水電廠安全生產標準化達標評級實施細則

1、目錄1 目標 12 組織機構和職責 13 安全生產投入 24 法律法規(guī)與安全管理制度 35 教育培訓 46 生產設備設施 66.1 設備設施管理 66.2 設備設施保護 86.3 設備設施安全 96.4 設備設施風險控制 126.5 設備設施防汛、防災 187 作業(yè)安全 197.1 生產現場管理 197.2 作業(yè)行為管理 217.3 標志標識 247.4 相關方安全管理 247.5 變更管理 258 隱患排查和治理 259 重大危險源監(jiān)控 2610 職業(yè)健康 2710.1 職業(yè)健康管理 2710.2 職業(yè)危害告知和警示 2710.3 職業(yè)健康防護 2710.4 職業(yè)危害申報 2811 應急救援

2、 2812 信息報送和事故調查處理 3013 績效評定和持續(xù)改進 30序號項目內容標準分評分標準1 目標1.1目標的制定電廠應制定明確的總體和年度安全生產目標。安全生產目標應明確單位安全狀況在人員、設 備、作業(yè)環(huán)境、管理等方面的各項安全指標。安全指標應科學、合理， 包括： 不發(fā)生人身重傷 及以上人身事故、 不發(fā)生一般及以上各類電力安全事 故。安全生產目標應經單位主要負責人審批， 以文件 形式下達。10未制定總體和年度安全生產目標、未經單位主 要負責人審批，不得分。指標不全面、內容有缺失，扣 2 分。指標不明確， 不易于員工獲取并貫徹落實， 扣 2 分。未以正式方式下達，扣 2 分。1.2目標的

3、控制 與落實根據確定的安全生產目標制定相應的分級（廠 級、部門、班組）目標?；鶎訂挝换虿块T按照安全生產職責， 制定相應的 分級控制措施。15未制定相應目標和控制措施，不得分?？刂拼胧┎幻鞔_、不具體，未結合崗位特點， 扣 2 分。1.3目標的監(jiān)督 與考核制定安全生產目標考核辦法。定期對安全生產目標實施計劃的執(zhí)行情況進行 監(jiān)督、檢查與糾偏。對安全生產目標完成情況進行評估與考核。15未實現安全生產目標不得分。未制定目標考核辦法，扣 2 分。 未對安全生產目標完成情況進行檢查評估，未 按辦法對目標執(zhí)行情況考核，扣 2 分。2 組織機構和職責2.1安全生產 工作領導小組成立以主要負責人為領導的安全生產工

4、作領導 小組， 明確機構的組成和職責， 建立健全工作制度和 例會制度。單位主要負責人應定期組織召開安全生產工作 領導小組會議， 總結分析本單位的安全生產情況， 部 署安全生產工作， 研究解決安全生產工作中的重大問 題，決策單位安全生產的重大事項。10未成立單位安全生產工作領導小組并建立相關 制度，不得分。未按規(guī)定召開會議或會議記錄不完整，扣2 分 /次。重大、 重要安全事項未經安委會研究確定， 扣 3 分。2.2安全生產 保障體系建立由生產領導負責和有關部門主要負責人組 成的安全生產保障體系。貫徹 “管生產必須管安全 ” 的原則。單位主要負責人應每月組織召開安全生產分析會議 ,形成會議記錄并予

5、以公布。落實安全生產保障體系職責， 保障安全生產所需 的人員、物資、費用等需要。10未按要求建立安全生產保障體系，不得分。未每月召開安全分析例會，扣 2 分 /次；會議記 錄不完整或沒有公布，扣 1 分 /次；未分析安全生產存 在的問題，扣 1 分 /次；未針對問題制定改進措施扣1分；未布置安全生產工作和明確完成時間、負責人， 扣 1 分；上次布置的工作未閉環(huán)扣 1 分。安全保障體系不健全、不符合要求，職責未有 效落實，每項扣 1 分。序號項目內容標準分評分標準2.3安全生產 監(jiān)督體系根據國家和上級單位規(guī)定要求， 設置安全生產監(jiān) 督管理機構， 配備滿足安全生產要求的各級安全監(jiān)督 人員和所需的設

6、施器材。單位應當加強安全監(jiān)督隊伍建設， 鼓勵和支持安 全生產監(jiān)督管理人員取得注冊安全工程師資質。建立安全生產監(jiān)督體系，健全安全生產監(jiān)督網 絡， 每月召開安全生產監(jiān)督網絡會議， 并做好會議記 錄。安全生產監(jiān)督網絡要嚴格履行安全生產職責， 布 置、督促、 落實單位的安全生產工作，檢查安全生產 工作開展情況，糾正違反安全生產規(guī)章制度的行為， 嚴格安全生產考核，安全監(jiān)督工作記錄完整。20未按要求設置安全生產監(jiān)督管理機構，不得分。安全監(jiān)督網絡不健全，安全監(jiān)督人員數量、素 質及配備的設施器材不滿足本單位安全監(jiān)督需要的， 扣 5 分。安監(jiān)人員中沒有安全注冊工程師的，扣3 分。未按時召開會議或會議記錄不完整，

7、 扣 2 分/次。安全監(jiān)督人員對關鍵工作、危險工作、重點工 作未進行現場監(jiān)督的，扣 3 分?，F場監(jiān)督無記錄，發(fā)現違章現象未制止并跟蹤 整改的，扣 2 分 /次。2.4安全生產 責任制制定符合本單位的安全生產責任制，明確各部 門、各級、各類崗位人員安全生產責任。單位主要負責人應按照安全生產法律法規(guī)賦予 的職責，建立、 健全本單位安全生產責任制， 組織制 定本單位安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程， 保證本單位 安全生產投入的有效實施， 督促、 檢查本單位的安全 生產工作， 及時消除生產安全事故隱患， 組織制定并 實施本單位的生產安全事故應急救援預案， 及時、 如 實報告生產安全事故。各級、各類崗位人員要

8、認真履行崗位安全生產職 責，嚴格落實安全生產規(guī)章制度。單位應建立責任追究制度， 對安全生產職責履行 情況進行檢查、考核。20未建立安全生產責任制，或安全生產責任制未 有效落實造成事故，不得分。各級、各類人員安全職責未體現崗位工作相關 性，未落實安全生產責任制，扣 5 分。未制定責任追究制度和考核制度，無安全生產 獎懲記錄，扣 5 分。3 安全生產投入3.1費用管理制定滿足安全生產需要的安全生產費用計劃， 嚴 格審批程序， 按上級規(guī)定提取安全生產費用并落實到 位，單位主要領導定期組織有關部門對執(zhí)行情況進行 檢查、考核。15未按規(guī)定提取安全生產費用，不得分。未制定安全生產費用計劃，扣 3 分。 審

9、批程序不符合規(guī)定，扣 2 分。3.2費用使用安全生產費用主要用于以下方面： 安全技術和勞動保護措施： 安全標志、 安全工器 具、安全設備設施、安全防護裝置、安全培訓、職業(yè) 病防護和勞動保護， 以及重大安全生產課題研究和預25挪用安全生產費用不得分。安全生產費用使用中存在應投入而未投入的， 扣 2 分 /項。序號項目內容標準分評分標準防事故采取的安全技術措施工程建設等。反事故措施： 設備重大缺陷和隱患治理、 針對事 故教訓采取的防范措施、 落實技術標準及規(guī)范進行的 設備和系統(tǒng)改造、 提高設備安全穩(wěn)定運行的技術改造 等。應急管理：預案編制、應急物資、應急演練、應 急救援等。安全檢測、 安全評價、

10、事故隱患排查治理和重大 危險源監(jiān)控整改以及安全保衛(wèi)等。安全法律法規(guī)收集與識別、 安全生產標準化建設 實施與維護、安全監(jiān)督檢查、安全技術技能競賽、 安 全文化建設與安全月活動等。4 法律法規(guī)與安全管理制度4.1法律法規(guī)與 標準規(guī)范建立識別和獲取適用的安全生產法律法規(guī)、 標準 規(guī)范的制度， 明確主管部門， 確定獲取的渠道、 方式， 及時識別和獲取適用的安全生產法律法規(guī)、標準規(guī) 范。單位職能部門應及時識別和獲取本部門適用的 安全生產法律法規(guī)、 標準規(guī)范， 并跟蹤、 掌握有關法 律法規(guī)、 標準規(guī)范的修訂情況， 及時提供給單位內負 責識別和獲取適用的安全生產法律法規(guī)的主管部門 匯總。單位應將適用的安全生

11、產法律法規(guī)、 標準規(guī)范及 其他要求及時傳達給從業(yè)人員。單位應遵守安全生產法律法規(guī)、 標準規(guī)范， 并將 相關要求及時轉化為本單位規(guī)章制度， 貫徹到日常安 全管理工作中。15未明確識別主管部門的，扣 5 分。 未建立相關制度，扣 5 分。 未根據識別和獲取的法律法規(guī)及時完善本單位 規(guī)章制度和規(guī)程的，扣 1 分 /項。未將識別和獲取的法律法規(guī)對相關人員進行教 育培訓的。扣 1 分/項。4.2規(guī)章制度建立健全符合國家法律法規(guī)、 國家及行業(yè)標準要 求的各項規(guī)章制度， 并發(fā)放到相關工作崗位， 規(guī)范從 業(yè)人員的生產作業(yè)行為。15規(guī)章制度不全，扣 2 分 /項。相關崗位的規(guī)章制度配置不全，扣1 分/處。4.3

12、安全生產規(guī)程單位應配備國家及電力行業(yè)有關安全生產規(guī)程。單位應編制運行規(guī)程、 檢修規(guī)程、 設備試驗規(guī)程、 系統(tǒng)圖冊、相關設備操作規(guī)程等有關安全生產規(guī)程。單位應將有關安全生產規(guī)程發(fā)放到相關崗位。10未明確各部門、崗位應配備的規(guī)章制度，扣 2 分/項；部門、班組、崗位沒有獲取到最新的安全生產 規(guī)程，扣 1 分 /項。編制的安全生產規(guī)程內容不全或不符合要求，序號項目內容標準分評分標準扣 2 分 /項。4.4評估和修訂每年至少一次對單位執(zhí)行的安全生產法律法規(guī)、 標準規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程、檢修、運行、試驗 等規(guī)程的有效性進行檢查評估；及時完善規(guī)章制度、 操作規(guī)程， 每年發(fā)布有效的法律法規(guī)、制度、 規(guī)程

13、等 清單；每 3 5 年對有關制度、 規(guī)程進行一次全面修訂、 重新印刷發(fā)布。規(guī)章制度、 操作規(guī)程的修訂、 審查應嚴格履行審 批手續(xù)。10未公布現行有效的制度清單，不得分。未按要求及時修訂有關規(guī)程和規(guī)章制度，扣2分 / 項。未按規(guī)定履行規(guī)程、規(guī)章制度審批手續(xù)，扣2分 / 項。4.5文件和檔案 管理嚴格執(zhí)行文件和檔案管理制度，確保規(guī)章制度、 規(guī)程編制、使用、評審、修訂的有效性。建立主要安全生產過程、 事件、 活動、檢查的安 全記錄檔案， 并加強對安全記錄的有效管理。 安全記 錄至少包括： 班（值）長日志、巡檢記錄、 檢修記錄、 不安全事件記錄、事故調查報告、安全生產通報、 安 全日活動記錄、安全會

14、議記錄、安全檢查記錄等。10未建立檔案管理制度，沒有按制度執(zhí)行不得分。未按規(guī)定做好安全臺賬、記錄，每缺少一項或 一次扣 2 分。安全臺賬、 記錄內容不全面或不具體， 每項扣 1 分。5 教育培訓5.1教育培訓管理明確安全教育培訓主管部門或專責人， 按規(guī)定及 崗位需要， 定期識別安全教育培訓需求， 制定、實施 安全教育培訓計劃，提供相應的資源保證。做好安全教育培訓記錄，建立安全教育培訓檔 案，實施分級管理，并對培訓效果進行評估和改進。10安全教育培訓主管部門或專責人不明確，扣 3 分。沒有教育培訓計劃，未建立安全教育培訓記錄 和檔案，扣 3 分。沒有培訓培訓效果評估報告，扣 2 分。5.2安全生

15、產管理人 員教育培訓單位主要負責人和安全生產管理人員應當接受 安全培訓， 具備與本單位所從事的生產經營活動相適 應的安全生產知識和管理能力； 經安全生產監(jiān)督管理 部門認定的具備相應資質的培訓機構培訓合格， 取得 培訓合格證書。單位主要負責人和安全生產管理人員初次安全 培訓時間不得少于 32 學時，每年再培訓時間不得少 于 12 學時。10單位的主要負責人和安全生產管理人員未按要 求進行培訓或取證，扣 3 分。培訓學時不符合規(guī)定，扣 2 分/ 人。5.3操作崗位人員教 育培訓每年對生產崗位人員進行生產技能培訓、 安全教 育和安全規(guī)程考試， 使其熟悉有關的安全生產規(guī)章制 度和安全操作規(guī)程， 掌握觸

16、電急救及心肺復蘇法， 并20工作票簽發(fā)人、工作負責人、工作許可人未經 安全培訓、考試合格并公布的或特種（設備）作業(yè)人 員未取證上崗的，不得分。序號項目內容標準分評分標準確認其能力符合崗位要求。 其中， 班組長的安全培訓 應符合國家有關要求，工作票簽發(fā)人、工作負責人、 工作許可人須經安全培訓、考試合格并公布。新入廠員工在上崗前必須進行單位、 科室、 班組 三級安全教育培訓， 崗前培訓時間不得少于 24 學時。 危險性較大的崗位人員應熟悉與工作有關的氧氣、 氫 氣、乙炔、 六氟化硫、 酸、堿、油等危險介質的物理、 化學特性，培訓時間不得少于 48 學時。生產崗位人員轉崗、離崗三個月以上重新上崗 者

17、， 應進行科室和班組安全生產教育培訓和考試，考試合格方可上崗。特種（設備） 作業(yè)人員應按有關規(guī)定接受專門的 安全培訓， 經考核合格并取得有效資格證書后， 方可 上崗作業(yè)。 離開特種作業(yè)崗位達 6 個月以上的特種作 業(yè)人員， 應當重新進行實際操作考核， 經確認合格后 方可上崗作業(yè)?，F場作業(yè)人員未按要求進行安全生產規(guī)程考試 或考核不合格仍進行作業(yè)，扣 1 分 /人。新入廠人員未進行安全生產三級教育的，扣 1 分/人?，F場作業(yè)人員不會緊急救護法的，扣1 分 /人。相關人員不會使用防毒、 防窒息等用品的， 扣 1 分/人。5.4其他人員 教育培訓單位應對相關方人員進行安全教育培訓。 作業(yè)人 員進入作業(yè)

18、現場前， 應由作業(yè)現場所在單位對其進行 現場有關安全知識的教育培訓， 并經有關部門考試合 格。單位應對參觀、 學習等外來人員進行有關安全規(guī) 定和可能接觸到的危害及應急知識的教育和告知， 并 做好相關監(jiān)護工作。10未對相關方人員進行安全教育培訓， 扣 1 分 /人； 承包方未經考試或考試不合格進入生產現場，扣1 分 /人；未進行安全技術交底，扣 1 分 /次。未對外來人員進行安全教育和告知的，扣1 分 /人；臨時用工上崗前未進行培訓，未經考試合格，扣 2 分。5.5安全文化建設單位應制定單位安全文化建設規(guī)劃綱要，重視安 全文化建設， 營造安全文化氛圍， 形成單位安全價值 觀，促進安全生產工作。單

19、位應采取多種形式的安全文化活動， 引導從業(yè) 人員安全態(tài)度和安全行為， 形成全體員工所認同、 共 同遵守、 帶有本單位特點的安全價值觀， 實現法律和 政府監(jiān)管要求之上的安全自我約束， 保障單位安全生 產水平持續(xù)提高。定期組織開展安全日活動， 學習國家、 上級單位、 公司、本單位有關安全生產的指示精神和規(guī)定以及本 崗位安全生產知識， 交流安全生產工作經驗， 分析本 崗位安全生產風險和預防措施。30單位未開展安全文化活動，不得分。安全文化 未納入單位文化建設扣 5 分；無單位安全理念扣 3 分； 生產部門、班組未逐級制定相應的安全文化建設實施 方案并開展活動，每項扣 1 分。未制定 “反違章 ”制度

20、或活動方案， 扣 5 分；每月 未進行活動分析，扣 2 分；現場發(fā)現違章扣 3 分/次。安全日活動內容不充實，無針對性，或記錄不 全，扣 3 分。單位和科室領導、管理人員未按照規(guī)定 參加班組安全日活動，扣 1 分 /次。未組織班前、班后會，扣 2 分 /次。會議內容不 充實，未能正常召開，無記錄，有一項不符合扣3 分。序號項目內容標準分評分標準嚴格班前、 班后會。 班前會要結合工作任務、 設 備及系統(tǒng)運行方式做好危險點分析，布置安全措施， 講解安全注意事項。 工作結束應及時總結當班工作情 況，分析工作中存在的問題，提出改進意見和建議。6 生產設備設施6.1 設備設施管理6.1.1生產設備設施建

21、 設建立新、改、擴建工程安全 “三同時 ”的管理制度。 安全設備設施應與建設項目主體工程同時設計、 同時施工、同時投入生產和使用。安全預評價報告、 安全專篇 （等同勞動安全與工 業(yè)衛(wèi)生專篇） 、安全驗收評價報告應當報有關部門備 案。10新、改、擴建發(fā)電機組無該項制度的，不得分； 制度不符合有關規(guī)定的，扣 2 分。沒有 “三同時 ”的評估、 審核認可手續(xù)不得分； 設 計、評價或施工單位資質不符合規(guī)定的，扣 2 分；項 目未按規(guī)定進行安全預評價或安全驗收評價的，扣 2 分；初步設計無安全專篇的，扣 2 分；變更安全設備 設施未經設計單位書面同意的，每處扣 1 分；隱蔽工 程未經檢查合格就投用的，每

22、處扣 1 分；安全設備設 施未同時投用的，扣 1 分。無資質單位編制的，不得分；未備案的，不得 分；每少備案一個，扣 1 分。6.1.2設備基礎管理制定并落實設備責任制， 保證設備分工合理、 責 任到崗。組織制定并落實設備治理規(guī)劃和年度治理計劃。加強設備質量管理， 完善設備質量標準、 缺陷管 理、設備異動管理、 保護投退等制度，明確相應工作 程序和流程。保證備品、備件滿足生產需求。 加強設備檔案管理， 分類建立完善設備臺帳、 技 術資料和圖紙等資料臺賬。舊設備拆除前應進行風險評估， 制定拆除計劃和 方案。凡拆除積存易燃、易爆及危險化學品的容器、 設備、 管道內應清洗干凈， 驗收合格后方可拆除或

23、報 廢。15未制定設備責任制，不得分；無設備質量管理 制度、缺陷管理制度、設備異動管理制度、設備保護 投退制度等不得分，制度制定不完善扣3 分。設備治理規(guī)劃和年度治理計劃未落實，扣5 分。新增或改造設備未嚴格履行驗收制度，扣2 分。異動管理、保護投退等不按規(guī)定辦理，扣3 分；設備缺陷未按時消除，扣 1 分/條。備品、備件儲備不能滿足要求扣 5 分。 圖紙、資料不全，扣 2 分；未及時歸檔扣 2 分。 拆除設備未制定和落實拆除方案，扣 2 分；拆 除設備中含有危險化學品而未清洗即報廢的，扣3 分。6.1.3運行管理遵守調度紀律，嚴格調度命令，落實調度指令。 認真監(jiān)視設備運行工況，合理調整設備狀態(tài)

24、參 數，正確處理設備異常情況。完善設備檢修安全技術措施， 做好監(jiān)護、 驗收等20違反調度紀律，不得分。因運行監(jiān)視不到位發(fā)生不安全事件，扣 5 分。存在無票操作，不得分。操作票不合格，扣 2 分/張。序號項目內容標準分評分標準工作。嚴格核對操作票內容和操作設備名稱， 加強操作 監(jiān)護并逐項進行操作。按規(guī)定時間、內容及線路對設備進行巡回檢查， 隨時掌握設備運行情況；按規(guī)定時間和方法做好設備定期輪換和試驗工 作，做好相關記錄。制定萬能解鎖鑰匙和配電室及配電設備鑰匙的 相關制度，并認真執(zhí)行。根據設備狀況， 合理安排機組運行方式， 做好事 故預想，開展反事故演習，并做好各類運行記錄。設備定期輪換和試驗工作

25、未執(zhí)行或執(zhí)行不到 位，扣 2 分。設備巡檢不符合要求，扣 2 分。 未制定萬能解鎖鑰匙和配電室及配電設備鑰匙 制度，扣 5 分，未嚴格執(zhí)行或記錄不全，扣 2 分。未定期組織開展反事故演習、進行事故預想， 扣 2 分，記錄不完整、不詳實，扣 1 分 /次。6.1.4檢修管理制定并落實設備檢修管理制度， 健全設備檢修組 織機構，編制檢修進度網絡圖或控制表。實行標準化檢修管理， 編制檢修作業(yè)指導書或文 件包， 對重大項目制定安全組織措施、 技術措施及施 工方案。嚴格執(zhí)行工作票制度，落實各項安全措施。嚴格檢修現場隔離和定置管理， 檢修現場應分區(qū) 域管理，檢修物品實行定置管理。嚴格工藝要求和質量標準，

26、實行檢修質量控制和 監(jiān)督三級驗收制度， 嚴格檢修作業(yè)中停工待檢點和見 證點的檢查簽證。25未制定檢修管理制度，不得分；制度不完善， 機構不健全，落實存在問題，扣 5 分。檢修作業(yè)文件、作業(yè)指導書或文件包編制不完 整或者內容簡單，扣 2 分。設備無檢查記錄扣 5 分；檢查周期不符合要求 扣 2 分。無票作業(yè)不得分。工作票不合格，扣 2 分/ 張。 安全措施沒有落實扣 2 分 /項。檢修現場隔離和定置管理不到位，扣 3 分/處。 檢修質量控制和監(jiān)督三級驗收制度執(zhí)行不到 位，扣 10 分；驗收資料不完整扣 5 分。6.1.5技術管理建立健全以總工程師或主管生產領導負責的技 術監(jiān)控 （督）網絡和各級監(jiān)

27、督崗位責任制，制定年度 工作計劃， 定期組織開展技術監(jiān)督活動， 建立和保持 技術監(jiān)控（督）臺賬、報告、記錄等資料的完整性。制定技術改造管理辦法， 加強設備重大新增、 改 造項目可行性研究，組織編制項目實施的組織措施、 技術措施和安全措施。20未制定技術監(jiān)督管理制度，不得分；制度未有 效落實，扣 5 分；未建立監(jiān)督網絡，扣 5 分。未制定年度計劃扣 5 分。未定期開展技術監(jiān)督工作，扣 5 分；技術監(jiān)督 工作報告和技術分析報告，存在較大問題，扣 5 分； 措施制定和實施不及時，扣 5 分。未制定并嚴格執(zhí)行技術改造管理辦法，扣5 分；技改項目資料不完整 3 分。6.1.6可靠性管理制定可靠性管理工作

28、規(guī)范， 建立可靠性管理組織 網絡體系， 設置可靠性管理專職 （或兼職） 工作崗位。 可靠性專責人員參加崗位培訓并取得崗位資格證書。建立可靠性信息管理系統(tǒng)，采集、統(tǒng)計、審核、 分析、報送可靠性信息。10未制定可靠性管理工作規(guī)范，不得分；可靠性 管理人員無證上崗，扣 5 分。未建立可靠性信息管理系統(tǒng)，不得分。 可靠性管理工作報告和技術分析報告，存在較 大問題，扣 5 分；措施制定和實施不及時，扣 5 分。序號項目內容標準分評分標準編制可靠性管理工作報告和技術分析報告， 評價 分析設備、 設施及電網運行的可靠性狀況， 制定提高 可靠性水平的具體措施并組織實施。定期對可靠性管理工作進行總結， 并開展可

29、靠性 管理自查工作。未進行可靠性管理工作總結，或未開展可靠性 管理自查工作?？?5 分。6.1.7水庫調度管理水庫調度參數、基本資料齊全。 編制水庫調度規(guī)程，并不斷修改完善。 已建成投運的水情自動測報系統(tǒng)、 水庫調度自動 化系統(tǒng)應編制運行管理細則， 加強設備維護檢修， 保 證系統(tǒng)長期可靠運行。建立水庫調度月報制度、 值班制度， 及時整編歸 檔技術資料。20水庫調度參數、基本資料每缺一項扣 1 分。無水庫調度規(guī)程，不得分；未及時修改完善，扣 2 分。無水情自動測報系統(tǒng)或水庫調度自動化系統(tǒng)運 行管理細則，扣 5 分；設備及系統(tǒng)有缺陷，每項扣 2 分。無水庫調度月報制度、值班制度，每項扣5 分；落實

30、不好， 扣 2-5 分；及時整編歸檔技術資料， 扣 2 分。6.2 設備設施保護6.2.1制度管理建立由單位主要領導負責和有關單位主要負責 人組成的安全防護體系， 明確主管部門， 定期組織召 開安全防護工作會議， 嚴格履行安全防護職責， 布置、 督促、 落實單位的安全防護工作， 檢查安全防護工作 開展情況， 糾正違反安全防護規(guī)章制度的行為， 嚴格 考核。制定電力設施安全保衛(wèi)制度， 加強出入人員、 車 輛和物品的安全檢查，防止發(fā)生外力破壞、盜竊、 恐 怖襲擊等事件。實行重要生產場所分區(qū)管理， 嚴格重要生產現場 準入制度。10沒有建立安全防護體系不得分，安全防護工作 存在問題，扣 3 分。沒有電力

31、設施安全保衛(wèi)制度不得分，內容不完 善扣 2 分。重要生產場所未分區(qū)管理，扣 2 分。未經許可進入生產現場，扣 3 分。6.2.2保護措施建立電力設施永久保護區(qū)臺賬和檢查記錄，架 空、地下等輸電線路所處的永久保護區(qū)應有明顯警示 標識。加強電力設施人防管理， 在相關電力設施、 生產 場所周邊設置固定、流動崗位，對人、車進行檢查。電力設施物防投入到位， 及時加固、 修繕重要電 力生產場所防護體， 按照需求配置、 更新安保器材和 防暴裝置。在重要電力設施內部及周界安裝視頻監(jiān)控、 高壓10未建立電力設施永久保護區(qū)臺賬和檢查記錄不 得分；永久保護區(qū)無明顯警示標識，扣1 分 /處。生產現場缺少安全保衛(wèi)，扣

32、1分 /處。防護體不牢固或安保器材缺失，扣 1 分/處。 未安裝監(jiān)控報警等設施或監(jiān)控報警功能失效。 扣 2 分。安保器材失效，每項扣 1 分。序號項目內容標準分評分標準脈沖電網、 遠紅外報警等技防系統(tǒng)， 根據需要將重點 部位視頻監(jiān)控接入公安機關保安監(jiān)控系統(tǒng)， 實現多方 監(jiān)控。安保器材、 防暴裝置配置、 使用和維護管理到位。6.2.3保衛(wèi)方式根據重大活動時段安排和安全運行影響程度， 確 定保衛(wèi)方式：組織單位有關人員、 安全保衛(wèi)人員在本單位轄區(qū) 內現場值守和巡視檢查（單位自防） 。5被有關部門檢查出存在安全保衛(wèi)問題，不得分。未按規(guī)定實施安保方式的，扣 2 分。安保工作存在漏洞的，扣 2 分。6.2

33、.4處置與報告重要電力設施遭受破壞后， 電廠應當及時進行處 置， 并向公司、 當地公安機關和所在地電力監(jiān)管機構 報告。5未及時處置并報告，不得分。6.3 設備設施安全6.3.1電氣一次設備及 系統(tǒng)發(fā)電機及其所屬系統(tǒng)的設備狀態(tài)良好，無缺陷； 發(fā)電機轉子碳刷與集電環(huán)接觸良好； 定子繞組、 轉子 繞組和鐵芯溫度正常； 冷卻水進出水溫度及流量符合 規(guī)定；檢測儀表指示正確。變壓器和高壓并聯電抗器的分接開關接觸良好， 有載開關及操動機構狀況良好， 有載開關的油與本體 油之間無滲漏問題； 冷卻系統(tǒng)（如潛油泵風扇等） 運 行正常無缺陷； 套管及本體，散熱器、儲油柜等部位 無滲漏油問題。高低壓配電裝置的系統(tǒng)接線

34、和運行方式正常， 開 關狀態(tài)標識清晰，母線及架構完好，絕緣符合要求， 隔離開關、斷路器、電力電纜等設備運行正常無缺陷； 防誤閉鎖設施可靠； 互感器、耦合電容器、避雷器和 穿墻套管無缺陷； 過電壓保護裝置和接地裝置運行正 常。所有一次設備絕緣監(jiān)督指標合格。15存在影響電氣一次設備安全穩(wěn)定運行的重大缺 陷或隱患，扣 3 分 /項，未進行分析并制定措施，不得 分；措施無針對性扣 3 分。一次設備絕緣監(jiān)督指標不合格，扣 2 分/項。 發(fā)電機轉子碳刷與集電環(huán)接觸不好，造成發(fā)熱 和火花，扣 5 分。發(fā)電機各部運行溫度超標，未采取措施，扣 5 分。變壓器和高壓并聯電抗器本體、套管，散熱器、 儲油柜等部位有滲

35、漏油，扣 2 分 /項。高低壓配電裝置設備缺陷，扣 2 分 /項。6.3.2電氣二次設備及 系統(tǒng)勵磁系統(tǒng)設備運行可靠， 調節(jié)器在正常方式運行 時穩(wěn)定、可靠， 調節(jié)器特性和定值滿足要求； 勵磁系 統(tǒng)的保護正確， 強勵能力符合要求， 勵磁變壓器滿足 運行要求； 新投入或大修后的勵磁系統(tǒng)按要求進行各 項試驗，且試驗合格。繼電保護及安全自動裝置的配置符合要求， 運行15存在影響機組安全穩(wěn)定運行的缺陷和隱患， 扣 3 分 / 項。二次回路、二次設備存在未及時消除的缺陷， 扣 1 分 /項。勵磁系統(tǒng)設備存在缺陷，扣 1分 /項。繼電保護裝置及安全自動裝置未按規(guī)定檢驗，序號項目內容標準分評分標準工況正常，

36、定值應符合整定規(guī)程要求， 并定期進行檢 驗； 故障錄波器運行正常， 需定期測試技術參數的保 護，按規(guī)定進行測試， 測試數據和信號指示齊全正確； 二次回路和投入試驗正常， 儀器、 儀表符合技術監(jiān)督 要求。直流系統(tǒng)設備可靠符合運行要求， 蓄電池設備安 全可靠； 升壓站與機組直流系統(tǒng)相互獨立； 直流系統(tǒng) 各級熔斷器和空氣小開關的定值有專人管理， 備件齊 全。通信設備、 電路及光纜線路的運行狀況良好， 電 源系統(tǒng)正常；通信站防雷措施完善、合理。項目缺失，標識指示、信號指示缺失，扣 2 分。故障錄波器運行不正常或未投入運行，扣2 分。定期測試技術參數的保護，未進行測試，扣 2 分。通信設備、電路、光纜線

37、路及交直流電源的運 行狀況及環(huán)境存在問題，扣 2 分。直流系統(tǒng)各級熔斷器和空氣小開關的定值沒有 專人管理，備件不齊全，扣 5 分。蓄電池未做核對性試驗，扣 2 分。6.3.3自動化設備及計 算機監(jiān)控系統(tǒng)水輪機調速與保護系統(tǒng)、數據采集系統(tǒng)（ DAS ） 等設備配置規(guī)范，機網協調功能（ AGC 、一次調頻） 齊全， 邏輯正確，運行正常，計算機監(jiān)控設備的抗射 頻干擾測試合格。水電廠計算機監(jiān)控系統(tǒng)的電子設備間環(huán)境、 控制 系統(tǒng)電源及接地、儀表控制氣源的質量滿足要求。計算機監(jiān)控系統(tǒng)操作員站、 過程控制站、 現地過 程控制裝置（ LCU ）、通信網絡及電源有冗余配置。工程師站分級授權管理制度健全，執(zhí)行嚴格

38、。 自動化系統(tǒng)投入率、保護投入率、儀表準確率、 計算機監(jiān)控測點投入率達到標準要求。20存在影響機組安全穩(wěn)定運行的缺陷和隱患， 扣 3 分 / 項。系統(tǒng)配置或功能不符合要求，扣2 分 /項。電子間環(huán)境、電源、接地、儀用氣質量不滿足 要求，扣 2 分 /項。分級授權制度不健全或執(zhí)行不嚴格，扣 2 分。 自動化系統(tǒng)投入率、保護投入率、儀表準確率、 計算機監(jiān)控測點投入率不滿足標準要求，扣3 分/項。6.3.4信息網絡設備及 系統(tǒng)信息網絡設備及其系統(tǒng)設備可靠，符合相關要 求；總體安全策略、 網絡安全策略、 應用系統(tǒng)安全策 略、部門安全策略、 設備安全策略等應正確， 符合規(guī) 定。構建網絡基礎設備和軟件系統(tǒng)

39、安全可信， 沒有預 留后門或邏輯炸彈。 接入網絡用戶及網絡上傳輸、 處 理、存儲的數據可信，非授權訪問或惡意篡改。電力二次系統(tǒng)安全防護滿足 電力二次系統(tǒng)安全 防護總體方案 和發(fā)電廠二次系統(tǒng)安全防護方案 ， 具有數據網絡安全防護實施方案和網絡安全隔離措 施，分區(qū)合理、隔離措施完備、可靠。路由器、交換機、服務器、郵件系統(tǒng)、 目錄系統(tǒng)、 數據庫、 域名系統(tǒng)、 安全設備、 密碼設備、 密鑰參數、10信息網絡設備及其系統(tǒng)硬件存在缺陷，扣2 分。各類技術管理存在問題，扣 2 分。電力二次系統(tǒng)安全防護存在安全隱患，扣3 分。安全區(qū)間安裝的單向橫向隔離裝置未經過國家 權威機構的測試和安全認證，扣 3 分。備份

40、恢復能力不健全，扣 3 分。序號項目內容標準分評分標準交換機端口、 IP 地址、 用戶賬號、 服務端口等網絡資 源統(tǒng)一管理。安全區(qū)間實現邏輯隔離， 有連接的生產控制大區(qū) 和管理信息大區(qū)間應安裝單向橫向隔離裝置， 并且該 裝置應經過國家權威機構的測試和安全認證。網絡節(jié)點具有備份恢復能力， 能夠有效防范病毒 和黑客的攻擊所引起的網絡擁塞、 系統(tǒng)崩潰和數據丟 失。6.3.5水輪發(fā)電機組設 備及系統(tǒng)水輪機蝸殼、轉輪、導水機構、主軸密封、控制 環(huán)、接力器、制動環(huán)、閘瓦以及各個導軸承等所有部 件完好，滿足運行要求。發(fā)電機轉子、推力軸承、 軸瓦、 油冷卻器等設備 狀況良好，滿足運行要求。重要輔機及附屬設備如

41、水輪機調節(jié)器、高壓氣 機、水機保護系統(tǒng)正常， 保護動作正確； 調速器壓油 系統(tǒng)、 技術供水系統(tǒng)濾水器、供水管路、 閥門符合防 漏、防堵措施要求。冷卻系統(tǒng)設備處于良好狀態(tài)。壓油槽、儲氣罐等壓力容器滿足運行工況要求， 自動和保護裝置良好，并定期進行校驗。供水系統(tǒng)、潤滑密封油系統(tǒng)所屬轉動機械設備正 常，振動、軸承溫度、電動機電流正常，潤滑系統(tǒng)可 靠。20存在影響機組安全穩(wěn)定運行的重大缺陷和隱 患，不得分。存在未及時消除的缺陷，每條扣 2 分。6.3.6行水電廠大壩及泄 洪設施測泄大壩設計標準符合現行規(guī)范要求。大壩壩基良好或雖然存在缺陷但不構成對水電站 壩整體安全的威脅； 壩體穩(wěn)定性和結構安全度符合現

42、 規(guī)范要求；大壩運行性態(tài)總體正常。近壩庫區(qū)、庫岸和邊坡穩(wěn)定或基本穩(wěn)定。 大壩安全監(jiān)測項目齊全，觀測設施儀表完好，觀 數據真實、 完整； 各主要監(jiān)測量的變化處于正常情況 的狀態(tài)。泄水道、閘門及其啟閉設備工作正?？煽浚瑵M足 洪要求。20工程不滿足防洪標準而未采取有效措施，不得 分；不滿足地震設防烈度的要求，而未采取有效措施， 不得分。大壩及其基礎存在影響安全的缺陷，每條扣 5 分，未采取有效措施，不得分。大壩安全監(jiān)測項目，缺一項扣 2 分；觀測設施、 儀器、儀表的校驗或檢定不符合要求，每項扣 1 分； 各主要監(jiān)測量異常且未采取措施，每項扣 5 分。泄水道、閘門其啟閉設備存在影響泄洪的重大 缺陷，扣

43、 5 分。6.3.7引水系統(tǒng)、發(fā)電 變 廠房及尾水 變測進水口攔污排、攔污柵、進水口事故閘門無超標 形、 銹蝕、表面缺陷和焊縫缺陷。 攔污柵前后壓力監(jiān) 系統(tǒng)完備。攔污排連接部件牢靠， 滿足運行要求；機10每條缺陷扣 2 分。序號項目內容標準分評分標準組靠廠行引水壓力管道符合安全設計要求且運行正常， 焊縫無 裂，伸縮節(jié)完好，無滲漏，密封件嚴密可靠。廠房及其結構（含蝸殼和尾水管）完整，穩(wěn)定可 ，滿足抗震要求， 無裂縫、 漏水并有完好的監(jiān)測手段； 房排水設備運轉正常， 通風、 防潮、 防水滿足安全運 要求。尾水渠及邊坡穩(wěn)定， 無影響機組出力的沖刷淤積。6.4 設備設施風險控制6.4.1 電氣設備及系

44、統(tǒng)風險控制6.4.1.1全廠停電 風險控制制定并落實防止全廠停電事故預防措施， 特別是 單機、單母線、單線路情況下的保障措施。全廠機組運行方式安排合理，機組運行穩(wěn)定。嚴格升壓站檢修和倒閘操作管理， 防止誤碰、 誤 動和誤操作運行設備。加強繼電保護和直流管理，合理整定保護定值， 杜絕繼電保護誤動、 拒動及直流故障引發(fā)或擴大系統(tǒng) 事故。10未制定防止全廠停電事故預防措施，不得分； 措施制定不完善或落實不到位，扣 5 分。保護裝置誤動、拒動，扣 5 分 /次，影響到系統(tǒng) 安全不得分，發(fā)生誤操作不得分。直流系統(tǒng)出現接地等異常未及時處理，扣2 分 /項。6.4.1.2發(fā)電機損壞風險 控制制定并落實發(fā)電機

45、反事故技術措施。 加強對施加直流電壓測量，不合格的應及時消 缺。機組檢修時， 檢查定子繞組端部線圈的磨損、 緊 固情況，防止定子繞組端部松動引起相間短路。調峰運行機組在停機過程和大修中分別進行動 態(tài)、 靜態(tài)匝間短路試驗， 有條件的可加裝轉子繞組動 態(tài)匝間短路在線監(jiān)測裝置， 發(fā)現轉子繞組匝間短路較 嚴重的應盡快處理。發(fā)電機端部緊固件正常， 發(fā)電機內未遺留金屬異 物。當定子接地保護報警時，應立即停機；當轉子繞 組發(fā)生一點接地時，應立即查明故障點與性質并處 理。自動勵磁調節(jié)器的低勵限制定值、 過勵限制和過 勵保護定值符合要求，勵磁調節(jié)器正常、可靠運行。水內冷管道、 閥門密封圈符合要求， 設備正?？?

46、靠，水質控制在規(guī)定范圍， 并定期對定子線棒反沖洗。10未制定發(fā)電機反事故技術措施，不得分；制定 不完善或落實不到位，扣 5 分。未對大型發(fā)電機環(huán)形接地、過渡引線、鼻部手 包絕緣、引水管水接頭等處絕緣和對定子繞組端部手 包絕緣進行檢查和測試，停機過程中和大修中未進行 相關試驗，接地保護報警后未采取相應措施，自動勵 磁調節(jié)器保護定值存在問題，絕緣過熱監(jiān)測器出現過 熱報警沒有采取相應措施，出現發(fā)電機非同期并網或 發(fā)電機非全相運行，發(fā)生上述任一項問題，不得分。發(fā)生定子、轉子絕緣損壞，引水管或接頭發(fā)生 漏水，不得分。勵磁調節(jié)器存在短期缺陷，扣 2 分；存在長期 缺陷，扣 5 分。自動勵磁調節(jié)器的低勵限制

47、定值、過勵限制和 過勵保護定值不符合要求，扣 2 分。水內冷管道、閥門密封圈不符合要求，水質未 控制在規(guī)定范圍，或未定期對定子線棒進行反沖洗，序號項目內容標準分評分標準嚴禁發(fā)電機非同期并網， 采取有效措施防止發(fā)電 機非全相運行。扣 2 分。6.4.1.3高壓開關損壞風 險控制制定并落實高壓開關設備反事故技術措施。完善高壓開關設備防誤閉鎖功能。開關設備斷口外絕緣符合規(guī)定， 否則應加強清掃 工作或采用防污涂料等措施。做好氣體管理、 運行及設備的氣體監(jiān)測和異常情況分析，包括 SF6 壓力表和密度繼電器的定期校驗。 加強對隔離開關轉動部件、 接觸部件、 操作機構、 機械及電氣閉鎖裝置的檢查和潤滑，并進

48、行操作試 驗；定期用紅外線測溫儀測量隔離開關接觸部分的溫 度。定期清掃氣動機構防塵罩、 空氣過濾器， 排放儲 氣罐內積水，定期檢查液壓機構回路有無滲漏油現 象，發(fā)現缺陷應及時處理。10發(fā)生高壓開關損壞事故，不得分。未制定高壓開關設備反事故技術措施，不得分； 制定不完善或落實不到位，扣 5 分。高壓開關設備防誤閉鎖功能不完善， 扣 3 分/項； 防誤閉鎖功能不完善造成事故，不得分。未對隔離開關進行操作試驗、 檢查和潤滑， 扣 2 分 / 項。氣體管理、運行及設備的氣體監(jiān)測和異常情況 分析不到位，扣 3 分。未定期測量溫度扣 5 分。6.4.1.4接地網事故風險 控制設備設施的接地引下線設計、 施

49、工符合要求， 有 關生產設備與接地網連接牢固。接地裝置的焊接質量、 接地試驗應符合規(guī)定， 各 種設備與主接地網的連接可靠， 擴建接地網與原接地 網間應為多點連接。根據地區(qū)短路容量的變化， 應校核接地裝置 （包 括設備接地引下線） 的熱穩(wěn)定容量， 并根據短路容量 的變化及接地裝置的腐蝕程度對接地裝置進行改造。每年進行一次接地裝置引下線的導通檢測工作， 根據歷次測量結果進行分析比較。對于高土壤電阻率地區(qū)的接地網， 在接地電阻難 以滿足要求時，應有完善的均壓及隔離措施。變壓器中性點有兩根與主接地網不同地點連接 的接地引下線，每根接地引下線均應符合熱穩(wěn)定要 求。重要設備及設備架構等宜有兩根與主接地網不

50、 同地點連接的接地引下線， 且每根接地引下線均應符 合熱穩(wěn)定要求，連接引線應便于定期進行檢查測試。5設備設施的接地引下線設計、施工不符合要求， 生產設備與接地網連接不牢固，扣 2 分。接地裝置的焊接質量、接地試驗不符合規(guī)定， 連接存在問題，扣 2 分。未對接地裝置進行校核或改造，扣 2 分。 接地裝置引下線的導通檢測工作和分析不到 位，扣 2 分。高土壤電阻率地區(qū)的接地網電阻不符合要求， 而又未采取均壓及隔離措施，扣 1 分。變壓器中性點未采取兩根引下線接地或不符合 熱穩(wěn)定的要求，扣 2 分。重要設備及設備架構等未采取兩根引下線接 地，或不符合熱穩(wěn)定的要求，扣 2 分。6.4.1.5污閃風險控

51、制落實防污閃技術措施、管理規(guī)定和實施要求。定期對輸變電設備外絕緣表面進行鹽密測量、 污5發(fā)生污閃事件，影響電網或機組安全運行，不 得分。序號項目內容標準分評分標準穢調查和運行巡視， 及時根據情況變化采取防污閃措 施。運行設備外絕緣爬距， 原則上應與污穢分級相適 應，不滿足的應予以調整。堅持適時的、保證質量的清掃，落實 “清掃責任 制 ”和“質量檢查制 ”。未嚴格落實防污閃技術措施、管理規(guī)定和實施 要求，扣 3 分。運行設備外絕緣爬距，未與污穢分級相適應， 而又未采取措施，扣 2 分。未進行定期清掃，扣 3 分。6.4.1.6繼電保護故障風 險控制貫徹落實繼電保護技術規(guī)程、 整定規(guī)程、 技術管

52、理規(guī)定等。重視大型發(fā)電機、變壓器保護的配置和整定計 算，包括與相關線路保護的整定配合；對于 220kV 及以上主變壓器的微機保護必須雙重化。220kV 及以上母線和重要電廠變電站應做到雙 套母差、開關失靈保護。保證繼電保護操作電源的可靠性， 防止出現二次 寄生回路，提高繼電保護裝置抗干擾能力。機組大修后， 發(fā)變組保護必須經一次短路試驗來 檢驗保護定值和動作情況； 所有保護裝置和二次回路 檢驗工作結束后， 必須經傳動試驗后， 方可投入運行。10未落實繼電保護技術規(guī)程、整定規(guī)程、管理規(guī) 定，扣 2 分 /條。繼電保護裝置和安全自動裝置整定值誤差超規(guī) 定，扣 2 分 /項。繼電保護操作電源不可靠，扣

53、 2 分 /項。出現誤碰、誤接線、誤整定，不得分。繼電保護裝置和安全自動裝置誤動、拒動，不 得分。6.4.1.7變壓器、互感器 損壞風險控制制定并落實變壓器、互感器設備反事故技術措 施。加強變壓器設備選型、定貨、驗收、 投運全過程 管理， 220kV 及以上電壓等級的變壓器應赴廠監(jiān)造和 驗收。加強油質管理，對變壓器油要加強質量控制。 大型變壓器安裝在線監(jiān)測裝置，在線監(jiān)測完好。 在近端發(fā)生短路后， 應做低電壓短路阻抗測試或 用頻響法測試繞組變形，并與原始記錄比較。冷卻裝置電源定期切換，事故排油設施符合規(guī) 定。加強變壓器繞組溫度、 鐵芯溫度和油溫溫升的檢 測檢查。10未制定變壓器、互感器設備反事故

54、技術措施， 不得分；制定不完善或落實不到位，扣5 分。變壓器設備選型、定貨、監(jiān)造、驗收、投運等 過程管理不到位，扣 1 分 /項。變壓器油存在質量問題，扣 2 分； 大型變壓器未安裝在線監(jiān)測裝置，扣 2 分。 在近端發(fā)生短路后，未做相應試驗，不得分。 冷卻裝置電源未定期切換，扣 2 分。 事故排油設施不符合規(guī)定，扣 3 分。6.4.2 水輪機組風險控制6.4.2.1機組飛逸風險控 制機組調速系統(tǒng)性能良好，調節(jié)機構無卡澀。調節(jié)系統(tǒng)靜態(tài)品質、 動態(tài)特性、 接力器不動時間、 主閥或進水口工作閘門快速關閉時間均符合規(guī)范要15機組調速系統(tǒng)和調節(jié)機構存在問題，不得分。機組檢修規(guī)定的相關試驗項目漏項或主要參數 不符合要求，每項扣 5 分。序號項目內容標準分評分標準求。 主要表計精度合格，指示正確。用于機組過速保 護的轉速信號器（或裝置）采用冗余配置，其輸入信 號必須取自不同的信號源；轉速信號器選用符合規(guī)程 要求。電氣過速保護和機械過速保護系統(tǒng)可靠且投入運 行；剪斷銷剪斷、事故低油壓等緊急停機聯鎖動作可 靠。進水口事故閘門控制系統(tǒng)滿足運行工況要求，自 動和保護裝置良好，投入運行并定期校驗；遠方和現 地緊急停機回路完備