傳真交易申請(qǐng)，除此之外的傳真申請(qǐng)視為 無效。甲方應(yīng)指定專人辦理基金交易申請(qǐng)，除該授權(quán)經(jīng)辦人

2、通過指定傳真電話 發(fā)出的傳真交易申請(qǐng)外，其他傳真申請(qǐng)亦視為無效。2甲方辦理認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，傳真給乙方的資料包括：加蓋預(yù)留印鑒的申請(qǐng) 表，申請(qǐng)人本人或經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件，交易帳戶卡復(fù)印件，加蓋銀行受理 章的匯款憑證復(fù)印件。3甲方辦理贖回申請(qǐng)時(shí)，傳真給乙方的資料包括：加蓋預(yù)留印鑒的申請(qǐng)表，申 請(qǐng)人本人或經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件，交易帳戶卡復(fù)印件。4甲方辦理變更分紅方式及聯(lián)系方式時(shí)，傳真給乙方的資料包括：加蓋預(yù)留印 鑒的申請(qǐng)表，申請(qǐng)人本人或經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件，交易帳戶卡復(fù)印件。5甲方應(yīng)在乙方規(guī)定的基金開放日 9：30 15 ：00（認(rèn)購(gòu)期內(nèi)為 9：30 16：00）之間將申請(qǐng)資料傳真至乙方超過申請(qǐng)

3、受理時(shí)間的申請(qǐng)，按照下一開放日 的申請(qǐng)?zhí)幚怼?甲方發(fā)出傳真后，應(yīng)立即撥打電話向乙方受理業(yè)務(wù)的投資理財(cái)中心確認(rèn)傳真 申請(qǐng)事宜。如果甲方?jīng)]有致電確認(rèn)，且乙方無法按照甲方開戶時(shí)填寫的聯(lián)系電 話與甲方取得聯(lián)系時(shí)，傳真內(nèi)容清晰并符合乙方規(guī)定的申請(qǐng)，乙方可以受理； 傳真內(nèi)容不清晰，不完整，不準(zhǔn)確或不符合相關(guān)法律，相應(yīng)基金契約或乙方有 關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，乙方有權(quán)對(duì)甲方的申請(qǐng)暫緩受理或不予受理。因該等原因而導(dǎo) 致甲方申請(qǐng)無法進(jìn)行或延誤的，乙方不承擔(dān)責(zé)任。7乙方收到甲方傳真的認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)申請(qǐng)后，應(yīng)在驗(yàn)證資金到賬后受理申請(qǐng)，否 則甲方應(yīng)重新修改申請(qǐng)日期，并進(jìn)行簽章確認(rèn)。8乙方收到甲方贖回申請(qǐng)，應(yīng)在驗(yàn)證交易賬戶有足夠基金

4、余額時(shí)受理申請(qǐng)，否 則視為無效申請(qǐng)，乙方可不予執(zhí)行甲方贖回申請(qǐng)。9乙方處理完畢甲方的申請(qǐng)后，應(yīng)將打印并蓋章的申請(qǐng)回執(zhí)傳真給甲方，作為 受理甲方申請(qǐng)的憑證。甲方可在 t 2 日 9：30 之后通過電話，網(wǎng)站或親臨投資 理財(cái)中心查詢申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果。10甲方應(yīng)在傳真申請(qǐng)發(fā)出后當(dāng)日內(nèi)，將申請(qǐng)表原件以特快專遞方式郵寄到乙 方受理業(yè)務(wù)的投資理財(cái)中心，時(shí)間以郵戳為準(zhǔn)。乙方在受理業(yè)務(wù)五日內(nèi)收不到 甲方郵寄的申請(qǐng)資料原件，乙方保留取消甲方傳真申請(qǐng)的權(quán)利。11乙方傳真電話號(hào)碼變更，將以公告和書面方式通知甲方。甲方授權(quán)經(jīng)辦人 或傳真號(hào)碼變更，要提出業(yè)務(wù)申請(qǐng)，在乙方受理并確認(rèn)后方生效。第四條 保密事項(xiàng) 1乙方對(duì)甲方的申

5、請(qǐng)資料及有關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)，但乙方按照有關(guān)法律法規(guī) 的規(guī)定或有關(guān)司法，行政管理機(jī)關(guān)的要求提供甲方的有關(guān)資料不在此限。2甲方應(yīng)注意自身資料及信息的保密，由于甲方自己疏忽或其它原因致使資料 或信息為他人利用而造成的損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。第五條 免責(zé)條款 因下列事由之一發(fā)生給甲方造成損失的，乙方不承擔(dān)責(zé)任： 1由于不可抗力引起的停電，電腦網(wǎng)絡(luò)和或傳真設(shè)備故障，乙方對(duì)由此導(dǎo)致 的收發(fā)信息延誤或失敗不承擔(dān)責(zé)任。2乙方收到具有甲方本人或指定的經(jīng)辦人簽章及蓋有預(yù)留印鑒的傳真申請(qǐng)，即 認(rèn)為此申請(qǐng)是甲方真實(shí)意思的表示。乙方不對(duì)該簽章及印鑒是否真實(shí)及是否為 甲方真實(shí)意思表示承擔(dān)法律責(zé)任。3如乙方未收到，未全

6、部收到，或接收到的甲方傳真資料不準(zhǔn)確、不完整、無 法識(shí)別或甲方違反法律法規(guī)，基金契約或乙方基金業(yè)務(wù)規(guī)則等使乙方無法執(zhí)行 的，乙方可不執(zhí)行并對(duì)此不承擔(dān)法律責(zé)任4因電信部門的通訊線路故障，通訊技術(shù)缺陷，電腦黑客或計(jì)算機(jī)病毒等問題 造成交易系統(tǒng)不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)。5法律和政策重大變化或乙方不可預(yù)測(cè)和不可控制因素導(dǎo)致的突發(fā)事件。 6由于在通訊中斷，堵塞等情況下致使通過傳真手段無法下達(dá)申請(qǐng)或無法進(jìn)行 傳真確認(rèn)時(shí)。7對(duì)于因本協(xié)議所附 公司基金業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)說明書所提示的風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生導(dǎo)致甲方受到的損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。8法律規(guī)定和本協(xié)議約定的其它乙方免責(zé)事項(xiàng)。第六條 協(xié)議的修改，終止和解除1乙方保留修改或增補(bǔ)本協(xié)議內(nèi)容

7、的權(quán)利。修改條款通知以書面形式公告于乙 方的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。甲方如果對(duì)于乙方的修改持有異議，應(yīng)當(dāng)在甲方書面公告之日 起個(gè)工作日內(nèi)向乙方書面提出異議。雙方在乙方發(fā)出該等書面異議之日起 個(gè)工作日（“截止日”）內(nèi)未能就該等異議進(jìn)行磋商或未能達(dá)成共識(shí)，本協(xié)議自截止日終止。甲方未在本款所述期限內(nèi)向乙方提出書面異議 的，視為乙方同意甲方的修改，本協(xié)議按照修改后的條款執(zhí)行。2本協(xié)議書簽署后，若有關(guān)法律法規(guī)和基金契約、招募說明書、公 開說明書和其他乙方和甲方應(yīng)共同遵守的文件發(fā)生修訂，本協(xié)議與之不相適 應(yīng)的內(nèi)容及條款自始無效，但本協(xié)議其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。3本協(xié)議在甲乙雙方簽署后立即生效，在下述情況之一發(fā)生時(shí)終止：

8、3不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)：諸如地震，火災(zāi)，水災(zāi)，戰(zhàn)爭(zhēng)等不可抗力因素可 能導(dǎo)致證券交易系統(tǒng)，基金交易系統(tǒng)的癱瘓；無法控制和不可預(yù)測(cè)的系統(tǒng)故 障，設(shè)備故障，通訊故障，電力故障等也可能導(dǎo)致證券交易系統(tǒng)和基金交易系 統(tǒng)非正常運(yùn)行甚至癱瘓，由此會(huì)導(dǎo)致基金的收益水平發(fā)生變化或您的委托無法 成交。4其他風(fēng)險(xiǎn)：由于您密碼失密，操作不當(dāng)，決策失誤等原因可能會(huì)使您發(fā)生虧 損，該損失將由您自行承擔(dān)；在您進(jìn)行基金交易中他人給予您的保證獲利或不 會(huì)發(fā)生虧損的任何承諾都是沒有根據(jù)的，類似的承諾不會(huì)減少您發(fā)生虧損的可 特別提示：本公司敬告投資者，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和心理承受能力認(rèn)真制定基金投 資策略，尤其應(yīng)當(dāng)清醒地認(rèn)識(shí)

9、到基金交易是證券交易的一種，同樣蘊(yùn)涵著交易 風(fēng)險(xiǎn)。由上述可見，證券市場(chǎng)是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)無時(shí)不在的市場(chǎng)，基金作為證券市場(chǎng)中的一 個(gè)投資品種，同樣存在著各種風(fēng)險(xiǎn)。您在進(jìn)行基金交易時(shí)存在盈利的可能，也 存在虧損的風(fēng)險(xiǎn)。本風(fēng)險(xiǎn)說明書并不能揭示進(jìn)行基金交易的全部風(fēng)險(xiǎn)及證券市 場(chǎng)的全部情形。請(qǐng)您務(wù)必對(duì)此有清醒的認(rèn)識(shí)，認(rèn)真考慮是否進(jìn)行基金交易?；鹩酗L(fēng)險(xiǎn)，投資須謹(jǐn)慎 !電子郵件： 公司網(wǎng)站： 客戶服務(wù)中心： 第三篇：基金業(yè)務(wù)傳真交易協(xié)議書甲方： 基金帳號(hào)： （首次開戶不填）直銷交易帳號(hào)： 乙方： 為了規(guī)范乙方發(fā)起并管理的基金交易業(yè)務(wù)，根據(jù)相關(guān)法律，法規(guī)和乙方有關(guān)業(yè) 務(wù)規(guī)則及規(guī)定，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，就乙方向甲方提

10、供傳真交易申請(qǐng)服務(wù)相 關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議：第一條 傳真交易及服務(wù)內(nèi)容1本協(xié)議所稱“傳真交易”僅適用于在乙方的直銷機(jī)構(gòu)（即乙方各投資理財(cái)中 心）開立基金交易帳戶的客戶?！皞髡娼灰住敝讣追皆谝曳礁魍顿Y理財(cái)中心開 立基金帳戶，交易帳戶并簽署本協(xié)議后，以傳真方式向乙方提交基金業(yè)務(wù)申請(qǐng) 的交易方式。2傳真交易的服務(wù)內(nèi)容包括：認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、撤單、變更分紅方式、基金 轉(zhuǎn)換和變更聯(lián)系方式。第二條 傳真交易條件1甲方已經(jīng)與乙方簽署了基金業(yè)務(wù)傳真交易協(xié)議書（以下簡(jiǎn)稱“本協(xié) 議”）；2甲方已經(jīng)在乙方開立基金帳戶和交易帳戶且該帳戶在本協(xié)議履行過程中處于 正常狀態(tài)；3甲方辦理申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)業(yè)務(wù)的，不遲于乙方直銷投資

11、者交易指南所規(guī) 定的申請(qǐng)所涉交易有效期限屆滿之時(shí)將認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)資金足額劃（匯）入乙方指 定銀行帳戶；甲方辦理贖回，基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的，在申請(qǐng)所涉交易有效時(shí)限內(nèi)其 交易帳戶中有足夠的基金份額，否則視為無效申請(qǐng)；4甲方已經(jīng)按照乙方要求提供有關(guān)資料，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的填寫有關(guān)表格， 簽署有關(guān)文件；5甲方已經(jīng)在乙方辦理了預(yù)留印鑒手續(xù)；6乙方不時(shí)以明示的方式告知應(yīng)當(dāng)滿足的其他條件。第三條 傳真交易流程1乙方指定專門的傳真電話受理甲方傳真交易申請(qǐng)，除此之外的傳真申請(qǐng)視為 無效。甲方應(yīng)指定專人辦理基金交易申請(qǐng)，除該授權(quán)經(jīng)辦人通過指定傳真電話 發(fā)出的傳真交易申請(qǐng)外，其他傳真申請(qǐng)亦視為無效。2甲方辦理認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)

12、，傳真給乙方的資料包括：加蓋預(yù)留印鑒的申請(qǐng) 表，申請(qǐng)人本人或經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件，交易帳戶卡復(fù)印件，加蓋銀行受理 章的匯款憑證復(fù)印件。3甲方辦理贖回申請(qǐng)時(shí)，傳真給乙方的資料包括：加蓋預(yù)留印鑒的申請(qǐng)表，申 請(qǐng)人本人或經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件，交易帳戶卡復(fù)印件。4甲方辦理變更分紅方式及聯(lián)系方式時(shí)，傳真給乙方的資料包括：加蓋預(yù)留印 鑒的申請(qǐng)表，申請(qǐng)人本人或經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件，交易帳戶卡復(fù)印件。5甲方應(yīng)在乙方規(guī)定的基金開放日 9：3015：00（認(rèn)購(gòu)期內(nèi)為 9： 3016：00）之間將申請(qǐng)資料傳真至乙方超過申請(qǐng)受理時(shí)間的申請(qǐng)，按照下一開放日 的申請(qǐng)?zhí)幚怼?甲方發(fā)出傳真后，應(yīng)立即撥打電話向乙方受理業(yè)務(wù)的投

13、資理財(cái)中心確認(rèn)傳真 申請(qǐng)事宜。如果甲方?jīng)]有致電確認(rèn)，且乙方無法按照甲方開戶時(shí)填寫的聯(lián)系電 話與甲方取得聯(lián)系時(shí)，傳真內(nèi)容清晰并符合乙方規(guī)定的申請(qǐng)，乙方可以受理； 傳真內(nèi)容不清晰，不完整，不準(zhǔn)確或不符合相關(guān)法律，相應(yīng)基金契約或乙方有 關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，乙方有權(quán)對(duì)甲方的申請(qǐng)暫緩受理或不予受理。因該等原因而導(dǎo) 致甲方申請(qǐng)無法進(jìn)行或延誤的，乙方不承擔(dān)責(zé)任。7乙方收到甲方傳真的認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)申請(qǐng)后，應(yīng)在驗(yàn)證資金到賬后受理申請(qǐng)，否則甲方應(yīng)重新修改申請(qǐng)日期，并進(jìn)行簽章確認(rèn)。8乙方收到甲方贖回申請(qǐng)，應(yīng)在驗(yàn)證交易賬戶有足夠基金余額時(shí)受理申請(qǐng)，否則視為無效申請(qǐng)，乙方可不予執(zhí)行甲方贖回申請(qǐng)。9乙方處理完畢甲方的申請(qǐng)后，應(yīng)將打

14、印并蓋章的申請(qǐng)回執(zhí)傳真給甲方，作為 受理甲方申請(qǐng)的憑證。甲方可在 t+2 日 9：30 之后通過電話，網(wǎng)站或親臨投資 理財(cái)中心查詢申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果。10甲方應(yīng)在傳真申請(qǐng)發(fā)出后當(dāng)日內(nèi)，將申請(qǐng)表原件以特快專遞方式郵寄到乙 方受理業(yè)務(wù)的投資理財(cái)中心，時(shí)間以郵戳為準(zhǔn)。乙方在受理業(yè)務(wù)五日內(nèi)收不到 甲方郵寄的申請(qǐng)資料原件，乙方保留取消甲方傳真申請(qǐng)的權(quán)利。11乙方傳真電話號(hào)碼變更，將以公告和書面方式通知甲方。甲方授權(quán)經(jīng)辦人 或傳真號(hào)碼變更，要提出業(yè)務(wù)申請(qǐng)，在乙方受理并確認(rèn)后方生效。第四條 保密事項(xiàng)1乙方對(duì)甲方的申請(qǐng)資料及有關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)，但乙方按照有關(guān)法律法規(guī) 的規(guī)定或有關(guān)司法，行政管理機(jī)關(guān)的要求提供甲方的

15、有關(guān)資料不在此限。2甲方應(yīng)注意自身資料及信息的保密，由于甲方自己疏忽或其它原因致使資料或信息為他人利用而造成的損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。5文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理 .word 版本可編輯.歡迎下載支持 . 第五條 免責(zé)條款 因下列事由之一發(fā)生給甲方造成損失的，乙方不承擔(dān)責(zé)任： 1由于不可抗力引起的停電，電腦網(wǎng)絡(luò)和或傳真設(shè)備故障，乙方對(duì)由此導(dǎo)致 的收發(fā)信息延誤或失敗不承擔(dān)責(zé)任。2乙方收到具有甲方本人或指定的經(jīng)辦人簽章及蓋有預(yù)留印鑒的傳真申請(qǐng)，即 認(rèn)為此申請(qǐng)是甲方真實(shí)意思的表示。乙方不對(duì)該簽章及印鑒是否真實(shí)及是否為 甲方真實(shí)意思表示承擔(dān)法律責(zé)任。3如乙方未收到，未全部收到，或接收到的甲方傳真資料

16、不準(zhǔn)確、不完整、無 法識(shí)別或甲方違反法律法規(guī)，基金契約或乙方基金業(yè)務(wù)規(guī)則等使乙方無法執(zhí)行 的，乙方可不執(zhí)行并對(duì)此不承擔(dān)法律責(zé)任4因電信部門的通訊線路故障，通訊技術(shù)缺陷，電腦黑客或計(jì)算機(jī)病毒等問題 造成交易系統(tǒng)不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)。5法律和政策重大變化或乙方不可預(yù)測(cè)和不可控制因素導(dǎo)致的突發(fā)事件。 6由于在通訊中斷，堵塞等情況下致使通過傳真手段無法下達(dá)申請(qǐng)或無法進(jìn)行 傳真確認(rèn)時(shí)。7對(duì)于因本協(xié)議所附 公司基金業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)說明書所提示的風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生導(dǎo)致甲方受到的損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。8法律規(guī)定和本協(xié)議約定的其它乙方免責(zé)事項(xiàng)。第六條 協(xié)議的修改，終止和解除 1乙方保留修改或增補(bǔ)本協(xié)議內(nèi)容的權(quán)利。修改條款通知以書面形

17、式公告于乙 方的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。甲方如果對(duì)于乙方的修改持有異議，應(yīng)當(dāng)在甲方書面公告之日 起個(gè)工作日內(nèi)向乙方書面提出異議。雙方在乙方發(fā)出該等書面異議之日起 個(gè)工作日（“截止日”）內(nèi)未能就該等異議進(jìn)行磋商或未能達(dá)成共識(shí)，本協(xié)議自截止日終止。甲方未在本款所述期限內(nèi)向乙方提出書面異議 的，視為乙方同意甲方的修改，本協(xié)議按照修改后的條款執(zhí)行。2本協(xié)議書簽署后，若有關(guān)法律法規(guī)和基金契約、招募說明書、公 開說明書和其他乙方和甲方應(yīng)共同遵守的文件發(fā)生修訂，本協(xié)議與之不相適 應(yīng)的內(nèi)容及條款自始無效，但本協(xié)議其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。3本協(xié)議在甲乙雙方簽署后立即生效，在下述情況之一發(fā)生時(shí)終止：（1）雙方書面終止。（2）甲

18、方死亡或不再具備相應(yīng)的民事行為能力。6文檔來源為 :從網(wǎng)絡(luò)收集整理 .word 版本可編輯 .歡迎下載支持 .（3）甲方撤銷基金賬戶或和直銷交易賬戶。（4）乙方作為基金管理人退任。（5）因不可抗力使本協(xié)議無法繼續(xù)履行。（6）一方違約，另一方依法書面通知對(duì)方終止本協(xié)議。第七條 爭(zhēng)議的解決 協(xié)議雙方如有爭(zhēng)議，應(yīng)盡可能通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不成，任何一 方均有權(quán)向中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì) 分會(huì)申請(qǐng)仲裁，仲裁按照該委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均具有約束力。 第八條 特別條款甲方在此確認(rèn)，甲方已經(jīng)閱讀并理解乙方公告的基金招募說明書，基金契約， 發(fā)行公告及本協(xié)議所附 公

19、司基金業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)說明書的全部?jī)?nèi)容；甲方進(jìn)一步確認(rèn)，甲方已經(jīng)充分了解傳真基金交易的風(fēng)險(xiǎn)并自愿承擔(dān)該等風(fēng)險(xiǎn)。 甲方同時(shí)確認(rèn)，對(duì)于本協(xié)議第六條第 1 款所述乙方對(duì)本協(xié)議進(jìn)行修改的通知，甲方負(fù)有充分注意的義務(wù)；甲方進(jìn)一步確認(rèn)，甲方將不得就因任何原因未能知 曉該等修改通知內(nèi)容而向乙方提出指控或索賠等任何要求。第九條 其它事項(xiàng) 1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。 2本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商解決。甲方（蓋章）： 乙方（蓋章）： 授權(quán)經(jīng)辦人（簽字）： 機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人（簽字）： 地址： 地址： 傳真： 傳真： 電話： 電話： 年月日年月日附件公司基金業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)說明書 尊敬的投資者：在您進(jìn)行基金交易

20、時(shí)，可能會(huì)獲得一定的收益，但同時(shí)也存在著一定的基金交 易風(fēng)險(xiǎn)。為了使您更好地了解其中的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)有關(guān)證券投資基金的法律法規(guī) 和公司基金業(yè)務(wù)規(guī)則，特提供本風(fēng)險(xiǎn)說明書，請(qǐng)您認(rèn)真詳細(xì)閱讀。由于基金主要投資于證券市場(chǎng)，因此投資者需要了解并承擔(dān)如下風(fēng)險(xiǎn)： 1宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)：由于我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化以及周邊國(guó)家，地區(qū)宏觀經(jīng)濟(jì) 環(huán)境和周邊證券市場(chǎng)的變化，可能會(huì)引起國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)的波動(dòng)，從而使基金的 收益水平發(fā)生變化。2政策風(fēng)險(xiǎn)：有關(guān)證券市場(chǎng)的法律，法規(guī)及相關(guān)政策，規(guī)則發(fā)生變化，可能引 起證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，從而使基金的收益水平發(fā)生變化。3上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：由于上市公司所處行業(yè)整體經(jīng)營(yíng)形勢(shì)的變化，上市公司 經(jīng)營(yíng)管

21、理等方面的因素，如經(jīng)營(yíng)決策重大失誤，高級(jí)管理人員變更，重大訴訟 等都可能引起該公司證券價(jià)格的波動(dòng)；由于上市公司經(jīng)營(yíng)不善甚至于會(huì)導(dǎo)致該 公司被停牌，摘牌，這些都會(huì)使基金的收益水平發(fā)生變化。此外，投資者還需要了解并承擔(dān)以下風(fēng)險(xiǎn)：1技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：由于基金交易及行情揭示是通過電子通訊技術(shù)和電腦技術(shù)來實(shí)現(xiàn) 的，這些技術(shù)存在著被網(wǎng)絡(luò)黑客和計(jì)算機(jī)病毒攻擊的可能，由此可能導(dǎo)致基金 資產(chǎn)的損失。2在基金管理運(yùn)作的過程中，管理人的知識(shí)，經(jīng)驗(yàn)會(huì)影響其對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，從而導(dǎo)致基金收益水平發(fā)生變化。3不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)：諸如地震，火災(zāi)，水災(zāi)，戰(zhàn)爭(zhēng)等不可抗力因素可 能導(dǎo)致證券交易系統(tǒng)，基金交易系統(tǒng)的癱瘓；

22、無法控制和不可預(yù)測(cè)的系統(tǒng)故 障，設(shè)備故障，通訊故障，電力故障等也可能導(dǎo)致證券交易系統(tǒng)和基金交易系 統(tǒng)非正常運(yùn)行甚至癱瘓，由此會(huì)導(dǎo)致基金的收益水平發(fā)生變化或您的委托無法 成交。4其他風(fēng)險(xiǎn)：由于您密碼失密，操作不當(dāng)，決策失誤等原因可能會(huì)使您發(fā)生虧 損，該損失將由您自行承擔(dān)；在您進(jìn)行基金交易中他人給予您的保證獲利或不 會(huì)發(fā)生虧損的任何承諾都是沒有根據(jù)的，類似的承諾不會(huì)減少您發(fā)生虧損的可 特別提示： 本公司敬告投資者，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和心理承受能力認(rèn)真制定基金投 資策略，尤其應(yīng)當(dāng)清醒地認(rèn)識(shí)到基金交易是證券交易的一種，同樣蘊(yùn)涵著交易 風(fēng)險(xiǎn)。由上述可見，證券市場(chǎng)是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)無時(shí)不在的市場(chǎng)，基金作為證券

23、市場(chǎng)中的一 個(gè)投資品種，同樣存在著各種風(fēng)險(xiǎn)。您在進(jìn)行基金交易時(shí)存在盈利的可能，也8文檔來源為 :從網(wǎng)絡(luò)收集整理 .word 版本可編輯 .歡迎下載支持 . 存在虧損的風(fēng)險(xiǎn)。本風(fēng)險(xiǎn)說明書并不能揭示進(jìn)行基金交易的全部風(fēng)險(xiǎn)及證券市 場(chǎng)的全部情形。請(qǐng)您務(wù)必對(duì)此有清醒的認(rèn)識(shí)，認(rèn)真考慮是否進(jìn)行基金交易。 基金有風(fēng)險(xiǎn)，投資須謹(jǐn)慎 !電子郵件： 公司網(wǎng)站： 客戶服務(wù)中心： 第四篇：開放式基金傳真交易協(xié)議書甲方： 乙方： 根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律，法規(guī)的規(guī)定，為方便甲方對(duì)乙方管理的開放式基金進(jìn)行申 （認(rèn)）購(gòu)、贖回等交易，甲乙雙方本著平等，自愿的原則，經(jīng)過協(xié)商，簽訂本 協(xié)議，以便雙方共同遵守履行。一、本協(xié)議所稱傳真交易是

24、指乙方將填妥的交易申請(qǐng)表及所需相關(guān)資料傳真至 甲方相關(guān)人員，甲方相關(guān)人員受理該項(xiàng)業(yè)務(wù)，并將受理確認(rèn)信息傳真至乙方相 關(guān)人員，從而完成交易申請(qǐng)的情況。二、本協(xié)議所指?jìng)髡娼灰變H包括開戶，申（認(rèn)）購(gòu)，贖回，撤單，分紅方式變 更。除此之外，甲方不接受乙方提出辦理其它業(yè)務(wù)的傳真申請(qǐng)。三、甲方受理乙方傳真交易的時(shí)間是在每個(gè)基金開放日的 9：00-14 ：30（基金 認(rèn)購(gòu)期為 9：00-18 ：00）。乙方應(yīng)在甲方的直銷中心開立基金帳戶和交易帳 戶，并預(yù)留印鑒。四、乙方提交申（認(rèn)）購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，將以下資料傳真至甲方指定傳真號(hào)碼： 。加蓋預(yù)留印鑒章的申請(qǐng)表，經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件，加蓋銀行受理 章的匯款憑證復(fù)印件。

25、乙方提交贖回申請(qǐng)時(shí)，將以下資料傳真至甲方指定傳真 號(hào)碼： 。加蓋預(yù)留印鑒章的申請(qǐng)表，經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件。五、乙方發(fā)出傳真后，應(yīng)打電話向甲方直銷中心確認(rèn)傳真申請(qǐng)事宜。由于傳真 設(shè)備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請(qǐng)，乙方又未進(jìn)行電話確認(rèn)的，甲方 對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任。甲方根據(jù)且僅根據(jù)持有甲方認(rèn)為有效的乙方開戶文件或身份 證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請(qǐng)。如甲方未收到，未全部 收到，或接收到的乙方傳真信息不準(zhǔn)確，不完整，無法識(shí)別或乙方違反法律法 規(guī)，基金合同或甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等使甲方無法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對(duì)此不承 擔(dān)法律責(zé)任。9文檔來源為 :從網(wǎng)絡(luò)收集整理 .word 版本可編輯 .歡迎

26、下載支持 .六、乙方在發(fā)完傳真并經(jīng)甲方確認(rèn)后，應(yīng)在三日內(nèi)將加蓋預(yù)留印鑒的申請(qǐng)表原 件以特快專遞寄送甲方。日期以郵戳所示為準(zhǔn)。七、甲方收到乙方傳真的認(rèn)申購(gòu)交易申請(qǐng)后，應(yīng)在驗(yàn)證資金到帳后受理申 請(qǐng)。若資金未到，以五日內(nèi)資金實(shí)際到帳日為申請(qǐng)日，若五日內(nèi)資金仍未到 帳，則該申請(qǐng)將被視為無效申請(qǐng)。八、甲方收到乙方傳真的贖回交易申請(qǐng)后，應(yīng)在驗(yàn)證交易帳戶內(nèi)有足夠基金余 額后受理申請(qǐng)。如果帳戶內(nèi)基金余額不足，則該申請(qǐng)將被視為無效申請(qǐng)。九、乙方必須嚴(yán)格按照甲方要求準(zhǔn)確填寫由甲方提供的或從甲方網(wǎng)站 下載的相關(guān)交易申請(qǐng)表。十、在本協(xié)議履行過程中，因不可抗力（例如：設(shè)備，線路故障等）而影響委 托的實(shí)施，甲方不承擔(dān)責(zé)任

27、，但應(yīng)采取積極的應(yīng)對(duì)措施，盡可能地降低意外事 件的影響。十一、本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書面通知 時(shí)終止。十二、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具同等法律效力。 甲方（蓋章）： 乙方（蓋章）： 代表人（簽字）： 代表人（簽字）： 年月日年月日 第五篇：私募投資基金入股委托交易協(xié)議書私募投資基金入股委托交易協(xié)議書甲方（委托方）： 電話：地址：身份證：（另附錄）乙方（管理方）：電話： 地址：天臺(tái)縣始豐街道鋪前村身份證： 11 甲乙雙方經(jīng)過友好協(xié)商，本著平等互利、互助合作的意愿達(dá)成本協(xié)議，并鄭重聲明共同遵守?？?綱： 本基金為中國(guó)大陸商品期貨私募投資基金，采用股份制形式

28、，入股金額為壹萬(wàn) 元每股，根據(jù)甲方人數(shù)和入股資金進(jìn)行計(jì)算，所占比例精確到百分位，即 0.001 元。乙方承諾誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，對(duì)本協(xié) 議書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整性負(fù)責(zé)。乙方不承諾本基金 100%盈利，也不保證 基金的最低盈利，不收取基金管理費(fèi)，擁有對(duì)基金全權(quán)管理權(quán)利，在操作上具 有完全獨(dú)立的決策和執(zhí)行空間。甲方應(yīng)具備一定資本投資知識(shí)和理性的風(fēng)險(xiǎn)承 受能力，在仔細(xì)閱讀和考慮下列條款后，自行決定是否參與本私募基金。一、投資范圍本基金所進(jìn)行的投資項(xiàng)目為中國(guó)大陸商品期貨，包含上海、大連、鄭州商品交 易所內(nèi)包含的所有商品標(biāo)的。禁止投資股票、外匯、黃金、期權(quán)、股指、債券 等其他衍

29、生投資項(xiàng)目，禁止挪用本基金資金進(jìn)行其他固定資產(chǎn)投資或任何形式 的風(fēng)投、借貸行為。若基金擴(kuò)大至一定規(guī)模，在股東授權(quán)下進(jìn)行其他投資，需 另立合同。二、投資期限甲方授權(quán)乙方全權(quán)代理進(jìn)行期貨投資交易，甲方出資封閉期為三個(gè)月，起始時(shí) 間為 2014 年 月 日，截至?xí)r間為 2014 年 月 日。封閉期內(nèi)甲方不得進(jìn)行撤資 和增資，三個(gè)月后可在雙方協(xié)商下進(jìn)行結(jié)算，結(jié)算形式為撤資、增資、分紅、 紅利再投 4 種方式。封閉期后一般結(jié)算期為每月進(jìn)行一次，乙方需對(duì)結(jié)算結(jié)果 通知甲方并作結(jié)算結(jié)果記錄進(jìn)行存檔。在甲乙雙方協(xié)商下，可將結(jié)算期在不影 響投資的情況下延長(zhǎng)或縮短。通知方式為電話、 qq 均可。三、出資金額與方式甲方需在本協(xié)議書簽訂之后約定的時(shí)日內(nèi)，將資金打入乙方提供的銀行賬戶， 并及時(shí)通知乙方。或由乙方陪同甲方劃賬。逾期視為取消本協(xié)議。甲方最低投 資金額為壹萬(wàn)元整。四、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)與