天津股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司企業(yè)登記備案管理辦法1

1、天津股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）登記備案管理試行辦法發(fā)布時間：2009-5-11 17:11:08點擊次數(shù)：1481E字體大?。盒?中 大收藏打印推薦給朋友關(guān)閉第一章 總 則第一條為促進股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）加快發(fā)展，規(guī)范股權(quán)投資基金和股權(quán) 投資基金管理公司（企業(yè)）的登記、設(shè)立、運作和監(jiān)管，保護投資者等當事人的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民 共和國公司法、中華人民共和國合伙企業(yè)法和公司登記管理條例、合伙企業(yè)登記管理辦法和國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于在天津濱海新區(qū)先行先試股權(quán)投資基金有關(guān)政策問題的復(fù)函（發(fā)改辦財金20081006號），制定本辦法。第二條 本辦法所稱股權(quán)投資基

2、金是指以非公開方式募集的、專項用于對企業(yè)進行直接股權(quán)投資資金的集合。該基金應(yīng)是由基金管理人管理、基金托管人托管的，并由投資者按照其出資份額分享投資收益，承 擔投資風(fēng)險的基金。本辦法所稱股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）是指接受股權(quán)投資基金委托，規(guī)范管理運營股權(quán)投資基金的公司（企業(yè)）。第三條依法設(shè)立的股權(quán)投資基金包括公司制、合伙制、契約制和信托制。依法設(shè)立的股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）包括公司制和合伙制。本辦法適用于依法發(fā)起設(shè)立、在天津市工商行政管理部門注冊登記、募集總額不超過50億元人民幣（含50億元）的股權(quán)投資基金及其管理機構(gòu)。經(jīng)國務(wù)院或國家發(fā)展和改革委員會（以下簡稱“國家發(fā)改委”）批準設(shè)立的股權(quán)

3、投資基金及其管理機構(gòu)不適用本辦法。天津股權(quán)投資基金發(fā)展與備案管理辦公室（以下簡稱“發(fā)展與備案管理辦公室”）是負責(zé)股權(quán)投資 基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）發(fā)展、備案和監(jiān)管的職能部門（以下簡稱“發(fā)展與備案管理部門”）。 發(fā)展與備案管理辦公室由天津市發(fā)展和改革委員會會同有關(guān)部門組成，在股權(quán)投資基金發(fā)展與備案管理業(yè)務(wù)上接受國家發(fā)改委的指導(dǎo)。發(fā)展與備案管理辦公室積極支持已在天津備案的股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管 理公司（企業(yè)）向國家發(fā)改委申請備案。第二章股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）的注冊登記第四條設(shè)立公司制和合伙制股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)），應(yīng)按照中華人民共 和國公司法

4、、中華人民共和國合伙企業(yè)法辦理工商注冊登記。天津工商行政管理部門是股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）的注冊登記機關(guān)。第五條 股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)），以股份公司設(shè)立的，投資者人數(shù)（包括法人和自然人）不得超過 200人；以有限公司形式設(shè)立的，投資者人數(shù)（包括法人和自然人）不得超過50人;以合伙制形式設(shè)立的，合伙人人數(shù)（包括法人和自然人）不得超過50人。以其他形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)應(yīng)當按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。第六條 公司制股權(quán)投資基金的注冊資本為1000萬人民幣。公司制股權(quán)投資基金管理股份公司的注冊資本不少于500萬人民幣；公司制股權(quán)投資基金管理有限公司的

5、注冊資本不少于100萬人民幣。注冊資本允許分期繳付，股權(quán)投資基金首期繳付不少于1000萬人民幣，股權(quán)投資基金管理公司首期繳付不少于100萬元人民幣。合伙制股權(quán)投資基金企業(yè)、合伙制股權(quán)投資基金管理企業(yè)的出資，按照中華人民共和國合伙企業(yè) 法規(guī)定執(zhí)行。以其他形式設(shè)立的股權(quán)投資基金的出資，應(yīng)當按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）所有投資者，均應(yīng)當以貨幣形式出資。第七條股權(quán)投資基金的經(jīng)營范圍核準為：從事對未上市企業(yè)的投資，對上市公司非公開發(fā)行股票的 投資以及相關(guān)咨詢服務(wù)。股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）經(jīng)營范圍核準為：受托管理股權(quán)投資基金，從事投融資管理及相關(guān) 咨詢服務(wù)。第

6、八條公司制股權(quán)投資基金公司名稱核準為：“xx股權(quán)投資基金股份公司”、“ xx股權(quán)投資基金有限公司”。合伙制股權(quán)投資基金企業(yè)名稱核準為：“ XX股權(quán)投資基金合伙企業(yè)+ （有限合伙）、（普通合伙）”。公司制股權(quán)投資基金管理公司名稱核定為“xx股權(quán)投資基金管理股份公司”或“ XX股權(quán)投資基金管理有限公司”。合伙制股權(quán)投資基金管理企業(yè)名稱核準為“xx股權(quán)投資基金管理合伙企業(yè) + （有限合伙）、（普通合伙）”。第九條 公司制、合伙制股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）,在章程或合伙協(xié)議中應(yīng)明確規(guī)定,不得以任何方式公開募集和發(fā)行基金。第三章股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）的發(fā)展備案管理與投

7、資運作第十條 符合備案條件的股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）注冊登記后，應(yīng)按照國家 發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于在天津濱海新區(qū)先行先試股權(quán)投資基金有關(guān)政策問題的復(fù)函（發(fā)改辦財金 20081006號）向發(fā)展與備案管理部門備案。第十一條向發(fā)展與備案管理部門備案應(yīng)當具備下列條件：（一）已在工商行政管理部門注冊登記。（二）股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）的主要投資者最近2年持續(xù)保持盈利的財務(wù)狀況，未受過有關(guān)行政主管機關(guān)或者司法機關(guān)的重大處罰。（三）公司制股權(quán)投資基金公司（合伙制股權(quán)投資基金企業(yè)、契約制和信托制基金）的注冊資本（協(xié)議募集資金總額）不少于 1億元人民幣、實收資本（首期認繳額）不

8、少于2000萬元人民幣。公司制股權(quán)投資基金管理股份公司實收資本不少于1000萬元人民幣。公司制股權(quán)投資基金管理有限公司（合伙制股權(quán)投資基金管理企業(yè)）實收資本不少于100萬元人民幣。單個投資者對股權(quán)投資基金的投資額不得低于100萬元人民幣。（四）股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）有至少3名具備2年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的高級管理人員承擔投資管理責(zé)任，其中，至少有1名高級管理人員具備 5年以上股權(quán)投資和經(jīng)濟管理經(jīng)驗。前款所稱“高級管理人員”，系指擔任副經(jīng)理及以上職務(wù)或相當職務(wù)的管理人員。（五）投資方向符合國家產(chǎn)業(yè)政策。（六）有符合規(guī)定的基金管理人和基金托管人，分別承擔基金的管理責(zé)任和托管責(zé)任?；鸸?/p>

9、理人具有明確可行的基金管理計劃；基金托管人具有明確可行的基金托管計劃。（七）發(fā)展與備案管理部門規(guī)定的其他條件。第十二條向發(fā)展與備案管理部門備案應(yīng)當提交下列文件：（一）備案申請報告。（二）股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）工商登記文件與營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）（三）基金發(fā)起人協(xié)議（基金合同、合伙協(xié)議）、基金管理公司合同（合伙協(xié)議）、章程、管理協(xié)議、托管協(xié)議等規(guī)范基金和基金管理公司（企業(yè)）組織程序和行為的法律文件。（四）投資者名單、承諾出資額和已繳納出資額的證明文件。（五）股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）高級管理人員名單、簡歷。（六）經(jīng)會計師事務(wù)所審計的股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基

10、金管理公司（企業(yè)）的主要投資者最近2年的財務(wù)報告。（七）律師事務(wù)所出具的法律意見書。（八）備案申請書、基本情況表、高級管理人員情況表，一式三份并加蓋公章，審核通過后須提交 其電子文檔。（九）基金管理計劃書和基金托管計劃書。（十）發(fā)展與備案管理部門要求提供的其他材料。第十三條 發(fā)展與備案管理部門在收到備案申請后，應(yīng)當在5個工作日內(nèi)，審查備案申請文件是否齊全，并決定是否受理其備案申請。受理備案申請后，應(yīng)當在20個工作日內(nèi)，審定申請人是否符合備案條件， 并向其發(fā)出“予以備案”或“不予備案”的書面通知。對“不予備案”的，應(yīng)當在書面通知中說明理由。第十四條經(jīng)發(fā)展與備案管理部門備案且符合下列條件的股權(quán)投資

11、基金及其管理機構(gòu)，發(fā)展與備案管理部門支持向國家發(fā)改委申請備案：（一）股權(quán)投資基金及其管理機構(gòu)都在天津濱海新區(qū)登記注冊。（二）金融機構(gòu)認購（承諾認購）金額不低于基金總規(guī)模的1/3。（三）國家發(fā)改委規(guī)定的其他條件。第十五條發(fā)展與備案管理部門已予備案的股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)），應(yīng)當在每個會計年度結(jié)束后的 4個月內(nèi)，向發(fā)展與備案管理部門提交經(jīng)注冊會計師審計的年度財務(wù)報告與業(yè)務(wù)報告， 并及時報告投資運作過程中的重大事件。前款所稱重大事件，系指：（一）修改公司（企業(yè)）章程（協(xié)議）等重要法律文件。（二）增減資本。（三）高級管理人員或管理人、托管人變更。（四）重大投資事項。（五）清算與結(jié)業(yè)。

12、第十六條發(fā)展與備案管理部門應(yīng)當在每個會計年度結(jié)束后，對備案的股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）和托管銀行提交的財務(wù)報告、業(yè)務(wù)報告與托管報告等進行年度審查。在必要時，對其投資 運作進行不定期審查。對未遵守本辦法規(guī)定進行投資運作的，發(fā)展與備案管理部門應(yīng)當責(zé)令其在30個工作日內(nèi)改正；未改正的，應(yīng)當取消備案。第十七條 股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）應(yīng)當按照審慎經(jīng)營的原則，制定組織架構(gòu)、內(nèi)控制度、風(fēng) 險管理程序和內(nèi)部財務(wù)管理制度。第十八條為保護投資者利益和基金資產(chǎn)安全，原則上要求股權(quán)投資基金委托經(jīng)銀監(jiān)會認可的商業(yè)銀行托管基金資產(chǎn)。基金未投資于企業(yè)的資金，只能存于銀行或用于購買國債等固定收益類證券。

13、第十九條天津股權(quán)投資基金協(xié)會依據(jù)本辦法和相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章，對股權(quán)投資基金和股權(quán)投資 基金管理公司（企業(yè)）進行自律管理，并維護本行業(yè)的自身權(quán)益。第四章 附 貝U第二十條 本辦法由天津市發(fā)展和改革委員會會同有關(guān)部門解釋。第二十一條發(fā)展與備案管理部門應(yīng)及時分析股權(quán)投資基金和股權(quán)投資金管理公司（企業(yè)）的發(fā)展情 況，根據(jù)發(fā)展中遇到的問題，及時修訂完善本辦法。第二十二條 本辦法自頒布之日起實施。夕，只因有你,總有一些人牽腸掛肚難以忘記,總有一些日子溫暖甜蜜最為珍惜從春夏到秋冬，從陌生到熟悉,雖不能時時聯(lián)系，卻總在特別的日子想起你,七夕快樂，我的朋友。七夕，只因有你,因為有你，再苦生活也不覺得累,再大的

14、險阻也無所畏,再大的波折也不擔憂,再痛的經(jīng)歷也會忘記,因為有你，我就擁有了整個世界,謝謝你出現(xiàn)在我的生命里。七夕快樂，我的朋友。七夕，只因有你相識，是最珍貴的緣分,牽掛，是最真摯的心動,思念，是最美麗的心情,問候，是最動聽的語言,在這七夕到來之際，最美的祝福送給你,七夕快樂，我的朋友。七夕，只因有你雨點輕敲窗，風(fēng)吹散了夢想,唯有你的模樣依舊在腦海里徜徉,夜深人靜時，你占滿了心房,舍半生輕狂，半世時光,只為擁有一段和你相處的珍貴情緣,七夕快樂，我的朋友。七夕，只因有你,雖然相距很遠，但兩顆心卻緊緊相連雖然不常見面，音容笑貌猶如眼前,悄悄的挾一縷情絲，放飛在炎炎夏日默默的拽一絲牽掛，懸掛在無垠宇宙靜靜的捎一聲問候，盛開在七夕佳節(jié)七夕快樂，我的朋友。七夕，只因有你,祝福，是一種