大宗交易規(guī)則要點(diǎn)

1、大宗交易規(guī)則 當(dāng)深滬交易所市場進(jìn)行的證券單筆買賣委托達(dá)到交易所規(guī)定的限額時，可以進(jìn)行大宗交易方式?，F(xiàn)根據(jù)交易所相關(guān)細(xì)則及公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)平臺設(shè)計，特制定公司大 宗交易業(yè)務(wù)流程及操作說明。本業(yè)務(wù)屬營運(yùn)基礎(chǔ)業(yè)務(wù)，可跨網(wǎng)點(diǎn)受理客戶本人臨柜 的申請。一、大宗交易說明1、根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則 、深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)實(shí) 施細(xì)則規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗 交易方式：（1）A股單筆交易數(shù)量不低于 50 萬股，或者交易金額不低于 300 萬元人民幣。（2）B股單筆交易數(shù)量不低于 5 萬股，或者交易金額不低于 30 萬元港幣。（3）基金單筆交易數(shù)量不低于

2、300 萬份，或者交易金額不低于 300 萬元人民幣。（ 4）債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于 5000 張（以人民幣 100 元面額為 1 張），或者 交易金額不低于 50 萬元人民幣。（5）債券質(zhì)押式回購單筆交易數(shù)量不低于 5000張（以人民幣 100元面額為 1 張）， 或者交易金額不低于 50 萬元人民幣。（ 6）多只 A 股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500 萬元人民幣，且其中單只 A股的交易數(shù)量不低于 20 萬股。（ 7）多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500 萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于 100 萬份。8）多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于100

3、萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于 2 千張 交易所可以根據(jù)市場需要，調(diào)整大宗交易的最低限額。2、根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符 合以下條件的，可以采用大宗交易方式：（1）A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 50 萬股，或者交易金額不低于 300萬元人 民幣。（ 2）B股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 50 萬股，或者交易金額不低于 30萬元美元。（ 3）基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300 萬份，或者交易金額不低于 300 萬元。（ 4）國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1 萬手，或者交易金額不低于 1000 萬元。（5）其他債券單

4、筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 1000手，或者交易金額不低于 100 萬 元。交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整大宗交易的最低限額。3、大宗交易價格：（1）權(quán)益類證券大宗交易中，該證券有價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當(dāng)日 漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定；該證券無價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價 的上下 30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定（權(quán)益類證券，包括A股、 B股、基金等）；（ 2）債券大宗交易價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定（債券，包括國債、企業(yè)債券、公司債券、分離交易的可 轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券和債券質(zhì)押式回購等）（3）專項資產(chǎn)管

5、理計劃協(xié)議交易價格，由買賣雙方自行協(xié)議確定。4、大宗交易不納入指數(shù)計算，大宗交易的成交價不作為該證券當(dāng)日的收盤價，大 宗交易成交量在收盤后計入該證券的成交總量。5、交易所大宗交易采取人工報單方式：目前上海證券交易所大宗交易需通過專門的大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行申報，尚未實(shí)現(xiàn)完全 電子化交易。客戶如需發(fā)起大宗交易委托，須向分支機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)申請，經(jīng)辦人員 通過經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)平臺向營運(yùn)中心進(jìn)行大宗交易申報，而后營運(yùn)中心通過上海交易 所大宗交易系統(tǒng)向交易所進(jìn)行人工申報。深圳證券交易所大宗交易已實(shí)現(xiàn)由分支機(jī)構(gòu)通過經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)平臺相關(guān)菜單向深 圳證券交易所進(jìn)行直接申報。上海證券交易所大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)辦理指南（試行

6、）中國證券網(wǎng) - 上海證券報一、專場業(yè)務(wù)概述大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)是指：由股份持有者發(fā)起出售需求，或股份購買者發(fā)起 購買需求，經(jīng)委托為其提供公開發(fā)售、配售或購買等相關(guān)服務(wù)的會員向本所提出申 請，由本所組織專場，相關(guān)會員和合格投資者作為響應(yīng)者參加，通過本所大宗交易 系統(tǒng)采取協(xié)商、詢價、投標(biāo)等方式確定成交，并由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 （以下簡稱“中國結(jié)算”）完成結(jié)算的業(yè)務(wù)。二、業(yè)務(wù)類型（一）大宗股份出售：大宗股份持有人在中介機(jī)構(gòu)的協(xié)助下，通過大宗交易系統(tǒng)專場的形式向購買者轉(zhuǎn)讓所持股份的大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)。二）大宗股份購買：大宗股份購買者在中介機(jī)構(gòu)的協(xié)助下，通過大宗交易系統(tǒng)專場的形式向大宗股份

7、持有人收購所持股份的大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)。三、參與者及其作用（一）大宗股份出售業(yè)務(wù)1. 發(fā)起方：欲轉(zhuǎn)讓大宗股份的持有人，其作用是向大宗交易系統(tǒng)提供可供出售 的股份；2. 中介機(jī)構(gòu)：為發(fā)起方提供承銷配售等相關(guān)業(yè)務(wù)的本所會員，其作用是幫助發(fā) 起方尋找潛在的響應(yīng)者（欲購買大宗股份的合格投資者），設(shè)計轉(zhuǎn)讓方案，確保大 宗股份的出售得以順利完成；3. 響應(yīng)者：參與大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)的本所會員和合格投資者，其作用是提 出意向申報，購入發(fā)起方出售的大宗股份；4. 上交所：為大宗股份的轉(zhuǎn)讓提供專門場所，設(shè)計規(guī)則和流程，組織發(fā)起方、 中介機(jī)構(gòu)和響應(yīng)者參與，根據(jù)發(fā)起方的需求，采取協(xié)商、詢價、投標(biāo)等方式組織出 售

8、并確認(rèn)成交；5. 中國結(jié)算：根據(jù)本所大宗交易系統(tǒng)的成交數(shù)據(jù)，為已經(jīng)通過大宗交易系統(tǒng)完 成交易的股份提供登記和結(jié)算服務(wù)。（二）大宗證券購買業(yè)務(wù)1. 發(fā)起方：欲購買大宗股份的合格投資者，其作用是向大宗交易系統(tǒng)提出購買需求；2. 中介機(jī)構(gòu)：為發(fā)起方提供承銷配售等相關(guān)業(yè)務(wù)的本所會員，其作用是為發(fā)起 方尋找潛在的響應(yīng)者（欲出售大宗股份的持有人），設(shè)計收購方案，確保大宗股份 的購買得以完成；3. 響應(yīng)者：欲出售大宗股份的持有人；4. 上交所：為大宗股份的轉(zhuǎn)讓提供專門場所，設(shè)計規(guī)則和流程，組織發(fā)起方、 中介機(jī)構(gòu)和響應(yīng)者參與，根據(jù)發(fā)起方的需求，采取協(xié)商、詢價和投標(biāo)等方式組織大 宗股份的收購并確認(rèn)成交；5. 中

9、國結(jié)算：根據(jù)本所大宗交易系統(tǒng)的成交數(shù)據(jù)，為已經(jīng)通過大宗交易系統(tǒng)完 成交易的股份提供登記和結(jié)算服務(wù)。四、資格管理（一）中介機(jī)構(gòu)中介機(jī)構(gòu)：是指具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格和證券承銷業(yè)務(wù)資格的會員。1. 具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的會員可以為合格投資者以及其他投資者提供大宗交易系統(tǒng)的中介服務(wù)；2. 具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的會員可以為大宗股份出售或購買業(yè)務(wù)的發(fā)起方提供配售、公開發(fā)售等相關(guān)服務(wù)。二）合格投資者合格投資者：大宗交易系統(tǒng)實(shí)行準(zhǔn)入制度，本所會員（具有自營和客戶資產(chǎn)管 理業(yè)務(wù)資格的）和合格投資者直接參與大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)，其他投資者應(yīng)當(dāng)委 托會員參與。1. 本所會員（具有自營和客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的）及按照現(xiàn)

10、有業(yè)務(wù)模式具有 本所股票交易權(quán)的相關(guān)機(jī)構(gòu)在提交符合要求的登記表（附件1）和承諾書（附件 2）后，可以經(jīng)本所認(rèn)定直接取得合格投資者資格。2. 不具備本所股票交易權(quán)，但在中國證券業(yè)協(xié)會詢價對象名單中的投資者，由 本所會員推薦，提交符合要求的申請表（附件3）和承諾書（附件 2），經(jīng)本所核準(zhǔn)后可以取得合格投資者資格；3. 不具備本所股票交易權(quán)，也不在中國證券業(yè)協(xié)會詢價對象名單中的下列投資 者，由本所會員推薦，經(jīng)本所核準(zhǔn)后可以取得合格投資者資格：（1）保險公司或者保險資產(chǎn)管理公司；（ 2）信托投資公司；（ 3）社?；?、企業(yè)年金、養(yǎng)老基金 的管理機(jī)構(gòu)；（ 4）合格境外機(jī)構(gòu)投資者；（ 5）財務(wù)公司；（ 6

11、）國有資產(chǎn)經(jīng)營機(jī) 構(gòu)或授權(quán)機(jī)構(gòu)； （ 7）投資性公司、資產(chǎn)管理公司； （ 8）其他經(jīng)本所認(rèn)可的投資者。（三）合格投資者申請程序以下申請程序適用于不具備本所股票交易權(quán)，也不在中國證券業(yè)協(xié)會詢價對象 名單中的投資者。1. 申請和受理。本所會員部接受大宗交易系統(tǒng)合格投資者的資格申請。申請材料包括：1）申請報告、申請表（附件 3）和承諾書（附件 2）；（ 2）證券帳戶 ;（3）申請人概況；（ 4 ）本所會員的推薦書；（5）申請人可進(jìn)行證券買賣的或經(jīng)批準(zhǔn)從事證券投資產(chǎn)品管理的證明文件；（6）申請人法人營業(yè)執(zhí)照；（ 7）本所認(rèn)為必要的其他材料。2. 審核 :1）依法設(shè)立，最近 12 個月未因重大違法違規(guī)行

12、為被相關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰、采取監(jiān)管措施或者受到刑事處罰；（2）依法可以進(jìn)行股票投資；（3）信用記錄良好，具有獨(dú)立從事證券投資所必需的機(jī)構(gòu)和人員；（4）具有健全的內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng)并能夠有效執(zhí)行，風(fēng)險控制指標(biāo)符 合有關(guān)規(guī)定；5）被中國證券業(yè)協(xié)會從詢價對象名單中去除的， 自去除之日起已滿 12 個月;（6）信托投資公司經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門重新登記已滿 2 年，注冊資本不低于 4 億 元，最近 12 個月有活躍的證券市場投資記錄；7）財務(wù)公司成立 2年以上，注冊資本不低于 3億元，最近 12 個月有活躍的證券市場投資記錄（8）投資性公司、資產(chǎn)管理公司注冊資本、凈資產(chǎn)規(guī)?；蚬芾淼馁Y產(chǎn)規(guī)模達(dá)到 10

13、億元以上 ;（9）業(yè)務(wù)量達(dá)到本所要求；（10）本所認(rèn)為必要的其他條件。3. 本所初審?fù)ㄟ^后，將組織符合條件的申請人參加本所大宗交易系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù) 培訓(xùn)和考試，并經(jīng)過網(wǎng)上模擬交易測試。4. 申請人通過考試和測試后，本所向申請人頒發(fā)合格投資者業(yè)務(wù)資格證書。5. 申請人在取得合格投資者資格證書后，即可到本所交易管理部辦理相關(guān)業(yè)務(wù) 手續(xù)。（四）合格投資者的交易交易所會員及合格投資者可以直接參與大宗交易系統(tǒng)的業(yè)務(wù)，其他投資者應(yīng)當(dāng) 委托會員參與交易。合格投資者直接進(jìn)場參與交易，可以：1. 直接獲取專場的轉(zhuǎn)讓意向信息；2. 直接與發(fā)起方中介機(jī)構(gòu)洽談轉(zhuǎn)讓的價格和數(shù)量；3. 直接與發(fā)起方的中介機(jī)構(gòu)洽談交易傭金的比

14、例及支付方式。五、大宗股份出售業(yè)務(wù)的辦理流程發(fā)起方委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行的大宗股份出售業(yè)務(wù)，按照以下程序辦理（相關(guān)流程 圖見附件 4）。（一）準(zhǔn)備階段1. 發(fā)起方委托具備資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)發(fā)起業(yè)務(wù)。受托中介機(jī)構(gòu)與發(fā)起方簽訂大宗股份出售服務(wù)協(xié)議和大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)委托協(xié)議。2. 中介機(jī)構(gòu)對發(fā)起方的待售股份進(jìn)行股份可轉(zhuǎn)讓核查，并對以下內(nèi)容出具股份 可轉(zhuǎn)讓核查意見。（1）準(zhǔn)備轉(zhuǎn)讓股份符合證券法、公司法等法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會對特定股東持股期限的規(guī)定和信息披露的要求；（2）準(zhǔn)備轉(zhuǎn)讓股份遵守了出讓方自身關(guān)于持股期限的承諾；（3）準(zhǔn)備轉(zhuǎn)讓股份需要獲得相關(guān)部門或者內(nèi)部權(quán)力機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的，已履行相應(yīng) 的批準(zhǔn)程序；（4

15、）準(zhǔn)備轉(zhuǎn)讓股份不屬于上市公司控股股東在該公司的年報、半年報公告前30 日內(nèi)轉(zhuǎn)讓解除限售存量股份的情形；（5）本次股份轉(zhuǎn)讓后導(dǎo)致股份出讓方不再是上市公司控股股東的，股份出讓 方和受讓方遵守了上市公司收購的相關(guān)規(guī)定；（6）本所要求的其他內(nèi)容。二）申請的提出由受托中介機(jī)構(gòu)向本所交易管理部提交專場業(yè)務(wù)申請，申請材料包括：1. 大宗交易專場業(yè)務(wù)申請表與委托書（附件 5、附件 6）；2. 大宗股份出售服務(wù)協(xié)議；3. 大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)委托協(xié)議；4. 股份可轉(zhuǎn)讓核查意見；5. 本所認(rèn)為必要的其他材料。（三）申請的受理1. 申請的審查和受理本所對股份是否可依法轉(zhuǎn)讓及無瑕疵進(jìn)行形式審查，轉(zhuǎn)讓申請通過形式審查后

16、，本所當(dāng)日予以受理。2. 專場業(yè)務(wù)預(yù)公告在專場業(yè)務(wù)實(shí)施日，本所通過本所衛(wèi)星系統(tǒng)、本所網(wǎng)站大宗交易專區(qū)和本所大 宗交易系統(tǒng)，向會員和合格投資者發(fā)布專場業(yè)務(wù)預(yù)公告（附件7），告知專場交易時間、發(fā)起方中介機(jī)構(gòu)名稱，以及發(fā)起方的其他特別要求。（四）轉(zhuǎn)讓的組織1. 進(jìn)場本所競價交易系統(tǒng)收市后，發(fā)起方中介機(jī)構(gòu)和合格投資者進(jìn)場或使用大宗交易 系統(tǒng)進(jìn)入專場。一般投資者須委托會員進(jìn)場，受托會員進(jìn)場前必須與一般投資者簽 訂委托協(xié)議，并保留備查。2. 中介機(jī)構(gòu)公告售出證券信息大宗交易系統(tǒng)專場開始后，本所將要求中介機(jī)構(gòu)公告出售信息。公告信息包括：發(fā)起方中介機(jī)構(gòu)名稱、出售的證券名稱、數(shù)量、售出價格的下限、最低申報數(shù)量以

17、及其他特別要求。3. 詢價與投標(biāo)（ 1）詢價：作為響應(yīng)方的合格投資者直接向發(fā)起方的中介機(jī)構(gòu)提交交易意向，并與其洽談買賣的數(shù)量和價格。受一般投資者委托的會員以中介機(jī)構(gòu)的形式作為響應(yīng)方向發(fā)起方中介機(jī)構(gòu)提 交委托投資者相關(guān)信息（包括帳戶、名稱、證券、購買意向和聯(lián)系方式等），并代 為與發(fā)起方中介機(jī)構(gòu)洽談買賣數(shù)量和價格。（2）投標(biāo)：發(fā)起方中介機(jī)構(gòu)公布出售股票的底價，并根據(jù)價格順序接受響應(yīng)方提交的交易意向。受一般投資者委托的會員以中介機(jī)構(gòu)的形式作為響應(yīng)方向發(fā)起方中介機(jī)構(gòu)提 交委托投資者相關(guān)信息（包括帳戶、名稱、證券、購買意向和聯(lián)系方式等），并代 為向發(fā)起方中介機(jī)構(gòu)投標(biāo)。4. 配售與中標(biāo)發(fā)起方中介機(jī)構(gòu)依據(jù)詢

18、價、投標(biāo)結(jié)果和公告的規(guī)則確定受讓客戶名單及每位客戶受讓的股份數(shù)量和價格，并向本所提交成交清單。（五）成交的確認(rèn)1. 成交申報響應(yīng)方與發(fā)起方中介機(jī)構(gòu)達(dá)成交易后，雙方向本所大宗交易系統(tǒng)錄入成交申報，包括價格、數(shù)量、買賣雙方帳戶、中介機(jī)構(gòu)、費(fèi)用金額（經(jīng)手費(fèi)、傭金、印花稅）和違約處理方式。買賣雙方錄入成交申報經(jīng)交易所確認(rèn)后，雙方必須承認(rèn)交易結(jié)果，履行清算交 收義務(wù)和違約責(zé)任。2. 產(chǎn)生成交數(shù)據(jù)本所依據(jù)成交申報產(chǎn)生成交數(shù)據(jù)，包括證券代碼、證券名稱、成交價格、成交 數(shù)量、交易日、交收日、買賣雙方證券帳戶、中介機(jī)構(gòu)、費(fèi)用（包括經(jīng)手費(fèi)、傭金、 印花稅）。3. 專場業(yè)務(wù)結(jié)果公告本所通過本所衛(wèi)星系統(tǒng)、本所網(wǎng)站大宗

19、交易專區(qū)和本所大宗交易系統(tǒng)，向會員 和合格投資者發(fā)布專場業(yè)務(wù)結(jié)果公告（附件 8），告知發(fā)起方中介機(jī)構(gòu)名稱、證券 名稱、證券代碼、轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量和轉(zhuǎn)讓金額。4. 成交回報本所大宗交易系統(tǒng)向達(dá)成交易的發(fā)起方中介機(jī)構(gòu)和響應(yīng)方發(fā)送成交回報。5. 發(fā)送成交數(shù)據(jù)本所大宗交易系統(tǒng)向中國結(jié)算發(fā)送成交數(shù)據(jù)。專場業(yè)務(wù)成交的結(jié)果原則上采用非擔(dān)保交收方式。成交交收數(shù)據(jù)的要素包含：時間、編號、證券名稱、買賣雙方帳戶、價格、數(shù)量、交收期。交收的具體規(guī)定由中國結(jié)算另行制定。（六）信息的發(fā)布1. 交易公開信息每個交易日大宗交易結(jié)束后， 屬于股票和基金大宗交易的， 本所公告證券名稱、成交價格、成交量、發(fā)起方中介機(jī)構(gòu)名稱。（1）如

20、果買方是委托會員參與交易的一般投資者，則公布受托會員營業(yè)部名稱。（2）如果買方是合格投資者，則公布名稱為“機(jī)構(gòu)專用”。大宗交易不納入本所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在大宗交易結(jié)束后計入該證券成交總量。2. 信息披露（1）出售方的信息披露義務(wù)如下：減持比例達(dá)到 5%的，應(yīng)當(dāng)在三個交易日內(nèi)公告， 并在公告后的二日內(nèi)不得再行買賣；5%以上大股東因減持股份導(dǎo)致其持股比例低于5%的，應(yīng)當(dāng)在二個交易日內(nèi)公公司控股股東因減持股份導(dǎo)致公司控股股東或?qū)嶋H控制人變更的，應(yīng)當(dāng)公告權(quán)益變動報告書；已實(shí)施股改公司的股票，持股 5%以上股東每增減 1%時必須公告。（2）購買方的信息披露義務(wù)如下：持有上市公司已發(fā)行股份達(dá)到

21、 5%的，應(yīng)當(dāng)在三個交易日內(nèi)公告 （權(quán)益變動報告 書）且不得再行買賣該公司股票；持有上市公司已發(fā)行股份 5%后，每增減 5%，應(yīng)當(dāng)在三個交易日內(nèi)公告，并在 公告后的二日內(nèi)不得再行買賣；通過證券交易所的證券交易，持有上市公司已發(fā)行股份30%時，繼續(xù)增持的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行要約收購，并應(yīng)當(dāng)編制要約收購報告書，并就要約收購報告書摘要作提示性公告。中國證監(jiān)會在 15 日內(nèi)無異議的，收購人可以公告要約收購報告書。對符合規(guī)定條件的收購人也可以向中國證監(jiān)會申請要約豁免。（七）登記與結(jié)算中國結(jié)算根據(jù)成交數(shù)據(jù)為買賣雙方提供登記和結(jié)算服務(wù)，具體規(guī)定按照中國結(jié)算的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（八）違約處置1. 合格投資者的違約處置1）每

22、次參與大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)時事先繳納全額保證金；（ 2）限制每次參與大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)的最大規(guī)模；（ 3）公開譴責(zé)；（4）暫停參與大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)的資格；（5）取消合格投資者的資格；（6）如為詢價對象，建議證券業(yè)協(xié)會取消其詢價對象的資格。2. 會員的違約處置（ 1）公開譴責(zé)；（2）取消中介業(yè)務(wù)的資格；（3）如為本所會員，建議證監(jiān)會降低其分類評分分值。六、大宗股份購買業(yè)務(wù)大宗股份購買業(yè)務(wù)的辦理程序與方法類同大宗股份出售業(yè)務(wù)。購買業(yè)務(wù)與出售 業(yè)務(wù)的主要差異是發(fā)起方為大宗股份的購買方，響應(yīng)者是股份的出售方。七、其他（一）本指南從發(fā)布之日起試行；（二）本指南由本所根據(jù)市場發(fā)展適時修訂。附件附件

23、1 合格投資者登記表上海證券交易所大宗交易系統(tǒng)合格投資者登記表（公司蓋章）年月日附件 2 合格投資者承諾書上海證券交易所大宗交易系統(tǒng)合格投資者承諾書作為上海證券交易所大宗交易系統(tǒng)合格投資者，特向上海證券交易所鄭重承諾如下：一、遵守法律、法規(guī)、規(guī)章、上海證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定，依法參與上海證券交易所大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)。二、誠實(shí)信用，自覺遵守商業(yè)道德，維護(hù)大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)市場秩序。三、配合、接受上海證券交易所常規(guī)業(yè)務(wù)檢查、特別調(diào)查以及其他日常監(jiān)管。四、如違反法律、法規(guī)、規(guī)章、上海證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定，完全接受上海證券交易所作出的包括但不限于暫?；蛳拗茀⑴c大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)、取消大宗交易系

24、統(tǒng)合格投資者資格等決定，并由此承擔(dān)一切法律責(zé)任。承諾人：（簽章）年月日附件 3 合格投資者申請表上海證券交易所大宗交易系統(tǒng)合格投資者申請表根據(jù)上海證券交易所大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)指南和上海證券交易所大宗交易系統(tǒng)解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)操作指引，本公司經(jīng)研究，特向上海證券交易所申請合格投資者資格。（公司蓋章）年月日附件 4 大宗股份出售專場業(yè)務(wù)流程圖附件 5 大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)申請表上海證券交易所大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)申請表上海證券交易所交易管理部填寫欄業(yè)務(wù)主辦崗：復(fù)核崗：受理日期：受理編號：附件 6 大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)委托書上海證券交易所大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)委托書上海證券交易所：根據(jù)上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見 （以下簡稱“ 指導(dǎo)意見”）、 關(guān)于實(shí)施 上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見 有關(guān)問題的通知（以下簡 稱“實(shí)施通知”）、上海證券交易所大宗交易系統(tǒng)解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè) 務(wù)操作指引（以下簡稱“操作指引”）、上海證券交易所大宗交易系統(tǒng)專 場業(yè)務(wù)辦理指南 （以下簡稱“指南”）及相關(guān)規(guī)定， XX證券公司就 XXXX（發(fā) 起方）通過