2015版高質(zhì)量體系各部門內(nèi)審檢查表及審核記錄簿

1、標(biāo)準(zhǔn)實(shí)用文案內(nèi)部審核記錄編號(hào)：JF 9.2 03序號(hào):受審部門管理層審核時(shí)間201766標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容及方法審核記錄合格丫/不合格NQ:4.11）組織在策劃管理體系時(shí)有無考慮內(nèi)外部環(huán)境的影響？2）有無對(duì)管理體系進(jìn)行評(píng)估？組織進(jìn)行了內(nèi)外部各方面環(huán)境因素的識(shí) 別考慮，并進(jìn)行了綜合評(píng)估，確定了體系 建設(shè)的基本框架和發(fā)展策略。丫Q:51）詢冋最咼管理者有無承擔(dān)管 理體系的責(zé)任？2）有無確保管理方針和目標(biāo)的 制定？是否適宜？有無溝通？ 資源配置是否滿足？3）體系融合度是如何考慮的？4）過程方法和基于風(fēng)險(xiǎn)的思維 運(yùn)用程度如何？5）有無跟蹤結(jié)果？對(duì)相關(guān)事務(wù) 有無落實(shí)？最高管理者對(duì)市場(chǎng)及管理體系十分關(guān)注 并

2、親自參與體系過程策劃。確保管理方針和目標(biāo)的制定，進(jìn)行評(píng)審， 并得到宣傳和溝通。配置了管理體系運(yùn)行所需的資源體系管理基本與公司的各項(xiàng)管理相融合 具備了基本的風(fēng)險(xiǎn)管理思維，過程方法得 到初步的運(yùn)用和實(shí)踐。能夠跟蹤體系運(yùn)行的過程，了解管理運(yùn)行 狀態(tài)。丫Q:6.21 ）是否確保在組織的職能和層 次上建立管理目標(biāo)？2）管理目標(biāo)是否包括滿足產(chǎn)品 要求所需的內(nèi)容？3）管理目標(biāo)是否可測(cè)量，并與 質(zhì)量方針保持一致？4）管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的測(cè)量結(jié) 果，是否實(shí)現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)？制定了公司級(jí)4項(xiàng)管理目標(biāo)及分解到各部 門/車間，與方針保持一致。管理目標(biāo)中包含了滿足與產(chǎn)品和服務(wù)有 關(guān)的內(nèi)容。目標(biāo)均可測(cè)量，明確了目標(biāo)的管理部門、

3、 目標(biāo)的監(jiān)控周期，并按規(guī)定對(duì)目標(biāo)完成情 況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，抽查3月-5月目標(biāo)完成情 況，滿足持續(xù)改進(jìn)的要求。丫Q：7資源需求是否確定并提供，有無 包含了內(nèi)部和外部的資源滿 足？按體系策劃的要求確定并給予提供和滿 足了資源的需求，抽查人員、設(shè)備等資源 基本滿足要求。丫Q:9.1.21）有無獲取顧客滿意的方式方法？2）確定多長(zhǎng)時(shí)間進(jìn)行一次調(diào)查？3）調(diào)查的內(nèi)容是否合適？4）有無進(jìn)行調(diào)查統(tǒng)計(jì)？5）調(diào)查統(tǒng)計(jì)結(jié)果如何？能否滿主要米用電話回訪、每年進(jìn)行一次顧客滿 意度調(diào)查表等方式進(jìn)行顧客滿意的監(jiān)視 和測(cè)量。調(diào)查內(nèi)容包括：交貨期、產(chǎn)品質(zhì)量、售后 服務(wù)、對(duì)產(chǎn)品的意見和改進(jìn)建議等。本年度目前對(duì)部分客戶進(jìn)行了一次滿意

4、度調(diào)查，調(diào)查內(nèi)容基本完整，調(diào)查有效。丫足要求？是否到達(dá)目標(biāo)要求？抽查滿意度調(diào)查結(jié)果：對(duì)發(fā)放的顧客滿意 度調(diào)查表進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，達(dá)到了目標(biāo)規(guī)定要 求。目前暫未發(fā)生客戶投訴。顧客滿意的頭施基本有效。Q:9.31）最高管理者是否按策劃的時(shí)間間隔評(píng)審管理體系， 以確保其 持續(xù)的適宜性、充分性和有效 性？2）評(píng)審是否包括評(píng)價(jià)體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)和變更的需要？3）是否保持管理評(píng)審的記錄？4）評(píng)審輸入是否包括：以往管 理評(píng)審所采取措施實(shí)施情況、 與管理體系相關(guān)內(nèi)外部因素的 變化、有關(guān)管理體系績(jī)效和有效 性的信息是否充分、資源的充分 性、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施 有效性、改進(jìn)的機(jī)會(huì)。5 ）評(píng)審輸出是否包括：與體系 及其過

5、程有效性的改進(jìn)、與顧客 要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn)、 資源需 求、體系的變更、有關(guān)的任何決 定和措施管理評(píng)審每年進(jìn)行一次，制定有本年度管 理評(píng)審計(jì)劃，計(jì)劃評(píng)審時(shí)間為 6月中旬， 以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效 性。制度明確。按規(guī)定的頻次計(jì)劃管理評(píng)審。管理評(píng)審輸入較為充分，通過滿意度調(diào) 查，顧客對(duì)產(chǎn)品基本滿意， 產(chǎn)品質(zhì)量有所 提高。管理方針、目標(biāo)、體系運(yùn)行等輸入 充分。管理評(píng)審未到計(jì)劃節(jié)點(diǎn)待實(shí)施。YQ:10.1組織有無確定并選擇改進(jìn)機(jī)會(huì)， 是否包括糾正、糾正措施、持續(xù) 改進(jìn)、突變、創(chuàng)新和重組。是否 用以確定采取措施，以滿足顧客 要求和增強(qiáng)顧客滿意。策劃中的改進(jìn)是否以滿足要求 并關(guān)注未來的需求和期望

6、？策 劃是否滿足糾正、預(yù)防或減少不 利影響？是否能改進(jìn)質(zhì)量管理 體系的績(jī)效和有效性？對(duì)適宜與組織的改進(jìn)機(jī)會(huì)進(jìn)行了策劃， 確 定改進(jìn)機(jī)會(huì)包括了糾正、糾正措施、持續(xù) 改進(jìn)、突變、創(chuàng)新和重組等內(nèi)容。內(nèi)容較為充分，關(guān)注了顧客要求及增強(qiáng)顧 客的滿意，適宜。YQ:10.3持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制如何？有否應(yīng)用予以實(shí)施改進(jìn)？組織是否較全面持續(xù)改進(jìn)管理 體系的適宜性、充分性和有效 性？應(yīng)用了相應(yīng)的方式以尋求改進(jìn)，找到了改進(jìn)點(diǎn)，采取了措施并實(shí)施。對(duì)體系運(yùn)行中的其他過程也需求了改進(jìn)， 適宜，符合要求。Y審核員:內(nèi)部審核記錄編號(hào)：JF 9.2 03序號(hào):受審部門行政部審核時(shí)間2017.6.6標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容及方法審核記錄合格

7、Y/不合格NQ:6.21 ）是否確保在組織的職能和層次上建立管 理目標(biāo)？2 ）管理目標(biāo)是否包括滿足產(chǎn)品要求所需的 內(nèi)容？3 ）管理目標(biāo)是否可測(cè)量，并與質(zhì)量方針保 扌寸一致?4 ）管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的測(cè)量結(jié)果，是否實(shí) 現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)？制定了公司級(jí)4項(xiàng)管理目標(biāo)及分解 到各部門/車間，與方針保持一致。 管理目標(biāo)中包含了滿足與產(chǎn)品和 服務(wù)有關(guān)的內(nèi)容。目標(biāo)均可測(cè)量，明確了目標(biāo)的管理 部門、目標(biāo)的監(jiān)控周期，并按規(guī)定 對(duì)目標(biāo)完成情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，抽查3月-5月目標(biāo)完成情況，滿足持續(xù)Y改進(jìn)的要求。Q:6.31 ）管理體系策劃對(duì)變更的要求是否滿足體 系的完整性，有無考慮后果？2 ）有無考慮資源的變化及職責(zé)權(quán)限是否得

8、到有效地規(guī)定和執(zhí)行情況？策劃及變更的影響識(shí)別滿足體系 的完整性及目標(biāo)、運(yùn)行過程能力的 要求。變更策劃考慮體系出現(xiàn)變更時(shí)保 持其完整性。職責(zé)權(quán)限在質(zhì)量手冊(cè)中得到明確 并按要求執(zhí)行YQ:7.1.2-7.1.61）組織有無確定如何滿足體系運(yùn)行并提供 所需要的人員？2）有無人力資源規(guī)劃、選人用人留人的相 關(guān)要求？1）管理體系運(yùn)行對(duì)組織所需的知識(shí)包含哪 些？有無規(guī)定和確定？2）在有需求的范圍內(nèi)能否獲取？3）有無獲取和更新知識(shí)的途徑？公司確定了人力資源規(guī)劃， 明確了 公司崗位任職要求。選、用、育、留人的機(jī)制基本形成。 組織的知識(shí)管理建立有知識(shí)管理 控制程序，編制了知識(shí)資產(chǎn)管理清 單，規(guī)范了公司名牌、新材料

9、、新 工藝等管理。YQ:7.2-7.51、是否明確了人員的能力要求 ？2、是否采取培訓(xùn)、輔導(dǎo)、重新分配、招聘 或其它措施使人員滿足要求 ？3、如何確保員工的管理意識(shí)？4、人員意識(shí)是否滿足體系運(yùn)行的需要？1）有無規(guī)定內(nèi)外部溝通的內(nèi)容？2）溝通的時(shí)機(jī)對(duì)象有無確定？3）溝通的方式接口是否明確？8、溝通是否順暢有效？管理體系文件有無成文信息？9、成文信息是否包含標(biāo)準(zhǔn)要求的內(nèi)容？10、成文信息是否能夠與組織自身的要求相 適應(yīng)？制定了崗位說明書，對(duì)能力要求進(jìn) 行了明確，抽查主要管理崗位和作 業(yè)崗位人員，能力滿足要求。公司明確了內(nèi)外部溝通的方式，女口 通過會(huì)議、討論、通知、面談等方 式進(jìn)行，內(nèi)外部溝通暢通有

10、效， 信 息能得到較好的傳遞。抽查以上成文信息包含了標(biāo)準(zhǔn)要 求的形成文件的信息，涵蓋了公司 確疋的為確保質(zhì)量官理體系有效 性所需的形成文件的信息。YQ:8.5.31、公司有無顧客財(cái)產(chǎn)和外部提供財(cái)產(chǎn)的管 理要求？2、公司有無按照規(guī)定要求識(shí)別和管理顧客 的財(cái)產(chǎn)？3、管理是否到位？是否有效？負(fù)責(zé)人介紹：顧客財(cái)產(chǎn)主要為顧客 的信息、客戶的圖紙及樣件， 公司 進(jìn)行統(tǒng)一登記、備案，目前沒有發(fā) 生過泄露的情況。公司顧客提供的財(cái)產(chǎn)有圖紙、樣 件。抽查客戶山東臨工、金利液壓Y提供的下彎管等產(chǎn)品圖，按規(guī)定進(jìn) 行管理，適宜、有效。Q:9.1.11 ）有無確定需要監(jiān)視測(cè)量的對(duì)象？2 ）是否策劃并實(shí)施監(jiān)視、測(cè)量、分析和

11、改 進(jìn)過程的方法？3）監(jiān)視測(cè)量的時(shí)機(jī)是否明確？4）有無確定分析評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)？能否確保體系的符合性？5）策劃的監(jiān)視測(cè)量是否適宜？在成文信息中確定了監(jiān)視測(cè)量的 對(duì)象，有策劃并實(shí)施監(jiān)視、測(cè)量、 分析和改進(jìn)過程的方法，確定測(cè)量 時(shí)機(jī)較為適宜，策劃分析評(píng)價(jià)的時(shí) 機(jī)也較為適宜，策劃監(jiān)視測(cè)量的內(nèi) 容對(duì)持續(xù)改進(jìn)體系的有效性適宜。YQ:9.1.31）有無建立數(shù)據(jù)分析和評(píng)價(jià)的要求？2）使用了哪些分析和評(píng)價(jià)方法？3）分析和評(píng)價(jià)的內(nèi)容包括哪些？是否包括 標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定的要求？4）抽查幾份分析和評(píng)價(jià)情況，檢查是否完 整、充分？5）能否對(duì)持續(xù)改進(jìn)起到作用？公司制定有數(shù)據(jù)分析控制程序并 按規(guī)定進(jìn)行分析，為質(zhì)量改進(jìn)提供 依據(jù)，如對(duì)

12、客戶反饋質(zhì)量問題分析 整改，并通過日常過程監(jiān)控和相關(guān) 過程目標(biāo)統(tǒng)計(jì)來進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)， 但多數(shù)有關(guān)記錄保存不善， 建議后 續(xù)改進(jìn)。YQ:10.21、是否有成文的糾正措施管理規(guī)定 ？2、規(guī)定的內(nèi)容是否完成，是否符合公司現(xiàn) 有的特點(diǎn)？3、有無改進(jìn)的措施情況發(fā)生？措施有無進(jìn) 行原因分析，有無進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，對(duì)結(jié)果有 無進(jìn)行評(píng)審確認(rèn)？4、糾正措施有無成文信息，是否包含不合 格的性質(zhì)以及隨后所采取的措施；糾正措施 的結(jié)果等內(nèi)容？5、措施的有效性是否符合要求？在糾正措施管理規(guī)定中對(duì)要求進(jìn)行了明確。抽查，對(duì)內(nèi)審提出的不符合項(xiàng)， 得 到了確認(rèn)，進(jìn)行了原因分析，并分 析了原因的可行性和有效性，采取 了相應(yīng)的措施進(jìn)行

13、處理， 對(duì)最終結(jié) 果進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證及評(píng)審，確認(rèn)符 合要求。管理評(píng)審也提出了改進(jìn)意見，對(duì)改進(jìn)意見進(jìn)行了評(píng)審，確定了改進(jìn)要 求、實(shí)施辦法，并進(jìn)一步追蹤跟進(jìn) 實(shí)施效果，過程符合控制要求。 目前通過對(duì)整個(gè)體系運(yùn)行中確定 的不符合及采取的措施情況看，未 出現(xiàn)需要更新策劃期間確定的風(fēng) 險(xiǎn)和機(jī)遇的情況，也未出現(xiàn)質(zhì)量管 理體系需要變更的情況，整個(gè)控制 與要求相適應(yīng)。控制基本適宜。YQ:10.3審核員:持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制如何？有否應(yīng)用予以實(shí)施改進(jìn)？組織是否對(duì)管理評(píng)審的分析、評(píng)價(jià)結(jié)果，以 及管理評(píng)審的輸出，確定是否存在持續(xù)改進(jìn) 的需求或機(jī)會(huì)。組織是否較全面持續(xù)改進(jìn)管理體系的適宜 性、充分性和有效性？應(yīng)用了相應(yīng)的方式以

14、尋求改進(jìn)，包括對(duì)管理評(píng)審進(jìn)行了分析評(píng)價(jià)合 改進(jìn)，但未能保持改進(jìn)措施實(shí)施跟 蹤驗(yàn)證的證據(jù)。對(duì)體系運(yùn)行中的其他過程也進(jìn)行了改進(jìn)，基本適宜，符合要求。內(nèi)部審核記錄編號(hào)：JF 9.2 03序號(hào):受審部門市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)部審核時(shí)間2017.6.6標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容及方法審核記錄合格丫/不合格NQ:5.1.21、如何體現(xiàn)滿足顧客和法律、法規(guī)要求 的重要性及資源投入情況2、詢問如何理解以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)考慮顧客的需求。了解 顧客的潛在要求，通過各種方式得到顧 客的信息反饋，加以分析，用以提高顧 客對(duì)公司的滿意程度。對(duì)于顧客的要求 及時(shí)地給予落實(shí)。不斷向員工灌輸“顧 客是上帝” “顧客的要求永遠(yuǎn)是對(duì)的” 等

15、理念，滿足顧客要求是企業(yè)最基本的 事情，不斷增強(qiáng)顧客滿意是永遠(yuǎn)追求的 目標(biāo)。丫Q:7.41、有無規(guī)定內(nèi)外部溝通的內(nèi)容？2、溝通的時(shí)機(jī)對(duì)象有無確定？3、溝通的方式接口是否明確？4、溝通是否順暢有效？制定了溝通管理制度，內(nèi)容明確，溝通 的方式靈活，通過會(huì)議、討論、通知、 面談等方式進(jìn)行，溝通暢通有效，信息 能得到很好的傳遞。丫1、是否需要外部供方管理的制度？主管介紹，目前公司的外部供方提供的2、所確定的外部供方是否全面？產(chǎn)品主要有鋼管、鋁管等；建立有采購(gòu)3、管理制度中是否涵蓋了外部供方的評(píng)控制程序，明確了采購(gòu)產(chǎn)品的管理職責(zé)價(jià)、選擇、績(jī)效監(jiān)視以及再評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則？和控制程序；其中規(guī)定了對(duì)外部供方的4、有

16、無按準(zhǔn)則的要求進(jìn)行實(shí)施？評(píng)價(jià)、選擇、績(jī)效監(jiān)視以及再評(píng)價(jià)的準(zhǔn)5、實(shí)施過程中有無冋題發(fā)生，發(fā)生時(shí)有貝嘰規(guī)定了按照對(duì)提供不同的產(chǎn)品的外無分析采取措施改善？部供方控制類型和程度。6、外部供方有無進(jìn)仃重要度分級(jí)？查合格供方名錄，包含了所需的外部供7、有無確定對(duì)控制方式？有無驗(yàn)證的需方，有編制、審核及批準(zhǔn)簽字，抽查采要？如何進(jìn)行驗(yàn)證有無明確？購(gòu)的原材料鋼管等，均在合格供方范圍8、控制程度是否適宜有效？?jī)?nèi)。9、公司與外部供方溝通之前是否對(duì)相關(guān)制定有原材料進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)程，以下方式要求進(jìn)行了確認(rèn)？包括采購(gòu)信息的批對(duì)供方的進(jìn)行績(jī)效監(jiān)視：進(jìn)貨檢驗(yàn)/驗(yàn)準(zhǔn)？證供方提供的產(chǎn)品合格證；數(shù)量/重量、10、采購(gòu)信息是否充分？名稱

17、、型號(hào)/規(guī)格的入庫(kù)核對(duì)、驗(yàn)證。Q:8.4.111、公司與外部供方溝通信息是否包括：抽查4月份原材料進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄，符合所提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)；有無批準(zhǔn)：要求。Y-8.4.3產(chǎn)品和服務(wù)；方法、過程和設(shè)備；產(chǎn)品 和服務(wù)的放行等；查合格供方業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)表，按規(guī)定從質(zhì)12、采購(gòu)的信息有無能力的要求，包括量、價(jià)格、服務(wù)等方面進(jìn)行了評(píng)價(jià)。所要求的人員資質(zhì)？查有供方定期評(píng)價(jià)表，抽：合格供方213、外部供方與公司的接口是否確定？家洛陽道博精密型鋼有限公司、開封市14、公司有無對(duì)外部供方績(jī)效的控制和大豐異型鋼管廠，結(jié)論：合格監(jiān)視的要求？有無實(shí)施？15、公司有無擬在外部供方現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施的在供方處進(jìn)仃驗(yàn)證的情況未發(fā)生過。驗(yàn)

18、證或確認(rèn)活動(dòng)的要求？16、外部供方控制信息是否有效？外部供方的控制類型和程度實(shí)施基本 適宜、待改進(jìn)。通過采購(gòu)訂單/合冋、電話的方式與外 部進(jìn)行信息傳遞。抽查近期的三份采購(gòu)訂單：信息內(nèi)容明確，包含了產(chǎn)品信息、時(shí)間交期信息、價(jià)格信息等1、與顧客有無進(jìn)行售前溝通？是否包括通過電話、傳真、郵件等，能夠積極處 理合同/訂單執(zhí)行過程中的問題，包括了有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的信息？通過什么方式溝通產(chǎn)品和服務(wù)的信息？對(duì)其修改，并對(duì)顧客的問詢進(jìn)行回復(fù)和Q:8.22、有無顧客反饋情況？如何處理顧客的處理。Y問詢的？收集顧客的各種質(zhì)量投訴和意見反饋，3、合冋或訂單變更有無進(jìn)行溝通？溝通并通過顧客滿意度調(diào)查等方式進(jìn)仃，與方式是

19、否合理？4、有無顧客抱怨或投訴的情況？如何處 理的，處理結(jié)果是否滿意？5、與顧客溝通中的緊急情況有無有效處理措施？6、是否明確合同/訂單評(píng)審的要求？7、產(chǎn)品和服務(wù)的要求是否包括適用的法 律法規(guī)要求；組織認(rèn)為的必要要求；其 他認(rèn)為必須的要求？8、合同/訂單有無進(jìn)行評(píng)審？評(píng)審過程是如何進(jìn)行的？9、合同/訂單評(píng)審內(nèi)容是否滿足要求？10、有無網(wǎng)絡(luò)銷售的情況？銷售過程是 否滿足要求？合冋/訂單評(píng)審有無成文 信息？11、合冋/訂單更改有無要求？有無合同/訂單更改的情況？合同/訂單有無進(jìn)行評(píng)審？客戶溝通保持良好的溝通方式， 對(duì)顧客 的投訴進(jìn)行及時(shí)的處理。無嚴(yán)重的質(zhì)量 投訴。抽查顧客投訴及處理情況，一年來無投

20、 訴，有時(shí)需要接收顧客財(cái)產(chǎn)，并對(duì)其需要進(jìn)行的控制方式方法以及歸還時(shí)間 和方式等與顧客進(jìn)行溝通。抽查機(jī)卓骨架、鋼管2份訂單：合 同 編 號(hào) ：YY2017-01-0102933008620 機(jī)罩骨架2017年1月10日訂貨200臺(tái)，合同顯示內(nèi)容有交 貨時(shí)間、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、雙方責(zé)權(quán)利、違約 處理、爭(zhēng)議解決等條款和內(nèi)容，基本完 整、充分。合冋均在簽訂前由市場(chǎng)運(yùn)宮部組織各 部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行了評(píng)審，一致認(rèn)為符合 合同，無新的要求，具備提供產(chǎn)品的能 力。Q:8.5.51、產(chǎn)品和服務(wù)后續(xù)的交付活動(dòng)包含哪些？2、交付活動(dòng)控制是否適宜？對(duì)研發(fā)和服務(wù)交付的后續(xù)提供跟蹤服 務(wù)，主要確認(rèn)產(chǎn)品有無損壞更換情況， 無需提供售后

21、服務(wù)。詢問及交流獲取得 知，交付活動(dòng)控制適宜。YQ:9.1.21、有無獲取顧客滿意的方式方法？2、確定多長(zhǎng)時(shí)間進(jìn)行一次調(diào)查？3、調(diào)查的內(nèi)容是否合適？4、有無進(jìn)行調(diào)查統(tǒng)計(jì)？5、調(diào)查統(tǒng)計(jì)結(jié)果如何？能否滿足要求？是否到達(dá)目標(biāo)要求？公司主要采用電話回訪、 每年發(fā)放一次 顧客滿意度調(diào)查表的方式進(jìn)行顧客滿 意的監(jiān)視和測(cè)量。調(diào)查內(nèi)容包括：交貨期、質(zhì)量、售后服 務(wù)等；目前對(duì)部分客戶進(jìn)行了一次滿意度調(diào) 查，調(diào)查內(nèi)容基本完整。 調(diào)查結(jié)果滿足 目標(biāo)要求。顧客滿意的頭施基本有效。YQ:9.1.31、有無建立數(shù)據(jù)分析和評(píng)價(jià)的要求？2、使用了哪些分析和評(píng)價(jià)方法？3、分析和評(píng)價(jià)的內(nèi)容包括哪些？是否包括標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定的要求？4、

22、抽查幾份分析和評(píng)價(jià)情況，檢查是否完整、充分？5、能否對(duì)持續(xù)改進(jìn)起到作用？公司制定有數(shù)據(jù)分析控制程序并按規(guī) 定進(jìn)行分析，為質(zhì)量改進(jìn)提供依據(jù)， 如 對(duì)客戶反饋質(zhì)量問題分析整改，并通過 日常過程監(jiān)控和相關(guān)過程目標(biāo)統(tǒng)計(jì)來 進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，但多數(shù)有關(guān)記錄保存 不善，建議后續(xù)改進(jìn)。Y審核員:內(nèi)部審核記錄編號(hào)：JF 9.2 03序號(hào):受審部門技術(shù)質(zhì)量部審核時(shí)間201767標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容及方法審核記錄合格丫/不合格NQ : 6.11）有無針對(duì)考慮的內(nèi)外部因素識(shí)別對(duì)應(yīng) 的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇？2）有無針對(duì)相關(guān)方要求識(shí)別對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn) 與機(jī)遇情況？3）有無采取相應(yīng)的措施已促進(jìn)管理體系 的有效運(yùn)行？4）風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的管理與組織現(xiàn)

23、有狀況是 否相適應(yīng)？制定了風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的管理制度，對(duì)識(shí)別評(píng)價(jià)進(jìn)行了明確，得到較為有效的 運(yùn)用，包括采用新實(shí)踐，推出新產(chǎn)品， 開辟新市場(chǎng)，贏得新客戶，建立合作 伙伴關(guān)系，利用新技術(shù)以及能夠解決 組織或其顧客需求的其他有利可能 性。風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的管理適應(yīng)組織狀態(tài)。YQ :7.5.31、是否有成文信息的管理制度 ？2、如何識(shí)別文件修訂狀態(tài) ？3、抽查文件發(fā)放有無記錄 ？4、抽查文件發(fā)放前是否對(duì)充分性和適宜 性進(jìn)行批準(zhǔn)？5、文件是否發(fā)放到相關(guān)使用場(chǎng)所有效使用？6、查文件使用是否保持清晰 ？7、 是否對(duì)文件進(jìn)行必要的評(píng)審并修改？ 作廢文件是否進(jìn)行標(biāo)識(shí) ？8、 外來文件是否進(jìn)行識(shí)別并控制發(fā)放？9、是否有文件化

24、記錄控制程序 ？是否規(guī) 定了標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期和處置的控制？10、質(zhì)量記錄的保存，檢索,防護(hù)是否按文 件規(guī)定實(shí)施？11、是否規(guī)定記錄保存期限？12、 是否對(duì)文件進(jìn)行必要的評(píng)審并修改？ 作廢文件是否進(jìn)行標(biāo)識(shí) ？公司制定了文件和記錄控制程序并 按規(guī)定執(zhí)行。查受控文件控制：質(zhì)量手冊(cè) 發(fā)布實(shí)施日期明確， 進(jìn)行 了編制、審核、批準(zhǔn)，抽查工藝規(guī)程，有文件唯一性編號(hào)， 發(fā)布實(shí)施日期明確，進(jìn)行了編制、審 核、批準(zhǔn)，符合抽查“記錄清單表”，明確了記錄名 稱/記錄編號(hào)/保存部門/保存期限，成 文信息主要文件以紙質(zhì)版和電子版 形式存在，統(tǒng)一了文件格式，并得到 授權(quán)人的批準(zhǔn)，抽查成文信息基本適 宜充分查“

25、文件發(fā)放與回收記錄”，發(fā)放管 理手冊(cè)，文件按控制的需要進(jìn)行了發(fā) 放，相關(guān)場(chǎng)所能夠獲得適宜的成文信 息，均為最新版，暫無修訂更改的情 況發(fā)生。成文信息的控制管理基本符合要求， 適宜。YQ : 8.11）運(yùn)行策劃有無確定產(chǎn)品和服務(wù)的要 求？在運(yùn)行策劃和控制方面，公司采取了 下列措施：Y2）有無形成產(chǎn)品和服務(wù)的流程？流程是 否清晰？有無確定相應(yīng)的關(guān)鍵和特殊過 程？3）有無過程和產(chǎn)品的接收準(zhǔn)則？接收準(zhǔn) 則是否適宜、符合要求？4）有無策劃產(chǎn)品和服務(wù)過程運(yùn)行所需的 資源？資源是否包含了設(shè)施設(shè)備、計(jì)量 儀器設(shè)備及相關(guān)的人員配備等？5）有無實(shí)施過程控制？6）過程控制的成文信息有哪些？是否包 含進(jìn)貨檢驗(yàn)、過程檢

26、驗(yàn)、成品檢驗(yàn)的相 關(guān)階段的情況？7 ）有無外包過程？控制手段是否適宜？8）有無變更情況，是否進(jìn)行評(píng)審？策劃 是否適宜？產(chǎn)品和服務(wù)的要求的確定：國(guó)家標(biāo) 準(zhǔn)、按客戶要求合冋和技術(shù)規(guī)氾執(zhí)仃 建立了工藝卡、進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)程、過程 及成品檢驗(yàn)規(guī)程。按照準(zhǔn)則實(shí)施過程控制：過程控制包 括進(jìn)貨檢驗(yàn)控制、過程控制、成品檢 驗(yàn)控制、最終放行控制等保留成文信息包括：進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄、過程記錄、成品檢驗(yàn)記錄等目前策劃內(nèi)容暫無更改， 文件中規(guī)定 了評(píng)審非預(yù)期變更的后果，以及相關(guān) 的可能引起的風(fēng)險(xiǎn)控制措施要求。 策劃的輸出基本能夠應(yīng)適合組織的 運(yùn)行需要，適宜。Q : 8.5.11）有無生產(chǎn)和服務(wù)方面的管理制度？主制定了有關(guān)的管理

27、制度，責(zé)權(quán)利明確-8.5.7要包含哪些？按管理制度要求對(duì)過程進(jìn)行了監(jiān)控，Q: 8.62）生產(chǎn)計(jì)劃單的填制是否明確？產(chǎn)品信監(jiān)控使用的監(jiān)測(cè)設(shè)備符合現(xiàn)場(chǎng)的需Q: 8.7息是否明確，是否具備一致性？求，現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員具備崗位的能力要是否按生產(chǎn)計(jì)劃進(jìn)行生產(chǎn) ？求，進(jìn)行了培訓(xùn)，抽查資格符合3）是否對(duì)生產(chǎn)進(jìn)度進(jìn)行記錄？抽查主要工序的作業(yè)過程，按工藝規(guī)4 ）生產(chǎn)和服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)有無監(jiān)視和測(cè)量要程的要求進(jìn)行作業(yè)，對(duì)關(guān)鍵的參數(shù)、求？如果有，是否配備了相應(yīng)的監(jiān)視和控制要點(diǎn)進(jìn)行了監(jiān)控， 詢問作業(yè)人員測(cè)量設(shè)備？有無按要求進(jìn)行監(jiān)測(cè)？告知的參數(shù)控制要求與規(guī)定一致5）監(jiān)測(cè)活動(dòng)是否符合接收準(zhǔn)則的要求？現(xiàn)場(chǎng)工作環(huán)境適宜， 使用的設(shè)施設(shè)備

28、6）有無檢查各工序是否按操作規(guī)程生符合要求，抽查進(jìn)行了日常的維護(hù)和產(chǎn)？保養(yǎng)。7）各類質(zhì)量記錄報(bào)表是否按要求填制？8）生產(chǎn)和服務(wù)過程控制中必要的工藝過負(fù)責(zé)人介紹：顧客財(cái)產(chǎn)主要為顧客的程參數(shù)有無記錄？信息、客戶的圖紙及樣件，公司進(jìn)行9）車間環(huán)境是否保持衛(wèi)生、清潔和整齊？統(tǒng)一登記、備案，目前沒有發(fā)生過泄10 ）生產(chǎn)設(shè)備等資源是否適宜？是否對(duì)露的情況。設(shè)備進(jìn)行定期維修和檢查 ？有無記錄？公司顧客提供的財(cái)產(chǎn)有圖紙、樣件。11 ）公司有無顧客財(cái)產(chǎn)和外部提供財(cái)產(chǎn)抽查客戶山東臨工、金利液壓提供的的管理要求？前彎管、下彎管等產(chǎn)品圖，按規(guī)定進(jìn)12 ）公司有無按照規(guī)定要求識(shí)別和管理仃標(biāo)識(shí)、使用文件夾按客戶進(jìn)仃分類顧

29、客的財(cái)產(chǎn)？存放在資料柜中，存放環(huán)境良好，由13 ）管理是否到位？是否有效？專人管理，管理適宜、有效。14 ）車間質(zhì)檢員是否對(duì)工序做檢驗(yàn)？有無現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的不合品進(jìn)行了隔離，標(biāo)識(shí)記錄？15 ）主要崗位的作業(yè)人員能力是否能夠 滿足要求？是否具備應(yīng)有的資格條件？16 ）有無特殊過程？如果有，有無確認(rèn) 控制要求？是否滿足？17 ）人員的放行權(quán)限是否具備？18 ）生產(chǎn)和服務(wù)過程中有無發(fā)生不合格 的情況？如發(fā)生，控制是否適宜？明確清晰，放置于不合格品區(qū)，可追 溯控制，按要求進(jìn)行返工并再次檢驗(yàn) 抽查不合格品控制記錄，按要求進(jìn)行 了描述和控制，抽查 3月11日過程產(chǎn) 品檢驗(yàn)記錄，未能提供過程檢驗(yàn)中發(fā) 現(xiàn)的下彎梁（

30、2933008627）, C 10內(nèi)孔位置度超差（偏7mm）,僅提供對(duì)責(zé) 任人進(jìn)行考核的記錄，但未能提供按 不合格品控制程序進(jìn)行評(píng)審處置的 證據(jù)?，F(xiàn)場(chǎng)放行交付基本適宜NQ91.11）有無確定需要監(jiān)視測(cè)量的對(duì)象？2）是否策劃并實(shí)施監(jiān)視、測(cè)量、分析和 改進(jìn)過程的方法？3）監(jiān)視測(cè)量的時(shí)機(jī)是否明確？4）有無確定分析評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)？能否確保體系的符合性？5）策劃的監(jiān)視測(cè)量是否適宜？在成文信息中確定了監(jiān)視測(cè)量的對(duì) 象，有策劃并實(shí)施監(jiān)視、測(cè)量、分析 和改進(jìn)過程的方法，確定測(cè)量時(shí)機(jī)較 為適宜，策劃分析評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)也較為 適宜，策劃監(jiān)視測(cè)量的內(nèi)容對(duì)持續(xù)改 進(jìn)體系的有效性適宜。YQ: 9.1.31）有無建立數(shù)據(jù)分析和評(píng)

31、價(jià)的要求？2）使用了哪些分析和評(píng)價(jià)方法？3）分析和評(píng)價(jià)的內(nèi)容包括哪些？是否包 括標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定的要求？4）抽查幾份分析和評(píng)價(jià)情況，檢查是否 完整、充分？5）能否對(duì)持續(xù)改進(jìn)起到作用？詢問主要通過監(jiān)視和測(cè)量獲得的適 宜數(shù)據(jù)和相關(guān)信息來進(jìn)行分析和評(píng) 價(jià)，以尋求改善，包括運(yùn)用相應(yīng)的統(tǒng) 計(jì)技術(shù)。抽查質(zhì)量目標(biāo)統(tǒng)計(jì)表、 顧客滿意度調(diào) 查表等，符合要求；利用以上的內(nèi)容進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，用以較全面的確定了公司產(chǎn)品和服務(wù)的 符合性情況、策劃的實(shí)施情況、體系 運(yùn)行的績(jī)效及有效情況、以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 機(jī)遇的把控情況，進(jìn)一步尋求對(duì)質(zhì)量Y管理體系改進(jìn)的需求?？刂苹具m 宜。Q:9.21）是否進(jìn)行了內(nèi)部審核， 確保質(zhì)量管理 體系有效實(shí)施

32、、保持并符合標(biāo)準(zhǔn)要求？2）是否對(duì)審核方案進(jìn)行策劃？3）安排審核時(shí)是否考慮被審核活動(dòng)和區(qū) 域的狀態(tài)和重要性以及以往評(píng)審結(jié)果等 因素？4）是否規(guī)定了審核的準(zhǔn)則范圍、頻次和方法？5）審核是否由被審核部門工作無關(guān)的人員6）是否制定了包括審核責(zé)任和要求的文 件化的程序，確保審核的獨(dú)立性，記錄 結(jié)果向管理層報(bào)告？7）是否對(duì)不合格項(xiàng)及時(shí)采取措施？8）是否采取跟蹤措施， 確認(rèn)措施實(shí)施的 結(jié)果，以及報(bào)告確認(rèn)結(jié)果？9）糾正和預(yù)防措施有效性評(píng)價(jià)公司制定有內(nèi)審控制程序并按規(guī)定 實(shí)施。查內(nèi)部審核管理規(guī)定，要求批準(zhǔn)“年 度內(nèi)審計(jì)劃”、“審核實(shí)施計(jì)劃”等。 公司策劃進(jìn)行內(nèi)部審核， 按規(guī)定編制 了 2017年度內(nèi)部審核計(jì)劃和

33、審核實(shí) 施計(jì)劃，確保質(zhì)量管理體系有效實(shí) 施、保持并符合標(biāo)準(zhǔn)要求。內(nèi)部審核在進(jìn)行中。內(nèi)審管理適宜。YQ:9.31）最高管理者是否按策劃的時(shí)間間隔評(píng) 審管理體系，以確保其持續(xù)的適宜性、 充分性和有效性？2）評(píng)審是否包括評(píng)價(jià)體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)和 變更的需要？3）是否保持管理評(píng)審的記錄？4）評(píng)審輸入輸出是否符合要求？制定了管理評(píng)審控制程序，規(guī)定每年 進(jìn)行一次，以確保其持續(xù)的適宜性、 充分性和有效性。按規(guī)定制定了本年度的管理評(píng)審計(jì) 戈明確了各有關(guān)部門的輸入要求。 抽查各部門輸入資料，輸入較為充 分，通過滿意度調(diào)查，顧客對(duì)產(chǎn)品基 本滿意，產(chǎn)品質(zhì)量有所提高。管理方 針、目標(biāo)、體系運(yùn)行等輸入充分。 體系目前無變更

34、要求。管理評(píng)審計(jì)劃節(jié)點(diǎn)未到，暫未進(jìn)行管 理評(píng)審。YQ : 10.21、是否有成文的糾正措施管理規(guī)定？2、規(guī)定的內(nèi)容是否完成， 是否符合公司現(xiàn)有的特點(diǎn)？3、有無改進(jìn)的措施情況發(fā)生？措施有無在糾正措施管理規(guī)定中對(duì)要求進(jìn)行 了明確，在文件中對(duì)處理以上不符合 與糾正措施工作流程進(jìn)行了規(guī)定，包括進(jìn)行糾正、采取措施進(jìn)行控制的要Y進(jìn)行原因分析，有無進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，對(duì) 結(jié)果有無進(jìn)行評(píng)審確認(rèn)？4、糾正措施有無成文信息，是否包含不 合格的性質(zhì)以及隨后所采取的措施；糾正措施的結(jié)果等內(nèi)容？5、措施的有效性是否符合要求？求，以及后續(xù)的跟蹤確認(rèn)。抽查對(duì)日常過程監(jiān)控提出的不符合 項(xiàng)得到了確認(rèn)，進(jìn)行了原因分析， 并分析了原因的可行性和有效性，采取了相應(yīng)的措施進(jìn)行處理，對(duì)最終結(jié)果進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證及評(píng)審，確認(rèn)符合 要求。Q : 10.3持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制如何？有否應(yīng)用予以實(shí)施改進(jìn)？組織是否對(duì)管理評(píng)審的分析、評(píng)價(jià)結(jié)果，以及管理評(píng)審的輸出，確定是否存在持 續(xù)改進(jìn)的需求或機(jī)會(huì)。組織是否較全面持續(xù)改進(jìn)管理體系的適 宜性、充分性和有效性？應(yīng)用了相應(yīng)的方式以尋求改進(jìn)，包括對(duì)日常監(jiān)控過程及用戶反饋問題進(jìn) 行了較詳細(xì)的分析評(píng)價(jià)， 找到了改進(jìn) 點(diǎn)，采取了措施并實(shí)施。對(duì)體系運(yùn)行中的其他過程也需求了 改進(jìn)，適宜，符合要求。公司體系剛剛建立，已制定管理評(píng)審 計(jì)劃，按節(jié)點(diǎn)進(jìn)行。Y審核員:文檔內(nèi)部審核記錄