簡(jiǎn)述遺傳資源的法律保護(hù)——以國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)為視角的論文

1、簡(jiǎn)述遺傳資源的法律保護(hù)以國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)為視角的論文 論文關(guān)鍵詞：遺傳資源 傳統(tǒng)知識(shí) 國(guó)家 經(jīng)濟(jì) 主權(quán)論文摘要：遺傳資源及與其相關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)對(duì)人類 社會(huì) 的生存和延續(xù)起著至關(guān)重要的作用，而“生物海盜”現(xiàn)象嚴(yán)重?fù)p害了遺傳資源豐富的發(fā)展無(wú)論是在進(jìn)入 工業(yè) 社會(huì)以前，還是在科學(xué)技術(shù)高度發(fā)達(dá)的當(dāng)代，遺傳資源及與其相關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)對(duì)人類社會(huì)的生存和延續(xù)都起著至關(guān)重要的作用。如果說(shuō)這些動(dòng)植物資源在過去還只是以其自然形態(tài)滿足人類的基本物質(zhì)需要和某種精神需要，那么在生物技術(shù)高度發(fā)達(dá)的今天，許多動(dòng)植物遺傳資源經(jīng)過開發(fā)之后已具有重大的商業(yè)價(jià)值。在這一背景下，發(fā)達(dá)國(guó)家 醫(yī) 藥 公司和生物技術(shù)公司甚至個(gè)體研究人員，憑借其資

2、金和技術(shù)優(yōu)勢(shì)以及其它便利條件，大肆從發(fā)展中國(guó)家獲取生物遺傳資源作為研究 材料 ，取得成果后 申請(qǐng) 專利并進(jìn)行大規(guī)模商業(yè)開發(fā)，從而獲取巨額利潤(rùn)。這些研究成果的取得不僅依賴于其從發(fā)展中國(guó)家采集的遺傳資源，也依賴于資源提供地本土居民有關(guān)這些遺傳資源的傳統(tǒng)知識(shí)，而提供遺傳資源的發(fā)展中國(guó)家卻沒有得到任何回報(bào)或僅得到微不足道的象征性回報(bào)。這一現(xiàn)象在發(fā)展中國(guó)家被稱為“生物海盜”現(xiàn)象，已引起發(fā)展中國(guó)家，尤其是遺傳資源豐富的發(fā)展中國(guó)家的強(qiáng)烈不滿。由于生物遺傳資源豐富的地區(qū)多為發(fā)展中國(guó)家，而擁有資金和技術(shù)優(yōu)勢(shì)的發(fā)達(dá)國(guó)家卻多數(shù)生物遺傳資源相對(duì)匱乏，圍繞遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)問題，發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家的立場(chǎng)尖銳對(duì)立

3、，遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)問題已成為南北關(guān)系中個(gè)新的緊張點(diǎn)，也成為國(guó)內(nèi)外理論研究領(lǐng)域的一個(gè)新的熱點(diǎn)。Www.11665.cOm本文擬從國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的角度，探討遺傳資源以及與其相關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的正當(dāng)性。 一、 國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則的確立 國(guó)家主權(quán)具有兩個(gè)特性，即對(duì)內(nèi)至高無(wú)上和對(duì)外獨(dú)立平等。經(jīng)濟(jì)主權(quán)作為國(guó)家主權(quán)的個(gè)重要組成部分，其對(duì)內(nèi)效力首先即體現(xiàn)在對(duì)本國(guó)自然資源、全部財(cái)富和一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)享有充分的永久主權(quán)。國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的確立和逐步完善，是發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)過長(zhǎng)期激烈斗爭(zhēng)的結(jié)果。1962年 2月，第 17屆聯(lián)大通過了1803號(hào)決議，即關(guān)于自然資源永久主權(quán)的宣言。根據(jù)該宣言，對(duì)自然資源之勘探、開發(fā)及

4、處置等，均應(yīng)符合資源國(guó)自行制定的規(guī)則及條件，不能導(dǎo)致對(duì)資源國(guó)主權(quán)的損害，否則即違反聯(lián)合國(guó)憲章的精神與原則。但這一宣言尚只涉及國(guó)家對(duì)其自然資源的主權(quán)。此后，經(jīng)過發(fā)展中國(guó)家的進(jìn)一步努力，聯(lián)合國(guó)在 1974年先后通過三個(gè)重要文件，即建立新的 國(guó)際經(jīng)濟(jì) 秩序宣言及其行動(dòng)綱領(lǐng)和各國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)憲章。這些文件不僅擴(kuò)展了國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的內(nèi)容，對(duì)其地位也有進(jìn)一步強(qiáng)化。建立新的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序宣言明確宣告，每一個(gè)國(guó)家對(duì)本國(guó)的自然資源和一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)享有充分的永久主權(quán)。為了保護(hù)這些資源，各國(guó)有權(quán)采取適合本國(guó)情況的各種措施，對(duì)本國(guó)資源及其開發(fā)實(shí)行有效控制各國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)憲章更進(jìn)一步規(guī)定，每個(gè)國(guó)家對(duì)其全部財(cái)富、自然資源和

5、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)享有充分的永久主權(quán)，包括占有、使用和處置的權(quán)利，并得自由行使這項(xiàng)主權(quán)。 與關(guān)于自然資源永久主權(quán)宣言相比，建立新的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序宣言和各國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)憲章對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的拓展主要體現(xiàn)在兩點(diǎn)：一是將國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的內(nèi)容擴(kuò)展到國(guó)家對(duì)其全部財(cái)富、自然資源和一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)享有主權(quán)權(quán)利；二是強(qiáng)調(diào)這種主權(quán)權(quán)利是“充分的永久主權(quán)(permanent sovereignty)” 和 “不可分割的權(quán)利(inienable fight)”。這種強(qiáng)調(diào)有著特定的時(shí)代背景。在上述宣言和憲章通過的20世紀(jì)六七十年代，西方發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展 二、國(guó)家 經(jīng)濟(jì) 主權(quán)原則在遺傳資源領(lǐng)域的發(fā)展 由于上述宣言和憲章并未對(duì)自然資源的范圍

6、加以限制 ，因此，生物遺傳資源理應(yīng)包括在內(nèi)，也就是說(shuō)，上述宣言和憲章的原則和精神也應(yīng)適用于生物遺傳資源。但發(fā)展中國(guó)家在當(dāng)時(shí)似乎將注意力主要集中在礦產(chǎn)資源尤其是石油上。由于生物技術(shù)在當(dāng)時(shí)尚不發(fā)達(dá)，發(fā)展中國(guó)家對(duì)生物遺傳資源在國(guó)家長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的戰(zhàn)略意義認(rèn)識(shí)并不充分。例如在世界糧農(nóng)組織于 1983年通過的植物遺傳資源國(guó)際約定(以下簡(jiǎn)稱 國(guó)際約定)中明確宣稱：“植物遺傳資源是人類共同遺產(chǎn)，因而應(yīng)可不受限制地獲取。”國(guó)際約定主要是在發(fā)達(dá)國(guó)家的掌控下通過的將遺傳資源(至少在國(guó)際約定的框架內(nèi)將植物遺傳資源)視為“人類共同遺產(chǎn)”在當(dāng)時(shí)也未引起發(fā)展中國(guó)家的足夠重視。但隨著生物技術(shù)的發(fā)展，發(fā)展中國(guó)家的生物遺傳資源

7、大量流失，與遺傳資源有關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)被大量盜用這種“生物海盜”現(xiàn)象引起發(fā)展中國(guó)家的高度關(guān)切，對(duì)遺傳資源及與其相關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)，成為發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)抗的新領(lǐng)域。在這一輪對(duì)抗中發(fā)達(dá)國(guó)家總體上已不再否認(rèn)各國(guó)對(duì)其境內(nèi)的遺傳資源所享有的主權(quán)權(quán)利以及保護(hù)遺傳資源和相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)的正當(dāng)性。不過，這一局面的形成仍經(jīng)歷了一個(gè)發(fā)展的過程。一個(gè)最明顯的例證是從國(guó)際約定到糧食和 農(nóng)業(yè) 植物遺傳資源國(guó)際條約有關(guān)條款的演變。1983年的國(guó)際約定明確聲稱植物遺傳資源是“人類共同遺產(chǎn)”，1989年的修訂雖然仍重申了遺傳資源作為人類共同遺產(chǎn)的立場(chǎng)，但同時(shí)承認(rèn)了植物育種者權(quán)和農(nóng)民權(quán)(前者反映了發(fā)達(dá)國(guó)家的立場(chǎng)，后者反映了發(fā)展

8、中國(guó)家的立場(chǎng))。并申明，對(duì)遺傳資源的“自由獲取”并不意味著 免費(fèi) 獲取。而 1983年的國(guó)際約定文本卻明確規(guī)定應(yīng)免費(fèi)獲取。此外，1989年的修訂還承認(rèn)了國(guó)家對(duì)遺傳資源的獲取施加一定的限制的權(quán)利以及農(nóng)民，尤其是發(fā)展中國(guó)家的農(nóng)民，從對(duì)他們所保存的自然資源的利用中獲取“充分利益(benefit fu)”的權(quán)利。這些變化是對(duì)“人類共同遺產(chǎn)”說(shuō)的一種明顯軟化。1991年的第二次修訂不僅明確承認(rèn)國(guó)家對(duì)其植物遺傳資源享有主權(quán)，同時(shí)承認(rèn)獲取植物遺傳資源的條件需要進(jìn)一步澄清，承認(rèn)育種者和農(nóng)民控制對(duì)其所掌握的遺傳資源獲取的權(quán)利。而在2001年通過的糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約中，“人類共同遺產(chǎn)”的觀念已被徹底拋

9、棄，轉(zhuǎn)而承認(rèn)各國(guó)對(duì)其糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源的主權(quán)權(quán)利。 此外，1992年的生物多樣性公約也明確表明了承認(rèn)國(guó)家對(duì)其生物資源擁有主權(quán)權(quán)利的立場(chǎng)。 三、國(guó)家對(duì)遺傳資源的經(jīng)濟(jì)主權(quán)應(yīng)否受到限制 盡管國(guó)家對(duì)其遺傳資源和相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)的主權(quán)權(quán)利在國(guó)家層面已得到各國(guó)承認(rèn)，但一些西方學(xué)者、國(guó)際 環(huán)境 主義者和一些主張保護(hù)地方權(quán)利的國(guó)際組織仍然認(rèn)為，在這一問題上承認(rèn)國(guó)家主權(quán)將有害于遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)。在很多國(guó)家，遺傳資源豐富的地區(qū)往往也是原住民聚居的地區(qū)，掌握相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)的也主要是本土社區(qū)或個(gè)人，而這些地區(qū)在經(jīng)濟(jì)上大都貧窮落后，現(xiàn)有的對(duì)遺傳資源的開發(fā)和利用并沒有使這些遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)的提供者充分受益，他們甚

10、至根本沒有得到任何回報(bào)。因此，當(dāng)國(guó)際 社會(huì) 強(qiáng)調(diào)國(guó)家對(duì)這些遺傳資源的主權(quán)，討論如何用知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)保護(hù)遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)時(shí)，上述學(xué)者和組織認(rèn)為，這些措施實(shí)際上起不到保護(hù)遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)的效果。 首先，就傳統(tǒng)知識(shí)而言，對(duì)其最好的保護(hù)方式是促進(jìn)其廣泛 傳播 和應(yīng)用，而不是將其固定和封存起來(lái)。對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)加以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，尤其是無(wú)限期的保護(hù)將限制其傳播和應(yīng)用，從而實(shí)際效果可能與保護(hù)的初衷并不一致。其次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)手段在很多場(chǎng)合難以適用。這可能是因?yàn)檫z傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)很爹隋況下不符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)客體的要求，也可能是因?yàn)樵鼗虍惖孬@得的遺傳資源已被修飾、合成等，其最終產(chǎn)品與原來(lái)的遺傳資源已有較大的區(qū)別(

11、如育種者育出的雜交種子等)。在遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)能否及于這些衍生物，不無(wú)疑問。由于這些衍生物的開發(fā)和應(yīng)用并不在發(fā)展 上述論斷的出發(fā)點(diǎn)或許是為了更有效地保護(hù)那些為遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)的保存和保護(hù)作出了貢獻(xiàn)的原住民和本土社區(qū)。但一般性地否定國(guó)家(在上述學(xué)者的論證中 主要是發(fā)展中國(guó)家)對(duì)其遺傳資源的主權(quán)權(quán)利，毫無(wú)根據(jù)(至少是以偏概全)地從負(fù)面理解主權(quán)國(guó)家要求保護(hù)其遺傳資源的動(dòng)機(jī)，顯然既無(wú)正當(dāng)?shù)?法律 依據(jù)又欠客觀公正。 這種論斷的問題在于：首先，國(guó)家對(duì)其自然資源的永久主權(quán)是一項(xiàng)久已確立的 國(guó)際法 原則。如前所述，這一原則已為多個(gè)國(guó)際法律文件所申明。遺傳資源也屬自然資源，國(guó)家當(dāng)然對(duì)其享有主權(quán)

12、權(quán)利。不僅如此，生物多樣性公約、糧食和 農(nóng)業(yè) 植物遺傳資源國(guó)際條約等還專門規(guī)定了國(guó)家對(duì)其境內(nèi)生物資源和遺傳資源的主權(quán)權(quán)利。以對(duì)遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)的開發(fā)和利用所獲惠益不能實(shí)際落實(shí)到原住民和本土社區(qū)為由對(duì)國(guó)家主權(quán)加以限制，顯然缺乏充分的國(guó)際法依據(jù)，也很難為各國(guó)所接受。腐敗和不公正有其復(fù)雜的 社會(huì) 經(jīng)濟(jì) 背景，這種現(xiàn)象在各國(guó)都存在。試圖以一個(gè)超國(guó)家的非政府組織取代主權(quán)國(guó)家來(lái)解決遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)利用中的腐敗和不公正現(xiàn)象，似乎不太現(xiàn)實(shí)。其次，對(duì)原住民和本土社區(qū)的界定也尚未統(tǒng)一，并不是每個(gè)國(guó)家都有所謂的原住民 (indigenous people)和本土社區(qū)(1ocal community)問題，更不是

13、所有的遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)都與原住民和本土社區(qū)有關(guān)(如中國(guó)的 中醫(yī) 藥 和印度的傳統(tǒng) 醫(yī)藥 等)。因此，僅以原住民和本土社區(qū)利益的保護(hù)為著眼點(diǎn)而設(shè)計(jì)的制度，可能不具有普遍的適用性。從遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)的利用中所獲取的惠益如何在有關(guān)權(quán)利主體間進(jìn)行分配，應(yīng)該是一個(gè)由國(guó)內(nèi)法解決的問題。惠益分享的法律依據(jù)和方式應(yīng)該是主權(quán)國(guó)家的國(guó)內(nèi)法和其接受的國(guó)際規(guī)則，而不是由超國(guó)家的非政府組織將自己的規(guī)則強(qiáng)加給主權(quán)國(guó)家。再者，上述論斷客觀上有可能成為 跨國(guó)公司 拒絕獲取權(quán)利主體事先知情同意和實(shí)施惠益分享的借1：1，加劇生物海盜現(xiàn)象，從而不僅使資源提供國(guó)的利益受到損害，也使原住民和本土社區(qū)的利益受到損害。 但是，反對(duì)否認(rèn)

14、國(guó)家對(duì)其遺傳資源的經(jīng)濟(jì)主權(quán)并不意味著國(guó)家在其遺傳資源的開發(fā)利用方面可以不受任何限制。事實(shí)上，隨著經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)的日益加深，國(guó)家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)會(huì)受到越來(lái)越多的限制。由于任何一國(guó)的生物遺傳資源都可能對(duì)全人類具有重要影響，因此國(guó)家對(duì)其生物遺傳資源的主權(quán)同樣會(huì)受到限制。這種限制可能表現(xiàn)為以下兩種情形： 一種隋形是國(guó)家在特定條件下有義務(wù)允許他人(外國(guó)國(guó)家、研究機(jī)構(gòu)或研究人員)獲取本國(guó)遺傳資源，并為這種獲取提供便利。這是因?yàn)?，這些遺傳資源的開發(fā)和利用可能影響全人類的生存質(zhì)量，如提供重要的食物或藥品來(lái)源等。對(duì)這一義務(wù)，生物多樣性公約和糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約有詳細(xì)規(guī)定。生物多樣性公約在承認(rèn)國(guó)家對(duì)其遺傳資源

15、的主權(quán)權(quán)利后，也明確規(guī)定了締約國(guó)便利其他締約國(guó)取得遺傳資源用于無(wú)害 環(huán)境 的用途，不對(duì)這種取得施加違背本公約目標(biāo)的限制的義務(wù)。糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約就有關(guān)糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源的方便獲取問題規(guī)定，各締約方應(yīng)采取必要措施向其他締約方提供這種獲取的機(jī)會(huì)。上述規(guī)定意味著，國(guó)家不能任意拒絕他人對(duì)本國(guó)遺傳資源的獲取。當(dāng)然，根據(jù)上述兩個(gè)法律文件，外國(guó)國(guó)家或者私人只有在滿足特定條件時(shí)才可能享受方便獲取。易言之，遺傳資源提供國(guó)只在特定條件下才有提供方便獲取的義務(wù)。 另一種情形是國(guó)家自身對(duì)其遺傳資源的開發(fā)利用必須考慮環(huán)境因素，不能造成生物物種的滅絕或造成環(huán)境的重大破壞。由于人類面臨的環(huán)境問題日益嚴(yán)重，對(duì)

16、國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的這一限制顯得尤為必要。早在 1970年3月，在東京召開的一次關(guān)于公害問題的國(guó)際座談會(huì)所發(fā)表的東京宣言就呼吁“把每個(gè)人享有的健康和福利等不受侵害的環(huán)境權(quán)和當(dāng)代人傳給后代的遺產(chǎn)應(yīng)是一種富有自然美的自然資源的權(quán)利，作為一種基本人權(quán)，在法律體系中確認(rèn)下來(lái)”。1972年6月聯(lián)合國(guó)第一次人類環(huán)境會(huì)議通過的人類環(huán)境宣言指出，保護(hù)和改善人類環(huán)境是關(guān)系到全世界各國(guó)人民的幸福和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要問題，也是全世界各國(guó)人民的迫切希望和各國(guó)政府的責(zé)任。1982年10月聯(lián)合國(guó)大會(huì)通過的世界環(huán)境宣言也規(guī)定，“地球上的遺傳活力不得加以損害；不論野生或家養(yǎng)，各種生命形式都必須維持其足以生存繁衍的數(shù)量，為此目的應(yīng)該保障

17、必要的生境”，“生物資源的利用，不得超過其天然再生能力”。世界自然憲章并要求將憲章所列各項(xiàng)原則列入每個(gè)國(guó)家以及國(guó)際一級(jí)的法律中，并予以實(shí)行。 上述兩個(gè)法律文件的相關(guān)內(nèi)容雖然都是籠統(tǒng)地針對(duì)自然環(huán)境做出的規(guī)定，但由于生物遺傳資源是自然環(huán)境的重要構(gòu)成要素，因此生物遺傳資源的開發(fā)和利用當(dāng)然也屬于上述規(guī)范的調(diào)整對(duì)象。事實(shí)上，上述文件中也確有若干條款是直接針對(duì)生物遺傳資源的開發(fā)和利用而規(guī)定的。除上述兩個(gè)法律文件外，生物多樣性公約則直接規(guī)范了生物遺傳資源的獲取和利用。 由此可見，國(guó)家對(duì)其生物遺傳資源所享有的經(jīng)濟(jì)主權(quán)是可以而且應(yīng)當(dāng)有所限制的。但是必須明確，這種限制是國(guó)家根據(jù)其自身及全人類的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益而自覺作出，

18、而不是外部強(qiáng)加的，即這種限制是國(guó)家對(duì)其主觀意志的自我限制，具體表現(xiàn)是國(guó)家接受有關(guān)的國(guó)際規(guī)則并將其轉(zhuǎn)化為國(guó)內(nèi)法，或在國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中作出自覺的自我約束。這種限制絕不意味著國(guó)家對(duì)其遺傳資源所享有的經(jīng)濟(jì)主權(quán)的喪失或消亡，相反，它實(shí)際上是國(guó)家行使其經(jīng)濟(jì)主權(quán)的一種體現(xiàn)。因此，有關(guān)遺傳資源保護(hù)的任何國(guó)際安排如果要得到大多數(shù)主權(quán)國(guó)家的接受，都必須建立在承認(rèn)和尊重國(guó)家對(duì)其遺傳資源的充分的永久主權(quán)的基礎(chǔ)之上。 參考文獻(xiàn)： l曾華群國(guó)際 經(jīng)濟(jì)法 導(dǎo)論m北京：法律出版社，1997 2陳安 國(guó)際經(jīng)濟(jì) 法 j 論m北京：法律出版社，1991 3wolfgang esiebecksurvey of property rights and conditionsof access to genetic resources on the intemational level problems and p ossibilities for solution eboli