關(guān)于盡職調(diào)查報(bào)告

1、關(guān)于盡職調(diào)查報(bào)告一、公司簡介1、公司成立背景及情況介紹；2、公司歷史沿革；3、公司成立以來股權(quán)結(jié)構(gòu)的變化及增資和資產(chǎn)重組情 況；4、公司成立以來主要發(fā)展階段，及每一階段變化發(fā)展 的原因，5、公司成立以來業(yè)務(wù)發(fā)展、生產(chǎn)能力、盈利能力、銷 售數(shù)量、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的主要變化情況 ；6、公司對(duì)外投資情況，包括投資金額，投資比例，投資性質(zhì)，投資收益等情況和被投資主要單位情況介紹；7、公司員工狀況，包括年齡結(jié)構(gòu)、受教育程度結(jié)構(gòu)、 崗位分布結(jié)構(gòu)和技術(shù)職稱分布結(jié)構(gòu) ；&董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的簡歷 ；9、公司歷年股利發(fā)放情況和公司現(xiàn)在的股利分配政策10、公司實(shí)施高級(jí)管理人員和職工持股計(jì)劃情況。二、公司組織結(jié)構(gòu)1、

2、公司現(xiàn)在建立的組織管理結(jié)構(gòu) ；2、公司章程；3、公司董事會(huì)的構(gòu)成，董事。高級(jí)管理人員和監(jiān)事會(huì)成員在外兼職情況；4、公司股東結(jié)構(gòu)，主要股東情況介紹，包括背景情況、 股權(quán)比例、主要業(yè)務(wù)、注冊(cè)資本、資產(chǎn)狀況、盈利狀況、經(jīng) 營范圍和法定代表人等；5、公司和上述主要股東業(yè)務(wù)往來情況（如原材料供應(yīng)、 合作研究開發(fā)產(chǎn)品、專利技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)共同使用、銷售代 理等）、資金往來情況，有無關(guān)聯(lián)交易合同規(guī)范上述業(yè)務(wù)和資金往來及交易；6、公司主要股東對(duì)公司業(yè)務(wù)發(fā)展有哪些支持，包括資金，市場(chǎng)開拓，研究開發(fā)、技術(shù)投入等；7、公司附屬公司（廠）的有關(guān)資料、包括名稱、業(yè)務(wù)、資產(chǎn)狀況、財(cái)務(wù)狀及收入和盈利狀況、對(duì)外業(yè)務(wù)往來情況8、

3、控股子公司的有關(guān)資料、包括名稱、業(yè)務(wù)、資產(chǎn)狀 況、財(cái)務(wù)狀及收入和盈利狀況、對(duì)外業(yè)務(wù)往來情況、內(nèi)資金 河谷業(yè)務(wù)往來情況；9、公司與上述全資附屬公司 （廠）、控股子公司在行政上、銷售上、材料供應(yīng)上、人事上如何統(tǒng)一進(jìn)行管理；10、主要參股公司情況介紹。三、供應(yīng)1、公司在業(yè)務(wù)中所需的原材料種類及其他輔料，包括 用途及在原材料中需求中的比重 ；2、上述原材料主要供應(yīng)商的情況，公司有無與有關(guān)供 應(yīng)商簽訂長期供貨合同，若有，請(qǐng)說明合同的主要條款3、請(qǐng)列出各供應(yīng)商所提供的原材料在公司總采購中所 占的比例；4、公司主要外協(xié)廠商名單及基本情況，外協(xié)部件明細(xì)， 外協(xié)模具明細(xì)及分布情況，各外協(xié)件價(jià)格及供貨周期，外協(xié)

4、廠商資質(zhì)認(rèn)證情況；5、公司有無進(jìn)口原材料，若有，該進(jìn)口原材料的比重，國家對(duì)進(jìn)口該原材料有無政策上的限制；6、公司與原材料供應(yīng)商交易的結(jié)算方式、有無信用交 易；7、公司對(duì)主要能源的消耗情況。四、業(yè)務(wù)和產(chǎn)品1、公司目前所從事的主要業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)描述，各業(yè)務(wù)在 整個(gè)業(yè)務(wù)收入中的重要性；2、 主要業(yè)務(wù)所處行業(yè)的的該行業(yè)背景資料；3、該業(yè)務(wù)的發(fā)展前景；4、主要業(yè)務(wù)近年來增長情況，包括銷量、收入、市場(chǎng) 份額、銷售價(jià)格走勢(shì)，各類產(chǎn)品在公司銷售收入及利潤中各 自的比重；5、 公司產(chǎn)品系列，產(chǎn)品零部件構(gòu)成細(xì)分及明細(xì)；6、公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，分類介紹公司目前所生產(chǎn)主要產(chǎn)品情況和近年來銷售情況；產(chǎn)品需求狀況7、上述產(chǎn)品的產(chǎn)品

5、質(zhì)量、技術(shù)含量、功能和用途、應(yīng)用的主要技術(shù)、技術(shù)性能指標(biāo)、產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力等情況；針對(duì)的特定消費(fèi)群體；&公司是否有專利產(chǎn)品，若有，公司有那些保護(hù)措施；9、公司產(chǎn)品使用何種商標(biāo)進(jìn)行銷售，上述商標(biāo)是否為 公司注冊(cè)獨(dú)家使用；10、 上述產(chǎn)品所獲得的主要獎(jiǎng)勵(lì)和榮譽(yù)稱號(hào)；11、公司對(duì)提高產(chǎn)品質(zhì)量、提升產(chǎn)品檔次、增強(qiáng)產(chǎn)品競(jìng) 爭(zhēng)力等方面將采取那些措施；12、公司新產(chǎn)品開發(fā)情況；五、銷售1、簡述公司產(chǎn)品國內(nèi)外銷售市場(chǎng)開拓及銷售網(wǎng)絡(luò)的建 立歷程；2、公司主要客戶有哪些，并介紹主要客戶的有關(guān)情況， 主要客戶在公司銷售總額中的比重；公司主要客戶的地域分 布狀況；3、公司產(chǎn)品國內(nèi)主要銷售地域，銷售管理及銷售網(wǎng)絡(luò) 分布情況

6、；4、公司產(chǎn)品國內(nèi)外銷售比例，外銷主要國家和地區(qū)分 布結(jié)構(gòu)及比例；5、 公司是否有長期固定價(jià)格銷售合同；6、 公司擴(kuò)大銷售的主要措施和營銷手段；7、銷售人員的結(jié)構(gòu)情況，包括人數(shù)、學(xué)歷、工作經(jīng)驗(yàn)、 分工等；&公司對(duì)銷售人員的主要激勵(lì)措施；9、公司的廣告策略如何，廣告的主要媒體及在每一媒 體上廣告費(fèi)用支出比例，公司每年廣告費(fèi)用總支出數(shù)額及增 長情況，廣告費(fèi)用總支出占公司費(fèi)用總支出的比例 ；10、請(qǐng)列出公司在國內(nèi)外市場(chǎng)上主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手名單及主 要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手主要資料，公司和主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在國內(nèi)外市場(chǎng)上 各自所占的市場(chǎng)比例；11、公司為消費(fèi)者提供哪些售后服務(wù)，具體怎樣安排12、公司的賒銷期限一般多長，賒銷部分

7、占銷售總額的 比例多大；歷史上是否發(fā)生過壞帳，每年實(shí)際壞帳金額占應(yīng) 收帳款的比例如何；主要賒銷客戶的情況及信譽(yù)；13、公司是否擁有進(jìn)出口權(quán)，若無，公司主要委托那家外貿(mào)公司代理，該外貿(mào)公司主要情況介紹；14、我國加入 WTO后，對(duì)公司產(chǎn)品有哪些影響；六、研究與開發(fā)1、請(qǐng)?jiān)敿?xì)介紹公司研究所的情況，包括成立的時(shí)間， 研究開發(fā)實(shí)力、已經(jīng)取得的研究開發(fā)成果，主要研究設(shè)備、 研究開發(fā)手段、研究開發(fā)程序、研究開發(fā)組織管理結(jié)構(gòu)等情 況；2、公司技術(shù)開發(fā)人員的結(jié)構(gòu)，工程師和主要技術(shù)開發(fā) 人員的簡歷；3、與公司合作的主要研究開發(fā)機(jī)構(gòu)名單及合作開發(fā)情 況;合作單位主要情況介紹；4、公司目前自主擁有的主要專利技術(shù)、自

8、主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專利情況，包括名稱、用途、應(yīng)用情況，獲獎(jiǎng)情況；5、公司每年投入的研究開發(fā)費(fèi)用及占公司營業(yè)收入比 例；6、公司目前正在研究開發(fā)的新技術(shù)及新產(chǎn)品有哪些7、公司新產(chǎn)品的開發(fā)周期，&未來計(jì)劃研究開發(fā)的新技術(shù)和新產(chǎn)品；七、公司主要固定資產(chǎn)和經(jīng)營設(shè)施1、公司主要固定資產(chǎn)的構(gòu)成情況，包括主要設(shè)備名稱、原值、凈值、數(shù)量、使用及折舊情況、技術(shù)先進(jìn)程度；2、按生產(chǎn)經(jīng)營用途、輔助生產(chǎn)經(jīng)營用途、非生產(chǎn)經(jīng)營 用途、辦公用途、運(yùn)輸用途和其他用途分類，固定資產(chǎn)分布 情況；3、公司所擁有的房屋建筑物等物業(yè)設(shè)施情況，包括建 筑面積、占地面積、原值、凈值、折舊情況以及取得方式4、公司目前主要在建工程情況，包括名稱、投

9、資計(jì)劃、 建設(shè)周期、開工日期、竣工日期、進(jìn)展情況和是否得到政府 部門的許可；5、公司目前所擁有的土地的性質(zhì)、面積、市場(chǎng)價(jià)格、 取得方式和當(dāng)時(shí)購買價(jià)格（租賃價(jià)格）;八、公司財(cái)務(wù)1、公司收入、利潤及構(gòu)成；2、公司主營業(yè)務(wù)成本構(gòu)成情況，公司管理費(fèi)用構(gòu)成情況；3、公司銷售費(fèi)用構(gòu)成情況；4、 主營業(yè)務(wù)收入占中收入事的比例；5、公司主要支出的構(gòu)成情況；6、公司前三年應(yīng)收帳款周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率、流動(dòng)比 率、速動(dòng)比率、凈資產(chǎn)收益率、毛利率、資產(chǎn)負(fù)債比率等財(cái) 務(wù)指標(biāo)；7、 公司前三年資產(chǎn)負(fù)債表、利潤及利潤分配表；8、對(duì)公司未來主要收入和支出的有重大影響的因素有 哪些。9、 公司目前執(zhí)行的各種稅率情況 ；九、主要

10、債權(quán)和債務(wù)1、 公司目前主要有哪些債權(quán)，該債權(quán)形成的原因；2、公司目前主要的銀行貸款，該貸款的金額、利率、 期限、到期日及是否有逾期貸款 ；3、公司對(duì)關(guān)聯(lián)人（股東、員工、控股子公司 ）的借款情 況；4、公司對(duì)主要股東和其他公司及企業(yè)的借款進(jìn)行擔(dān)保及低抵押情況；十、投資項(xiàng)目1、本次募集資金投資項(xiàng)目的主要情況介紹，包括項(xiàng)目 可行性、立項(xiàng)情況、用途、投資總額、計(jì)劃開工日期、項(xiàng)目 背景資料、投資回收期、財(cái)務(wù)收益率，達(dá)產(chǎn)后每年銷售收入 和盈利情況；2、投資項(xiàng)目的技術(shù)含量，技術(shù)先進(jìn)程度，未來市場(chǎng)發(fā) 展前景和對(duì)整個(gè)公司發(fā)展的影響 ；3、公司目前已經(jīng)完成主要投資項(xiàng)目有哪些，完成的主 要投向項(xiàng)目情況介紹。十-一、其他1、公司現(xiàn)在所使用技術(shù)和生產(chǎn)工藝的先進(jìn)程度、成熟 程度、特點(diǎn)、性能和優(yōu)勢(shì)；2、與同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比，公司目前主要的經(jīng)營優(yōu)勢(shì)、管理優(yōu)勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)和技術(shù)優(yōu)勢(shì)；3、公司、公司主要股東和公司董事、高級(jí)管理人員目前涉及有法律訴訟，如有，對(duì)公司影響如何；十二、行業(yè)背景資料1、請(qǐng)介紹近年來行業(yè)發(fā)展的情況 ；2、國家對(duì)該行業(yè)的有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，管理措施，及未來 可能發(fā)生的