公司上市法律盡職調(diào)查清單

1、法律盡職調(diào)査清單 為完成本項目涉及的中國大陸境內(nèi)權(quán)益的法律盡職調(diào)査，請公司填妥下列清單及附后表格，回答相關(guān)問題并提供有關(guān)文件。 說明： 集團在大陸境內(nèi)每一家成員企業(yè)請各提供一套文件； 本清單不應(yīng)被視為最終清單，律師將根據(jù)調(diào)査進展提出補充清單，在調(diào)査期內(nèi)相關(guān)文件如有更新或變更請及時提供最新文件； 本清單各部分所要求的文件和資料如有重復(fù)，提供一份即可； 文件如以傳真件、復(fù)印件或副本的形式提供，請承諾該等文件均與原件相同；文件如以原件或正本的形式提供，則請承諾該等文件均為真實的; 因應(yīng)需要，律師會要求提供原件予以核對；或會向相關(guān)政府部門作出査核； 如有關(guān)問題和文件請求確實不適用，請注明。 文件名稱

2、不適用 （請說明理由） 待提供 （請說明時間） 可提供（請列明文件名稱） 備注 1.企業(yè)架構(gòu) 公司全部下屬及或關(guān)聯(lián)企業(yè)劃單及關(guān)系圖 每一成員企業(yè)的股東之企業(yè)法人執(zhí)照商業(yè)登記文件或身份證 明文件之復(fù)印本或等同的證明文件，以及其在有關(guān)成員企業(yè) 的持股比例 2.企業(yè)設(shè)立文件 初始設(shè)立的項目建議書.可行性研究報告、岀資人協(xié)議、章 程、營業(yè)執(zhí)照（正副本） 初始設(shè)立的政府各項批準(zhǔn)文件 初始設(shè)立及歷次變更的實繳資本驗資報告、資產(chǎn)評估報告 文件名稱 不適用 （請說明理由） 待提供 （請說明時間） 可提供（請列明文件名稱） 備注 3歷次股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)變動文件 與歷次股權(quán)安排（包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓、合并、分立、增資.減資

3、 本）相關(guān)的所有合同性文件 公司權(quán)力機關(guān)決議 歷次股權(quán)變動的章程修訂案 歷次股權(quán)變動的政府批準(zhǔn)文件 歷次股權(quán)變動的工商變更登記 4.企業(yè)現(xiàn)狀 注冊工商部門出具的工商信息查詢單 股權(quán)質(zhì)押協(xié)議 反映股權(quán)受限的司法機關(guān)的法律文書 現(xiàn)時有效的營業(yè)執(zhí)照正本或副本（須已加蓋最近年度工商年 檢章） 現(xiàn)時有效的企業(yè)法人組織機構(gòu)代碼證 現(xiàn)時有效的稅務(wù)登記證（國稅） 現(xiàn)時有效的稅務(wù)登記證（地稅） 現(xiàn)時有效的開戶許可證 現(xiàn)時有效的貸款證卡 現(xiàn)時有效的外匯登記證 現(xiàn)時有效的外債登記證 現(xiàn)時有效的財政登記證 文件名稱 不適用 （請說明理由） 待提供 （請說明時間） 可提供（請列明文件名稱） 備注 現(xiàn)時有效的自理報關(guān)單位

4、注冊登記證明書 最近三年聯(lián)合年檢報告書 5.業(yè)務(wù)資質(zhì) 經(jīng)營所需全部資質(zhì)證書.授權(quán)文件.批準(zhǔn)證書、許可文件等 高科技企業(yè)、先進技術(shù)企業(yè)證書 行業(yè)組織或其他機構(gòu)進行的認證 6.土地與房屋 請?zhí)峁┮环轀[單，列出詳情（位置、面積、用途） （）擁有的全部物業(yè) （）租賃、占用或無償使用的其他物業(yè) 國有土地使用權(quán)證 土地（房產(chǎn)）他項權(quán)利證明 地價款已付訖之收據(jù) 房屋所有權(quán)證（或房地產(chǎn)權(quán)證） 上地使用權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓租賃劃撥合同（含附件、紅線圖） 固定資產(chǎn)投資項目投資許可證 建設(shè)用地批準(zhǔn)書 建設(shè)用地規(guī)劃許可證（含附件、紅線圖） 建設(shè)工程規(guī)劃許可證（含附件、紅線圖） 建設(shè)工程施工許可證 文件名稱 不適用 (請說明理由

5、) 待提供 (請說明時間) 可提供(請列明文件名稱) 備注 建設(shè)工程規(guī)劃驗收合格證 建設(shè)工程竣工驗收合格證 建設(shè)工程綜合驗收備案表 房屋買賣預(yù)售合同、房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同 物業(yè)抵押合同及登記文件 關(guān)于廠房及生產(chǎn)設(shè)施，請?zhí)峁?()每個廠房消防檢查證明 ()每個工廠環(huán)保檢査證書 ()消防.環(huán)保及電力部門的任何通知文件，諸如要 求或建議公司更改或加強消防措施.燃料儲藏、 廠區(qū)安全、環(huán)保.排污.排氣、廢水處理系統(tǒng)、 電力系統(tǒng) 請?zhí)峁┮环萸鍐?列出企業(yè)現(xiàn)時正在租入或租出物業(yè)文件， 并提供 ()租賃合同 ()租賃合同之政府登記備案證明 ()業(yè)主之租賃許可證 ()業(yè)主之房地產(chǎn)證 7知識產(chǎn)權(quán) 現(xiàn)時擁有的全部知識產(chǎn)權(quán)

6、(含專利、產(chǎn)品或服務(wù)商標(biāo)及域名 )證明文件： ()商標(biāo)注冊證 文件名稱 不適用 （請說明理由） 待提供 （請說明時間） 可提供（請列明文件名稱） 備注 （）專利證書 （）著作權(quán)證書 （）域名證書 （）其他知識產(chǎn)權(quán)證明文件 所有知識產(chǎn)權(quán)證明文件年費繳付收據(jù)副本（如需繳付者） 全部正在申請登記及/或申請不獲接納的知識產(chǎn)權(quán)文件（如： 申請書、駁回通知書） 技術(shù)轉(zhuǎn)讓或使用許可合同 商標(biāo)轉(zhuǎn)讓或使用許可合同 專利轉(zhuǎn)讓或使用許可合同 計算機軟件轉(zhuǎn)讓或使用許可合同 計算機軟件或網(wǎng)絡(luò)開發(fā)或使用合同 品牌或其他知識產(chǎn)權(quán)（包括專門技術(shù)）使用協(xié)議 任何與知識產(chǎn)權(quán)或?qū)ｉT技術(shù)有關(guān)的、現(xiàn)存或可能發(fā)生的索償、 訴訟或其他法律行動 是否已把其商標(biāo)或品牌名稱，作為互聯(lián)網(wǎng)上的網(wǎng)域名稱（） 登記保留：如已登記者，請列岀網(wǎng)域需稱，并提供有關(guān)證明 文件復(fù)印本。 反映注冊商標(biāo)權(quán)利受限的文件 有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的苴他文件（如關(guān)于保密、職務(wù)技術(shù)成果的方 面規(guī)章制度等） 文件名稱 不適用 （請說明理由） 待提供 （請說明時間） 可提供（請列明文件名稱） 備注 朮大決議：公司歷次股東會.董事會、監(jiān)事會的會議通知、 決議及記錄，